[发行]建信责任：更新招募说明书（2013年第2号）
建信社会责任股票型证券投资基金 招募说明书 （更新） 2013 年第 2 号 基金管理人： 建信基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 二零一 三 年 九 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 201 2 年 4 月 9 日证监许可 [201 2 ] 484 号文核准 募集。 本基金合同已于 20 1 2 年 8 月 14 日生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的 特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 20 13 年 8 月 13 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 20 1 3 年 6 月 3 0 日（财务数据 未 经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ............................. 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ............................. 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............... 10 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............... 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........... 25 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............... 33 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ....... 37 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ........................... 38 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............... 46 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............... 62 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ........... 63 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ... 65 十三、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ... 70 十四、 基金的费用与税收 ................................ ................................ ............................... 72 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ............................... 74 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ... 75 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............... 79 十八、基金的终止与清算 ................................ ................................ ............................... 83 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 85 二十、托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ......................... 102 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ .............. 119 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ............................. 122 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ..... 123 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ......... 124 一、绪言 《建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ” ） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运 作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销 售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他 有关法律法规的规定以及《建信社会责任股票型 证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” 或《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了建信社会责任股票型证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或 对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》 《 建信社会责 任股票型 证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充 中国 中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事 人有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 《销售办法》 中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布 、同年 10 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 《运作办法》 中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实 施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 《信息披露办法》 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的建信社会责任股票型证券 投资基金 招募说明书 《建信社会责任股票型证券投资基金招募说明书》， 即 用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相 关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份 额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的 财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费 用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止 与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容 摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、 招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基 金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认 购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《建信社会责任 股票 型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《建信社会责任股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 《业务规则》 《 建信基金管理有限责任公司 开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记 方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行 业 监管机构 中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金份额持有人 依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售 与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回 和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 登记业务 基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、 基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 基金登记机构 办理登记业务的机构 。基金的登记机构为 建信基金管 理有限责任公司 或接受 建信基金管理有限责任公司 委 托代为办理登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人 个人投资者 依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 机构投资者 依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的 证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、 证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的 其他投资者的总称 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金合同生效日 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并 获得中国证监会书面确认的日期 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 基金合同终止日 《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以 公告的日期 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份 额的行为 申购 基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定申请购买基金份额的 行为 赎回 基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的 条件要求将基金份额兑换为现金的行为 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回 申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的情形 基金账户 登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 转托管 基金份额持有人在本基金的 不同销售机构之间实施的 变更所持基金份额销售机构的操作 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理 人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分 基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换 业务的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行 为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日 在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申 请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他 合法收入及因运用基金 财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值 基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 货币市场工具 现金；一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、大额存单； 剩余期限在三百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债 券；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购；期限在一年 以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据；中国证监会、中国人民 银行认可的其他具有良好流动性的金 融工具 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒体 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人：江先周 联系人：路彩营 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证 监基金字 [2005]158 号文批准设立。 公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资人 的 利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和 更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以 任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股 东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人 员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东 会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投 资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、 专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运 营部、信息技术部、风险管理 部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都、北京和上海四家分公司。此外， 公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 江先周先生，董事长。1982年毕业于东北财经大学，获经济学学士学位。1986 年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993年获英国Heriot-Watt大学商学 院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行 国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总 经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业 务部总经理。 孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获长江 商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、零售 业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年获北 京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北 京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京 分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 欧阳伯权先生，董事，现任美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977年获加拿大 滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训 员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公 司亚洲区行政总裁。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981年毕 业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本 市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库，香港 赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。1998年 毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有限公 司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工作）、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政 策研究处处长。 顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助理。1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991年获浙江大学经济系宏观经济专业硕 士学位，1994年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总行 信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华 建国际集团公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保诚退 休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国际保险集 团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限公司总裁兼首席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼任中 国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副 主任。 2 、监事会成员 罗中涛女士，监事会主席。 1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专业。历任 国家统计局干部、副处长，中国建设银行投资调查部副处长，信贷部副处长、处长， 委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，中国建设银行投资托管服务 部总经理。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英 国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职 务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有 新加坡、英格兰和威尔斯 以及香港地区律师从业资格。 唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部经理。 1993 年获北京物资学院会计学学士,2007年获得清华-麦考瑞大学应用金融硕士。历任中 电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务 与资产管理部，中国华电集团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心， 中国华电集团公司金融管理部副处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部 经理。 翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。 1988 年获得安徽省 安庆师范学院文学学士学位， 1990 年获得上海复旦大学国际经济法专 业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计 部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券 发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管 理有限公司执行董事、副总经理。 吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理 有限责任 公司风险管理部总监。 1992 年毕业于南开大学金融系， 1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任 中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银 行资金部交易风险管理 处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总监。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位； 2001 年毕业于北京师 范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员， 高级经理助理，建信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 何斌先生，副总经理。 1992 年获东北财经大学计划统计系学士 学位。先后就职 于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部， 历任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。 王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（ CFA ），中国人民银行研究生部硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理， 2002 年 10 月至 2004 年 5 月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。 2004 年 6 月加入景 顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日期间担任景顺长城鼎益股票型证券 投资基金（ LOF ）的 基金经理，于 2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 17 日期间担任景顺长城精选蓝筹股 票型证券投资基金的基金经理。 2009 年 3 月加入建信基金管理有限责任公司，任总 经理助理， 2010 年 5 月起任副总经理。 2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建 信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理， 2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理， 2010 年 4 月 27 日至今任建信核 心精选股票型证券投资基金的基金经理。 4 、督察长 路彩营女士，督察长。 1979 年毕业于河北 大学经济系计划统计专业。历任中国 建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理，宝盈基 金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理有限责任公司监事长。 5 、本基金基金经理 姚锦女士，博士。曾任天津通广三星电子有限公司工程师，天弘基金管理公司 研究员、研究部副主管、研究部主管、投资部副总经理兼研究总监等职， 2009 年 3 月 17 日至 2011 年 3 月 3 日担任天弘永利债券型证券投资基金基金经理； 2009 年 12 月 17 日至 2011 年 5 月 5 日任天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理。现任 建 信基金管理有 限责任公司 研究部首席策略分析师， 2012 年 2 月 17 日起任建信优选 成长股票型证券投资基金基金经理 ； 2012 年 8 月 14 日起任建信社会责任股票型证 券投资基金基金经理 。 许杰先生，硕士，特许金融分析师（ CFA ）。曾任青岛市纺织品进出口公司部门 经理、美国迪斯尼公司金融分析员， 2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职， 2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理， 2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理， 2 008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日 任泰达宏利集利债券基金基金经理。 2011 年 10 月加入我公司， 2012 年 3 月 21 日起 任建信恒稳价值混合型证券投资基金基金经理； 2012 年 8 月 14 日起任建信社会责 任股票型证券投资基金基金经理。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总经理。 王新艳女士，副总经理。 梁洪昀先生，投资管理部总监。 万志勇先生，投资管理部副总监。 钟敬棣先生，投资管理部副总监。 姚锦女士，研究部首席策略分析师。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其 他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺 收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利 益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公 司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作 流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门， 在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉 内幕信息的人员，制定严格的批准 程序和监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随 着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策 制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下 设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、 合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督 公司的财务状况，审 计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运 作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效 贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，负责 对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关 的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作 的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司 风险控制工作，发生重 大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负 面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可 能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互 合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工， 各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互 牵制。 各业务 部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关 系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每 项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的 业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交 流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督 与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情 况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内 部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽 核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完 善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人： 蒋超良 成立时间： 2009 年 1 月 15 日 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 组织形式：股份有限公司 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 联系电话： 010 - 63201510 传真： 010 - 63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国 务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、 机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范 围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在 海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有 商业银行，中 国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立 足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依 托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提 供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农 业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告，表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全 有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行 批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保障处 、 营运 中心 、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产 托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 14 0 余 名，其中高级会计师、高级经济师、高 级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力 强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场 的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2013 年 8 月 13 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共 167 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证 券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内 需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福 证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长 盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债 指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投 资 基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强 势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型 证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交 银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海 弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核 心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗 德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票 型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证 券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资 基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏 复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投 资基金、长信双利优 选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万 巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成 长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹 灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型 证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开 放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投 资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投 资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮 核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券 型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投 资基金、大成景丰分级债券型证 券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金 (LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证 券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投 资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服 务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF ）、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资 基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基 金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券 投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型 开放 式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ LOF ）、交银施罗德 深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证 券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指 数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分 级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证 券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本） 机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资 基金、大成新锐产业股票 型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证 券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资 基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东 吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债 券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债 券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券 投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基 金、易方达中债新综合指数发起 式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货 币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券 投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增 强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债 券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券 型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证 券投资基金、南方中证 500 交易型开放式 指数证券投资基金、招商双债增强分级债券 型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证 券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申 赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收 益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺 长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券 投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型 证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投 资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资 基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确 保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会 总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业 务风险管理和内部控制工作 进行监督和评价 。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制 约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定 的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投 资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行 为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理 ： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式 对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （ 1 ）直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市 西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：江先周 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投资 等业务， 具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 （ 2 ）代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.c om （ 2 ）交通银行股份有限公司 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.95559.com.cn （ 3 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）中国农业银行 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 5 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 传真： 010 - 83914283 客户服务电话： 95568 网站： www.cmbc.com.cn （ 6 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 7 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 8 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 客服电话： 1010 8998 网址： www.ebscn.com （ 9 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 10 ）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座 法定代表人：刘军 客服电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn （ 11 ）长城证券有限责 任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 12 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 13 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.co m （ 14 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 15 ）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 16 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市 自由大路 1138 号 法定代表人 ：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 17 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 18 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 19 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 20 ） 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 高冠江 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 21 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 22 ）平安证券 有限责任公司 注册 地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址 ： stock.pingan.com （ 23 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 24 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 8 2825555 网址： www.axzq.com.cn （ 25 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 26 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 27 ）中信万通证券有限责任公司 住所： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 28 ）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 29 ）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 文艺路 233 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 冯戎 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 30 ） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服 电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 31 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 8 0 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 32 ）东海 证券有限 责任 公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 法定代表人： 朱科敏 客服热线： 400 8888588 网址： www. longone.com.cn （ 33 ） 申银万国证券股份有限公司 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 34 ）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话： 0571 - 967777 网址： http://www.stocke.com.cn （ 35 ）天源证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 36 ）国信证券股份有限公司 住所： 深圳市罗 湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 101 0 号国 际信托 大厦 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：江先周 联系人： 王涛 电话： 010 - 66228 888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话： 010 － 66575888 传真： 010 － 65232181 经办律师：徐建军、李晓明 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系人：金毅 联系电话： 021 - 2323888 8 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：薛竞、金毅 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会2012年4月9日证监许可[2012] 484号文核准。 （二）基金类型 股票型证券投资基金。 （三）基金的运作方式 契约型开放式。 （四）基金存续期间 不定期。 （五）基金的面值 本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币1.00元。 （六）募集方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。 （七）募集期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金自2012年7月16日至2012年8月10日进行发售。如果在此期间届满 时未达到本招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售。基金 管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时 公告。本基金的基金合同于 20 12 年 8 月 14 日正式生效。 （八）募集对象 本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （九）募集场所 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资者公开发售。 具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他代销机 构，并另行公告。 （十）认购安排 1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发 售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额 发售公告中确定并披露。 2、投资者认购应提交的文件和办理的手续：详见基金份额发售公告及销售机构 发布的相关公告。 3、认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售 机构规定的方式全额交付认购款项，投资者可以多次认购本基金份额，认购费率按（未完）  |