[三季报]利君股份：2013年第三季度报告全文
成都利君实业股份有限公司 2013年第三季度报告 2013年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人何亚民先生、主管会计工作负责人何静秋女士及会计机构负责人(会计主管人员)何海先生 声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减（%） 总资产（元） 2,436,815,124.77 2,637,310,574.84 -7.60% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,797,902,855.56 2,064,947,465.57 -12.93% 本报告期 本报告期比上年同期 增减（%） 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减（%） 营业收入（元） 144,922,544.82 8.62% 604,483,973.83 -1.19% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 50,366,158.08 9.04% 222,175,389.99 -10.08% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 49,685,755.59 27.34% 222,909,636.78 -4.91% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 246,637,111.67 118.59% 基本每股收益（元/股） 0.13 8.33% 0.55 -11.29% 稀释每股收益（元/股） 0.13 8.33% 0.55 -11.29% 加权平均净资产收益率（%） 2.84% 0.53% 11.34% -1.22% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期 期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 211,544.81 主要系固定资产处置收益。 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,656,470.99 计入当期损益的政府补助主要有：①收到成 都市2011年企业上市奖励资金50万元；② 收到成都市2011年度营业收入及新增上缴 税金地方留成上台阶大企业大集团奖励50 万元。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -1,603,154.92 主要为公司持有股票价格下降导致公允价 值变动与获取分红的净损失。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,209,208.00 减：所得税影响额 -210,100.33 合计 -734,246.79 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 25,398 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 何亚民 境内自然人 36.21% 145,199,999 145,199,999 何佳 境内自然人 35.01% 140,400,000 140,400,000 魏勇 境内自然人 17.96% 72,000,000 54,000,000 张乔龙 境内自然人 0.60% 2,400,001 0 东方汇理银行 境外法人 0.10% 395,400 0 中信证券－中信银行－中信证券卓越 成长股票集合资产管理计划 境内非国有法人 0.07% 300,000 0 中信证券－中行－中信证券聚宝盆优 选成长子集合资产管理计划 境内非国有法人 0.07% 277,400 0 中信证券－中信－中信理财2号集合 资产管理计划 境内非国有法人 0.05% 200,000 0 刁一民 境内自然人 0.04% 174,100 0 王凤霞 境内自然人 0.03% 115,700 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 魏勇 18,000,000 张乔龙 2,400,001 东方汇理银行 395,400 中信证券－中信银行－中信证券卓越 成长股票集合资产管理计划 300,000 中信证券－中行－中信证券聚宝盆优 选成长子集合资产管理计划 277,400 中信证券－中信－中信理财2号集合 资产管理计划 200,000 刁一民 174,100 王凤霞 115,700 陈克忠 101,190 邹立苗 100,603 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名无限售条件股东之间，以及前十名无限售流通股股东和前10名 股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如 有） 不适用 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、资产负债表变动幅度较大的项目情况及原因分析 序号 项目 2013年9月30日 2012年12月31日 变动额 同比增减（%） 1 应收利息 41,474,552.46 30,192,710.83 11,281,841.63 37.37% 2 应付票据 20,000,000.00 5,000,000.00 15,000,000.00 300.00% 3 应付职工薪酬 4,350,928.91 13,578,898.17 -9,227,969.26 -67.96% 4 其他应付款 3,700,849.33 2,349,361.45 1,351,487.88 57.53% 5 预计负债 4,951,763.03 3,041,820.16 1,909,942.87 62.79% 6 递延所得税负债 6,221,182.87 4,528,906.63 1,692,276.24 37.37% 变动原因分析如下： （1）应收利息期末余额较期初增加11,281,841.63 元，上升37.37%，主要系本期应收未收定期存款 利息收入增加所致。 （2）应付票据期末余额较期初增加15,000,000.00元，上升300.00%，主要系本期开具银行承兑汇票 增加所致。 （3）应付职工薪酬期末余额较期初减少9,227,969.26元，下降67.96%，主要系本期支付公司2012年 度年终奖及2012年留存绩效工资所致。 （4）其他应付款期末余额较期初增加1,351,487.88元，上升57.53%，主要系本期应付运输费增加所 致。 （5）预计负债期末余额较期初增加1,909,942.87元，上升62.79%，主要系本期根据公司会计政策计 提的产品质量保证金增加所致。 （6）递延所得税负债期末余额较期初增加1,692,276.24元，增长37.37%，主要系公司本期应收未收 定期存款利息增加产生递延所得税负债增加所致。 2、利润表变动幅度较大的项目情况及原因分析 序号 项目 2013年1-9月 2012年1-9月 增减额 增减比例（%） 1 销售费用 25,027,979.40 17,424,718.07 7,603,261.33 43.63% 2 资产减值损失 2,256,393.20 -4,040,006.86 6,296,400.06 155.85% 3 公允价值变动收益 -1,793,290.00 -458,900.00 -1,334,390.00 -290.78% 4 营业外收入 1,868,845.80 15,250,569.89 -13,381,724.09 -87.75% 5 营业外支出 1,210,038.00 120,571.36 1,089,466.64 903.59% 变动原因分析如下： （1）2013年1-9月销售费用较上年同期增加 7,603,261.33元，上升43.63%，主要系本期售后服务费、 差旅费增加所致。 （2）2013年1-9月资产减值损失较上年同期增加6,296,400.06元，增加155.85%，主要系本期根据公 司会计政策计提的坏账准备增加所致。 （3）2013年1-9月公允价值变动损益较上年同期减少1,334,390.00元，下降290.78%，主要系本期公 司持有的股票价格下降所致。 （4）2013年1-9月营业外收入较上年同期减少13,381,724.09 元，下降87.75%，主要系本期获得政府 奖励与其他补助减少所致。 （5）2013年1-9月营业外支出较上年同期增加1,089,466.64元，上升903.59%，主要系本期捐赠支出 增加所致。 3、现金流量表变动项目情况及原因分析 序号 项 目 2013年1-9月 2012年1-9月 增减额 增减比例（%） 1 经营活动产生的现金流量净额 246,637,111.67 112,831,893.52 133,805,218.15 118.59% 2 投资活动产生的现金流量净额 -10,459,717.69 -38,864,894.87 28,405,177.18 73.09% 3 筹资活动产生的现金流量净额 -488,937,942.84 -153,620,196.19 -335,317,746.65 -218.28% 4 现金及现金等价物净增加额 -252,760,548.86 -79,653,197.54 -173,107,351.32 -217.33% 变动原因分析如下： （1）2013年1-9月经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加133,805,218.15 元，增长118.59%， 主要系本期银行承兑汇票贴现，使现金流入增加。 （2）2013年1-9月投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加28,405,177.18 元，增长73.09%，主 要有以下两个方面的原因：a本期收到定期存单利息比上年同期增加；b公司募投项目本期投入较上年同期 减少所致。 （3）2013年1-9月筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少335,317,746.65 元，下降218.28%， 主要系本期支付现金股利比上年同期增加36,061.79万元所致。 （4) 2013年1-9月现金及现金等价物净增加额较上年同期减少173,107,351.32元，下降217.33%，主 要系本期支付现金股利比上年同期增加36,061.79万元所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、持续到本报告期末的重大诉讼、仲裁事项进展情况及其影响 1.1 2011年6月，陕西声威建材集团有限公司（原告，以下简称“陕西声威”）以本公司向其提供的 水泥粉磨系统电耗超标、配套减速机损坏导致停产为由提起诉讼，要求本公司向其赔偿系统电耗超标损失 754.58万元、配套减速机损坏停产损失349.38万元，两者合计1,103.96万元，并要求本公司承担案件的全 部诉讼费用。陕西省泾县人民法院应陕西声威对本公司财产保全的申请，于2011年5月25日冻结本公司定 期存款1,105万元，冻结终止日期为2011年11月24日。 2011年6月和7月，本公司先后向陕西省泾阳县人民法院和陕西省咸阳市中级人民法院就上述案件法院 级别管辖权提起了异议和上诉。2012年3月，陕西省咸阳市中级人民法院裁定认为本公司上诉理由成立， 案件由陕西省咸阳市中级人民法院受理，所作出的裁定为终审裁定。2012年4月26日，本公司收到陕西省 咸阳市中级人民法院（2012）咸民初字第00028号、第00029号民事裁定书，认为：陕西声威与本公司买卖 合同纠纷一案，咸阳市泾阳县人民法院已作出了保全裁定，并熟悉案情，为有利于案件审理，减少当事人 诉累，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条第一款的规定，分别裁定诉讼案件指令泾阳县人民 法院审理。2012年11月8日，本公司定期存款1,105万元被再次冻结。 2013年1月10日，本公司收到泾阳县人民法院寄达的案号为（2011）泾民初字第00125号、第00126号 的《传票》及《民事案件举证通知书》，本公司与陕西声威买卖合同纠纷案，分别于2013年3月5日9时、 2013年3月6日9时在泾阳县人民法院民二庭开庭审理。 2013年5月3日，泾阳县人民法院解除了对本公司定期存款1,105万元的冻结。同日，泾阳县人民法院 依据（2011）泾民初字第00125号、第00126号民事裁定书再次冻结了本公司定期存款1,105万元。 截止本报告日，本公司尚未收到关于诉讼事项的判决书。本诉讼事项审理结果对公司净利润无重大影 响。 1.2 2013年3月，重庆润江环保建材股份有限公司（原告，以下简称“重庆润江）以本公司延期交 货及设备故障致使停机造成损失为由向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，要求本公司赔偿：1）因延期 交货而造成的利润损失1,164万元、延期交货违约金325万元；2）设备故障停机而造成的利润损失1,398万 元；3）设备故障停机而导致的财务费、人工费、折旧费损失840万元；4）设备故障停机而导致的维修费、 运费、吊装费、油料费损失150万元，各项合计3,877万元。 2008年4月3日，重庆润江与本公司签订设备买卖合同，购买CLF200-120辊压机和VX型选粉机各一台， 合同总价1,550万元，合同项下的设备已于2009年10月正式运行；重庆润江截至2009年4月14日共计付款 1,427.50万元，尚欠货款122.50万元（含质保金77.50万元），经公司多次催收至今拒不履行合同支付余 款。据此，本公司以逾期付款为由向重庆市第一中级人民法院提交了民事反诉状，反诉重庆润江，本公司 反诉要求：1）请求判令被反诉人重庆润江立即支付货款122.50万元；2）请求判令被反诉人重庆润江支付 逾期付款违约金21.31万元；3）案件诉讼费由被反诉人重庆润江承担。 2013年3月19日，本公司收到重庆市第一中级人民法院送达的案号为（2013）民初字第325号的《传票》， 本公司与重庆润江买卖合同纠纷案，于2013年4月15日在重庆市第一中级人民法院开庭审理。 2013年3月，本公司在准备应诉材料过程中进一步核实了与重庆润江签订《设备买卖合同》的执行情 况，其合同项下的设备已于2009年10月正式运行；重庆润江截止2009年4月14日共计付款1,427.50万元， 尚欠货款122.50万元（含质保金77.50万元）经本公司多次催收至今拒不履行合同支付余款。为此，本公 司以逾期付款为由向重庆市第一中级人民法院提交了民事反诉状，反诉重庆润江支付逾期货款及违约金合 计143.81万元。本公司反诉请求：1）请求判令被反诉人重庆润江立即支付货款122.50万元；2）请求判令 被反诉人重庆润江支付逾期付款违约金21.31万元； 3）本案诉讼费由被反诉人重庆润江承担。 2013年3月28日，本公司收到重庆市第一中级人民法院《诉讼费交纳通知书》，通知明确此案由重庆 市第一中级人民法院受理，并要求本公司在七日内缴纳诉讼费，否则按自动撤诉处理。同日，本公司向重 庆市第一中级人民法院支付了上述诉讼费，对应案号：2013渝一中法民初字325号。 2013年5月6日，本公司收到重庆市第一中级人民法院寄达的案号为（2013）渝一中法民初字第00325 号《传票》，上述案号的案件将于2013年5月7日9时30分在重庆市第一中级人民法院第十四审判庭开庭审 理。 2013年8月27日，重庆润江环保建材股份有限公司（现名重庆长寿西南水泥有限公司）向重庆市第一 中级人民法院申请撤回起诉，本公司亦于同日向重庆市第一中级人民法院申请撤回反诉。2013年8月30日， 本公司收到律师转送的重庆市第一中级人民法院寄达的案号为（2013）渝一中法民初字第00325号《民事 裁定书》，裁定：①准许原告（反诉被告）重庆润江（现名重庆长寿西南水泥有限公司）撤回起诉；②准 许被告（反诉原告）成都利君实业股份有限公司撤回反诉。本诉讼案件受理费254,420元，减半收取127,210 元，由原告（反诉被告）重庆长寿西南水泥有限公司负担；反诉案件受理费8,871.45元，减半收取4,435.73 元，由被告（反诉原告）成都利君实业股份有限公司负担。 本诉讼事项重庆市第一中级人民法院已于2013年8月作出裁定，公司已按重庆市第一中级人民法院案 号为（2013）渝一中法民初字第00325号《民事裁定书》的要求支付了对应的案件受理费4,435.73元。自 此，本诉讼事项双方均已撤诉，对公司本期利润无重大影响。 1.3 2013年3月，本公司收到北京市第一中级人民法院送达的孙晓峰（原告）诉国家知识产权局专利 复审委员会（被告，以下简称“专利复审委员会”），本公司被作为第三人的诉讼材料。 2012年7月16日，孙晓峰以本公司“辊压机用球面调心滑动轴承”发明专利（专利号为201010211382.4） 较其拥有的“辊压机滑动轴承”发明专利及实用新型专利（专利号为200820139597.8）相比不具备新颖性、 不符合专利法第22条的规定、同时也不符合专利法第9条第2款的规定为由，向专利复审委员会提出了本公 司发明专利权（专利号为201010211382.4）的无效宣告请求。 2013年2月5日，专利复审委员会向孙晓峰作出了第20009号的《无效宣告请求审查决定书》，决定： “维持201010211382.4号发明专利权有效；当事人对本决定不服的，可以根据专利法第46条第2款的规定， 自收到本决定之日起三个月内向北京市第一中级人民法院起诉；根据该款的规定，一方当事人起诉后，另 一方当事人作为第三人参加诉讼。” 2013年3月12日，孙晓峰以专利行政纠纷（原告不服被告第20009号无效宣告请求审查的决定）为由向 北京市第一中级人民法院提起诉讼，要求撤销专利复审委员会作出的第20009号无效宣告请求审查决定， 以及撤销专利复审委员会2012年7月4日做出对公司的201010211382.4号专利授权，同时要求责令本公司停 止对其的侵权行为，并赔偿相应的经济损失。 2013年6月21日，公司收到代理本诉讼事项的成都九鼎天元知识产权代理有限公司转送的北京市第一 中级人民法院寄达的卷号为2013年度一中知行初字第1396号《传票》，上述案号的案件将于2013年7月9日 10时00分在北京市第一中级人民法院第二审判区第七法庭开庭审理。 截止本报告日，本公司尚未收到关于诉讼事项的判决书。本诉讼事项审理结果对公司净利润无重大影 响。 1.4 2013年5月，贵州豪龙水泥有限公司以产品系统电耗超标为由向贵州省惠水县人民法院提起诉 讼，要求不予退还公司剩余的质保金93.28万元，并赔偿因电耗超标所造成的经济损失1,021.97万元，诉 讼合计金额1,115.25万元；并要求公司承担案件的全部诉讼费用。2013年5月27日，公司以邮政快递的形 式向贵州省惠水县人民法院就上述案件提交了法院管辖权异议申请书。2013年6月，贵州省惠水县人民法 院裁定：被告成都利君实业股份有限公司对管辖权提出的异议成立，本案移送贵州省黔南布依苗族自治州 中级人民法院管辖。 2013年9月，公司在准备应诉材料过程中核实与贵州豪龙签订《买卖合同》及《合同补充协议》的执 行情况时，其合同项下交付给贵州豪龙的设备已于2008年5月正式运行。按《买卖合同》第7.4条的约定， 贵州豪龙应于2009年6月底前付清质保金93.28万元，但贵州豪龙至今未付，虽经本公司多次催收但其拒不 履行合同支付余款。为此，本公司以逾期付款为由向贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院提交了民 事反诉状，反诉贵州豪龙支付质保金及赔偿损失合计127.98万元。本公司反诉请求：1）请求判令被反诉 人贵州豪龙立即支付质保金93.28万元；2）请求判令被反诉人贵州豪龙赔偿损失34.7万元； 3）本案诉讼 费由被反诉人贵州豪龙承担。 2013年9月29日，公司收到贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院寄达的（2013）黔南民商初字 第10号《受理案件通知书》、《民事诉讼举证通知书》、《缴款通知》。《受理案件通知书》明确公司反 诉贵州豪龙买卖合同纠纷案由贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院受理；《缴款通知》要求当事人 在七日内缴纳反诉费，否则按自动撤诉处理。同日，本公司向贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院 支付了上述反诉费，对应案号：（2013）黔南民商初字第10号。 截止本报告日，本诉讼暂时未有相关进展。本诉讼事项审理结果对公司净利润无重大影响。 2、持续到本报告期末的重大合同进展情况及影响 2013年4月22日，公司与阿拉善盟德晟冶金炉料有限公司（以下简称“德晟冶金”）签署了《高压辊 磨机铁矿石终粉磨系统成套采购合同》、《高压辊磨机铁矿石终粉磨系统成套技术协议》，合同金额17,000 万元。合同签署后公司收到上述合同的预付款5,100万元，合同进度款5,500万元，截止本报告日公司累计 收到合同款10,600万元。合同履行的具体进展情况如下： ①根据合同双方约定，预付款到账之日起90日内现场交货。2013年4月23日公司收到需方5,100万元的 银行承兑汇票，即合同总额30%预付款，合同于当日生效。 ②2013年7月18日，德晟冶金与公司形成交货情况的会议纪要，由于德晟冶金现场施工推迟，导致设 备不能如期安装,经双方友好协商同意公司所供设备延期至2013年9月1日交货，合同其余条款不变。2013 年8月27日，公司收到德晟冶金的合同进度款3,000万元，同时依据合同约定立即启动了发货程序。 ③2013年9月6日，德晟冶金与公司达成交货情况的会议纪要，由于德晟冶金现场施工推迟，导致设备 不能如期安装。经双方友好协商，同意将第二套设备交货期延期至2014年5月20日，合同其余条款不变。 ④2013年9月26日，公司收到德晟冶金《业务联系函》，由于其经营资金的安排，拟将采购的第一套 终粉磨系统依据合同扣除5%质保金后的尾款（即提货款）在2013年10月30日前予以支付，并函请公司收到 合同提货款后组织第一套粉磨系统剩余设备的发货工作。对此，公司作出了无异议回复。 ⑤2013年10月17日，公司收到德晟冶金以银行承兑汇票的方式支付合同进度款2,500万元，同时依据 合同约定公司已启动了发货程序。 本合同的履行对公司2013、2014年度营业收入和净利润的提高以及对产品销售市场的拓展均有积极影 响；本合同的履行对公司经营业务的独立性不构成影响，亦不会因履行本合同而对合同交易对方形成依赖。 3、持续到本报告期末的非募集资金重大投资进展情况及其影响 为了利用现有的技术平台进一步拓展重型装备新产品，持续提升公司的核心竞争力。经公司第二届董 事会第三次会议审议同意以10,000万元自有资金, 使用2012年4月竞拍获得的位于成都市武侯区金花桥街 道七里村面积为27.9278 亩（18,618.51㎡）的土地投资新建新产品研发中心，用于研发除辊压机、选粉 机以外的新产品，建设内容主要包括实验车间及其配套所需研发设备等。截止本报告期末，该项目已累积 投入1,759.19万元，项目投资进度按计划推进。 报告期内，重要事项概述及对应临时报告披露网站查询索引如下： 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 陕西声威建材集团有限公司以公司向其提供的配套减速机损坏导 致停产、水泥粉磨系统电耗超标为由所提起的诉讼事项。 2012年04月06日 公告编号：2012-15 2012年04月27日 公告编号：2012-24 2013年01月11日 公告编号：2013-02 重庆润江环保建材股份有限公司（现名重庆长寿西南水泥有限公 司）以延期交货及设备故障致使停机造成损失为由所提起的诉讼 事项，该诉讼事项已撤诉。 2013年03月06日 公告编号：2013-04 2013年03月21日 公告编号：2013-05 2013年03月30日 公告编号：2013-07 2013年05月07日 公告编号：2013-16 2013年08月31日 公告编号：2013-28 当事人孙晓峰以专利行政纠纷为由所提起的诉讼事项，本公司作 为第三人参加诉讼。 2013年03月29日 公告编号：2013-06 2013年06月25日 公告编号：2013-20 贵州豪龙水泥有限公司以产品系统电耗超标为由所提起的诉讼事 项。 2013年05月16日 公告编号：2013-17 2013年06月14日 公告编号：2013-19 2013年10月08日 公告编号：2013-31 本公司与阿拉善盟德晟冶金炉料有限公司签署的《高压辊磨机铁 矿石终粉磨系统成套采购合同》，合同金额17,000万元。 2013年04月25日 公告编号：2013-15 2013年07月23日 公告编号：2013-23 2013年09月07日 公告编号：2013-29 2013年09月28日 公告编号：2013-30 公司以10,000万元自有资金投资新建新产品研发中心的非募集资 金重大投资项目。 2012年10月26日 公告编号：2012-45 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 - - 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 无 无 - - 资产重组时所作承诺 无 无 - - 首次公开发行或再融 资时所作承诺 公司控股股东、实 际控制人何亚民及其 一致行动人何佳持股 锁定承诺 自发行人股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他 人管理其持有的发行人股份，也 不由发行人回购其持有的股份。 2011年12月16日 36个月 报告期内严 格履行所作出 的相关承诺 公司股东魏勇、张 乔龙持股锁定承诺 自发行人股票上市之日起十 二个月内，不转让或者委托他人 管理其持有的发行人股份，也不 由发行人回购其持有的股份。 2011年12月16日 12个月 报告期内严 格履行所作出 的相关承诺 公司董事长何亚 民，董事何佳，董事、 在其任职期间，每年转让的股 份不得超过其所持有发行人股 2011年12月16日 自作出承 诺之日 报告期内严 格履行所作出 高级管理人员魏勇持 股锁定承诺 份总数的25%；离职后半年内， 不得转让其所持有的发行人股 份，离职六个月后的十二个月 内，通过证券交易所挂牌交易出 售发行人股票数量占其所持有 发行人股票总数的比例不超过 50%。 起，长期 的相关承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 公司控股股东、实 际控制人何亚民及其 一致行动人何佳、股 东魏勇分别向公司出 具了避免同业竞争的 承诺函 承诺不以任何形式（包括但不 限于单独经营、通过合资经营或 拥有另一家公司或企业的股份 及其他权益）直接或间接从事与 公司相同或相近、对公司构成或 可能构成竞争的任何业务，保证 不进行其他任何损害公司及其 他股东合法权益的活动；并同时 承诺如果违反关于"避免同业竞 争的承诺函"，愿意承担因违反 上述承诺而给公司造成的全部 经济损失。 2011年12月16日 自作出承 诺之日 起，长期 报告期内严 格履行所作出 的相关承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用。 四、对2013年度经营业绩的预计 2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） -20% 至 20% 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 23,439 至 35,159 2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 29,299 业绩变动的原因说明 公司积极拓展产品销售市场，努力克服困难挖掘产品市场 潜力，加大产品在建材行业以外的其他运用领域的推广力度， 坚持技术创新和产品升级，不断推动产品销售结构的调整， 切实保证公司预计2013年度的经营业绩。但经营业绩预计期 间宏观经济环境仍存在不确定性，下游客户对固定资产的投 资需求及已签合同的实际结算情况将对公司收入及归属于上 市公司股东的净利润产生一定影响。 五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还 方式 预计偿还 金额 预计偿还时 间（月份） 无 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占期末净资产的比例(%) 0% 相关决策程序 不适用 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 不适用 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定 采取的措施说明 不适用 六、证券投资情况 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本 （元） 期初持 股数量 （股） 期初持 股比例 （%） 期末持 股数量 （股） 期末持 股比例 （%） 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份 来源 股票 601088 中国神华 11,659,840.00 167,000 167,000 2,783,890.00 -1,449,560.00 交易性金 融资产 新股 申购 股票 601601 中国太保 1,230,000.00 41,000 41,000 720,370.00 -202,130.00 交易性金 融资产 新股 申购 股票 601857 中国石油 1,970,600.00 118,000 118,000 925,120.00 -141,600.00 交易性金 融资产 新股 申购 合计 14,860,440.00 326,000 -- 326,000 -- 4,429,380.00 -1,793,290.00 -- -- 持有其他上市公司股权情况的说明 √ 适用 □ 不适用 2008年，为提高公司货币资金的使用效率，经执行董事批准，公司利用部分资金进行新股申购，中 签中国神华、中国石油和中国太保等股票，并持有至本报告期，相应会计上作为交易性金融资产处理。为 此，公司经营管理层将在适当的时期择机卖出。 报告期内，公司未持有其他上市公司股权，亦未买卖其他上市公司股份的行为。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：成都利君实业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,516,450,899.56 1,754,002,180.70 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 4,429,380.00 6,222,670.00 应收票据 96,543,166.83 83,184,100.00 应收账款 225,901,161.17 264,725,540.09 预付款项 15,823,999.72 15,997,577.23 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 41,474,552.46 30,192,710.83 应收股利 其他应收款 9,745,236.98 13,257,149.29 买入返售金融资产 存货 237,276,437.78 202,694,450.02 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,147,644,834.50 2,370,276,378.16 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 111,954,645.14 101,813,050.67 在建工程 111,787,164.96 99,822,445.04 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 57,412,212.50 58,368,830.42 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 8,016,267.67 7,029,870.55 其他非流动资产 非流动资产合计 289,170,290.27 267,034,196.68 资产总计 2,436,815,124.77 2,637,310,574.84 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 20,000,000.00 5,000,000.00 应付账款 168,082,811.25 179,911,762.18 预收款项 397,832,804.49 325,896,989.72 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,350,928.91 13,578,898.17 应交税费 29,291,929.33 33,575,370.96 应付利息 应付股利 其他应付款 3,700,849.33 2,349,361.45 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 623,259,323.31 560,312,382.48 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 4,951,763.03 3,041,820.16 递延所得税负债 6,221,182.87 4,528,906.63 其他非流动负债 4,480,000.00 4,480,000.00 非流动负债合计 15,652,945.90 12,050,726.79 负债合计 638,912,269.21 572,363,109.27 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 401,000,000.00 401,000,000.00 资本公积 936,595,403.81 936,595,403.81 减：库存股 专项储备 盈余公积 150,885,779.52 150,885,779.52 一般风险准备 未分配利润 309,421,672.23 576,466,282.24 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,797,902,855.56 2,064,947,465.57 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 1,797,902,855.56 2,064,947,465.57 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 2,436,815,124.77 2,637,310,574.84 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：何静秋 会计机构负责人：何海 2、母公司资产负债表 编制单位：成都利君实业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,027,152,169.69 1,292,700,147.03 交易性金融资产 3,662,560.00 5,056,570.00 应收票据 85,535,587.10 64,654,100.00 应收账款 198,742,881.37 247,808,631.83 预付款项 13,837,028.90 14,530,153.91 应收利息 31,684,646.97 19,111,231.38 应收股利 其他应收款 15,730,798.01 20,107,251.38 存货 215,780,449.43 183,715,706.11 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,592,126,121.47 1,847,683,791.64 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 530,026,100.97 530,026,100.97 投资性房地产 固定资产 38,818,101.28 25,239,646.46 在建工程 54,332,284.10 53,946,185.98 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 34,188,009.61 34,738,323.88 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,764,344.93 6,380,515.48 其他非流动资产 非流动资产合计 664,128,840.89 650,330,772.77 资产总计 2,256,254,962.36 2,498,014,564.41 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 20,000,000.00 5,000,000.00 应付账款 146,205,231.45 152,965,840.98 预收款项 332,312,483.75 270,505,229.07 应付职工薪酬 3,933,547.62 12,049,464.92 应交税费 23,872,944.17 29,037,982.02 应付利息 应付股利 其他应付款 49,491,180.40 29,648,302.13 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 575,815,387.39 499,206,819.12 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 2,280,957.92 2,393,418.85 递延所得税负债 4,752,697.05 2,866,684.71 其他非流动负债 4,480,000.00 4,480,000.00 非流动负债合计 11,513,654.97 9,740,103.56 负债合计 587,329,042.36 508,946,922.68 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 401,000,000.00 401,000,000.00 资本公积 936,595,403.81 936,595,403.81 减：库存股 专项储备 盈余公积 149,343,169.42 149,343,169.42 一般风险准备 未分配利润 181,987,346.77 502,129,068.50 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,668,925,920.00 1,989,067,641.73 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 2,256,254,962.36 2,498,014,564.41 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：何静秋 会计机构负责人：何海 3、合并本报告期利润表 编制单位：成都利君实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 144,922,544.82 133,423,246.89 其中：营业收入 144,922,544.82 133,423,246.89 二、营业总成本 85,114,272.42 88,797,375.57 其中：营业成本 72,168,366.60 75,069,969.17 营业税金及附加 2,022,675.53 1,787,657.01 销售费用 7,216,116.84 6,989,981.48 管理费用 13,044,088.98 16,730,544.55 财务费用 -9,336,975.53 -11,780,776.64 加 ：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 49,290.00 -23,300.00 投资收益（损失以“－”号 填列） 190,135.08 19,425.16 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 60,047,697.48 44,621,996.48 加 ：营业外收入 526,680.01 8,434,330.20 减 ：营业外支出 646.00 762.40 其中：非流动资产处置损 失 646.00 762.40 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 60,573,731.49 53,055,564.28 减：所得税费用 10,207,573.41 6,864,254.66 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 50,366,158.08 46,191,309.62 归属于母公司所有者的净利润 50,366,158.08 46,191,309.62 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.13 0.12 （二）稀释每股收益 0.13 0.12 八、综合收益总额 50,366,158.08 46,191,309.62 归属于母公司所有者的综合收益 总额 50,366,158.08 46,191,309.62 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：何静秋 会计机构负责人：何海 4、母公司本报告期利润表 编制单位：成都利君实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 130,870,322.67 115,878,806.96 减：营业成本 66,185,786.52 64,987,125.64 营业税金及附加 1,523,994.08 1,565,320.71 销售费用 6,510,580.59 6,611,998.86 管理费用 11,842,324.25 15,296,418.11 财务费用 -7,969,242.54 -8,092,526.49 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 61,710.00 -47,680.00 投资收益（损失以“－”号填 列） 145,975.08 19,425.16 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 52,984,564.85 35,482,215.29 加：营业外收入 473,620.01 8,434,330.20 减：营业外支出 646.00 762.40 其中：非流动资产处置损失 646.00 762.40 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 53,457,538.86 43,915,783.09 减：所得税费用 9,122,343.49 5,471,945.43 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,335,195.37 38,443,837.66 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.11 0.10 （二）稀释每股收益 0.11 0.10 七、综合收益总额 44,335,195.37 38,443,837.66 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：何静秋 会计机构负责人：何海 5、合并年初到报告期末利润表 编制单位：成都利君实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 604,483,973.83 611,741,964.60 其中：营业收入 604,483,973.83 611,741,964.60 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 341,874,884.08 335,929,210.92 其中：营业成本 307,009,017.46 303,648,557.41 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 6,129,786.23 6,190,204.43 销售费用 25,027,979.40 17,424,718.07 管理费用 37,635,766.33 49,948,408.96 财务费用 -36,184,058.54 -37,242,671.09 资产减值损失 2,256,393.20 -4,040,006.86 加 ：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） -1,793,290.00 -458,900.00 投资收益（损失以“－”号 填列） 190,135.08 184,075.16 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 261,005,934.83 275,537,928.84 加 ：营业外收入 1,868,845.80 15,250,569.89 减 ：营业外支出 1,210,038.00 120,571.36 其中：非流动资产处置损 失 830.00 75,571.36 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 261,664,742.63 290,667,927.37 减：所得税费用 39,489,352.64 43,575,623.58 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 222,175,389.99 247,092,303.79 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 222,175,389.99 247,092,303.79 少数股东损益 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.55 0.62 （二）稀释每股收益 0.55 0.62 七、其他综合收益 八、综合收益总额 222,175,389.99 247,092,303.79 归属于母公司所有者的综合收益 总额 222,175,389.99 247,092,303.79 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：何静秋 会计机构负责人：何海 6、母公司年初到报告期末利润表 编制单位：成都利君实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 500,432,727.07 541,752,962.98 减：营业成本 266,114,786.23 269,996,300.89 营业税金及附加 4,670,794.83 5,353,675.53 销售费用 21,899,984.41 16,430,798.15 管理费用 34,012,952.27 46,004,813.40 财务费用 -27,081,104.80 -27,203,607.97 资产减值损失 980,589.74 -3,708,360.89 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -1,394,010.00 -352,180.00 投资收益（损失以“－”号填 列） 145,975.08 142,675.16 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 198,586,689.47 234,669,839.03 加：营业外收入 1,813,685.80 15,250,569.89 减：营业外支出 1,210,038.00 120,571.36 其中：非流动资产处置损失 830.00 75,571.36 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 199,190,337.27 249,799,837.56 减：所得税费用 30,112,059.00 37,448,574.36 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 169,078,278.27 212,351,263.20 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.42 0.53 （二）稀释每股收益 0.42 0.53 六、其他综合收益 七、综合收益总额 169,078,278.27 212,351,263.20 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：何静秋 会计机构负责人：何海 7、合并年初到报告期末现金流量表 编制单位：成都利君实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 519,110,521.20 345,739,524.35 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 1,369,940.40 收到其他与经营活动有关的现金 22,485,235.05 30,071,262.75 经营活动现金流入小计 541,595,756.25 377,180,727.50 购买商品、接受劳务支付的现金 90,625,702.77 64,609,920.75 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 37,615,778.91 38,631,167.15 支付的各项税费 97,037,063.62 92,075,133.68 支付其他与经营活动有关的现金 69,680,099.28 69,032,612.40 经营活动现金流出小计 294,958,644.58 264,348,833.98 经营活动产生的现金流量净额 246,637,111.67 112,831,893.52 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 190,135.08 184,075.16 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 7,800.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 26,054,819.20 9,504,394.62 投资活动现金流入小计 26,252,754.28 9,688,469.78 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 36,712,471.97 48,553,364.65 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 36,712,471.97 48,553,364.65 投资活动产生的现金流量净额 -10,459,717.69 -38,864,894.87 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 6,440,000.00 筹资活动现金流入小计 6,440,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 488,937,942.84 128,320,000.00 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 31,740,196.19 筹资活动现金流出小计 488,937,942.84 160,060,196.19 筹资活动产生的现金流量净额 -488,937,942.84 -153,620,196.19 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 （未完）  |