[三季报]广深铁路：2013年第三季度报告
广深铁路股份有限公司 Guangshen Railway Company Limited （于中华人民共和国注册成立之股份有限公司） 2013年第三季度报告 （A股：601333） 2013年10月29日 目录 §1 重要提示---------------------------------------------------------------------------------------2 §2 公司主要财务数据和股东变化---------------------------------------------------------------------2 §3 重要事项---------------------------------------------------------------------------------------3 §4 附录-------------------------------------------------------------------------------------------5 §1 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司董事长李文新先生、总经理申毅先生、总会计师唐向东先生、财务部长林闻生先生声明：保证季度报告中 财务报表的真实、准确、完整。 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。 §2 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 32,634,779,836 32,867,182,080 (0.71) 归属于上市公司股东净资产 26,359,083,224 25,945,189,635 1.60 年初至报告期末 （1－9月） 上年初至上年报告期末 （1－9月） 比上年同期增减（%） 营业收入 11,639,420,255 11,159,829,699 4.30 归属于上市公司股东的净利润 980,576,549 1,080,225,328 (9.22) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润 1,057,761,956 1,151,964,587 (8.18) 加权平均净资产收益率(%) 3.75 4.23 下降0.48个百分点 基本每股收益（元/股） 0.14 0.15 (6.67) 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.15 (6.67) 经营活动产生的现金流量净额 1,712,940,303 1,829,713,750 (6.38) 非经常性损益项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额 （1－9月） (1)非流动资产处置净损益 (15,938,988) (110,207,434) (2)计入当期损益的政府补助 929,944 3,398,499 (3)单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 111,152 6,466,989 (4)长期挂账债务的核销 278,332 278,332 (5)除上述各项之外的其他营业外收支净额 (2,221,134) (3,652,959) (6)所得税影响额 3,675,970 26,497,644 (7)少数股东权益影响额（税后） (126) 33,522 合 计 (13,164,850) (77,185,407) 注：非经常性损失以负数列示。 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 349,630户（A股股东349,172户，H股股东458户）。 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东 性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻 结情况 广州铁路（集团）公司 国有法人 37.12 2,629,451,300 - 无 HKSCC NOMINEES LIMITED（注） 境外法人 19.70 1,395,584,831 - 未知 太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 0.72 50,776,147 - 未知 中国农业银行－富兰克林国海弹性 市值股票型证券投资基金 其他 0.67 47,629,339 - 未知 兴业银行股份有限公司－兴全趋势 投资混合型证券投资基金 其他 0.49 34,999,899 - 未知 中国太平洋人寿保险股份有限公司 －分红－个人分红 其他 0.43 30,235,388 - 未知 中国平安财产保险股份有限公司－ 传统－普通保险产品 其他 0.35 25,138,126 - 未知 中国农业银行－富兰克林国海深化 价值股票型证券投资基金 其他 0.33 23,350,139 - 未知 YALE UNIVERSITY 境外法人 0.29 20,482,813 - 未知 兴业银行股份有限公司－兴全全球 视野股票型证券投资基金 其他 0.28 19,999,981 - 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件股份数量 股份种类 广州铁路（集团）公司 2,629,451,300 人民币普通股 HKSCC NOMINEES LIMITED（注） 1,395,584,831 境外上市外资股 太原钢铁（集团）有限公司 50,776,147 人民币普通股 中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型 证券投资基金 47,629,339 人民币普通股 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型 证券投资基金 34,999,899 人民币普通股 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个 人分红 30,235,388 人民币普通股 中国平安财产保险股份有限公司－传统－普通 保险产品 25,138,126 人民币普通股 中国农业银行－富兰克林国海深化价值股票型 证券投资基金 23,350,139 人民币普通股 YALE UNIVERSITY 20,482,813 人民币普通股 兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型 证券投资基金 19,999,981 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 除“富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金”同属国海富兰克林基金管理有限 公司管理、“兴全趋势投资混合型证券投资基金、兴全全球视野 股票型证券投资基金” 同属兴业全球基金管理有限公司管理外， 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司 收购管理办法》规定的一致行动人。 注：HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其持有公司H股1,395,584,831股，占公司已发行H股 股本的97.50％，乃分别代表其多个客户持有。 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 资产负债 表项目 项目名称 2013年 9月30日 2012年 12月31日 变动幅 度% 主要原因分析 （1） 预付款项 151,899,206 23,285,698 552.33 预付材料采购款未结算所致。 （2） 其他应收款 114,677,067 81,434,796 40.82 车站备用金及代垫款项增加所致。 （3） 预收款项 133,446,262 83,489,465 59.84 预售客票款增加所致。 （4） 应交税费 222,939,326 396,263,171 (43.74) 所得税汇算清缴所致。 （5） 应付利息 132,627,226 6,889,726 1,825.00 已计提但尚未支付的应付债券利息 增加所致。 利润表 项目 项目名称 2013年1-9月 2012年1-9月 变动幅 度% 主要原因分析 （1） 财务费用-净额 (39,898,571) (19,367,086) 106.01 银行存款利息收入因法定利率下降 及存款平均余额减少而减少所致。 （2） 资产减值损失 5,973,922 (605,731) - 收回已计提坏账准备的应收款项所 致。 （3） 投资收益 6,201,488 10,217,003 (39.30) 联营公司利润下降所致。 （4） 营业外收入 6,622,083 3,767,350 75.78 固定资产报废损失增加所致。 （5） 少数股东损益 (2,193,515) (1,504,429) 45.80 子公司亏损增加所致。 现金流量 表项目 项目名称 2013年1-9月 2012年1-9月 变动幅 度% 主要原因分析 （1） 收到其他与经营 活动有关的现金 57,352,235 24,063,677 138.34 收到的票卷押金及其他保证金增加 所致。 （2） 处置固定资产收 回的现金净额 2,963,314 41,216,826 (92.81) 去年收到X-2000新时速列车处置款 所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 公司第一大股东广州铁路（集团）公司承诺：（1）在公司运营的线路范围内，广州铁路（集团）公司及其下 属的任何成员将不会以任何方式直接或间接从事任何在铁路运输及相关业务上对公司有竞争的业务活动；（2）在 与公司的经营往来中，广州铁路（集团）公司将尽量减少与公司的关联交易，对于必不可少的关联交易，广州铁 路（集团）公司将本着公开、公正、公平的原则履行，不会滥用大股东地位，作出损害公司利益的行为。 报告期内，上述承诺正常履行，无违反承诺的事项存在。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 内部控制实施工作进展情况说明 2013年，公司继续按照国家五部委联合颁布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》的相 关要求，开展内部控制自我评价和内部控制审计工作。截止报告期末，相关工作进展顺利，公司将在2013年年度 报告披露的同时，披露2013年内部控制评价报告和内部控制审计报告。 广深铁路股份有限公司 法定代表人：李文新 2013年10月29日 §4 附录 4.1 合并及公司资产负债表 2013年9月30日 编制单位: 广深铁路股份有限公司 单位：元 币种：人民币 资产 合并 公司 2013年9月30日 2012年12月31日 2013年9月30日 2012年12月31日 （未经审计） （经审计） （未经审计） （经审计） 流动资产： 货币资金 5,162,028,868 4,849,012,987 5,144,404,773 4,827,459,146 应收票据 - 100,000 - 100,000 应收账款 1,205,626,815 999,924,979 1,197,984,478 994,996,622 预付款项 151,899,206 23,285,698 151,749,619 23,091,722 应收利息 36,871,341 42,667,598 36,624,028 42,614,160 应收股利 - - - 10,543,568 其他应收款 114,677,067 81,434,796 147,872,546 120,596,673 存货 401,302,386 437,296,646 393,623,885 429,931,018 流动资产合计 7,072,405,683 6,433,722,704 7,072,259,329 6,449,332,909 非流动资产： 长期应收款 30,376,243 30,862,516 30,376,243 30,862,516 长期股权投资 191,950,106 190,652,118 271,006,221 269,708,233 固定资产 23,482,666,799 24,516,959,632 23,403,484,928 24,432,819,216 在建工程 870,084,604 679,528,374 870,084,604 679,528,374 无形资产 519,764,031 535,584,824 491,844,951 504,835,228 商誉 281,254,606 281,254,606 281,254,606 281,254,606 长期待摊费用 33,137,896 40,120,184 32,598,903 39,429,482 递延所得税资产 91,343,724 109,161,237 90,929,224 108,293,382 其他非流动资产 61,796,144 49,335,885 49,960,975 48,057,834 非流动资产合计 25,562,374,153 26,433,459,376 25,521,540,655 26,394,788,871 资产总计 32,634,779,836 32,867,182,080 32,593,799,984 32,844,121,780 董事长：李文新 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生 合并及公司资产负债表 - 续 2013年9月30日 编制单位：广深铁路股份有限公司 单位：元 币种：人民币 负债及股东权益 合并 公司 2013年9月30日 2012年12月31日 2013年9月30日 2012年12月31日 （未经审计） （经审计） （未经审计） （经审计） 流动负债： 应付账款 1,464,664,870 2,046,704,132 1,435,091,250 2,033,469,556 预收款项 133,446,262 83,489,465 132,642,916 82,952,447 应付职工薪酬 256,972,778 332,567,827 254,504,023 326,929,129 应交税费 222,939,326 396,263,171 218,997,208 392,613,855 应付利息 132,627,226 6,889,726 132,627,226 6,889,726 应付股利 150,274 15,381 23,262 15,381 其他应付款 434,662,673 426,876,960 477,695,282 471,352,341 流动负债合计 2,645,463,409 3,292,806,662 2,651,581,167 3,314,222,435 非流动负债： 应付债券 3,490,910,800 3,485,472,862 3,490,910,800 3,485,472,862 其他非流动负债 90,793,676 92,863,667 90,793,676 92,863,667 非流动负债合计 3,581,704,476 3,578,336,529 3,581,704,476 3,578,336,529 负债合计 6,227,167,885 6,871,143,191 6,233,285,643 6,892,558,964 股东权益： 股本 7,083,537,000 7,083,537,000 7,083,537,000 7,083,537,000 资本公积 11,564,580,548 11,564,580,548 11,564,461,609 11,564,461,609 盈余公积 2,402,265,642 2,402,265,642 2,402,265,642 2,402,265,642 未分配利润 5,308,700,034 4,894,806,445 5,310,250,090 4,901,298,565 归属于母公司股东权益合计 26,359,083,224 25,945,189,635 26,360,514,341 25,951,562,816 少数股东权益 48,528,727 50,849,254 - - 股东权益合计 26,407,611,951 25,996,038,889 26,360,514,341 25,951,562,816 负债及股东权益总计 32,634,779,836 32,867,182,080 32,593,799,984 32,844,121,780 董事长：李文新 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生 4.2 合并利润表 编制单位：广深铁路股份有限公司 审计类型：未经审计 单位：元 币种：人民币 项目 2013年7-9月 2012年7-9月 2013年1-9月 2012年1-9月 一、营业收入 4,013,236,451 4,148,638,500 11,639,420,255 11,159,829,699 减：营业成本 (3,139,342,293) (3,083,334,893) (9,095,470,928) (8,526,666,452) 营业税金及附加 (101,416,813) (134,229,143) (289,933,923) (305,475,614) 管理费用 (305,628,061) (296,333,949) (812,323,410) (781,299,582) 财务费用-净额 (10,887,354) (7,566,592) (39,898,571) (19,367,086) 资产减值损失 (36,283) (318,208) 5,973,922 (605,731) 加：投资收益 1,317,165 (3,302,605) 6,201,488 10,217,003 其中：对联营企业的投资收益 1,317,165 (3,302,605) 1,297,988 4,963,253 二、营业利润 457,242,812 623,553,110 1,413,968,833 1,536,632,237 加：营业外收入 3,688,344 1,717,512 6,622,083 3,767,350 减：营业外支出 (20,640,190) (89,294,907) (116,805,645) (97,902,738) 其中：非流动资产处置损失 (18,386,261) (87,990,097) (112,655,411) (93,353,793) 三、利润总额 440,290,966 535,975,715 1,303,785,271 1,442,496,849 减：所得税费用 (109,658,844) (134,829,272) (325,402,237) (363,775,950) 四、净利润 330,632,122 401,146,443 978,383,034 1,078,720,899 归属于母公司股东的净利润 331,499,817 401,776,268 980,576,549 1,080,225,328 少数股东损益 (867,695) (629,825) (2,193,515) (1,504,429) 五、每股收益 （一）基本每股收益 0.047 0.057 0.14 0.15 （二）稀释每股收益 0.047 0.057 0.14 0.15 六、其他综合收益 - - - - 七、综合收益总额 330,632,122 401,146,443 978,383,034 1,078,720,899 归属于母公司股东的综合收益总额 331,499,817 401,776,268 980,576,549 1,080,225,328 归属于少数股东的综合收益总额 (867,695) (629,825) (2,193,515) (1,504,429) 董事长：李文新 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生 公司利润表 编制单位：广深铁路股份有限公司 审计类型：未经审计 单位：元 币种：人民币 项目 2013年7-9月 2012年7-9月 2013年1-9月 2012年1-9月 一、营业收入 3,881,425,291 4,041,097,279 11,287,264,504 10,869,500,783 减：营业成本 (3,037,679,325) (3,001,612,908) (8,823,569,754) (8,308,685,672) 营业税金及附加 (95,388,596) (129,315,650) (273,976,462) (292,413,729) 管理费用 (283,765,879) (277,986,049) (752,730,708) (727,385,234) 财务费用-净额 (11,080,857) (7,651,651) (40,345,962) (19,809,715) 资产减值损失 (81,305) (243,300) 5,928,900 (530,823) 加：投资收益 1,317,165 (3,302,605) 6,568,593 10,217,003 其中：对联营企业的投资收益 1,317,165 (3,302,605) 1,297,988 4,963,253 二、营业利润 454,746,494 620,985,116 1,409,139,111 1,530,892,613 加：营业外收入 3,672,568 1,705,563 6,583,715 3,734,765 减：营业外支出 (20,596,658) (89,215,392) (116,646,587) (97,785,727) 其中：非流动资产处置损失 (18,386,261) (87,988,719) (112,601,175) (93,347,360) 三、利润总额 437,822,404 533,475,287 1,299,076,239 1,436,841,651 减：所得税费用 (109,506,981) (133,585,534) (323,441,754) (360,296,915) 四、净利润 328,315,423 399,889,753 975,634,485 1,076,544,736 五、每股收益 不适用 不适用 不适用 不适用 六、其他综合收益 - - - - 七、综合收益总额 328,315,423 399,889,753 975,634,485 1,076,544,736 董事长：李文新 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生 4.3 合并及公司现金流量表 2013年1-9月 编制单位：广深铁路股份有限公司 审计类型：未经审计 单位：元 币种：人民币 项目 合并 公司 2013年1-9月 2012年1-9月 2013年1-9月 2012年1-9月 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 9,177,318,851 8,631,515,934 8,819,456,785 8,340,377,070 收到其他与经营活动有关的现金 57,352,235 24,063,677 52,640,008 11,281,963 经营活动现金流入小计 9,234,671,086 8,655,579,611 8,872,096,793 8,351,659,033 购买商品、接受劳务支付的现金 (3,483,764,964) (3,019,652,011) (3,324,564,390) (2,891,330,019) 支付给职工以及为职工支付的现金 (3,251,627,248) (2,854,866,102) (3,102,031,964) (2,722,288,968) 支付的各项税费 (684,837,498) (831,266,749) (664,045,026) (809,037,409) 支付其他与经营活动有关的现金 (101,501,073) (120,080,999) (86,864,364) (112,629,864) 经营活动现金流出小计 (7,521,730,783) (6,825,865,861) (7,177,505,744) (6,535,286,260) 经营活动产生的现金流量净额 1,712,940,303 1,829,713,750 1,694,591,049 1,816,372,773 二、投资活动产生的现金流量 取得投资收益收到的现金 4,903,500 5,253,750 15,814,173 17,367,045 处置固定资产收回的现金净额 2,963,314 41,216,826 2,958,482 41,205,842 收到的其他与投资活动有关的现金 85,100,853 89,884,500 85,032,228 89,595,000 投资活动现金流入小计 92,967,667 136,355,076 103,804,883 148,167,887 购建固定资产和其他长期资产支付的现金 (926,067,351) (850,070,379) (914,625,567) (848,457,195) 支付其他与投资活动有关的现金 (109,000,000) (100,000,000) (112,000,000) (100,000,000) 投资活动现金流出小计 (1,035,067,351) (950,070,379) (1,026,625,567) (948,457,195) 投资活动产生的现金流量净额 (942,099,684) (813,715,303) (922,820,684) (800,289,308) 三、筹资活动产生的现金流量 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (566,674,738) (708,341,663) (566,674,738) (708,341,663) 支付的其他与筹资活动有关的现金 (150,000) (150,000) (150,000) (150,000) 筹资活动现金流出小计 (566,824,738) (708,491,663) (566,824,738) (708,491,663) 筹资活动产生的现金流量净额 (566,824,738) (708,491,663) (566,824,738) (708,491,663) 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - - 五、现金及现金等价物净增加额 204,015,881 307,506,784 204,945,627 307,591,802 加：期初现金及现金等价物余额 675,012,987 1,366,756,901 659,459,146 1,350,991,781 六、期末现金及现金等价物余额 879,028,868 1,674,263,685 864,404,773 1,658,583,583 董事长：李文新 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生 4.4审计报告 □适用 √不适用 中财网
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