[发行]中证医药：招募说明书
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资 基金招募说明书 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一三年十一月 重要提示 本基金于2013年9月22日经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1213号 文核准，进行募集。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是股票型 基金，风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金；本基金在股票 型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，本基 金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。 本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值 变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收 益。 对于场内申购：投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额 在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下， T 日申购的基金份 额当日可卖出，T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收成功后T+2 日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若 发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额， 投资者的利益可能受到影响。 场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印 花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前 应仔细阅读本基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基 金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 目录 一、绪言 .........................................................................................................................................1 二、释义 .........................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................................................................................8 四、基金托管人 .............................................................................................................................19 五、相关服务机构 .........................................................................................................................24 六、基金的募集 .............................................................................................................................28 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................37 八、基金份额折算 .........................................................................................................................38 九、基金份额的交易 .....................................................................................................................39 十、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................41 十一、基金的投资 .........................................................................................................................62 十二、基金的财产 .........................................................................................................................69 十三、基金资产的估值 .................................................................................................................70 十四、基金的收益与分配 .............................................................................................................75 十五、基金的费用与税收 .............................................................................................................77 十六、基金的会计与审计 .............................................................................................................80 十七、基金的信息披露 .................................................................................................................81 十八、风险揭示 .............................................................................................................................87 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................................92 二十、基金合同的内容摘要 .........................................................................................................94 二十一、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................95 二十二、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................96 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .........................................................................................97 二十四、备查文件 .........................................................................................................................98 附件一：基金合同内容摘要 .........................................................................................................99 附件二：托管协议内容摘要 .......................................................................................................116 招募说明书 一、绪言 《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安中证细分医 药交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 1 招募说明书 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2、基金管理人：指华安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金 合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安中证细分 医药交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华安中证细分医药交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资 基金基金份额发售公告》 8、上市交易公告书：指《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基 金上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，经 2012年 12月 28日第十一届 全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基 金法》并在其后不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 2 招募说明书 14、国务院证券监督管理机构：指中国证券监督管理委员会（以下或简称中 国证监会） 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织 19、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与 交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指 数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF” 23、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标 类似，采用开放式运作方式的基金 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回等业务 26、直销机构：指华安基金管理有限公司 27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构、办理本基金场外申购赎回的销售机构和办理场内申购赎回业务的申 购赎回代理券商 3 招募说明书 28、销售机构：指直销机构和代销机构 29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的办理本基金场内申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 31、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 32、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 33、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构是 中国证券登记结算有限责任公司（以下或简称 “中国结算”）和华安基金管理有限 公司。其中：本基金认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上 海证券交易所场内上市交易以及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负 责办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由华安基金管理有限公 司负责办理 34、A股账户：指上海证券交易所 A股账户 35、基金账户：指上海证券交易所证券投资基金账户 36、证券账户：指 A股账户和基金账户 37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 42、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 4 招募说明书 开放日 43、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 44、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 46、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算 业务实施细则》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、华安基金 管理有限公司发布的其他相关规则和规定。 47、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 48、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为，申购将导致本基金份额总数的增加 49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行为，赎回将导致本 基金份额总数的减少 50、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回 和上市交易业务的场所 51、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或 者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的场所 52、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告场内申购对价、场内 赎回对价等信息的文件 53、申购对价：在场内申购的情况下，是指投资者申购基金份额时，按基金 合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在 场外申购的情况下，是指现金 54、赎回对价：在场内赎回的情况下，是指基金份额持有人赎回基金份额时， 基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给该基金份额持有人的组合证 券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外赎回的情况下，是指现金 55、标的指数：指本基金跟踪的基准指数，是由中证指数有限公司发布的中 5 招募说明书 证细分医药产业主题指数及其未来可能发生的变更 56、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，在场 内申购赎回方式下，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整 数倍 57、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 58、现金替代：指场内申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书 的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 59、现金差额：指场内申购、赎回过程中，最小申购、赎回单位的资产净值 与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差； 投资者场内申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对 应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 60、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内发布的基金管理人 或中证指数有限公司根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据 计算的基金份额参考净值，简称 IOPV 61、预估现金部分：指场内申购、赎回过程中，为便于计算基金份额参考净 值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理人计算并公布的现金数额 62、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资者权益的 前提下将投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行为 63、巨额赎回：指场内巨额赎回和场外巨额赎回。其中场内巨额赎回指本基 金单个开放日场内基金份额净赎回申请（场内赎回申请份额总数扣除场内申购申 请份额总数）超过上一开放日场内基金总份额的 10%；场外巨额赎回指本基金单 个开放日场外基金份额净赎回申请（场外赎回申请份额总数扣除场外申购申请份 额总数）超过上一开放日场外基金总份额的 10% 64、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在场外不同销售机 构（网点）之间或场内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 65、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在场外和场内的登 记结算系统间进行转登记的行为 66、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 6 招募说明书 持基金份额销售机构的行为，包括系统内转托管及跨系统转托管 67、元：指人民币元 68、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 69、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 70、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 71、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 72、收益评价日：指基金管理人计算本基金累计报酬率与业绩比较基准累计 报酬率差额之基准日 73、基金累计报酬率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始 日重新计算） 74、业绩比较基准同期累计报酬率：指收益评价日业绩比较基准收盘值与基 金上市前一日业绩比较基准收盘值之比减去 100%（期间如发生基金份额折算， 则以基金份额折算日为初始日重新计算） 75、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 76、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 7 招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：上海浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期 31、32层 3、法定代表人：李勍 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号 6、联系电话：（021）38969999 7、联系人：冯颖 8、客户服务中心电话：40088-50099 9、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （1）董事会： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长， 招募说明书 国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中 国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总 经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团 有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴 南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理， 上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安 基金管理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任 科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、 总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有 限公司总裁、法定代表人、党委副书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有 限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、 副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财 务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰 证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安 证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证 券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员， 北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉 市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 9 招募说明书 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经 大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、 党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教 授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计 准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业 研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军 政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干 事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长， 中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委 书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目 经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任 上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车 间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集 团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计主管，英国 SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总 公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部 业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务 部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公 司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务 总监、金融事业部财务总监。 10 招募说明书 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委 书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司 综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副 书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党 委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党 委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任 华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总 经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长， 国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中 国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总 经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团 有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴 南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理， 上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安 基金管理有限公司董事、总裁。 尚志民先生，工商管理硕士， 16年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研 究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担 任公司研究发展部高级研究员，1999年 6月至 2001年 9月担任安顺证券投资基 金的基金经理，2000年 7月至 2001年 9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经 理，2001年 9月至 2003年 9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年 9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年 9月起同时担任华安宏利股 票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。 秦军先生，研究生学历， 14年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划 11 招募说明书 设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经 理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生，研究生学历， 25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副 教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司 上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基 金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。 薛珍女士，研究生学历， 13年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教 授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处 长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 章海默女士, 复旦大学管理学院工商管理硕士, 复旦大学经济学学士, 10年 基金从业经历。曾在安永华明会计师事务所工作，2003年 9月加入华安基金管 理有限公司，任基金运营部基金核算主管。自 2009年 12月起担任华安上证 180ETF以及联接基金的基金经理助理，2011年 9月至 2012年 12月间任华安深 证 300指数证券投资基金（LOF）的基金经理，自 2012年 12月 22日起任华安 上证180ETF以及联接基金的基金经理。2013年6月起担任指数投资部助理总监。 张昊先生，密歇根大学金融工程硕士，7年证券、基金行业从业经历。曾在 美国 Trafelet Delta Funds担任量化分析师、风险对冲管理师等职。2009年 6 月加入华安基金管理有限公司，曾任风险管理与金融工程部高级金融工程师。 2012年 6月起担任华安沪深 300指数分级证券投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 李勍先生，总裁 尚志民先生，副总裁、首席投资官 赵敏先生，总裁助理 顾建国先生，财富管理中心总经理 翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 12 招募说明书 杨明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2013年 9月 30日，公司目前共有员工 295人，主要来自国内外证券公 司等金融机构，其中 91.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰 富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部 门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购对价、赎回对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 13 招募说明书 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 14 招募说明书 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责 任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司 总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其 他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情 15 招募说明书 况进行合规性监督检查，向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员 工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进 行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体 系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、 内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现 16 招募说明书 风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 ②操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 17 招募说明书 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、 组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 18 招募说明书 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银 行”于 1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四 大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年9月 分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国 建设银行(股票代码：939)于 2005年 10月 27日在香港联合交易所主板上市，是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设 银行又作为第一家 H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行 A股 在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股H股及 9,593,657,606股 A 股)。 截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增 长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期 增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息 净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提 19 招募说明书 高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收 入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级 海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家 全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金 融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国 建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信 人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进 一步增强。 2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先 后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世 界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排 名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行 榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授 予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者 关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、 涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中 心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部 会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东 省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、 营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 20 招募说明书 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2013年6月30日，中国建设银行已托管 311只证券投 资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行在 2005年及自 2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”，在 2007年及 2008年连续被《财资》杂志评为“国 内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011年度和 2012年度中国“最佳资产托管银 行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行” 奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 21 招募说明书 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证 监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 22 招募说明书 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 23 招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、发售协调人 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 2、网下现金发售直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期 31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路 10号富力中心 1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：张彤 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88号长安国际中心 A座 706室 24 招募说明书 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张彤 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 3、网下股票认购直销机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期 31、32层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期 31、32层 法定代表人：李勍 电话：（021）38969999 传真：（021）58406138 联系人：冯颖 客户服务热线：40088-50099 网址：www.huaan.com.cn 电子邮件：service@huaan.com.cn 4、网下现金发售和网下股票发售代理机构 详见基金份额发售公告。 5、网上现金发售代理机构 本基金的网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交 易所会员资格的证券公司，详见基金份额发售公告。 25 招募说明书 （二）登记结算机构 1、场内份额登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 负责人：周明 联系人：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 2、场外份额登记结算机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 31、32层 法定代表人：李勍 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358716 联系人：孙睿 经办律师：安冬、孙睿 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 26 招募说明书 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办会计师：汪棣、沈兆杰 27 招募说明书 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定，经中国证监会注册。 （二）基金类型、运作方式及存续期限 基金类型：股票型证券投资基金。 运作方式：交易型开放式。 存续期限：不定期。 （三）基金发售对象、方式和场所 1、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以 及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者。 2、发售方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人 及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基 金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。 基金投资者在募集期内可多次认购。网上现金认购申请提交后，投资者可 以在当日交易时间内撤销指定的认购申请，网下现金认购、网下股票认购申请 提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为 准。 3、发售场所 投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 28 招募说明书 场所或按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理 人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见本基金基金 份额发售公告以及当地发售代理机构的公告。基金管理人可以根据情况增加其他 发售代理机构，并另行公告。 （四）募集规模上限 本基金不设募集规模上限。 （五）募集期限 本基金的募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。 募集期限的具体安排详见基金份额发售公告。如果在募集期限内未达到本招 募说明书第七条第（一）款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售， 直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延 长或缩短基金发售时间，并及时公告。 （六）基金份额面值、认购价格 基金份额的初始面值为人民币 1.00元。 （七）认购开户 投资者认购本基金时需持有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A股 账户（以下简称 “A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称 “基 金账户”）。 1、如投资者需新开立证券账户，则应注意： （1）基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易。如投资者需 要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金 份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A股账户；如投资者需要使用标 的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳 证券交易所 A股账户。 （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2个工作 日办理开户手续。 2、如投资者已开立证券账户，则应注意： （1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 29 招募说明书 （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投 资者在进行认购前至少提前 1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 （3）使用专用交易单元的机构投资者无需办理指定交易。 （八）认购费用 认购费用由投资者承担，认购费率不高于 0.08%，认购费率如下表所示： 认购份额认购费率 50万份以下 0.08% 50万份（含）—100万份 0.05% 100万份以上（含）每笔500元 通过基金管理人的直销中心认购本基金份额的养老金客户认购费率为 500 元/笔。 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认 购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参 照上述费率结构收取一定的佣金。 （九）网上现金认购 1、认购时间 详见基金份额发售公告，具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。 2、认购金额的计算 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购 佣金、认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购份额×佣金比率 认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率） 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交 纳认购佣金。 例：某投资者通过某发售代理机构采用现金方式认购 1,000份本基金，假设 该发售代理机构确认的佣金比率为 0.08%，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝1,000×0.08%＝0.8元 认购金额＝1,000×（1＋0.08%）＝1000.8元 即投资者需准备 1000.8元资金，方可认购到 1,000份本基金基金份额。 30 招募说明书 3、认购限额 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000份或其整 数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上 限。 4、认购手续 投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认 购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认 购申请。 5、清算交收 T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人， 发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。 6、认购确认 在基金合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情 况。 （十）网下现金认购 1、认购时间 详见基金份额发售公告，具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。 2、认购金额和利息折算的份额的计算 （1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请， 认购费用、认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×认购费率 认购金额＝认购份额×（1＋认购费率） 净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳 认购费用。 例：某投资者通过基金管理人认购本基金 800,000份，认购费率为 0.05%， 假定认购金额产生的利息为 100元，则该投资者的认购金额为： 认购费用＝800,000×0.05%＝400元 31 招募说明书 认购金额＝800,000×（1＋0.05%）＝800,400元 该投资者所得认购份额为： 净认购份额＝800,000＋100/1.00＝800,100份 即，若该投资者通过基金管理人认购本基金 800,000份，则该投资者的认购 金额为 800,400元，假定该笔认购金额产生的利息为 100元，则可得到 800,100 份基金份额。 （2）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售 代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。 4、认购限额 网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购 的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现 金认购的，每笔认购份额须在 10万份以上（含 10万份）。投资者可以多次认购， 累计认购份额不设上限。 5、认购手续 投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手 续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得 撤销。 6、清算交收 T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于 T+2日内进 行有效认购款项的清算交收。募集期结束后，基金管理人将于第 4个工作日将汇 总的认购款项及其利息划往基金管理人预先开设的基金募集专户。其中，现金认 购款项在募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项 利息数额以基金管理人的记录为准。 T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投 资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系 统代该投资者提交网上现金认购申请。之后，登记结算机构进行清算交收，并将 有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理 人预先开设的基金募集专户。 32 招募说明书 7、认购确认 基金合同生效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 （十一）网下股票认购 1、认购时间 详见基金份额发售公告，具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。 2、认购限额 网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份 股和已经公告的备选成份股（具体见基金份额发售公告）。投资者通过发售代理 机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1,000股，超过 1,000 股的部分必须为 100股的整数倍；投资者通过基金管理人进行网下股票认购的， 单只股票最低认购申报股数为 1,000股，超过 1,000股的部分必须为 100股的整 数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 3、认购手续 投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤 销。 4、特殊情形 （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。 （2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前 3个月个股 的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在 网下股票认购日前至少 3个工作日公告限制认购规模的个股名单。 （3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申 报数量异常等允许其认购可能影响基金份额持有人利益的个股，基金管理人可不 经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 5、清算交收 网下股票认购期内每日日终,发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金管理人。T日日终（T日为本基金发售期最后一日），基金管 理人初步确认各成份股的有效认购数量。T+1日起，登记结算机构根据基金管理 人提供的确认数据, 冻结上海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过 33 招募说明书 户至本基金组合证券认购专户。基金管理人为投资者计算认购份额，并根据发售 代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的认购 份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记结算机构根据基金管理 人提供的有效认购申请股票数据，将上海市场和深圳市场的股票过户至本基金的 证券账户。基金合同生效后，登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净认购 份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。 6、认购份额的计算公式 n 投资者的认购份额＝∑ （第 i只股票在网下股票认购期最后一日的均价× i=1 有效认购数量）/1.00 其中： （1）i代表投资者提交认购申请的第 i只股票，如投资者仅提交了 1只股票 的申请，则 i＝1。 （2）“第 i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据上 海证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以 四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方 法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的 冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者仍获得了相应 的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在股票认购期最后一日的均价进行调 整： ①除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息 ②送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价/（1＋每股送股比例） ③配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价 ×配股比例） /（1＋每股配股比例） ④送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价 ×配 股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） ⑤除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股 利或股息）/（1＋每股送股比例） 34 招募说明书 ⑥除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价 ×配 股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股配股比例） ⑦除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股 价×配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 以上调整后价格采用四舍五入方法，保留到小数点后 2位。 （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据此以进行清算交收的股 票股数。其中： ①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为： qmax = (Cash +Σ(n) p jq j ) ×105% × w / p j=1 qmax 为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量， Cash为网上现金 认购和网下现金认购的合计申请数额， p jqj 为除限制认购规模的个股和基金管 理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其它个股在网下股票认购期最后一日均 价和认购申报数量乘积，w为该限制认购规模的个股按均价计算的其在网下股票 认购期最后一日在标的指数中的权重（认购期间如有标的指数调整公告，则基金 管理人根据公告调整后的成份股名单以及标的指数编制规则计算调整后的各成 份股构成权重，并以其作为计算依据）， p为该股在网下股票认购期最后一日的 均价。 如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上 限，则按照各投资者的认购申报数量同比例收取。 ②若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日 的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记结算机构发送的解冻数据对 投资者的有效认购数量进行相应调整。 7、投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履 行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 （十二）募集资金利息与募集股票权益的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网 35 招募说明书 上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算 机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投 资者基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记结算机构予以冻结，冻结 期间的权益归投资者所有。 （十三）募集期间的资金、股票与费用 基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。募集的 股票由登记结算机构予以冻结，于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账 户。投资者的认购股票在募集期间自被冻结之日起至被过户至本基金证券账户之 日的权益归投资者所有。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金 财产中列支。 36 招募说明书 七、基金合同的生效 （一）基金备案和基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额（含网下股票认购募集的股票市值）不少于 2亿元人民币且基金认 购人数不少于 200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定 停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用；网下股票认购所募集的股票由登记结算机构予以冻结。 （二）基金募集失败 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息；登记结算机构将已冻结的网下认购所募集的股票解冻； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低 于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前 述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案（公司也可以 直接说明退出条件）。 法律法规另有规定时，从其规定。 37 招募说明书 八、基金份额折算 为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理人可向登记结算 机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额 与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人 持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持 有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。基金管理人应就其具体事宜进行必要公告，并提前 通知基金托管人。基金成立后，在适当的时候，在基金管理人与基金托管人协商 一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。 38 招募说明书 九、基金份额的交易 （一）基金份额上市 《基金合同》生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易 所证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市： 1、基金募集金额（含网下股票认购募集的股票市值）不低于 2亿元； 2、基金份额持有人不少于 1000人； 3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 本基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。本基金基 金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在本基金基金份额上市日的 3个工作日前发布基金份额上市交易公告书。 （二）基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易 规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业务实施细则》等有关规定。 若上海证券交易所增加交易型开放式指数基金分级业务模式，本基金管理人 可与基金托管人协商一致后，在法律法规允许并且不影响持有人利益的前提下， 增加本基金分级份额，并报中国证监会备案后公告。 基金上市后，本基金场内份额可直接在上海证券交易所上市交易，场外份额 应由基金份额持有人通过申请办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方 可上市交易。 （三）终止上市交易 本基金基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止本 基金基金份额的上市交易，并报中国证监会备案： 1、不再具备本条第一款规定的上市条件； 2、《基金合同》终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、《基金合同》约定的终止上市的其他情形； 5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 39 招募说明书 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止本基金上市的决定之日起 2个 工作日内发布基金份额终止上市交易公告。 若因上述 1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所终止上市的，本基金将由交易型开放式指数基金变更为跟踪标的指数的非上 市开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会。若届时本基金管理人已有 以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原 则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。 （四）基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告 基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管理人或 其委托的其他机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，计算基金份额参考净值（ IOPV），并将计算结果向上海证券交易所发送， 由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、场内申购、赎回基金份额时参考。 1、基金份额参考净值计算公式 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎 回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单 中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止 用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单位对应的基金份额。 2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3位。 3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 （五）在法律法规允许并且不损害届时基金份额持有人利益的前提下，基金 管理人在与基金托管人协商一致后，可申请在其他证券交易所同时挂牌交易，而 无需召开基金份额持有人大会审议。 （六）法律法规、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有规定的，从其 规定。 40 招募说明书 十、基金份额的申购与赎回 本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回 办法。 （一）申购与赎回的场所 1、场内申购赎回 对于在场内申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎 回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。经基金管理人推荐、上海证券交易所认可，特定机构投资者也可以直接 办理基金申赎业务。基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券 商的名单，并可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，同时予以公告。 2、场外申购赎回 对于在场外申购赎回的投资者，应当在基金管理人或其指定的其他销售机构 办理本基金的申购和赎回，基金管理人在开始场外申购、赎回业务前公告有关场 外申购赎回的具体办法，包括但不限于：适用场外申赎方式的条件、开放日场外 申赎的截止时间、业务规则等等。 在条件允许时，基金管理人可视情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场 外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人可根 据实际情况停止办理场外申购赎回业务。在决定停止场外申购赎回业务情况下， 基金管理人应采取适当措施对原有场外份额持有人作出妥善安排并提前公告。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 场内投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 场外投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，开放日办理场外申购赎回 业务的截止时间为 15：00，基金管理人可根据情况变化对截止时间作出调整， 具体以基金管理人当时适用的规定为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监 41 招募说明书 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金场外申购赎回的 开放时间与场内申购赎回的开放时间可能存在差异，投资者应关注基金管理人发 布的有关公告并注意其提交交易申请的时间。 场外投资者在开放时间以外提出申购、赎回申请，且登记结算机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、期货交易市场、证券交易所交 易时间变更、期货交易市场时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前 述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况决定本基金开始办理申购的具体时间，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 本基金在上市交易之前可开始办理申购。但在基金申请上市期间，基金可暂 停办理申购。 （三）申购与赎回的原则 1、本基金的场内份额采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以 份额申请；本基金的场外份额采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申 请、赎回以份额申请。 2、本基金场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金 差额及其他对价；本基金场外份额的申购对价、赎回对价为现金。 3、场外份额申购赎回遵循“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收 市后计算的基金份额净值为基准进行计算。 4、场外份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者申购的先后次序进行 顺序赎回。 5、条件许可情况下，本基金场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理 42 招募说明书 系统内转托管，也可跨系统转托管为场内份额。 6、场内申购、赎回申请提交后不得撤销；当日的场外申购、赎回申请可以 在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销。 7、场内申购赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基 金登记结算业务实施细则》和《特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购 赎回业务指引》的规定；场外申购赎回应遵守华安基金管理有限公司的相关业务 规则。 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利 益、不违背上海证券交易所相关规则的前提下调整上述原则。基金管理人必须在 新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 （四）场内申购与赎回的程序 1、场内申购和赎回申请的提出 投资者须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出场内申 购、赎回的申请。 投资者场内申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现 金，否则申购不成立；登记结算机构确认基金份额时，申购生效。投资者提交赎 回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金，否则赎回不成立；登记结算机 构确认赎回时，赎回生效。 2、场内申购和赎回申请的确认 基金投资者提交的场内申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能 提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份 额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合 要求的赎回对价，则赎回申请失败。投资者应在申请当日日通过其办理申购、赎 回的销售网点查询有关申请的确认情况，否则如因申请未得到登记结算机构的确 认而造成的损失，由投资者自行承担。 投资者场内申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收 成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下， T日申购的基金份额当日可卖 出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功 43 招募说明书 后 T+2日可卖出和赎回。投资者赎回获得的股票当日可卖出。 3、场内申购和赎回的清算交收与登记 本基金场内申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差 额及其他对价的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基 金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定。对于本基金的场内 申购业务采用净额结算和逐笔全额结算相结合的方式，其中上交所上市的成份股 的现金替代、申购当日并卖出的基金份额及对应的深交所上市的成份股的现金替 代采用净额结算，申购当日未卖出的基金份额及对应的深交所上市的成份股的现 金替代采用逐笔全额结算；对于本基金的赎回业务采用净额结算和代收代付相结 合的方式，其中上交所上市的成份股的现金替代采用净额结算，深交所上市的成 份股的现金替代采用代收代付；本基金上述申购赎回业务涉及的现金差额和现金 替代退补款采用代收代付。 投资者 T日场内申购成功后，登记结算机构在 T日收市后为投资者办理申 购当日卖出基金份额与上交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理申购当日未卖出基金份额与现金替代的交收以及现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金 托管人。现金替代交收失败的，该笔申购当日未卖出基金份额交收失败。 投资者 T日场内赎回成功后，登记结算机构在 T日收市后为投资者办理基（未完）  |