[公告]平安银行：中信证券股份有限公司关于公司限售股解禁的核查意见
中信证券股份有限公司关于 平安银行股份有限公司限售股解禁的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“本保荐机构”）是平安 银行股份有限公司（以下简称“平安银行”或“公司”）2010年非公开发行股票 的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则（2012年修订）》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有 关规定，本保荐机构对平安银行2010年非公开发行股票限售股份申请上市流通 事项进行了审慎核查。 一、本次限售股份发行及变动情况 平安银行非公开发行股票预案经公司2009年6月12日召开的第七届董事 会第十六次会议和2009年6月29日召开的2009年第二次临时股东大会审议 通过。 本次发行申请于2010年6月11日经中国证监会发行审核委员会审核通过。 2010年6月28日，中国证监会下发了证监许可[2010]862号《关于核准深圳发 展银行股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司向中国平安人寿保险股 份有限公司（以下简称“平安寿险”）非公开发行不超过379,580,000股新股。 根据公司2013年6月14日《平安银行股份有限公司2012年年度权益分派 实施公告》，公司2012年年度权益分派方案为：以公司总股本5,123,350,416 股为基数，向全体股东每10股送红股6股，派1.70元人民币现金（含税）。权 益分派方案已实施完毕，平安寿险持股增加至607,328,000股。 二、本次限售股份可上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通时间为2013年11月12日； 2、本次解除限售股份的数量为607,328,000股，占公司总股本的7.41%； 3、本次解除股份限售股东共计1位。 限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下： 序号 限售股份持 有人名称 持有限售股份 数（股） 本次可上市流 通股数（股） 本次可流通股 数占公司可流 通股的比例 （%） 本次可上市流 通股数占公司 总股本的比例 （％） 冻结的股份数 量（股） 1 平安寿险 607,328,000 607,328,000 10.89 7.41 0 经本保荐机构核查，上述限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相 关法律法规的要求。 三、股东履行股份限售承诺情况 平安寿险承诺：自本次认购结束之日起（指本次认购的股份上市之日）36 个月内不得转让，但是，在法律许可及相关监管部门同意的前提下，在平安寿险 与其关联方（包括平安寿险的控股股东、实际控制人以及与平安寿险受同一实际 控制人控制的不同主体）之间进行转让不受此限。 经本保荐机构核查，本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述承 诺。 四、资金占用及违规担保事项 本次申请解除股份限售股东不存在对公司的非经营性资金占用情况，不存在 公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。 五、保荐机构核查结论 本保荐机构经核查认为，平安银行本次非公开发行股票限售股份上市流通， 相关股份持有人遵守了相关规定和承诺，符合相关法律法规的要求，不存在损害 中小股东利益的行为，本保荐机构对此无异议。 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于平安银行股份有限公司限售 股解禁的核查意见》之签章页） 中信证券股份有限公司 2013年 月 日 中财网
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