[发行]银华瑞吉：更新招募说明书（2013年第2号）
银华消费主题分级股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2013年第2号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2011年8月1日证监 许可【2011】1205号文核准募集。本基金的基金合同已于2011年9月28日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净 值可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、 操作和技术风险、本基金的特定风险（如投资风险、上市交易风险、杠杆机制风险、折/溢 价交易风险、风险收益特征变化风险、份额折算风险等）。巨额赎回风险是开放式基金所特 有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额（包括银华消 费份额、银华瑞吉份额、银华瑞祥份额）的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部 基金份额。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了解本基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金 代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年9月28日，有关财务数据和净值表现 截止日为2013年9月30日，所披露的投资组合为2013年3季度的数据（财务数据未经审 计）。 目 录 一、绪言.......................................................................................................................................... 3 二、释义.......................................................................................................................................... 4 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 19 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 23 六、基金份额的分类与净值计算规则 ......................................................................................... 36 七、基金的募集 ............................................................................................................................. 40 八、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 41 九、银华瑞吉份额与银华瑞祥份额的上市交易 ......................................................................... 42 十、银华消费份额的申购与赎回 ................................................................................................. 43 十一、基金的份额配对转换 ......................................................................................................... 56 十二、基金的投资 ......................................................................................................................... 58 十三、基金的业绩 ......................................................................................................................... 68 十四、基金的财产 ......................................................................................................................... 69 十五、基金资产估值 ..................................................................................................................... 70 十六、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 77 十七、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 78 十八、基金份额折算 ..................................................................................................................... 80 十九、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 87 二十、基金的信息披露 ................................................................................................................. 88 二十一、风险揭示 ......................................................................................................................... 93 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 98 二十三、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 101 二十四、托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 102 二十五、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 103 二十六、其他应披露事项 ........................................................................................................... 104 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 105 二十八、备查文件 ....................................................................................................................... 106 附件一：基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 107 附件二：托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 122 一、绪言 《银华消费主题分级股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“销售办法”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《深圳证券交易所证券 投资基金上市规则》、《银华消费主题分级股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）及其他有关法律法规编写。 本招募说明书阐述了银华消费主题分级股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由银华基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基 金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指银华消费主题分级股票型证券投资基金 2.基金管理人：指银华基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《银华消费主题分级股票型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华消费主题分级股票型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《银华消费主题分级股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更 新 7.基金份额发售公告：指《银华消费主题分级股票型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2010年10月25日修订通过、2011年10月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内(不包 括台湾地区、香港、澳门)合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织 18.投资人：指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人的合称 19.基金份额持有人：指依基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资人 20.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 21.销售机构：指直销机构和代销机构 22.直销机构：指银华基金管理有限公司 23.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 25.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等 26.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司 27.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 28.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 29.深圳证券账户：投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证 券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期间 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 36.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.业务规则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规 则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司 上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则 40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其所持有基金管理人管理的已开通基金转换业务的开放式基金（转出基金）的全 部或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他开放式基金 （转入基金）的基金份额的行为 44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作，包括跨系统转托管和系统内转托管 45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 46.银华消费份额：本基金的基础份额。投资人在场外认/申购的银华消费份额不进行基 金份额分拆；投资人在场内认购的银华消费份额将自动进行基金份额分离；投资人在场内申 购的银华消费份额，可选择进行基金份额分拆，也可选择不进行基金份额分拆 47.银华瑞吉份额：银华消费份额按基金合同约定规则所自动分离或选择分拆的稳健收 益类基金份额 48.银华瑞祥份额：银华消费份额按基金合同约定规则所自动分离或选择分拆的积极收 益类基金份额 49.银华瑞吉份额的本金：除非基金合同文义另有所指，对于银华瑞吉份额而言，指1.00 元 50.巨额赎回：指本基金单个开放日，银华消费份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过上一开放日基金总份额（包括银华消费份额、银华瑞吉份额、银华瑞祥份额） 的10%时的情形 51.元：指人民币元 52.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收 申购款及其他投资所形成的价值总和 54.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55.银华消费基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 58.日/天：指公历日 59.月：指公历月 60.场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理 基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所 61.场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理基金份额认 购、申购、赎回和上市交易业务的场所 62.注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场 外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 63.证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统， 通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 64.上市交易：基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖银华瑞吉 份额、银华瑞祥份额的行为 65.《上市交易公告书》：指《银华消费主题分级股票型证券投资基金之银华瑞吉份额和 银华瑞祥份额上市交易公告书》 66.系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为 67.跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转登记的行为 68.自动分离：指投资人在场内认购的每5份银华消费份额在发售结束后按1：4比例自 动转换为1份银华瑞吉份额和4份银华瑞祥份额的行为 69.配对转换：指本基金的银华消费份额与银华瑞吉份额、银华瑞祥份额之间按约定的 转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并 70.分拆：根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每5份银华消费份额的场 内份额申请转换成1份银华瑞吉份额与4份银华瑞祥份额的行为 71.合并：根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1份银华瑞吉份额与4 份银华瑞祥份额申请转换成5份银华消费份额的场内份额的行为 72.银华瑞吉份额约定年基准收益率：银华瑞吉份额约定年基准收益率为“同期银行人 民币一年期定期存款利率+4%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1月1日中国人 民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准 收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率+4%”。 但基金管理人并不承诺或保证银华瑞吉份额持有人的该等收益，如在某一会计年度内本基金 资产出现极端损失情况下，银华瑞吉份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收 益的风险甚至损失本金的风险 73.银华瑞吉份额累计约定应得收益：银华瑞吉份额依据约定年基准收益率及基金合同 约定的截至计算日的实际天数计算的累计收益 74.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服的任何事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 刘晓雅 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结 构为西南证券股份有限公司（出资比例：49%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例：29%）、 东北证券股份有限公司（出资比例：21%）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例： 1%）。 公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。公司注册 地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专门委员会，有针对性地研究公司在经营 管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对 公司运作的监督。 公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、 研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、 交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资 源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京分公司。此外， 公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3 个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券 公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国银 河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任中国 证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协 会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控 股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理 有限公司董事长、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学 公共经济管理研究中心研究员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证 券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第 一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证 券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳 市证券业协会副会长。 矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交 企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处处长； 吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长， 兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总 经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董 事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。 王立新先生，董事总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员；南方证券股份有 限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理 有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生，独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训 中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长；深圳天 骥基金董事；中国国际财务有限公司（深圳）董事长；首长四方（集团）有限公司执行董事。 现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生，独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任；北京 仲裁委员会仲裁员；北京市律师协会国际业务委员会副主任委员；海问律师事务所合伙人、 律师。现任浩天信和律师事务所合伙人、律师。 高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成 公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、 全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。 周兰女士，监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研 究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控 制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湖南海利化工有限公司财务会计；湘财证券有限责任 公司分支机构财务负责人；泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理；湘财证券有限 责任公司稽核经理；交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公 司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部 收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财 务主管。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究 所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发 基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助 理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。 周毅先生：副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行 量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公 司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银 华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有 限公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监，并同时兼 任银华深证100指数分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生，督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公 司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公 司督察长。 2.本基金基金经理 韩广哲先生：博士学位。曾在华夏基金管理有限公司博士后工作站任博士后研究员，并 曾就职于华夏基金管理有限公司，曾担任组合经理职务，负责A股市场投资策略研究工作。 2011年3月加盟银华基金管理有限公司，自2012年11月20日担任本基金基金经理。 本基金历任基金经理： 杨靖先生，管理本基金时间为2011年9月28日至2012年4月13日。 王琦先生，管理本基金的时间为2012年3月27日至2012年12月3日。 3.A股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、郭建兴 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公 司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作， 曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题 股票型证券投资基金、银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投 资管理部总监及A股基金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司， 历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投 资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益 部总监及固定收益基金投资总监，并同时担任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债 券型证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金 以及银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事 证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限 公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟 银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产； 2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 3.销售基金份额； 4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除 调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有 关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报 中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构 的代理行为进行必要的监督和检查； 10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进 行必要的监督和检查； 11.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构； 12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 13.依法召集基金份额持有人大会； 14.法律法规和基金合同规定的其他权利。 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基 金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.依法计算并公告基金资产净值、基金份额净值，确定银华消费份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合 同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度、半年度和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1.本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制 全权处理本基金的投资。 2.本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生。 3.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止下列行为的发生： （1）本基金投资于其他基金； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）动用银行信贷资金从事证券买卖； （4）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （5）从事证券信用交易； （6）以基金资产进行房地产投资； （7）从事有可能使基金承担无限责任的投资； （8）从事证券承销行为； （9）将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （10）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格； （11）进行高位接盘、利益输送等损害基金持有人利益的行为； （12）通过股票投资取得对上市公司的控制权； （13）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5% 以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益； （14）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 4.本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （7）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5.基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1.风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或技 术风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的 风险管理体系，具体包括以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构， 配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存在以及如 何引起风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度 分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担 它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重 的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时适时加 以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管 理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2.内部控制制度 （1）内部控制的原则 A.全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 B.独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与 权威性。 C.相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点。 D.有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制， 进而达到对各项经营风险的控制。 E.防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和 制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。 F.适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营 战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改 变及时进行相应的修改和完善。 （2）内部控制的主要内容 A.控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风 险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制 度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行 一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及 建议。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司 董事长和中国证监会报告。 B.风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 C.操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相 互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减 少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操 作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存人员进行处理。 D.信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 E.监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地 执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及 中国证监会。 （3）基金管理人关于内部控制的声明 A.本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； B.上述关于内部控制的披露真实、准确； C.本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国 建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银 行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国 建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总 数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。 2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资 产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年 同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%， 与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行 亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到 全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能 力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、 建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面 金融服务能力进一步增强。 2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国 内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强 排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上 升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提 升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私 人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、 养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现 有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中 国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管 311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖， 并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每 日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作 的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 （2）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 （3）银华基金管理有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站 m.yhfund.com.cn 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 2.代销机构 （1）场外代销机构 1）中国建设银行 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2）中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3）中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4）中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5）交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6）招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 傅育宁 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7）中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 9）中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 10)北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 11)宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电话 96528，上海、北京地 区962528 网址 www.nbcb.com.cn 12)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电话 021－962999、 400-696-2999 网址 www.srcb.com 13)东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 客服电话 0769-96228、 0769-22118118 网址 www.dongguanbank.cn 14)上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 范一飞 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 15)杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 16)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 17）中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 联系人 丰靖 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 18）平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 19）华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 20)中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 21)中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 客服电话 95558 网址 www.citics.com 22)中信万通证券有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn 23)申银万国证券股份有限公司 注册地址 上海市常熟路171号 法定代表人 储晓明 客服电话 95523；400-889-5523 网址 www.sywg.com 24)东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 矫正中 联系人 安岩岩 客服电话 400-600-0686 ； 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 25)中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 26)渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 杜庆平 联系人 胡天彤 客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com 27)宏源证券股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 28)中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 客服电话 967218 ； 400-813-9666 网址 www.ccnew.com 29)国都证券有限责任公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 30)山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn 31)大同证券经纪有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 联系人 薛津 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 32)齐鲁证券有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 33)瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 34)江海证券有限公司 注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 35)天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 林爽 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 36)信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 37)华龙证券有限责任公司 注册地址 甘肃省兰州市东岗西路638号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电话 96668、4006898888 网址 www.hlzqgs.com 38)西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 39)恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 40)华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 宋德清 联系人 黄恒 客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 41)平安证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人 杨宇翔 客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com 42)兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 43)华泰证券股份有限公司 注册地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 44)国泰君安证券股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区商城路618号 法定代表人 万建华 客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com 45)广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 46)国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 47)湘财证券有限责任公司 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人 林俊波 联系人 赵小明 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 48)招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电话 400-8888-111；95565 网址 www.newone.com.cn 49)中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 50)光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨 客服电话 95525；10108998； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 51)海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 52)金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 陆涛 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 53)国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 54)东莞证券有限责任公司 注册地址 东莞市莞城可园南路1号 法定代表人 张运勇 客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 55)德邦证券有限责任公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 56)财通证券有限责任公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 客服电话 0571-96336，962336（上海地区） 网址 www.ctsec.com 57)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 58)长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 59)南京证券有限责任公司 注册地址 江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人 张华东 客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn 60)东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 61)东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn 62)上海证券有限责任公司 注册地址 上海市西藏中路336号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 客服电话 400-891-8918； 021-962518 网址 http://www.962518.com 63)安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 牛冠兴 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 64)中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 65)国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 66)长城证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 67)万联证券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人 张建军 联系人 王鑫 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn 68)中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电话 4006-008-008、95532 网址 www.china-invs.cn 69)方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 70)爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 郭林 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 71)厦门证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 傅毅辉 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 72)华宝证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 73)广州证券有限责任公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 74)华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326（福建省外请先 拨0591） 网址 （未完）  |