[发行]治理ETF：更新招募说明书摘要（2013年第2号）
上证 180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （ 201 3 年 第 2 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一三年九月 【重要提示】 上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】795号文核准募集。 本基金基金合同于2009年9月25日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏 离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风 险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险，投资者申购、赎 回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股票基金，风险与 收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标 的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券 投资基 金中风险较高、收益较高的品种。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月 25 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2013 年 6 月 3 0 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 邮政编码： 200120 法定代表人：钱文挥 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：（ 021 ） 61055050 传真：（ 0 2 1 ） 61 055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行 长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负 债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理 部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司 副行长兼上海分行行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限 公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲 有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商 基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。 阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处 长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上 海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、 预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经 理，现任交通银行投资银行部总经理。 Richard Mountford先生，董事，硕士学历。历任施罗德投资管理有限公司分 析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公司副董事长，施罗德投资管 理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）有限公司总经理，施罗德 投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限公司英国区总经理及销 售总监、全球渠道销售业务总监，现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。 谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际 货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主 任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经 济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大 学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金 融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海 高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教 授。 2、基金管理人监事会成员 杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公 室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外 业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、 行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。 裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职 荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED， 施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德 基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总 经理助理。 陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合 员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总 经理，现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办公室总经理兼董事会秘 书。 张科兵先生，监事，学士学历。历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部 高级审计师，普华永道会计师事务所审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资 部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管 理部高级研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研 究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。 3、公司高管人员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。 战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人，交通银行 投资管理部投资并购高级经理，交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经 学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理， 湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。4年证券从业经验。历任瑞士 银行香港分行分析员。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究部 数量分析师、基金经理助理。2012年12月27日起担任本基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证300价值交易型开放 式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联 接基金和交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理： 屈乐伟先生，2009年9月25日至2013年3月29日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：项廷锋（投资总监 、基金经理 ） 战龙（总经理） 管华雨 （权益部总经理、基金经理） 胡军华 （ 固定收益 部总经理 、基金经理 ） 张科兵（研究 总监 、基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国农业银行股份有限公司 （以下使用其全称或简称“中国 农业 银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9F 法定代表人：蒋超良 成立时间： 2009 年 1 月 15 日 注册资金： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 电话：（ 010 ） 63201510 传真：（ 010 ） 63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大 型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优 质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最 佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监 会和中国人民银 行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保障处 、 营运中心 、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产 托管处、综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系 统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 14 0 余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截 止 2013 年 9 月 25 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共 176 只， 包括上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富国 天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成 长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配 置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资 基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成 长价值证券投资 基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信 全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精 选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型 证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基 金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选 分红混合型证券投资基金、交银施罗德 精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市 场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资 基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天 时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基 金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景 顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价 值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合 型证券投资基金、宝盈策 略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新 优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型 证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活 配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴 黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基金、金元惠理 成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中 海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理 丰利 债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵 活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内 需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗 德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合 型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券 投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基 金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利 债券证券 投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债 券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型 证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证 券投资基金（ LOF ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成 长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股 票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型 证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投 资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基 金（ LOF ）、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证 券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票 型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力 股票型证券投资基金 、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动 股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万 菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华 金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球 房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合 型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券 投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型 证券投资基金、大成月添利理财债券型 证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投 资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起 式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利 货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券 型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华 理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型 发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理 惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招 商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资 基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券 投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开 放式指数证券 投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券 型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型 证券投资基 金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证 券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型 证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业 债债券型证券投资基金 。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会 总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作 进行监督和评价 。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其 他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”） （ 1 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 2 ） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 电话：（ 021 ） 38676161 传真：（ 021 ） 38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话： 95521 ， 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 3 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北 京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：张佑君 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 4 ） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 5 ） 广发证券股 份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：王志伟 传真：（ 020 ） 87555305 联系人：肖中梅 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 6 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：顾伟国 电话：（ 010 ） 66568430 联系人：田薇 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 7 ） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：黄健 客户服务电话： 400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.cn （ 8 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 38565785 传真：（ 021 ） 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话： 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 9 ） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 60833739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 10 ） 申银万国证券股份有限 公司 住所：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 电话：（ 021 ） 54033888 联系人：李清怡 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 11 ） 湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 传真：（ 021 ） 68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 12 ） 国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 13 ） 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 83290979 传真：（ 025 ） 51863323 联系人：万鸣 客户 服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 14 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 法定代表人：刘军 电话：（ 0571 ） 85776115 传真：（ 0571 ） 85783771 联系人：俞会亮 客户服务电话：（ 0571 ） 96598 网址： www.96598.com.cn （ 15 ） 中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 － 1510 室） 办公地址：青 岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（ 0532 ） 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 16 ） 恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 电话：（ 0471 ） 4979037 传真：（ 0471 ） 4961259 联系人：王旭华 客户服务电话：（ 0471 ） 4960762 ，（ 021 ） 68405273 网址： www.cnht.com.cn （ 17 ） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 18 ） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务电话： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 19 ） 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话：（ 0431 ） 85096709 联系人：潘锴 客户服务电话： 4006000686 ，（ 0431 ） 85096733 网址： www.nesc.cn （ 20 ） 中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 41 楼 法定代表人：杜航 电话：（ 0791 ） 86768681 传真：（ 0791 ） 86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 21 ） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（ 0755 ） 82558305 传真：（ 0755 ） 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 22 ） 宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 23 ） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（ 027 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 24 ） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客户服务电话： 4008 - 888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 25 ） 齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 26 ） 江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 85863696 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：张宇宏 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 27 ） 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 (518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755 ） 22627802 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （ 28 ） 中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址： www.ci cc.com.cn （ 29 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（ 0755 ） 33680000 ， 400 - 6666 - 888 网址： www.cc168.com.cn （ 30 ） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690126 传真：（ 028 ） 86690 126 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 6600 - 109 网址： www.gjzq.com.cn （ 31 ） 方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 电话：（ 0731)85832343 传真：（ 0731)85832342 联系人：彭博 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 32 ） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津 市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 联系人：王兆权 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 33 ） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindas c.com （ 34 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：王益民 电话：（ 021 ） 63325888 传真：（ 021 ） 63326173 联系人：吴宇 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 35 ） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63786212 联系人：张煜 客户服务电话： 400 - 809 - 6096 网 址： www.swsc.com.cn （ 36 ） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 电话：（ 010 ） 66555316 传真：（ 010 ） 66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话 : 400 - 8888 - 993 网址： www.dxzq.net （ 37 ） 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （ 38 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 电话：（ 0755 ） 25832852 传真：（ 0755 ） 258 31718 联系人：崔国良 客户服务电话： 4008881888 网址： www.firstcapital.com.cn 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 四、基金的名称 本基金名称：上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，把全部或接近全部的 基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下指数化投资比例，即投资于标的指 数成份股和备选成份股的资 产比例，不低于基金资产净值的 95% 。此外，为更好地 实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其 它金融工具。如因标的指数成份股调整、基金份额申购赎回清单内现金替代、现金 差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在 10 个交易日内 进行调整。法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（如股指期货等）， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用完全复制法，跟踪上证 180 公司治理指数，以完全按照标的指数成 份股组成及其权重构建基金股票 投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票 在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金 管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（如股指期货等），基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 1 、决策依据 有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产 的决策依据。 2 、决策和交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决 策委员会的主要职责是决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大 组合调整决策以及重大的单项投资决策。 基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策 以及每日申购赎回清单的编制决策。 中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监 控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 3 、投资 程序 研究、决策、组合构建、交易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基 金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重 大风险的发生。 （ 1 ）研究支持 ：量化投资部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与 分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。 （ 2 ）投资决策：投资决策委员会依据量化投资部提供的研究报告，定期召开 或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员 会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。 （ 3 ）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理以完全复制指 数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下 ，基金 经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。 （ 4 ）交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （ 5 ）绩效评估：量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供 相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资 策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。 （ 6 ）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面 情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合 投资绩效评估的结果等，采取适当的跟踪技术对 投资组合进行监控和调整，密切 跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需 要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证 180 公司治理指数。 本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相 似的风险收益特征，属于证券投 资基金中风险较高、收益较高的品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2013 年 7 月 1 8 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告期为 2013 年 4 月 1 日至 2013 年 6 月 3 0 日，所载财务数据未 经审计师审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 2,894,988,584.76 99.28 其中：股票 2,894,988,584.76 99.28 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付 金合计 6,059,488.76 0.21 6 其他各项资产 14,801,648.76 0.51 7 合计 2,915,849,722.28 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ）积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 （ 2 ）指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 5,177,968.38 0.18 B 采矿业 238,370,146.53 8.18 C 制造业 562,884,345.51 19.33 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 113,829,525.35 3.91 E 建筑业 116,430,093.91 4.00 F 批发和零售业 46,888,638.65 1.61 G 交通运输、仓储和邮政业 73,021,296.60 2.51 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 61,094,118.52 2.10 J 金融业 1,496,420,491.83 51.38 K 房地产业 123,514,384.16 4.24 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,808,702.36 0.23 S 综合 50,548,872.96 1.74 合计 2,894,988,584.76 99.39 3 、 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细 （ 1 ） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 600016 民生银行 27,939,128 239,438,326.96 8.22 2 600036 招商银行 17,478,995 202,756,342.00 6.96 3 601318 中国平安 4,147,468 144,165,987.68 4.95 4 601166 兴业银行 9,429,860 139,279,032.20 4.78 5 600000 浦发银行 13,845,836 114,643,522.08 3.94 6 600837 海通证券 10,011,114 93,904,249.32 3.22 7 600030 中信证券 8,521,223 86,319,988.99 2.96 8 601398 工商银行 19,236,790 77,331,895.80 2.66 9 601088 中国神华 4,075,877 69,045,356.38 2.37 10 601601 中国太保 3,887,511 61,928,050.23 2.13 （ 2 ）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告 期末未持有债券。 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 9 、投资组合报告附注 （ 1 ） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和 处罚。 （ 2 ） 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 （ 3 ）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,825.67 2 应收证券清算款 1,581,958.04 3 应收股利 13,215,285.66 4 应收利息 1,579.39 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,801,648.76 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 （ 6 ）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末未持有积极投资的股票。 （ 7 ） 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2013 年 6 月 3 0 日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -11.38% 1.53% -12.70% 1.52% 1.32% 0.01% 2013 年度 上半年 - 13.58% 1.67% - 14.72% 1.67% 1.14% 0.0 0% 2012年度 14.17% 1.28% 11.97% 1.26% 2.20% 0.02% 2011年度 - 19.79% 1.33% - 20.16% 1.31% 0.37% 0.02% 2010年度 - 1 8.0 7 % 1. 57 % - 19 . 79 % 1. 58 % 1 . 72 % - 0.0 1 % 2009年度 （自基金 合同生效 日起至 2009年12 月31日） 1.61% 1.31% 14.24% （未完）  |