[发行]治理ETF：更新招募说明书（2013年第2号）
上证 180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金（更新）招募说明书 （ 201 3 年 第 2 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一三年九月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日 内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】795号文核准募集。 本基金基金合同于2009年9月25日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场 平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回 报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险，投 资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股 票基金，风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。本基金为指数型 基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月 25 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2013 年 6 月 3 0 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ........................................................... 3 二、释义 ........................................................... 4 三、基金管理人 .................................................... 10 四、基金托管人 .................................................... 19 五、相关服务机构 ................................................... 25 六、基金的募集 .................................................... 38 七、基金合同的生效 ................................................. 39 八、基金份额折算与变更登记 ......................................... 40 九、基金份额的上市交易 ............................................. 42 十、基金份额的申购与赎回 ........................................... 44 十一、基金的投资 ................................................... 56 十二、基金的业绩 ................................................... 67 十三、基金的财产 ................................................... 69 十四、基金资产的估值 ............................................... 70 十五、基金的收益与分配 ............................................. 77 十六、基金的费用与税收 ............................................. 79 十七、基金的会计与审计 ............................................. 82 十八、基金的信息披露 ............................................... 83 十九、风险揭示 .................................................... 88 二十、基金合同的终止与基金财产的清算 ............................... 92 二十一、基金合同内容摘要 ........................................... 94 二十二、托管协议的内容摘要 ........................................ 110 二十三、对基金份额持有人的服务 .................................... 125 二十四、其他应披露事项 ............................................ 126 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 127 二十六、备查文件 .................................................. 128 一、绪言 《 上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《上证180公司治理交 易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金 基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业 银行） 基金合同 指《上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议 指《上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基 金托管 协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书 指《上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基 金招募说明书》，及其定期的更新 基金份额发售公告 指《上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基 金份额发售公告》 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法 解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章和其他 对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等 法律法规不时作出的修订 《证券法》 指 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人民 代表大会常 务委员会第十八次会议通过，自 2006 年 1 月 1 日实 施的 《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时 做 出的修订 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时作出的修订 《销售办法》 指中国证监会 20 11 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作 出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不 时作出的修订 《运作办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作 出的修订 中国 指中华人民共和国，就基金合同及招募说明书而言， 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合 同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 国境内注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的 中国境外的机构投资者 基金投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的 合称 基金份额持有人 指依据基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 基金投资者 上交所《业务细则》 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》 交易型开放式指数 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 证券投资基金 细则》定义的“交易型开放式指数基金” 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金 , 与本基金的投 资目标类似，紧密跟踪标的指数表现 , 追求跟踪偏离 度和跟踪误差最小化 , 采用开放式运作的基金 发售代理机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 发售协调人 指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理 机构 申购赎 回代理券商 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证 券公司，又称为代办证券公司 代销机构 指发售代理机构和 / 或申购赎回代理券商 直销机构 指交银施罗德基金管理有限公司 销售机构 指直销机构和 / 或代销机构 基金销售网点 指直销机构的直销中心和 / 或代销机构的代销网点 注册登记业务 指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指 数基金登记结算业务实施细则》定义基金登记、存管、 过户、清算和结算业务 注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 基金账户 指注册登记 机构为基金投资者开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况 的账户 基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同 约定的备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确 认的日期 基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3 个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所的正常交易日 日 指公历日 月 指公历月 T 日 指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工 作日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 认购 指在基金募集期内，基金投资者申请购买本基金基金 份额的行为 申购 指在基金存续期内，基金投资者向基金管理人申请购 买本基金基金份额的行为，申购将导致本基金份额总 数的增加 赎回 指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定 的条件，向基金管理人要求卖回本基金基金份额的行 为，赎回将导致本基金份额总数的减少 申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价 等信息的文件 申购对价 指投资者申购基金份额时，按 基金合同和招募说明书 规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他 对价 赎回对价 指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和 招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替 代、现金差额及其他对价 标的指数 指上海证券交易所编制并发布的上证 180 公司治理指 数及其未来可能发生的变更 完全复制法 指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标 的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在 标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数 的目的 最小申购赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申 购或赎回 的基金份额应为最小申购赎回单位的整数 倍 现金替代 指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明 书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量 的现金 现金差额 指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计 算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替 代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金 差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或 赎回的基金份额数计算 预估现金部分 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券 商预先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资金，由 基金管理人计算并公布的现金数额 指定交易 指《 上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中 定义的“全面指定交易” 基金份额参考净值 指在交易时间内，申购赎回清单中的组合证券（含预 估现金部分）实时市值，简称 IOPV 元 指人民币元 基金利润 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用 基金财产带来的成本和费用的节约 收益评价日 指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增 长率差额之日 基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金 份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额 折算，则以基金份 额折算日为初始日重新计算） 标的指数同期增长率 指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金 份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算） 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的 数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以 进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体 不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服， 且在基金合同签署之日后发生的，使基金合同当事人 无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不 限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 邮政编码：200120 法定代表人：钱文挥 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：(021)61055050 传真：(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的 合法权益。公司董事会下设合规审核 及风险管理 委员会、提名与薪酬委员会两个专 业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的 政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由 四 位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级 管理人员的行为进行监督。 公司总体经营管理由总经理负责，下设风险控制委员会和投资决策委员会两个 专业委员会，其中投资决策委员会包括公募基金（除 QDII ）投资决策 委员会、 QDII 投资决策委员会和专户投资决策委员会。公司设督察长，监督检查基金和公司运作 的合法合规及公司内部风险控制情况。投资研究条线下设权益部、固定收益部、专 户投资部、研究部、量化投资部 、 跨境投资部 、 投资运营部 。中央交易室隶属总经 理直接管理。市场条线下设产品开发部、营销策划部、零售理财部、营销管理部、 机构理财部、上海营销中心、北京分公司、广州分公司、西 部 营销中心。营运条线 下设财务部、基金运营部与信息技术部。综合管理条线下设人力资源部和行政部。 监察稽核条线下设监察稽核部、风险管理部、法务部，由督察长协同总经 理直接管 理。此外，根据业务需要，增设了战略发展部 、董事会监事会办公室 。本基金采用 投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业务的 重大问题进行讨论。投资管理流程中，基金经理、研究员、交易员在明确权责的基 础上密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 截止到2013年8月31日，公司已经发行并管理了29只基金，包括1只货币 市场基金、8只债券型基金（其中2只为短期理财债券基金）、2只保本混合型基 金、3只混合型基金、15只股票型基金（其中2只为QDII基金，1只为普通指数型 基金，2只为交易型开放式基金（ETF），2只为ETF联接基金）。 截止到2013年8月31日，公司有员工227人，其中52%的员工具有硕士以上 学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理 制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行 长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负 债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理 部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司 副行长兼上海分行行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡） 有限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管 理亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经 理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。 阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处 长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上 海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、 预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经 理，现任交通银行投资银行部总经理。 Richard Mountford先生，董事，硕士学历。历任施罗德投资管理有限公司分 析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公司副董事长，施罗德投资管 理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）有限公司总经理，施罗德 投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限公司英国区总经理及销 售总监、全球渠道销售业务总监，现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。 谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际 货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主 任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经 济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁 大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济 与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大 学上海高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公 室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外 业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、 行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。 裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职 荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED， 施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德 基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总 经理助理。 陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合 员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总 经理，现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办公室总经理兼董事会秘 书。 张科兵先生，监事，学士学历。历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计 部高级审计师，普华永道会计师事务所审计部项目经理，第一证券有限责任公司 投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基金管理有限公司） 投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总 经理、研究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。 3、公司高管人员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。 战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市 场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融 部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理， 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖 南大学 ( 原湖南财经学 院 ) 金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘 财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。4年证券从业经验。历任瑞士 银行香港分行分析员。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究部 数量分析师、基金经理助理。2012年12月27日起担任本基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证300价值交易型开放 式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联 接基金和交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理： 屈乐伟先生，2009年9月25日至2013年3月29日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：项廷锋（投资总监 、基金经理 ） 战龙（总 经理） 管华雨 （权益部总经理、基金经理） 胡军华 （ 固定收益 部总经理 、基金经理 ） 张科兵（研究 总监 、基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （2）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责 对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险 管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总 经理及其他高级管理人员进行监督。 （3）合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行 检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行 合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理 战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标 准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地 履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制 执行情况。 （6）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为 每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独 立识别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标。 （7）监察稽核部 监察稽核部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情 况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。 （8）法务部 法务部负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权 益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管理层 及全体员工传达法规及监管要求。 （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和 维护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项 业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同 时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将 各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的 人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可 能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提 示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分 散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其 职责所在，控制风险。 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下使用其全称或简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9F 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 电话：（010 ） 63201510 传真：（ 010 ） 63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、 业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位 居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经 营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融 产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能 力建设，品牌声誉 进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最 佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、 营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托 管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2013 年 9 月 25 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共 176 只， 包括上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富国 天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成 长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新 成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配 置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资 基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成 长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信 全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精 选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型 证券投资基金 、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基 金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选 分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市 场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资 基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天 时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基 金、长城安心回报混合型证券投资 基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景 顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价 值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策 略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新 优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型 证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活 配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票 型证券投资基金、 申万巴 黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基金、金元惠理 成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中 海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理 丰利 债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵 活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内 需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗 德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富兰克 林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合 型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券 投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基 金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红 利交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利 债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债 券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型 证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证 券投资基金（ LOF ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成 长股 票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型 证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投 资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基 金（ LOF ） 、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证 券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票 型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力 股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动 股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万 菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华 金刚保本混合型证券 投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球 房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合 型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券 投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型 证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投 资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起 式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利 货币市场基金、景顺长城支柱产 业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券 型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华 理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理 惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招 商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标 普中国可转债指数增强型证券投资 基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券 投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券 投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券 型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利 一年定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型 证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证 券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型 证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业 债债券型证券投资基金 。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会 总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作 进行监督和评价 。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其 他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”） （ 1 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 2 ） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 电话：（ 021 ） 38 676161 传真：（ 021 ） 38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话： 95521 ， 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 3 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：张佑君 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 4 ） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址 ：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 5 ） 广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：王志伟 传真：（ 020 ） 87555305 联系人：肖中梅 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 6 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：顾伟国 电话：（ 010 ） 66568430 联系人：田薇 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 7 ） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 8294 3636 联系人：黄健 客户服务电话： 400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.cn （ 8 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 38565785 传真：（ 021 ） 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话： 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 9 ） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市 朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 60833739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 10 ） 申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 电话：（ 021 ） 54033888 联系人：李清怡 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 11 ） 湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 传真：（ 021 ） 68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 12 ） 国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 13 ） 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 83290979 传真：（ 025 ） 51863323 联系人：万鸣 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 14 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 法定代表人：刘军 电话：（ 0571 ） 85776115 传真：（ 0571 ） 85783771 联系人：俞会亮 客户服务电话：（ 0571 ） 96598 网址： www.96598.com.cn （ 15 ） 中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 － 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（ 0532 ） 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 16 ） 恒泰证券股份有限公司 住所： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 电话：（ 0471 ） 4979037 传真：（ 0471 ） 4961259 联系人：王旭华 客户服务电话：（ 0471 ） 4960762 ，（ 021 ） 68405273 网址： www.cnht.com.cn （ 17 ） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 8213083 3 传真：（ 0755 ） 82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 18 ） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务电话： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 19 ） 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话：（ 0431 ） 85096709 联系人：潘锴 客户服务电话： 4 006000686 ，（ 0431 ） 85096733 网址： www.nesc.cn （ 20 ） 中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人：杜航 电话：（ 0791 ） 86768681 传真：（ 0791 ） 86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 21 ） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A0 2 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（ 0755 ） 82558305 传真：（ 0755 ） 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 22 ） 宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 4008 - 00 0 - 562 网址： www.hysec.com （ 23 ） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（ 027 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 24 ） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（ 021 ） 6876 1616 传真：（ 021 ） 68767981 客户服务电话： 4008 - 888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 25 ） 齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 26 ） 江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 858636 96 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：张宇宏 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 27 ） 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 (518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755 ） 22627802 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （ 28 ） 中国国际金融有限公司 住所：北京建国 门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址： www.cicc.com.cn （ 29 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（ 0755 ） 33680000 ， 400 - 666 6 - 888 网址： www.cc168.com.cn （ 30 ） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690126 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 6600 - 109 网址： www.gjzq.com.cn （ 31 ） 方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 电话：（ 0731)8583 2343 传真：（ 0731)85832342 联系人：彭博 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 32 ） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 联系人：王兆权 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 33 ） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 34 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：王益民 电话：（ 021 ） 63325888 传真：（ 021 ） 63326173 联系人：吴宇 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 35 ） 西南证券股份有 限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63786212 联系人：张煜 客户服务电话： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （ 36 ） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 电话：（ 010 ） 66555316 传真：（ 010 ） 66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话 : 400 - 8888 - 993 网址： www. dxzq.net （ 37 ） 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23（未完）  |