[发行]添富责任：更新招募说明书摘要（2013年第2号）
汇添富社会责任股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2013年第2号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经2010年12月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1887 号文核准募集。本基金基金合同于2011年3月29日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。本基金是股票型基金，属证券投资基金中的较高预期风险较高预期收 益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证 监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人， 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2013年9月29日，有关财务数据和净值表 现截止日为2013年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 法定代表人：林利军 成立时间：2005年2月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5号 注册资本：人民币1亿元 联系人：李文 联系电话：（021）28932888 股东名称及其出资比例： 东方证券股份有限公司 47% 文汇新民联合报业集团 26.5% 东航金戎控股有限责任公司 26.5% （二）主要人员情况 1、董事会成员 潘鑫军先生，董事长。国籍：中国，1961年出生，澳门科技大学工商管理 硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有 限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记，东方证券 股份有限公司党委副书记、总裁；党委书记、董事长兼总裁。 肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963年出生，复旦大学EMBA。现任东 航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际 控股（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经 理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 陈保平先生，董事。国籍：中国，1953年出生。华东师范大学中国语言文 学专业学士，南洋交大EMBA，高级编审。现任文汇新民联合报业集团社长、 党委副书记。历任新民晚报社总编辑、党委副书记，文汇新民联合报业集团副社 长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理、新民晚报社副总编辑，上海青年报 社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长，上 海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。 林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，1973年出生，美国哈佛大学商 学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，历任上海证券交易所办公室主任 助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组，哈佛大学毕业 后就职于美国道富金融集团（State Street Global Advisor）从事投资和风险管理工 作。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953年出生， 哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。历任美 国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台 湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行 长，哈佛上海中心董事总经理。 蔡来兴先生，独立董事，国籍：中国，1942年出生，上海同济大学学士。 现任国务院参事室特约研究员，中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘 书长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、 十一届全国政协委员，经济委员会委员。 杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。 现任《第一财经日报》副总编辑，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第 一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始 人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一 财经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 涂殷康先生，监事长。国籍：中国，1970年1月出生，上海财经大学硕士 研究生。现任东航金戎控股有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。曾任职 于中国东方航空公司总经理办公室，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、 副总经理，东航金戎控股有限责任公司投资管理部经理。 任瑞良先生，监事。国籍：中国，1963年出生，大学学历，中国注册会计 师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团 财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。 李进安先生，监事。国籍：中国，1968年出生，金融学博士，中国注册会 计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监，上海东方证券资产管理 有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券股份有限公 司江苏区总协调人，国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理，总 裁办公室、BPR办公室常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁 等职。 王静女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，中加商学院工商管理硕 士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空 集团公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。 林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理。曾任职于东方证券股份 有限公司办公室。 陈杰先生，职工监事，国籍：中国，1979年出生，北京大学理学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。曾任职于罗兰贝格管理咨 询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 李文先生，督察长。国籍：中国，1967年出生，厦门大学管理学博士，高 级经济师，中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中 国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、 金融机构监管二处副处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管 理总部总经理等。 张晖先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，经济学硕士，历任申银 万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经 理。2005年4月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、投资 决策委员会副主席。 陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，1967年出生，大学本科，历任中国 银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理 有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。 2008年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席营运 官。 雷继明先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，工商管理硕士。历任 中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营 业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份 有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，副总经理。国籍：中国，1971年出生，金融经济学硕士。曾在 赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公 司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代 表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理 工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 4、基金经理 欧阳沁春先生，国籍：中国，1971 年出生，卫生部武汉生物制品研究所医 学硕士、中欧国际工商学院工商管理硕士，12年证券从业经验。曾任卫生部武 汉生物制品研究所助理研究员、中国网络（百慕大）有限公司项目经理、大成基 金管理有限公司行业研究员、国联安基金管理有限公司行业研究员，2006 年9 月 加入汇添富基金管理股份有限公司任高级行业分析师，2007年3月6日至2007 年6月17日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理助理，2007年6 月18日至2012年3月2日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理， 2011年3月29日至今任汇添富社会责任股票型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：林利军先生（总经理） 副主席：张晖先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（研究总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009 年1 月15 日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 发展概况： 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年 1月15日依法成立。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务 辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农 业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立 足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造.伴你成长.服务品牌，依 托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客 户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托 管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、 营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产 托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系 统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余 名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证 券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止2013年9月29日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共174只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基 金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级 债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增 强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证 券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券 投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券 投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投 资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证 汇添富社会责任股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证 券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银 施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富 兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投 资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开 放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施 罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数 增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地 消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞 中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇 添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富 兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证 券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券 投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资 基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新 社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林 国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信 目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗 德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强 型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天 债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理 财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保 本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双 9 汇添富社会责任股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海 可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基 金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券 投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券 型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型 证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证 券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型 证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 法定代表人：林利军 电话：（021）28932823 传真：（021）28932803 联系人：丛菲 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 1）中国工商银行股份有限公司 10 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66106912 传真：010-66107914 联系人：刘业伟 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 开放式基金咨询电话：95555 开放式基金业务传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65557083 传真：010-65550827 网址：http：//bank.ecitic.com 7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82088888 联系人：张青 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn 9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 联系人：夏雪 联系电话：021-68475888 网址：www.bankofshanghai.com 12）广发银行股份有限公司 注册地址：广州农林下路83号 法定代表人：李若虹 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn 13）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区962528） 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn 14）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108309 传真：0571-85151339 联系人：严峻 客户服务电话：0571-96523400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 15）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 开放式基金咨询电话：400-888-8811 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316569 网址：www.cbhb.com.cn 16）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 客户服务电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com 17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：0755-82558305 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn 18）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-6515-988 19）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com 20）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 咨询电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com 21）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 邮政编码：518034 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 22）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 23）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 开放式基金咨询电话：4008888128 开放式基金业务传真：021－68767032 联系人：叶蕾 联系电话：021－68761616－8522 网址：www.tebon.com.cn 24）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 开放式基金咨询电话：4008881888 开放式基金业务传真：0755-82485081 联系人：崔国良 联系电话：075525832852 网址：www.fcsc.cn 25）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：40060006860431-85096733 网址：www.nesc.cn 26）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 27）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn 28）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 29）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com 30）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http：//www.gf.com.cn 31）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 开放式基金咨询电话：020-961303 开放式基金业务传真：020-88836654 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 32）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 开放式基金咨询电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 33）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 邮政编码：518040 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 34）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 35）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 法定代表人：雷建辉 基金业务对外联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 公司网址：www.glsc.com.cn 客服电话：95570 36）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com 37）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 基金业务联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 全国统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 38）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 39）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：0471-4972343 网址：www.cnht.com.cn 40）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 41）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 邮政编码：650011 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577398 传真：0871-3578827 42）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客户服务电话：96518（安徽）、400-80-96518（全国） 网址：www.hazq.com 43）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道100号57楼 办公地址：上海市世纪大道100号57楼 法定代表人：陈林 联系人：夏元 电话：021-68778079 传真：021-68778117 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 44）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn 45）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 客服电话：0931-96668、400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com 46）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、 24层、25层、26层 法定代表人：马昭明 基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸 联系电话：0755-82492000 联系传真：0755-82492962 公司网址：www.lhzq.com 客服电话：95513 47）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 48）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 49）金元证券股份有限公司 公司名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn 50）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 开放式基金咨询电话：400－889－5618 联系人：李微 联系电话：010－59355941 传真：010－66553791 网址：www.e5618.com 51）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391） 网址：http：//www.pingan.com 52）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 53）日信证券有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 联络地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：冯杰 联系电话：010-83991743 网址：www.rxzq.com.cn 54）上海证券有限责任公司 注册地址：上海西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 55）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.com 56）天源证券经纪有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 邮政编码：580026 法定代表人：林小明 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 57）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-38286651 邮箱：luocb@wlzq.com.cn 58）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层 邮政编码：518035 注册资本：8.8亿元人民币 法定代表人：张永衡 电话：0755-82545555 59）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：王珠林 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 60）厦门证券有限公司 地址：厦门市莲前西路2号 客户服务电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.cn 61）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺021-68634518-8503 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 62）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 开放式基金咨询电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 网址：www.xsdzq.cn 63）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 64）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 邮政编码：350003 法定代表人：兰荣 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 邮政编码：200135 客服电话：95562 业务联系电话：021-38565785 业务联系人：谢高得 传真：021-38565955 兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn） 65）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 开放式基金咨询电话：4008-888-888 开放式基金业务传真：010-66568990 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 网址：www.chinastock.com.cn 66）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755－83007069 传真：0755－83007167 客服电话：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn 67）招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 68）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层 电话：0571-87901908、0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：刘虹、谢项辉 客户服务电话：0571-967777 公司网址：www.stocke.com.cn 邮编：310007 69）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 70）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.cjis.cn 客服电话：400-600-8008 71）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人姓名：王常青 基金业务对外联系人：权唐 联系电话：400-8888-108 联系传真：010-65182261 公司网址：www.csc.com.cn 客服电话：400-8888-108 72）中信证券（浙江）有限责任公司 公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20 层 公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20 层 法人代表：沈强 邮政编码：310052 联系人：周妍 联系电话：0571-96598 公司网站：www.bigsun.com.cn 73）中信万通证券有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn 74）中信证券股份有限公司 住址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦Ａ层 法定代表人：王东明 电话：010-84588888 传真：010-84865560 联系人：陈忠 公司网址：www.ecitic.com 75）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 联系传真：0371—65585665 客服电话：967218（郑州市外客户需要加拨区号0371）、400-813-9666 网址：www.ccnew.com 76）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编：100032 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层邮编：100033 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045527 联系人：林爽 天相基金网网址：www.jjm.com.cn 77）江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 邮政编码：214125 法定代表人：费晓燕 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 78）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元邮 编：518001 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元邮 编：518001 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227953 客服电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 联系人：张玉静 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 79）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 邮政编码：200120 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596919 80）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：http：//www.fund123.cn/ 81）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 邮政编码：200120 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101 82）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 邮政编码：100029 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020088-8002 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 法定代表人：林利军 电话：（021）28932888 传真：（021）28932998 联系人：王小练 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、安冬 联系人：吕红 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：吴港平 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 邮政编码：100738 公司电话：（010）58153000 公司传真：（010）85188298 签章会计师：徐艳、汤骏 业务联系人：汤骏 四、基金的名称 本基金名称：汇添富社会责任股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为契约型开放式股票型基金。 六、基金的投资目标 精选积极履行社会责任，并具有良好的公司治理结构、诚信优秀的管理层、 独特核心竞争优势的优质上市公司，谋求基金资产的稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品 种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；债券资产、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他证券品种占基金资产的5%—40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超 过基金资产净值的3%，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金投资于积极履行社会责任的上市公司股票比例不低于股票资产的 80%。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金为股票型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策 略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个 股精选策略用于挖掘积极履行社会责任的优质上市公司，以谋求基金资产稳健增 值。 1、资产配置策略 本基金管理人综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其 中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水 平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备 金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移 支付水平以及税收政策等财务政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金 供求变化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势， 研判国内经济的发展趋势，并在严格管理投资组合风险的前提下，确定或调整投 资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他品种的投资比例。 2、个股精选策略 本基金股票投资采用“自下而上”的个股精选策略，精选积极履行社会责任， 并具有良好的公司治理结构、诚信优秀的管理层、独特核心竞争优势的优质上市 公司。为了深刻理解投资对象的特征，持之以恒地贯彻和保持本基金股票投资风 格，本基金管理人应用过滤模型来动态建立和维护核心股票库，审慎精选，严格 高效管理风险，力求实现本基金投资目标。 首先，在全部股票中，按照本基金投资范围的界定、本基金管理人投资管理 制度要求以及股票投资限制，剔除其中不符合投资要求的股票（包括但不限于法 律法规或公司制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及 重大案件和诉讼的股票等），筛选得到的公司组成本基金的初选股票库。初选股 票库将不定期地更新。 其次，基于初选股票库，本基金管理人从利益相关者责任（包括但不限于上 市公司对股东、债权人、职工、国家等的责任）和资源、环境责任（包括但不限 于上市公司对生态环保承担的责任）等方面，将净资产收益率、资产负债率、职 工获益率、资产纳税率、单位净利润废物排放量等定义为本基金所关注的社会责 任指标。各指标具体计算公式如下： 净资产收益率 = 上市公司净利润 ÷ 上市公司平均净资产 × 100%， 资产负债率 = 上市公司负债总额 ÷ 上市公司资产总额 × 100%， 职工获益率 = 上市公司支付职工工资、福利及社保基金总额 ÷ 上市公司营 业收入总额 × 100%， 资产纳税率 = 上市公司企业纳税总额 ÷ 上市公司平均资产总额 × 100%， 单位净利润废物排放量 = 上市公司年废物排放量 ÷ 上市公司年净利润 × 100%。 根据上述社会责任指标，本基金管理人对备选股票进行动态综合评级，选择 排名在前1/3的上市公司作为积极履行社会责任的上市公司。 在此基础上，本基金管理人通过扎实的案头研究和详尽紧密的实地调研，结 合卖方研究的分析，从信息披露、重要股东状况、激励约束机制等方面衡量公司 治理结构，从管理层稳定性、工作能力、品行等方面考察管理层，从经营许可、 规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面评估竞争优势，从中选择具有良好的 公司治理结构、诚信优秀的管理层、独特核心竞争优势的优质上市公司，组成本 基金的精选股票库。 然后，在精选股票库的基础上，本基金管理人从内在价值、相对价值、收购 价值等方面，考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企 业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润 （EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，从中选择估值 水平相对合理的公司，组成本基金的核心股票库。 最后，基金经理按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征 后，根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整。 3、债券投资策略 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、 货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是 构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互 抵消。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险 的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别，它 决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行 积极投资。 本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正 处于发展阶段，交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善，这些结构 变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方 法努力把握市场结构变化所带来的影响，并在此基础上寻求低风险甚至无风险的 套利机会，主要通过跨市场套利策略和跨品种套利策略来完成。 4、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论 定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系 以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。 5、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （二）投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响； （3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策； （4）行业发展现状及前景； （5）上市公司基本面； （6）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。 2、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管 理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、行业分析师、金 融工程小组和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的 关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。 3、投资决策程序 本基金投资决策流程为： （1）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论； 行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较，召开会议讨论确定行业评 级； （2）基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议； （3）投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配置 比例的范围； （4）投资研究部提交股票库，在此基础上，基金经理、行业研究员决定核 心股票库名单； （5）基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资 组合方案； （6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施； （7）集中交易室执行交易指令； （8）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 沪深300指数收益率 80% + 中证全债指数收益率 20% × × 选择该业绩基准，是基于以下因素： 1、沪深300指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，并且不易被操纵； 2、沪深300指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响力； 3、沪深300指数是中证指数公司编制共同推出的沪深两个市场第一个统一 指数； 4、中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交 易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指 数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券 组成； 5、基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、 客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的 品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年7 月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 2,036,966,921.70 92.35 其中：股票 2,036,966,921.70 92.35 2 固定收益投资 52,557,859.20 2.38 其中：债券 52,557,859.20 2.38 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合 计 91,445,375.25 4.15 6 其他资产 24,812,211.69 1.12 7 合计 2,205,782,367.84 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 91,758,444.96 4.18 C 制造业 1,212,006,611.81 55.23 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 231,987,781.83 10.57 F 批发和零售业 1,083,000.00 0.05 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 197,652,253.83 9.01 J 金融业 31,874.92 0.00 K 房地产业 219,323,650.15 10.00 L 租赁和商务服务业 24,575,019.30 1.12 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 58,548,284.90 2.67 S 综合 - - 合计 2,036,966,921.70 92.83 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名 称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000671 阳 光 城 17,337,361 205,447,727.85 9.36 2 002081 金 螳 螂 6,667,629 189,827,397.63 8.65 3 002241 歌尔声 4,798,860 174,150,629.4 7.94 学 0 4 002635 安洁科 技 3,470,779 156,428,009.53 7.13 5 002236 大华股 份 3,520,550 134,590,626.50 6.13 6 600406 国电南 瑞 7,486,264 111,769,921.52 5.09 7 002353 杰瑞股 份 1,555,667 107,341,023.00 4.89 8 300157 恒泰艾 普 2,653,512 91,758,444.96 4.18 9 002004 华邦颖 泰 5,452,658 76,747,951.22 3.50 10 002415 海康威 视 1,919,707 67,842,445.38 3.09 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 49,545,000.00 2.26 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 3,012,859.20 0.14 8 其他 - - 9 合计 52,557,859.20 2.40 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（％） 1 1301004 13央行票 据04 500,000 49,545,000.00 2.26 2 113003 重工转债 27,560 3,012,859.20 0.14 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 1.8 投资组合报告附注 1.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,759,829.51 2 应收证券清算款 22,672,523.02 3 应收股利 - 4 应收利息 178,314.98 5 应收申购款 201,544.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,812,211.69 1.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 （未完）  |