[发行]交银治理：更新招募说明书（2013年第2号）
交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 （更新）招募说明书 （ 201 3 年 第 2 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一三年九月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日 内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以 下简称“本基金”）经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】 795号文核准募集。本基金基金合同于2009年9月29日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的 信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为 ETF 联接基 金，紧 密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险 与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、 收益较高的品种。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月 29 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2013 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ........................... 3 二、释义 ................................ ........................... 4 三、基金管理人 ................................ ..................... 9 四、基金托管人 ................................ .................... 18 五、相关服务机构 ................................ ................... 24 六、基金的募集 ................................ .................... 33 七、基金合同的生效 ................................ ................. 35 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ........... 36 九、基金的转换 ................................ .................... 51 十、基金的投资 ................................ .................... 72 十一、基金的业绩 ................................ ................... 83 十二、基金的财产 ................................ ................... 85 十三、基金资产的估值 ................................ ............... 86 十四、基金的收益与分配 ................................ ............. 93 十五、基金的费用与税收 ................................ ............. 95 十六、基金的会计与审计 ................................ ............. 97 十七、基金的信息披露 ................................ ............... 98 十八、风险揭示 ................................ ................... 103 十九、基金合同的终止与基金财产的清算 .............................. 107 二十、基金合同内容摘要 ................................ ............ 109 二十一、托管协议的内容摘要 ................................ ........ 125 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ .... 141 二十三、其他应披露事项 ................................ ............ 143 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 146 二十五、备查文件 ................................ .................. 147 一、绪言 《 交银施罗德 上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 招 募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投 资基金 联接基金 2 、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 （以下简称“中国农业银行”） 4 、基金合同：指《交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议 的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投 资基金联接 基金招募说明书》，及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部 门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性 文件及对该等法律法规不时作出的修订 9 、《证券法》： 指 2005 年 10 月 27 日 经第十届全国人民代表大会常务委员会 第十八次会议通过，自 2006 年 1 月 1 日 实施的 《中华人民共和国证券法》及颁布 机关对其不时 做 出的修订 10 、《基金法》：指 20 03 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时作出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 20 11 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管 理办法》及对其不时作出的修订 14 、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 19 、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有 关部门批准设立的机构 20 、合格境外机构投资者：指符合《 合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法 》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 21 、基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金 投资者 23 、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额 的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指直销机构和代销机构 25 、直销机构：指交银施罗 德基金管理有限公司 26 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 27 、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29 、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为交 银施罗德基 金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注 册登记业务的机构 30 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31 、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过 该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 32 、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约 定的备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续 完毕，并收到其书面确认的日期 33 、基金合同终止日：指基金合同规定的 基金合同终止事由出现后， 基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34 、目标 ETF ：指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简 称 ETF ） , 该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同 , 并且 , 该 ETF 的投资目标和本 基金的投资目标类似 , 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。发售时 , 本 基金选择上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 35 、 ETF 联接基金 ：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF, 紧密跟踪标的指数表现 , 追求跟踪偏离度和跟踪误 差最小化 , 采用开放式 运作的基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金 36 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 37 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39 、日：指公历日 40 、月：指公历月 41 、 T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效业务申请的工作日 42 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 43 、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45 、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》 46 、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为 47 、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为 48 、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要 求卖回本基金基金份额的行为 49 、标的指数：指上海证券交易所编制并发布的上证 180 公司治理指数及其 未来可能发生的变更 50 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管 理人届时的公告， 在本基金基金份额与基金管理人管理的， 且由同一注册登记机构办理登记结算的 其他基金基金份额间进行的转换行为 51 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持 基金份额销售机构的操作 52 、定期定额投资计划：指投资者通过向有关销售机构提交申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构 在投资者指定资金账户内自动 扣款并 于每期约定申购日提交基金申购申请的一种投资方式 53 、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 54 、元：指人民币元 55 、基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投 资目标 ETF 份额 所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金 财产带来的成本和费用的节约 56 、基金资产总值：指基金拥有的包括目标 ETF 份额在内的各类有价证券、 银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 57 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 58 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的 数值 59 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 60 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 61 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 邮政编码：200120 法定代表人：钱文挥 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：(021)61055050 传真：(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的 合法权益。公司董事会下设合规审核 及风险管理 委员会、提名与薪酬委员会两个专 业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的 政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由 四 位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级 管理人员的行为 进行监督。 公司总体经营管理由总经理负责，下设风险控制委员会和投资决策委员会两个 专业委员会，其中投资决策委员会包括公募基金（除 QDII ）投资决策委员会、 QDII 投资决策委员会和专户投资决策委员会。公司设督察长，监督检查基金和公司运作 的合法合规及公司内部风险控制情况。投资研究条线下设权益部、固定收益部、专 户投资部、研究部、量化投资部 、 跨境投资部 、投资运营部 。中央交易室隶属总经 理直接管理。市场条线下设产品开发部、营销策划部、零售理财部、营销管理部、 机构理财部、上海营销中心、北京分公司、广州分公司、西 部 营销中心。 营运条线 下设财务部、基金运营部与信息技术部。综合管理条线下设人力资源部和行政部。 监察稽核条线下设监察稽核部、风险管理部、法务部，由督察长协同总经理直接管 理。此外，根据业务需要，增设了战略发展部 、董事会监事会办公室 。本基金采用 投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业务的 重大问题进行讨论。投资管理流程中，基金经理、研究员、交易员在明确权责的基 础上密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 截止到2013年8月31日，公司已经发行并管理了29只基金，包括1只货币 市场基金、8只债券型基金（其中2只为短期理财债券基金）、2只保本混合型基 金、3只混合型基金、15只股票型基金（其中2只为QDII基金，1只为普通指数型 基金，2只为交易型开放式基金（ETF），2只为ETF联接基金）。 截止到2013年8月31日，公司有员工227人，其中52%的员工具有硕士以上 学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理 制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行 长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负 债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理 部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司 副行长兼上海分行行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡） 有限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管 理亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经 理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。 阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处 长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上 海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、 预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经 理，现任交通银行投资银行部总经理。 Richard Mountford先生，董事，硕士学历。历任施罗德投资管理有限公司分 析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公司副董事长，施罗德投资管 理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）有限公司总经理，施罗德 投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限公司英国区总经理及销 售总监、全球渠道销售业务总监，现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。 谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际 货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主 任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经 济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁 大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济 与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大 学上海高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办 公室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、 国外业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委 书记、行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心 总经理。 裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任 职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED， 施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗 德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公 司总经理助理。 陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合 员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总 经理，现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办公室总经理兼董事会秘 书。 张科兵先生，监事，学士学历。历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计 部高级审计师，普华永道会计师事务所审计部项目经理，第一证券有限责任公司 投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基金管理有限公司） 投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总 经理、研究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。 3、公司高管人员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。 战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市 场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融 部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理， 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经 学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理， 湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理；富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。4年证券从业经验。历任瑞士 银行香港分行分析员。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究部 数量分析师、基金经理助理。2012年12月27日起担任本基金、上证180公司治理 交易型开放式指数证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金和交银施罗德沪 深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理： 屈乐伟先生，2009年9月29日至2013年3月29日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：项廷锋（投资总监 、 基金经理 ） 战龙（总经理） 管华雨 （权益部总经理、基金经理） 胡军华 （ 固定收益部 总经理 、基金经理 ） 张科兵（研究 总监 、基金经理 ） 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的 其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （2）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责 对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险 管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总 经理及其他高级管理人员进行监督。 （3）合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行 检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行 合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理 战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标 准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地 履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制 执行情况。 （6）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为 每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独 立识别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标。 （7）监察稽核部 监察稽核部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情 况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。 （8）法务部 法务部负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权 益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管理层 及全体员工传达法规及监管要求。 （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和 维护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项 业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同 时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将 各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的 人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可 能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提 示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分 散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其 职责所在，控制风险。 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下使用其全称或简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 电话：（010 ） 63201510 传真：（ 010 ） 63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、 业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位 居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经 营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融 产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最 佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、 营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托 管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2013 年 9 月 29 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共 176 只， 包括交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资 基金 联接基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投 资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博 时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基 金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券 投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值 增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券 投资基金、长盛中信全债指 数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投 资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银 利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华 货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券 投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基 金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源 垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券 投资基金、信诚四季红混合型证 券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基 金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票 型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长 股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证 券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证 券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券 投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型 证券投资基 金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票型证券 投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投 资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型 证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投 资基金、 金元惠理丰利 债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投 资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资 基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证 券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资 基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成 景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF) 、 工 银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券 型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证 券投资基金、工银瑞 信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券 投资基金（ LOF ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长 股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型 开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上 投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证 券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资 基金、深证 300 价值交易型开 放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （ LOF ）、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证券 投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型 证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股 票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股 票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇 添富逆向投资股票型证券投资基 金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱 信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金 刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房 地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型 证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投 资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证 券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资 基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金 、易方达中债新综合指数发起式 证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货 币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型 证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理 财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠 利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金、招商 双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中 海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基 金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投 资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资 基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证 券 投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型 证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债 券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老 理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证 券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券 投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证 券投资基金、长盛双月 红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业债 债券型证券投资基金 。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对 托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权 和能力。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规 程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效；业务操作区专门设置, 封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自 动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其 他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、 直销机构 机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼 法定代表人： 钱文挥 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话：（ 021 ） 61055027 传真：（ 021 ） 61055054 联系人：许野 客户服务电话： 400 - 700 - 50 00 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund001.com ， www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎 回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址：www.fund001.com , www.bocomschroder.com 。 2 、代销机构 （ 1 ） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ） 中国农业银 行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 传真：（ 010 ） 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 3 ） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：（ 010 ） 66275654 传真：（ 010 ） 66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 4 ） 中国银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：肖钢 传真：（ 010 ） 66594853 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 5 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田 区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：傅育宁 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 7 ） 上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 电话：（ 021 ） 68475888 传真：（ 021 ） 68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（ 021 ） 962888 网址： www.bankofshangh ai.com （ 8 ） 广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：李晓鹏 客户服务电话： 800 - 830 - 8003 ， 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn （ 9 ） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：田国立 电话：（ 010 ） 65557083 传真：（ 010 ） 65550827 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 网址： bank .ecitic.com （ 1 0 ） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 电话：（ 010 ） 57092615 传真：（ 010 ） 57092611 联系人：董云巍 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 1 1 ） 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：（ 010 ） 68098778 传真：（ 010 ） 68560661 联系人：李伟 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 1 2 ） 宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人：陆华裕 电话：（ 021 ） 63586210 传真：（ 021 ） 63586215 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528 （上海地区 962528 ） 网址： www.nbcb.com.cn （ 1 3 ） 北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 电话：（ 010 ） 66223584 传真：（ 010 ） 66226045 联系人：谢小华 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 1 4 ） 平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（ 0755 ） 82088888 联系人：张青 客户服务电话： 95501 网址： www.sdb.com.cn （ 1 5 ） 江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪 武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 电话：（ 025 ） 58587018 传真：（ 025 ） 58587038 联系人：田春慧 客户服务电话： 96098 ， 40086 - 96098 网址： www.jsbchina.cn （ 1 6 ） 华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴健 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 1 7 ） 杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：（ 0571 ） 85108309 传真：（ 0571 ） 85151339 联系人：严峻 客户服务电话 : （ 0571 ） 96523 ， 400 - 8888 - 508 网址： www.hzbank.com.cn （ 18 ） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 19 ） 杭州数 米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（ 0571 ） 28829790 ，（ 021 ） 60897869 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 20 ） 深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代 表人：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227953 传真：（ 0755 ） 82080798 联系人：汤素娅 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 21 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（ 021 ） 58788678 传真：（ 021 ） 58787698 联系人：敖玲 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网址： www .erichfund.com （ 22 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：薛年 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 23 ）诺亚正行 （ 上海 ） 基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静 波 联系电话：（ 021 ） 38600735 传真：（ 021 ） 38509777 联系人：方成 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 六、基金的募集 （一）本基金的募集情况 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定，并经中国证监会证监许可[2009]795号文核准募集发售。 本基金为契约型开放式ETF联接基金。基金存续期间为不定期。 本基金募集期间基金份额净值为人民币1.00元，按初始面值发售。 本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。 本基金自 2009 年 8 月 31 日至 2009 年 9 月 2 3 日止进行发售。 本基金设立募集期共募集 7,090,257,767.14 份基金份额，有效认购户数为 78,610 户。 (二) 本基金与目标ETF的差异 1 、交易方式的差异 本基金为目标 ETF 的联接基金，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回 本基金的基金份额。 本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过目 标 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标 ETF 的基金份额。此外，目标 ETF 符合 上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市 场买卖目标 ETF 的基金份额。 2 、申购赎 回方式的差异 本基金为目标 ETF 的联接基金，属于开放式证券投资基金。投资者申购赎回 本基金基金份额均采用现金方式，申购以金额申请，赎回以份额申请。投资者申 购本基金时应支付现金申购款，赎回本基金时基金管理人应向投资者支付现金赎 回款，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础； 本基金的目标 ETF 属于交易型开放式证券投资基金。投资者申购赎回目标 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请。投资者申购 ETF 基金份额时应根据基金管理人公告的申购赎回清单交付申购对价，包括组合证券、 现金替代、 现金差额及其他对价。投资者赎回基金份额时，基金管理人应根据申 购赎回清单交付给投资者赎回对价，包括组合证券、现金替代、现金差额及其他 对价。申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确 定。 3 、投资方法的差异 本基金为目标 ETF 的联接基金，属于开放式证券投资基金，以被动式的指数 化投资管理方式，将 90% 以上的基金净资产投资于目标 ETF ，实现紧密跟踪标的指 数的投资目标； 本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，采用完全复制法紧 密跟踪标的指数，按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合，进 行被动式指数化投资。 4 、业绩表现的差异 本基金为目标 ETF 的联接基金，将 90% 以上的基金净资产投资于目标 ETF ，以 紧密跟踪标的指数，但不能保证本基金的表现与目标 ETF 的表现完全一致，产生 业绩表现差异的原因包括以下几个方面： （ 1 ）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比目标 ETF ， 本基金需要保留更多的现金资产； （ 2 ）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资目标 ETF 过程中，市场波动等原因会造成本基金与目标 ETF 表现的差异； （ 3 ）本基金为应对投资者以现金方式 申购赎回本基金基金份额而进行的证券 交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于目标 ETF 的表现。 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2009 年 9 月 29 日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 本 基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值 低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现上 述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 投资者可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回： 1 、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 电话：（021 ） 61055027 传真 ：（ 021 ） 61055054 联系人：许野 客户服务电话： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund001.com ， www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎 回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址：www.fund001.com ， www.bocomschroder.com 2、代销机构的代销网点 本基金的代销机构的代销网点请见本招募说明书“五、相关服务机构”章节 或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 上述代销机构中，中国农业银行和中国光大银行股份有限公司只代销本基金 的前端收费基金份额，其他代销机构代销本基金的前、后端收费基金份额。 投资者可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根 据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资 者可以通过上述方式进行申购 与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日 （但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外） 。基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒 体上公告 。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请的，若该申请被成功确认，则其基金份额申购、赎回及转换价格为下次 办理基金份额申购、赎回及转换时间所在开放日的价格。 2、申购的开始日及业务办理时间 本基金已于 2009 年 12 月 29 日起开放申购业务。 3、赎回的开始日及业务办理时间 本基金已于 2009 年 12 月 29 日起开放赎回业务。 （三）申购和赎回的原则 1 、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请 当日收市后计算的 基金份额净值为基准进行计算； 2 、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申 请； 3 、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购和红利再投的 先后次序进行顺序赎回； 4 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5 、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最 迟应在新的原则实施前依照 《信息披露办法》的 有关规定在指定 媒体 上予以公告。 （四）申购和赎回的数额限定 （未完）  |