[发行]易基中盘联接：更新招募说明书摘要（2013年11月）
易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一三年十一月 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 重要提示 本基金根据2009 年12 月31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2009】1498 号）和 2010 年2 月11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募 集时间安排的确认函》（基金部函[2010]79 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2010 年3 月31 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基 金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 示其未来表现。 在本基金目标ETF 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金备案条件时， 本基金将不能设立，面临募集失败的风险。 本基金与目标ETF 的联系与区别 本基金为上证中盘ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法 方面，上证中盘ETF 采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间 接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 （2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘ETF，也可以按 照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，实物申赎上证中盘ETF；而本基金则像普 通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与上证中盘ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1） 法规对投资比例的要求。上证中盘ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的 基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基 金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。 上证中盘ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现 金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2013 年9 月30 日，有关财务数据截止日为2013 年6 月30 日，净值表现截止日为2013 年6 月30 日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000 万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、 副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总 经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任 易方达基金管理有限公司董事长。 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限 公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任 易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长、易 方达资产管理有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限 公司董事长、广发控股（香港）有限公司董事。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东 粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财 投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财 信托有限公司总经理。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技 术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经 理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东 盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董 事、首席战略官。 谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061部队财务 部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司 总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶 关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。 现任北京大学经济学院教授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 东方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理， 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助 理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会 广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资 产经营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司 市场部总经理、互联网金融部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金 管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产 管理（香港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有 限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金 部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资 部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、 基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型 证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼任易方达资 产管理有限公司董事长。 陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部 经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究）， 易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、 总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁 助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金 科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方 达基金管理有限公司副总裁。 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理 兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公 司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上 海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营 业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方 达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、固定收益首席投 资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开 放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼现金管理部总经理、易 方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管 理有限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限 公司首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2.基金经理 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员。现任易方达基金管理有限公司易方达上证中盘交易型开放式指数证券投 资基金基金经理（自2010年3月29日起任职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理（自2010年3月31日起任职）、易方达沪深300交易型开放式指数发 起式证券投资基金联接基金基金经理（自2011年1月1日起任职）、易方达恒生中国企业交 易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2012年8月9日起任职）、易方达恒生中国企业 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2012年8月21日起任职）、易方达50 指数证券投资基金基金经理（自2012年9月28日起任职）。 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 5 3. 指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、费鹏先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深300 指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与 量化投资部总经理、易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达50 指数证券 投资基金基金经理、易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300 医药卫 生交易型开放式指数证券投资基金基金经理，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金 经理。 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家 银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资 产管理部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方 达基金管理有限公司易方达沪深300量化增强证券投资基金基金经理。 费鹏先生，机械工程学博士。曾任道富环球资产管理公司(SSgA)研究员、投资经理、 北美主动型量化股票基金研究部主管，易方达基金管理有限公司海外投资经理，现任易方 达基金管理有限公司易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理，兼任 易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”），基本情 况如下： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 6 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40 楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街20 号B 座8 层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 7 办公地址：上海市世纪大道88 号金茂大厦2706-2708 室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.代销机构（以下排序不分先后） (1) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (2) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 8 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 联系电话：010-85108226 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客户服务电话：95580 传真： 010-68858117 网址：www.psbc.com (6) 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (7) 广发银行 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 9 注册地址：广东省广州市东风东路713 号 办公地址：广东省广州市东风东路713 号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (8) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (9) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路10 号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10 号 法定代表人： 刘建忠 联系人：陈曦 联系电话：023-67637912 客户服务电话：023-966866 传真：023-67637909 网址： www.cqrcb.com (10) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 0 网址：www.drcbank.com (11) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (12) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195 号 办公地址：广州市广州大道北195 号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (13) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (14) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 11 联系人：蒋驰 开放式基金咨询电话：95577 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (15) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55 号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (16) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (17) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 客户服务电话：95511-3 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 2 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com (18) 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、杨文川 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn (19) 上海农商银行 注册地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-65341080 网址：www.srcb.com (20) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 3 网址：www.bankofshanghai.com (21) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 法定代表人：吴海恒 联系人： 林见玲 联系电话：0757-22388030 客户服务电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 网址： www.sdebank.com (22) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (23) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号金融街F3 大厦(中国光大中心) 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (24) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 4 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com (25) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 法定代表人：蒋伟 联系人： 李阳 联系电话：13802239370 客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），4008800338 网址：www.crbank.com.cn (26) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn (27) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 5 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (28) 财达证券 注册地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 办公地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客户服务电话：400-612-8888 传真：0311-66006334 网址：www.s10000.com (29) 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com (30) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话：0731-84403350 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 6 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (31) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (32) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (33) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 联系电话：021-68761616 客户服务电话：4008888128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 7 (34) 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.fcsc.com (35) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：梁旭 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-888-8588 传真：021-50498851 网址：www.longone.com.cn (36) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-2210155 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119426 网址：www.dgzq.com.cn (37) 东吴证券 注册地址：苏州市工业园区翠园路181 号 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 8 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (38) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555246 网址：www.dxzq.net.cn (39) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 联系电话：010-57398059 客户服务电话：95571 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com (40) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 1 9 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (41) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (42) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com (43) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人：张雅锋 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 0 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (44) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人： 冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn (45) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (46) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 1 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com (47) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (48) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (49) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 2 (50) 海通证券 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (51) 华宝证券 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 联系电话：021-68778075 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-68777822 网址：www.cnhbstock.com (52) 华福证券 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：0591-96326 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn (53) 华泰证券 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 3 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦、深圳深南大道4011 号港中旅 大厦24 楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (54) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址： 上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 联系电话：021-64316642 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 传真：021-54653529 网址： www.cfsc.com.cn (55) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市西城区金融大街8 号A 座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 客户服务电话：010-58568118 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn (56) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 4 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (57) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (58) 开源证券 注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 联系电话：029-68633210 客户服务电话：400-860-8866 传真：029-88447322 网址： www.kysec.cn (59) 民族证券 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 5 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com (60) 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 联系电话：025-83367888-4201 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn (61) 齐鲁证券 注册地址：山东省济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 客户服务电话：95538 传真：0531-68889185 网址：www.qlzq.com.cn (62) 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话：010-83991737 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 6 (63) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 联系电话：010-58328112 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-59228748 网址：www.ubssecurities.com (64) 山西证券 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573 或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (65) 申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市长乐路989 号40 楼 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 联系电话：021-33389888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388214 网址：www.sywg.com (66) 世纪证券 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 7 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn (67) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真：020-22373718-1013 网址：www.wlzq.com.cn (68) 西部证券 注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 联系电话：029-87416787 客户服务电话：029-95582 传真：029-87417012 网址：www.westsecu.com.cn (69) 厦门证券 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 8 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 传真：0592-5161140 网址：www.xmzq.cn (70) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A 栋11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A 栋11 层 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 联系电话：021-68634510-8620 开放式基金咨询电话：400-888-1551 开放式基金业务传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (71) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼15 层 办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼15 层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客户服务电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn (72) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 2 9 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (73) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼20 层 法定代表人：兰荣 联系人：雷宇钦 联系电话：0591-38507679 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (74) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 宋明 联系电话：010-66568430 010-66568450 客户服务电话：4008-888-8888 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn (75) 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 0 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (76) 中航证券 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com (77) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸写字楼27 层及28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：蔡宇洲 联系电话：0755-82548240 网址：www.cicc.com.cn (78) 中山证券 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (79) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6/7 法定代表人：吴承根 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 1 联系人：李凌芳 联系电话：021-64718888-1801 客户服务电话：0571967777 传真：021-64713759 网址：www.stocke.com.cn (80) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn (81) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com (82) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 2 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 网址：www.citic.com (83) 中信证券（浙江） 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 客户服务电话：96598 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn (84) 中信万通证券 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn (85) 中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话：0371-65585670 开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 3 开放式基金业务传真：0371-65585665 网址：www.ccnew.com (86) 泛华普益 注册地址： 四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室 法定代表人：于海锋 联系人：邓鹏 联系电话：028-82000996-828 客户服务电话：4008878566 传真：028-82000996-805 公司网址：www.pyfund.cn (87) 好买基金 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (88) 上海长量 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 4 公司网站：www.erichfund.com (89) 数米基金 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897869 客户服务电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ (90) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座10 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn (91) 同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子商务产业园2 号楼2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 5 (92) 万银财富 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内3201 单元 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院盘古大观3201 法定代表人： 李招弟 联系人： 高晓芳 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：400-808-0069 公司网站： http://www.wy-fund.com/ (93) 展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话：010-62020088 客户服务电话：400-888-6661 传真：010-62020355 网址： www.myfund.com (94) 众禄基金 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元 法定代表人： 薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 6 （二）基金注册登记机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 法定代表人：叶俊英 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人： 余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：通力律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 首席合伙人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 7 经办注册会计师：薛竞、庄贤 联系人：沈兆杰 四、基金的名称 本基金名称：易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争将日均跟踪偏离 度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。 七、基金的投资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括上证中盘ETF、上证中盘指数成份 股及备选成份股、新股、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 本基金资产中投资于上证中盘ETF 的比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 本基金为上证中盘ETF 的联接基金。上证中盘ETF 是采用完全复制法实现对上证中盘 指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于上证中盘ETF 实现对业绩比较基 准的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上， 决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘ETF 的买卖。 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 8 待指数衍生金融产品推出以后，基金管理人在履行适当程序后，本基金可以适度运用 衍生金融产品进一步降低跟踪误差。 九、基金的业绩比较基准 上证中盘指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。 十、基金的风险收益特征 本基金为上证中盘ETF 的联接基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金 和货币市场基金。本基金主要通过投资于上证中盘ETF 追踪业绩比较基准，具有与业绩比 较基准相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2013 年10 月28 日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2013 年4 月1 日至2013 年6 月30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 617,533,051.02 90.62 3 固定收益投资 29,795,000.00 4.37 其中：债券 29,795,000.00 4.37 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 3 9 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 33,223,016.78 4.88 7 其他各项资产 870,498.36 0.13 8 合计 681,421,566.16 100.00 2. 期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产 净值比例 （%） 1 易方达上 证中盘交 易型开放 式指数证 券投资基 金 股票型 交易型开 放式 （ETF） 易方达基 金管理有 限公司 617,533,051.02 94.29 3. 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 0 3 金融债券 29,795,000.00 4.55 其中：政策性金融债 29,795,000.00 4.55 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 29,795,000.00 4.55 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 130311 13进出11 200,000 19,850,000.00 3.03 2 130201 13国开01 100,000 9,945,000.00 1.52 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10. 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 1 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 314,079.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 209,654.60 5 应收申购款 346,764.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 870,498.36 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 2 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2010年3月31日，基金合同生效以来（截至2013年6月30日）的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率（1） 净值增长 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率（3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效 至2010 年12 月 31 日 9.10% 1.27% 0.46% 1.72% 8.64% -0.45% 2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日 -29.73% 1.32% -29.94% 1.35% 0.21% -0.03% 2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日 3.56% 1.27% 3.55% 1.32% 0.01% -0.05% 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 -7.64% 1.28% -8.05% 1.31% 0.41% -0.03% 基金合同生效 至2013 年6 月 30 日 -26.67% 1.29% -32.98% 1.43% 6.31% -0.14% 十三、费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1.基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 3 （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 由于本基金管理人和托管人同时为上证中盘ETF 的管理人与托管人，为避免重复收费， 本基金管理人、托管人不对本基金财产中的ETF 部分计提管理费、托管费。本基金制定了 以下的收费标准。 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金持有的上证中盘ETF 公允价值，金额为负时以零计 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金持有的上证中盘ETF 公允价值，金额为负时以零计 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 4 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类”中第(3)－(7)项费用，由基金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议规定，从基金财产中支付。 3.不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4.基金费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份 额持有人大会。 基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一 种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1.申购费 （1）申购费率 本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一 计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率为： 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 5 申购金额M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 0.12% 100 万≤M＜500 万 0.05% 500 万≤M＜1000 万 0.01% M≥1000 万 1000 元/笔 其他投资者申购本基金的申购费率为： 申购金额M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜500 万 0.5% 500 万≤M＜1000 万 0.1% M≥1000 万 1000 元/笔 （2）申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 （3）申购份额的计算方式 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 对于1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额 申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五 入的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。 2. 赎回费 （1）赎回费率 持有时间（天） 赎回费率 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 6 0-364 0.5% 365-729 0.25% 730 及以上 0% （2）赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，所收赎回费 总额的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （3）基金赎回金额的计算方式 本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中： 赎回总金额=赎回数量′T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额′赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此产生 的误差计入基金财产。 3.转换费 目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施 办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎 回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书 及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构 可对每笔转换申请向投资者收取不高于10 元的业务代理费，具体收费标准以各代销机构的 规定为准。 4.投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交 易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率 如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式 实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易、手机交易等）或特定时 易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要） 4 7 间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基 金申购、赎回和转换费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》等有关法律法规及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2013 年5 月15 日刊登的本基 金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在“三、基金管理人”部分，更新了 “（二）主要人员情况”部分的内容。 2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。 3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构信息、会计师事务所信息。 4. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。 5. 在“九、基金转换”部分，更新了部分内容。 6. 在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金2013 年第2 季度投资组合报告的内 容。 7. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 8. 调整了“十六、基金的费用与税收”部分的内容。 9. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。 10. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2013 年11 月13 日 中财网
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