[发行]泰达首选：更新招募说明书摘要（2014年1月）
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金于 2006年 10月 27日获中国证监会 证监基金字『2006』227号文核准，基金合同于 2006年 12月 1日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行复核，所载内容截止日为 2013年 12月 1日，有关财务数据和净值表现截止日为 2013年 9月 30日。财 务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年 6月 6日 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577676 联系人：张萍 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司： 51％；宏利资产管理（香港）有 限公司： 49％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经 济师。1996年至 2001年任天津泰达集团有限公司总经理。2001年至 2006年担 任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。2006年至 2010年任天津泰达 投资控股有限公司董事长。2010年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司 董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方信托国际投资股份有限 公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位 和经济学博士学位，律师、经济师。2000年至 2002年任天津泰达集团有限公 司投资部副部长。2002年至 2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部 经理。2008年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。 2010年起 任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有 限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。 孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国 芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司， 负责信贷和外汇管理工作；1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负 责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作； 1997年任职天津经 济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源 整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控 股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司 和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生，董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公 司首席行政总监，宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于 香港的全线业务，包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分 别为宏利人寿保险（国际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。 何先生毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位，现为澳大利亚 精算学会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年的丰富 经验，其间担任多个领导层要职。 雷柏剛（Robert Allen Cook）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多 伦多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融 亚洲区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领 宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、 泰国、越南等地的业务发展。雷先生于 2007年出任现职前曾担任美国保险业务 部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要 职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略 规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金 融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总 监及宏利资产管理 (香港)有限公司主席。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理 (亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理 (香港) 有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的 资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚 洲区(香港除外)的投资事务。2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差产 品的开发工作。先生于 2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获 派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有 二十三年的资本市场经验。 刘青山先生,董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。 1997年 就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。 2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身） 并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总 经理助理、副总经理兼投资总监。 2013年 3月起任泰达宏利基金管理有限公司 总经理。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力 学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至 1998年 先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所 访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡 大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经 济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007年至今，担任东北 财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士 学位、民商法法学博士学位。 1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非 银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担 任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所 长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托 业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 孔晓艳女士，独立董事，本期任期始于 2010年 3月 22日。毕业于中山大 学法律系，法学硕士学位，一级律师。1993年至 1997年任天津市对外经济律 师事务所专职律师。1997年至 1999年任香港 Livasari&Co.律师行中国法律顾 问。1999年至 2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。在本公司外 所担任的职务：全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、 天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司独立董事、 天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲 裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事、第十二届全国人民代表 大会代表（天津代表团）。 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕 业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至 2005年历任南开大学金 融学系讲师、副教授。 2005年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融 研究中心主任。2001年至 2005年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育 部哲学社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国 际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生，监事，本期任期始于 2010年 3月 31日。毕业于天津干部管 理学院财会专业，会计师。1995年至 1997年任天津泰达国际酒店集团副总经 理兼财务总监；1997年至 2000年任职于天津经济开发区财政局； 2000年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任；2001年起任天津泰达投资控股有限公司 财务中心主任。现任天津市泰达投资控股有限公司总经理助理。 任赛华女士，监事。毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of Waterloo）， 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任 女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委 员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及 会计等高级职务。 王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。 2002年 3月加入泰达宏利基 金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、 基金运营部总经理。 邓艺颖女士，监事。金融学硕士， 2004年 5月至 2005年 4月就职于中国 工商银行广东省分行公司业务部职员； 2005年 4月加盟泰达宏利基金管理有 限公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部研究部总监业务 助理兼研究员；自 2011年 6月 3日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证 券投资基金基金经理；具备 8年基金从业经验，7年证券投资管理经验，具有 基金从业资格。 3、总经理及其他高级管理人员 刘青山先生，总经理。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。 1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工 作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公 司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资 总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。 2013年 3月起任泰达宏利基金管理 有限公司总经理。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士 和工商管理硕士学位。1993年至 2006年就职于北方国际信托投资股份有限公 司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总 部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006年 9月起任泰达宏利基金管 理有限公司财务总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双 硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理 和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总 监。2005年 10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年 11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 吴俊峰先生，本基金基金经理，经济学硕士； 2005年 5月至 2005年 8月 期间就职于国信证券经济研究所，任研究员； 2005年 8月加盟泰达宏利基金 管理有限公司，先后担任研究员、研究主管等职务； 8年基金从业经验，具有 基金从业资格。 陈桥宁先生，本基金基金经理，经济学硕士； 1996年 7月至 2000年 8月 就职于中国石化石家庄炼油化工股份有限公司任助理工程师； 2003年 6月至 2004年 6月就职于奇瑞汽车有限公司任经济师； 2004年 7月至 2005年 2月就 职于世华国际金融信息有限公司任分析师； 2005年 3月至 2007年 4月就职于 天相投资顾问有限公司任首席分析师； 2007年 4月加盟泰达宏利基金管理有 限公司，先后担任研究部研究员、研究主管。 6年基金从业经验，8年证券投 资管理经验，具有基金从业资格。 本基金历任基金经理：温震宇先生， 2006年 12月至 2007年 4月管理本基 金。陈少平女士， 2006年 12月至 2008年 8月管理本基金。史博先生， 2007年 7月至 2009年 5月管理本基金。梁辉先生，自 2008年 8月至 2010年 2月管理 本基金。许杰先生，自 2010年 2月至 2011年 9月管理本基金。刘金玉先生， 自 2011年 3月至 2013年 7月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉， 研究部总监兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9层 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年 1月 15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行 全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努 力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡 并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客 户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大 市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国 的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优 质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服 务优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中 成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人 民银行批准成立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术 保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金 托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济 师、高级工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、 服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国 内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2013年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共176只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混 合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型 证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基 金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证 券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益 证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证 券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内 需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增 值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地 区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合 型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资 基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗 德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基 金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安 心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内 需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中 证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成 长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略 增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新 优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票 型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选 灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投 资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基 金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券 投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券 投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合 型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证 券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投 资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资 基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基 金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红 利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、 大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交 银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资 基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券 投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券 投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银 施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证 券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300价值交易 型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ LOF）、 交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500指数增强型证券投资基金（ LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成 中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资 基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投 资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向 投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小 板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保 本混合型证券投资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地 产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型 证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券 投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券 型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7天理财宝债券型证 券投资基金、交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指 数发起式证券投资基金（ LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成 现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月 利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券 投资基金、鹏华理财 21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证 券投资基金、万家 14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券 投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式 指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投 资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国 可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交 银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券 投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪 深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投 资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资 基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债 债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发 起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四 季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉 实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信 现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优 选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双 月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基 金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 泰达宏利基金管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 邮编：100033 传真：010－66577666 客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662 联系人：于贺 联系电话：010-66577619、010-66577617 网址：http://www.mfcteda.com 网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 2、代销机构 1)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 银行网站：www.abchina.com 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 银行网站：www.icbc.com.cn 3)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 4)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 电话：021-38637673 传真：021-50979507 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 9)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com 10)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769－22119061 传真：0769－22117730 联系人：陈幸 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 11)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客户服务热线：400 888 8811 公司网站：www.cbhb.com.cn 12)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务热线：96528（上海地区 962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn 13)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 14)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 15)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699 公司网站： www.wzbank.cn 16)天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：王金龙 客户服务热线：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com 17)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021-68865680 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 公司网站：www.xcsc.com 18)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 电子邮箱：hutt@bhzq.com 客户服务电话: 4006515988 网址：www.bhzq.com 19)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网站：www.chinastock.com.cn 20)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 21)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 传真：010－65182261 公司网站： www.csc108.com 22)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客服电话：4008888666 联系人：吴倩 公司网站：www.gtja.com 23)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 全国免费业务咨询电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.PINGAN.com 24)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 公司网站：www.dfzq.com.cn 25)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 26)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号 45楼 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 联系电话：021-54033888 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com 27)齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 28)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 客服电话：4006208888 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com 29)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：025-95597 传真：025-84579763 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn 30)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 4008888788 10108998 传真：021-22169134 公司网址：www.ebscn.com 31)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn 32)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565，4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 33)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000 400 6666 888 公司网址：www.cgws.com 34)南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 客户服务电话：400 828 5888 公司网址：www.njzq.com.cn 35)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：0591-38162212 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 36)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：95553，400-8888-001 联系电话：021－23219000 公司网站：www.htsec.com 37)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼 法定代表人：刘东 客服电话：020-961303 联系电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn 38)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 传真：0591-87383610 联系人：张腾 公司网站：www.hfzq.com.cn 39)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 联系电话：0755－82130833 公司网站：www.guosen.com.cn 40)金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：4008-888-228 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 41)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：4008888128 传真：021-68767981 联系人：徐可公司网站： www.tebon.com.cn 42)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn 43)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话：95531，400-888-8588 44)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 45)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券 法人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 46)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 400-8-88-8-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com 47)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 48)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 办公地址：北京市金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 客服电话： 010-66045678 联系人：林爽 公司网址： www.txsec.com 49)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 50)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 公司网址： www.gjzq.com.cn 客服热线： 400-6 60-0109 51)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址：www.citics.com 客服热线：95558 52)西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼 法定代表人：贾绍君 公司网址：www.xzsec.com 客服热线： 400-881-1177 53)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 公司网址：www.zszq.com 客服热线：400-102-2011 54)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 公司网址：www.zxwt.com.cn 客服热线：95548 55)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 法定代表人：沈强 公司网址：www.bigsun.com.cn 客服热线：95548 56)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 57）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 8楼 法定代表人：汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服热线：400-821-5399 58）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 59）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 客服热线：400-700-9665 60）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 61）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网站：www.1234567.com.cn 62）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 63）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 64）展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服热线：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com （二）注册登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 联系人：王泉 联系电话：010-66577768 传真：010-66577750 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 四、基金的名称 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 集中投资于行业中的首选企业，分享中国经济的高速增长和自主创新，力 争获取长期稳定的资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权 证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 80％－95％，债券资产 占基金资产的 5％－20％，权证占基金资产的 0％－3％，资产支持证券占基金 资产的 0％－20％，并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产的 5％。本基金的股票投资主要集中在具有领先规模优势、持续 创新能力和良好财务结构的行业首选企业，投资于该类上市公司的比例不低于 本基金股票资产的 80％。 待股指期货等金融衍生产品推出后，本基金将依照法律法规或监管机构的 规定运用金融衍生产品进行投资管理，从而为投资者规避风险、获得更加稳定 的长期收益。 八、基金的投资策略 本基金投资于各个行业中的首选企业并集中持有，充分分享各个首选企业 在行业中的优势所带来的超额回报。 本基金采用灵活配置和自下而上相结合的投资管理模式，挑选出当前景气 行业（如果行业内部差异性较大，将对行业进行进一步细分），借助泰达宏利首 选企业评级标准，挑选出各行业中的首选企业，构建股票投资组合。原则上， 从每个细分行业中挑选出来的企业不超过三家。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：90%×富时中国 A200 指数收益率+10%×同业存 款利率。 富时中国 A200 指数是由富时集团编制的包含上海、深圳两个证券交易所 总市值最大的 200 只股票并以流通股本加权的股票指数，具有良好的市场代表 性。因此，本基金选择富时中国 A200 指数衡量股票投资部分的业绩。 十、基金的风险收益特征 本基金的投资目标和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金，预 期收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2013年 12月 24日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2013年 9月 30日，本报告中所列财务数据 未经审计。 （一）报告期末基金资产组合 序号项目金额（元）占基金总资产的 比例（%） 1权益投资 1,098,644,993.71 93.66 其中：股票 1,098,644,993.71 93.66 2固定收益投资 59,898,000.00 5.11 其中：债券 59,898,000.00 5.11 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资 -- 4买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 5银行存款和结算备付金合计 5,150,956.04 0.44 6其他资产 9,341,512.99 0.80 7合计 1,173,035,462.74 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 595,154,446.36 50.92 D电力、热力、燃气及水生产和供应 -- 业 E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 224,532,971.97 19.21 J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 113,900,000.00 9.74 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 56,980,000.00 4.87 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 108,077,575.38 9.25 S综合 -- 合计 1,098,644,993.71 93.99 (三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300058蓝色光标 1,700,000 113,900,000.00 9.74 2 002065东华软件 2,731,433 89,836,831.37 7.69 3 002415海康威视 3,400,000 89,760,000.00 7.68 4 600637百视通 1,432,493 74,991,008.55 6.42 5 002450康得新 2,999,921 71,938,105.58 6.15 6 300027华谊兄弟 800,000 62,304,000.00 5.33 7 000538云南白药 499,673 58,491,721.38 5.00 8 002241歌尔声学 1,381,419 58,406,395.32 5.00 9 300070碧水源 1,400,000 56,980,000.00 4.87 10 002353杰瑞股份 800,000 56,064,000.00 4.80 （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 59,898,000.00 5.12 其中：政策性金融债 59,898,000.00 5.12 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债 -- 8其他 -- 9合计 59,898,000.00 5.12 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量 （张） 公允价值（元）占基金资产净 值比例（％） 1 130236 13国开 36 400,000 39,948,000.00 3.42 2 130201 13国开 01 200,000 19,950,000.00 1.71 注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 报告期末基金未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 报告期基金未主动投资权证，也未在报告期末持有权证。 （八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 3、本期国债期货投资评价 本报告期本基金没有投资国债期货。 （十）报告附注 1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚的情形。 2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产（单位：元） 序号名称金额（元） 1存出保证金 410,575.81 2应收证券清算款 7,812,334.26 3应收股利 - 4应收利息 650,286.43 5应收申购款 468,316.49 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 9,341,512.99 4、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002065东华软件 89,836,831.37 7.69重大事项 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2006年 12月 1日，基金合同生效以来的投资业绩及 与同期业绩比较基准的比较如下表所示： （一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值 收益率标 准差② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①－③②－④ 2007年1月1 日至2007年 12月31日 97.51% 2.02% 126.76% 2.05% -29.25% -0.03% 2008年1月1 日至2008年 12月31日 -55.84% 2.35% -61.64% 2.67% 5.80% -0.32% 2009年1月1 日至2009年 12月31日79.68% 1.75% 79.31% 1.84% 0.37% -0.09% 2010年1月1 日至12月31 日 -10.35% 1.35% -11.66% 1.40% 1.31% -0.05% 2011年1月1 日至12月31 日 -21.69% 1.10% -21.87% 1.16% 0.18% -0.06% 2012年1月1 日至12月31 日 4.28% 1.17% 8.64% 1.13% -4.36% 0.04% 2013年1月1 日至9月30 日44.42% 1.75% -5.19% 1.33% 49.61% 0.42% 本基金合同 生效起至 2013年9月 30日80.35% 1.70% 32.02% 1.77% 48.33% -0.07% 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后的会计师费和律师费； 6、基金的证券交易费用； 7、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常市场情况下，基金管理费按基金前一日的基金资产净值的 1.5%的年 费率计提，具体计算方法如下： H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费； E为前一日基金资产净值。 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常市场情况下，基金托管费按基金前一日的基金资产净值的 0.25%的 年费率计提，具体计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费； E为前一日基金资产净值。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、上述（一） 3至 7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理 人的划款指令复核后从本基金财产中支付。基金合同生效前的验资费（会计师 费）、律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。 4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3个工作日在至少一种指定媒体上刊 登公告。 （三）与基金销售有关的费用 1、基金的认购费用 本基金的认购费率如下： 认购金额（M）认购费率 M<100万 1.20％ 100万≤M<250万 1.00％ 250万≤M<500万 0.60％ M≥500万每笔 1000元 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费 用。 2、基金的申购费用 本基金的申购费率如下： 申购金额（M）申购费率 M<100万 1.50％ 100万≤M <250万 1.20％ 250万≤M <500万 0.80％ M≥500万每笔1000元 3、基金的赎回费用 本基金的赎回费率如下： 连续持有期限（日历日）适用的赎回费率 1天－365天 0.5% 366天（含）－730天 0.25％ 731天（含）以上 0 说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始 日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。 ②投资人对本基金连续持有期限超过 365天，赎回费率为 0.25%；连续持 有期限超过 730天，赎回费率为零。 ③赎回费的 25％划归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手 续费。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本 基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从 基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 （五）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主 要更新内容如下： （一）更新了“重要提示”中招募说明书所载内容、有关财务数据和净值 表现的截止日期部分的内容。 （二）更新了“二、释义”中部分的内容。 （三）、在“三、基金管理人”中的基金管理人概况、董事会成员、监事会 成员、基金经理和投资决策委员会成员名单部分进行了变更。 （四）更新了“四、基金托管人”中部分的内容。 （五）更新了“五、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构部分的 内容。 （六）在“六、基金份额的申购与赎回”部分，对申购和赎回的数额和价格 部分新增了内容。 （七）“九、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2013年 9月 30日。 （八）“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2013年 9月 30日，并 更新了历史走势对比图。 (九)对“二十、基金托管协议的内容摘要”基金托管人的部分信息进行 了更新。 （十）“二十一、基金份额持有人的服务”部分，对网上开户与交易服务 部分内容进行了更新。 （十一）“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相 关事项进行了更新。 泰达宏利基金管理有限公司 2014年 1月 15日 中财网
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