[发行]泰达500：更新招募说明书摘要（2014年1月）
泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 （摘要） 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于 2011年 8月 24日获中国证监会证监许可『2011』1338 号文核准，基金合同于 2011年 12月 1日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回 时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容， 应阅读更新招募说明书正文。 1 本招募说明书所载内容截止日为 2013年 12月 1日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2013年 9月 30日，财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年 6月 6日 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577676 联系人：张萍 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司： 51％；宏利资产管理（香港）有 限公司：49％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经 济师。1996年至 2001年任天津泰达集团有限公司总经理。 2001年至 2006年担 任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。2006年至 2010年任天津泰达 投资控股有限公司董事长。2010年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司 董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方国际信托股份有限公司 董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位 和经济学博士学位，律师、经济师。2000年至 2002年任天津泰达集团有限公 司投资部副部长。2002年至 2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部 经理。2008年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。 2010年起 2 任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有 限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。 孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国 芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司， 负责信贷和外汇管理工作；1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负 责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作； 1997年任职天津经 济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源 整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控 股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司 和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生，董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公 司首席行政总监，宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于 香港的全线业务，包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分 别为宏利人寿保险（国际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。 何先生毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位，现为澳大利亚 精算学会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年的丰富 经验，其间担任多个领导层要职。 雷柏剛（ Robert Allen Cook）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦 多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚 洲区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏 利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、 泰国、越南等地的业务发展。雷先生于 2007年出任现职前曾担任美国保险业务 部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要 职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略 规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金 融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总 监及宏利资产管理 (香港)有限公司主席。 3 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理 (亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理 (香港) 有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的 资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚 洲区(香港除外)的投资事务。 2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差产品 的开发工作。先生于 2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派 驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二 十三年的资本市场经验。 刘青山先生，董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。 1997 年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。 2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前 身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监 兼总经理助理、副总经理兼投资总监。 2013年 3月起任泰达宏利基金管理有限 公司总经理。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力 学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至 1998年 先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所 访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡 大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经 济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007年至今，担任东北 财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士 学位、民商法法学博士学位。 1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非 银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担 任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所 长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托 业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 4 孔晓艳女士，独立董事，本期任期始于 2010年 3月 22日。毕业于中山大 学法律系，法学学士和法学硕士学位，一级律师。1993年至 1997年任天津市 对外经济律师事务所专职律师。1997年至 1999年任香港 Livasari&Co.律师行 中国法律顾问。1999年至 2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。 在本公司外所担任的职务：全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届 政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司 独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事、第十二届全 国人民代表大会代表（天津代表团）。 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕 业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至 2005年历任南开大学金 融学系讲师、副教授。 2005年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融 研究中心主任。2001年至 2005年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育 部哲学社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国 际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生，监事，本期任期始于 2010年 3月 31日。毕业于天津干部管 理学院财会专业，会计师。1995年至 1997年任天津泰达国际酒店集团副总经 理兼财务总监； 1997年至 2000年任职于天津经济开发区财政局； 2000年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任； 2001年任天津泰达投资控股有限公司财 务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助理。 任赛华女士，监事。毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of Waterloo）， 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任 女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委 员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及 会计等高级职务。 王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。 2002年 3月加入泰达宏利 基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、 5 基金运营部总经理。 邓艺颖女士，监事。金融学硕士， 2004年 5月至 2005年 4月就职于中国 工商银行广东省分行公司业务部职员； 2005年 4月加盟泰达宏利基金管理有 限公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部研究部总监业务 助理兼研究员；自 2011年 6月 3日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证 券投资基金基金经理；具备 8年基金从业经验，7年证券投资管理经验，具有 基金从业资格。 3、总经理及其他高级管理人员 刘青山先生，总经理。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。 1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工 作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公 司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资 总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013年 3月起任泰达宏利基金管理 有限公司总经理。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和 工商管理硕士学位。1993年至 2006年就职于北方国际信托股份有限公司，从 事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经 理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006年 9月起任泰达宏利基金管理有限 公司财务总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双 硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理 和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总 监。2005年 10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。 2006年 11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 刘欣先生，理学硕士； 2007年 7月至 2008年 12月就职于工银瑞信基金管 理有限公司；2008年 12月至 2011年 7月就职于嘉实基金管理有限公司；2011 年 7月加盟泰达宏利基金管理有限公司，担任产品与金融工程部高级研究员； 2012年 8月 14日起担任泰达宏利财富大盘指数证券投资基金基金经理；具备 6 6 年基金从业经验，6年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 本基金历任基金经理：王咏辉先生，自 2011年 12月起至 2012年 8月管理 本基金。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉， 研究部总监兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元 整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务 理念，中国银行于 2005年 3月 23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服 务部，现有员工 120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从 业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学 位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行 开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 7 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理 财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体 系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客 户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2013年 9月 30日，中国银行已托管 233只证券投资基金，其中境内 基金 209只，QDII基金 24只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规 模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：于贺 联系电话：010-66577619、010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 公司网站：http://www.mfcteda.com 2）泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道：农业银行卡、建设银行卡、 兴业银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行 卡、交通银行卡、支付宝和汇付天下“天天盈”。 客户服务电话： 400-698-8888或 010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 8 2、场外代销机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 银行网站：www.abchina.com 4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 5)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 9 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 7)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 电话：021-38637673 传真：021-50979507 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 8)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com 9)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 10 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 10)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 11)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769－22119061 传真：0769－22117730 联系人：陈幸 客服电话： 400-119-6228 公司网址：www.dongguanbank.cn 12)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务热线：96528（上海地区 962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn 13) 湘财证券有限责任公司 11 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021-68865680 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 公司网站：www.xcsc.com 14) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 电子邮箱：hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com 15) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网站：www.chinastock.com.cn 16) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 12 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-888-8108 传真：010－65182261 公司网站： www.csc108.com 18) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客服电话：4008888666 联系人：吴倩 公司网站：www.gtja.com 19) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 全国免费业务咨询电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.PINGAN.com 20) 世纪证券有限责任公司 13 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 21) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号 45楼 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 联系电话：021-33389888 客服电话：95523或 4008895523 网址： www.sywg.com 22) 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 23) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 客服电话：400-620-8888 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com 24) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 14 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：025-95597 传真：025-84579763 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn 25) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 26) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 400-888-8788 101-089-98 传真：021-22169134 公司网址：www.ebscn.com 27) 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 15 28) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 29) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 30) 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 客户服务电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn 31) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：兰荣 16 联系人：黄英 联系电话：0591-38162212 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 32) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：95553或， 400-8888-001 联系电话：021－23219000 公司网站：www.htsec.com 33)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人：刘东 客服电话：020-961303 联系电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn 34) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 传真：0591-87383610 联系人：张腾 17 公司网站：www.hfzq.com.cn 35) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 联系电话：0755－82130833 公司网站：www.guosen.com.cn 36) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：400-888-8228 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 37) 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 传真：021-68767981 联系人：徐可 公司网站：www.tebon.com.cn 38) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 18 深圳市福田区深南大道 2008号凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 400-800-1001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn 39) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话： 95531，400-888-8588 40) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 （100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 （100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 41) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 开放式基金业务传真：0731-84403439 19 网址：www.cfzq.com 42) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券 法人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 43) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 400-888-8999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com 44) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 45) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 20 46) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 公司网址： www.gjzq.com.cn 客服热线： 400-660-0109 47) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址：www.citics.com 客服热线：95558 48) 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼 法定代表人：贾绍君 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：400-881-1177 49) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 公司网址： www.westsecu.com 客服热线：95582 50) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 公司网址：www.zszq.com 21 客服热线：400-102-2011 51）天源证券有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街 11号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人：林小明 公司网址：www.tyzq.com.cn 客服热线：400-654-3218 52）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 公司网址：www.jhzq.com.cn 客服热线：400-666-2288 53）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 公司网址：www.wlzq.com.cn 客服热线：400-888-8133 54）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 公司网址：www.zxwt.com.cn 客服热线：95548 55)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19、20层 法定代表人：沈强 公司网址：www.bigsun.com.cn 22 客服热线：95548 56）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 57）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 58）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 59）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网站：www.1234567.com.cn 23 60）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 61）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 客服热线：400-700-9665 62）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 63）展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 24 全国统一客服热线：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com 3、场内发售机构 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深交所会 员。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会 员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务 资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务（具体办理场所以《基 金开放申购、赎回公告》为准）。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：金颖 联系人：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 （三）律师事务所 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 25 经办注册会计师：曹银华、单峰 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 四、基金的名称 泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证 500指数，力争获取与标的指 数相似的投资收益，并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误 差偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股、 备选成分股、新股、固定收益产品、货币市场工具、权证、股指期货及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85%－100%， 其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证 500指数成份股和 备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 26 八、基金的投资策略 本基金采用指数完全复制方法，原则上按照标的指数成分股及权重构建基 金的投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整，以达 到跟踪和复制指数的目的。但如遇特殊情况（如市场流动性不足、成分股被限 制投资等）致使基金无法购得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他 合理的方法进行适当替代，以实现对跟踪误差的有效控制。 1、投资组合的构建 本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合，即根据个股在标 的指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组合，并根据标的指数成份股 及其权重的变动进行相应的调整。 2、组合的调整 （1）定期调整 根据标的指数的调整规则和对备选股的预期，对股票投资组合及时进行调 整。 （2）不定期调整 ①当成份股实施增发、配送或使股本发生变动等行为时，基金将根据指数 公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。 ②当成份股发生重大变化时（收购合并、分拆、退市等），基金将根据指数 公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。 ③根据本基金的申购赎回情况，对基金的股票投资组合进行调整，以实现 对标的指数的有效跟踪。 ④因成份股流动性不足、停牌等市场因素影响或法律法规及基金合同限制， 基金无法购得相应足够数量的股票时，基金将搭配使用其他合理方法对相应股 票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。 ⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下，本基金管理人可根据 市场情况，在以跟踪误差最小化的前提下，对基金的投资组合进行合理调整。 3、股票的替代 在建仓阶段和基金后续运作过程中，如遇到特殊情况（如市场流动性不足、 成份股被限制投资等）导致基金无法购得足够数量的股票时，基金管理人将根 27 据市场情况以跟踪误差最小化为原则，行业、规模、历史表现相似度为标准， 采用合理的方法进行适当调整和替代。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系 统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的 股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既 定的投资政策和投资目标。 5、跟踪误差的监控与管理 跟踪误差的管理将作为本基金主要的风险控制手段之一，基金经理及风险 控制部门将每日跟踪投资组合与标的指数投资回报率之间的偏离度。月末、季 末定期对基金投资组合与标的指数收益率间的累积偏离程度进行归因分析，并 对控制跟踪误差提出解决方案。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准： 95％×中证 500指数收益率 +5％×1年期定期存 款利率（税后） 如果中证 500 指数被停止编制及发布 ,或中证 500 指数由其他指数替代 （单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 指数不宜继 续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基 金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行 适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流 动性、与原指数的相关性等因素选择确定新的标的指数。由于上述原因变更标 的指数和投资对象，基金管理人在履行适当程序后报中国证监会核准，并在中 国证监会指定的媒体上公告。 28 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型指数基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险 和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金所分离的 两类基金份额来看，泰达稳健份额具有低风险、收益相对稳定的特征；泰达进 取份额具有高风险、高预期收益的特征。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013年 10 月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2013年 9月 30日，本报告中所列财务数据 未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 19,799,067.61 91.51 其中：股票 19,799,067.61 91.51 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资 -- 4买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 5银行存款和结算备付金合计 1,337,787.51 6.18 6其他资产 499,284.47 2.31 7合计 21,636,139.59 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 200,260.84 0.95 29 B采矿业 306,693.05 1.46 C制造业 11,346,853.40 54.05 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 864,988.50 4.12 E建筑业 390,446.13 1.86 F批发和零售业 959,057.12 4.57 G交通运输、仓储和邮政业 541,544.44 2.58 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术 服务业 883,498.93 4.21 J金融业 179,302.00 0.85 K房地产业 1,723,996.35 8.21 L租赁和商务服务业 315,302.64 1.50 M科学研究和技术服务业 84,991.48 0.40 N 水利、环境和公共设施管理 业 78,812.21 0.38 O 居民服务、修理和其他服务 业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 825,867.02 3.93 S综合 119,240.55 0.57 合计 18,820,854.66 89.65 2.2报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采掘业 70,014.00 0.33 C制造业 651,550.95 3.10 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 -- E建筑业 1,646.00 0.01 F批发和零售业 21,925.00 0.10 G交通运输、仓储和邮政业 36,180.00 0.17 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技 术服务业 129,253.00 0.62 J金融业 3,564.00 0.02 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 52,317.00 0.25 30 N 水利、环境和公共设施管 理业 11,763.00 0.06 O 居民服务、修理和其他服 务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 978,212.95 4.66 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序 号 股票代 码 股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 600240华业地产 47,518 230,937.48 1.10 2 600596新安股份 15,610 208,393.50 0.99 3 600418江淮汽车 22,172 204,647.56 0.97 4 603366日出东方 13,917 203,605.71 0.97 5 601339百隆东方 22,619 200,404.34 0.95 6 600835上海机电 10,694 169,499.90 0.81 7 600720祁连山 24,474 167,402.16 0.80 8 600761安徽合力 18,150 161,353.50 0.77 9 000860顺鑫农业 12,299 160,870.92 0.77 10 000540中天城投 22,649 155,825.12 0.74 3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000553沙隆达Ａ 7,700 85,316.00 0.41 2 601088中国神华 4,200 70,014.00 0.33 3 600332白云山 1,900 67,602.00 0.32 4 002450康得新 2,800 67,144.00 0.32 5 600887伊利股份 1,200 53,616.00 0.26 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未有债券投资。 31 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未有债券投资。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未有资产支持证券投资。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未有权证投资。 8．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 8.2本基金投资股指期货的投资政策 在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 9．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 9.3本期国债期货投资评价 本报告期本基金没有投资国债期货。 10.投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调 查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 32 序 号号 名称金额（元） 1存出保证金 10,667.38 2应收证券清算款 478,180.91 3应收股利 - 4应收利息 234.83 5应收申购款 10,201.35 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 499,284.47 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (5.1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 (5.2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 33 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2011年 12月 1日，基金合同生效以来的投资业绩及 与同期业绩比较基准的比较如下表所示： （一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①－③②－④ 本基金合同生效起至 2011年12月31日-2.00% 0.74% -13.78% 1.60% 11.78% -0.86% 2012年1月1日至2012 年12月31日 -1.40% 1.42% 0.56% 1.46% -1.96% -0.04% 2013年1月1日至2013 年9月30日16.33% 1.38% 17.48% 1.39% -1.15% -0.01% 本基金合同生效起至 2013年9月30日12.40% 1.38% 1.86% 1.44% 10.54% -0.06% （二）泰达中证 500基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比 较基准收益率历史走势对比图（ 2011年 12月 1日-2013年 9月 30日） 34 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。本基金合同于 2011 年 12月 1日生效，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 35 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的指数许可使用费； 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费 用等）； 5、基金上市初费和上市月费 6、基金合同生效以后的信息披露费用； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 9、基金资产的资金汇划费用； 10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计 算方法如下： 36 H＝E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所 规定的指数许可使用费计提方法每日计提指数许可使用费。其中，基金合同生 效前的指数许可使用费是为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用，不列 入基金费用从基金财产中列支；基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产 中列支，按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率每日计提，逐日累计。计算 37 方法如下： H＝E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人与指数许可方约定了每季度（包括基金成立当季）指数许可使 用费人民币伍万元（5 万元）(即不足人民币 5万元时按照人民币 5万元收取) 的收取下限，则该下限超出当季累计指数使用费的部分（即：每季度指数许可 使用费收取下限减当季累计指数许可使用费）由基金管理人自行承担，不作为 基金费用从基金财产中列支。基金合同生效后的指数许可使用费按季支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金指数许可使用费划款指令，基金托管人复核 后于次季前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理 人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。如果指数许可 使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算 指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体 进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。 4、本条第（一）款第 3 至第 10项费用由基金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未 履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须 召开基金份额持有人大会。 （五）税收 38 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税 义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新 内容如下： 1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的 截止日期进行了更新。 2、对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、 投资委员会成员名单进行了更新。 3、“四、基金托管人”部分对基金托管部门及主要人员情况、证券投资基 金托管情况、托管业务的内部控制制度等内容进行了更新。 4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构信息进行了更新。 5、“十、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的数额和价格部分内 容进行了更新。 6、“十二、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2013 年9月30日。 7、“十三、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2013年9月31日，并更 新了历史走势对比图。 8、“十五、基金资产的估值”部分对基金份额净值的计算、基金份额净值的 确认、估值错误的处理部分内容进行了更新。 9、“十八、基金份额的折算”部分对定期折算、不定期折算部分内容进行 了更新。 10、“二十五、基金托管协议的内容摘要”部分对基金资产净值计算和会 计核算部分内容进行了更新。 11、更新了“二十七、其他应披露事项”的内容。 39 泰达宏利基金管理有限公司 2014年 1月 15日 中财网
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