[发行]深100ETF联接：更新招募说明书（2014年1月）
易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一四年一月 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 重要提示 本基金为易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“深证100ETF”） 的联接基金，采用开放式基金的运作方式，将绝大部分基金财产投资于深证100ETF，力争 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。本基金根据2009 年9 月16 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金募集的批复》（证监许可[2009]947 号）和2009 年10 月21 日《关于深证100 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]677 号）的 核准，进行募集。本基金的基金合同于2009 年12 月1 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等等。投资者在进行投资决策 前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 本基金为深证100ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方 面，深证100ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间 接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证100ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 （2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证100ETF，也可以按 照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎深证100ETF；而本基金则像普通的开放式基 金一样，通过基金管理人及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 本基金与深证100ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。深证100ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金 资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资 产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。深 证100ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方 式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非 另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2013 年12 月1 日，有关财务数据截止日为2013 年9 月30 日，净值表现截止日为2013 年6 月30 日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 I 目 录 一、绪 言 ......................................................... 1 二、释 义 ......................................................... 2 三、基金管理人 ..................................................... 6 （一）基金管理人基本情况 ........................................................................................... 6 （二）主要人员情况 ....................................................................................................... 6 （三）基金管理人的职责 ............................................................................................. 10 （四）基金管理人的承诺 ............................................................................................. 10 （五）基金管理人的内部控制制度 ............................................................................. 12 四、基金托管人 .................................................... 16 （一）基本情况 ............................................................................................................. 16 （二）基金托管部门及主要人员情况 ......................................................................... 16 （三）证券投资基金托管情况 ..................................................................................... 17 （四）托管业务的内部控制制度 ................................................................................. 17 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 .......................................... 17 五、相关服务机构 .................................................. 18 （一）基金份额发售机构 ............................................................................................. 18 （二）基金注册登记机构 ............................................................................................. 45 （三）律师事务所和经办律师 ..................................................................................... 46 （四）会计师事务所和经办注册会计师...................................................................... 46 六、基金的募集 .................................................... 47 七、基金合同的生效 ................................................ 48 （一）基金合同的生效 ................................................................................................. 48 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 .............................................. 48 八、基金份额的申购、赎回 .......................................... 48 （一）基金投资者范围 ................................................................................................. 48 （二）申购与赎回的场所 ............................................................................................. 48 （三）申购与赎回办理的开放日及时间...................................................................... 49 （四）申购与赎回的原则 ............................................................................................. 49 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 II （五）申购与赎回的程序 ............................................................................................. 49 （六）申购与赎回的数额限制 ..................................................................................... 50 （七）申购与赎回的费率 ............................................................................................. 51 （八）申购份额、赎回金额的计算方式...................................................................... 52 （九）申购、赎回的注册登记 ..................................................................................... 53 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ............................................................................. 54 （十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 .................................................. 54 九、基金转换 ...................................................... 56 （一）基金转换开始日及时间 ..................................................................................... 56 （二）基金转换的原则 ................................................................................................. 56 （三）基金转换的程序 ................................................................................................. 57 （四）基金转换的数额限制 ......................................................................................... 57 （五）基金转换费率 ..................................................................................................... 57 （六）基金转换份额的计算方式 ................................................................................. 58 （七）基金转换的注册登记 ......................................................................................... 60 （八）基金转换与巨额赎回 ......................................................................................... 60 （九）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 .......................................................... 60 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .......................... 61 十一、基金的投资 .................................................. 62 （一）投资目标 ............................................................................................................. 62 （二）投资范围 ............................................................................................................. 62 （三）投资理念 ............................................................................................................. 62 （四）投资策略 ............................................................................................................. 62 （五）投资组合管理 ..................................................................................................... 63 （六）业绩比较基准 ..................................................................................................... 63 （七）风险收益特征 ..................................................................................................... 64 （八）投资程序 ............................................................................................................. 64 （九）投资禁止行为与限制 ......................................................................................... 64 （十）投资组合比例调整 ............................................................................................. 65 （十一）基金的融资、融券 ......................................................................................... 65 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 III （十二）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .......... 66 （十三）基金投资组合报告(未经审计)...................................................................... 66 十二、基金的业绩 .................................................. 71 十三、基金的财产 .................................................. 72 （一）基金资产总值 ..................................................................................................... 72 （二）基金资产净值 ..................................................................................................... 72 （三）基金财产的账户 ................................................................................................. 72 （四）基金财产的保管及处分 ..................................................................................... 72 十四、基金资产的估值 .............................................. 73 （一）估值目的 ............................................................................................................. 73 （二）估值日 ................................................................................................................. 73 （三）估值对象 ............................................................................................................. 73 （四）估值方法 ............................................................................................................. 73 （五）估值程序 ............................................................................................................. 75 （六）暂停估值的情形 ................................................................................................. 75 （七）基金份额净值的确认 ......................................................................................... 75 （八）估值错误的处理 ................................................................................................. 75 （九）特殊情形的处理 ................................................................................................. 76 十五、基金的收益分配 .............................................. 77 （一）基金收益的构成 ................................................................................................. 77 （二）基金可供分配利润 ............................................................................................. 77 （三）收益分配原则 ..................................................................................................... 77 （四）收益分配方案 ..................................................................................................... 77 （五）收益分配方案的确定、公告与实施.................................................................. 77 （六）基金收益分配中发生的费用 ............................................................................. 78 十六、 基金的费用与税收 ........................................... 78 （一）与基金运作相关的费用 ..................................................................................... 78 （二）与基金销售有关的费用 ..................................................................................... 79 （三）基金的税收 ......................................................................................................... 80 十七、基金的会计与审计 ............................................ 81 （一）基金会计政策 ..................................................................................................... 81 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 IV （二）基金审计 ............................................................................................................. 81 十八、基金的信息披露 .............................................. 82 （一）信息披露的形式 ................................................................................................. 82 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 .......................................................... 82 （三）信息披露文件的存放与查阅 ............................................................................. 84 十九、风险揭示 .................................................... 86 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 87 （一）基金合同的变更 ................................................................................................. 87 （二）基金合同的终止 ................................................................................................. 88 （三）基金财产的清算 ................................................................................................. 88 二十一、基金合同的内容摘要 ........................................ 90 （一）基金管理人的权利和义务 ................................................................................. 90 （二）基金托管人的权利和义务 ................................................................................. 92 （三）基金份额持有人的权利和义务 ......................................................................... 93 （四）基金份额持有人大会 ......................................................................................... 94 （五）基金合同的终止 ................................................................................................100 （六）争议的处理 ........................................................................................................101 （七）基金合同的效力 ................................................................................................101 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................... 102 （一）托管协议当事人 ................................................................................................102 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 .................................................103 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................104 （四）基金财产的保管 ................................................................................................105 （五）基金资产净值计算与复核 ................................................................................107 （六）基金份额持有人名册的保管 ............................................................................108 （七）适用法律与争议解决方式 ................................................................................108 （八）托管协议的变更与终止 ....................................................................................109 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................... 110 二十四、其他应披露事项 ........................................... 111 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 113 二十六、备查文件 ................................................. 114 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 1 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达深证100交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 2 二、释 义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金； 易方达深证100 交易型开 放式指数证券投资基金： 指根据2006 年2 月15 日中国证券监督管理委员会《关于核 准易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金募集申 请的批复》(证监基金字[2006]20 号)的核准进行募集的易 方达深证100 交易型开放式指数基金； 基金合同或本基金合同： 指《易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书》及其定期更新； 发售公告： 指《易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金份额发售公告》 托管协议： 指《易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的自2004 年6 月1 日起实施的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004 年6 月25 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修 订； 《运作办法》： 指2004 年6 月29 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 3 订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布并于2004 年7 月1 日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公 司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3 个 月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 4 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 日/天： 指公历日 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行 为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额 从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 销售机构 指直销机构和非直销销售机构 非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并接受基金管理人委托，办理基金销售业务 的机构； 直销机构： 指易方达基金管理有限公司 基金销售网点： 指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 5 站或其它媒体； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份 额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n 日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作日，n 指自然数； 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额； 基金财产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金财产净值： 指基金财产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的 单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等。 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 6 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1. 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 设立日期：2001 年4 月17 日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000 万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副 科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、 公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 7 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督 察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董 事长、广发控股（香港）有限公司董事。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤 财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资 控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有 限公司总经理。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席 战略官。 谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061 部队财务 部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总 经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关 市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任 北京大学经济学院教授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼 市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 8 州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场 部总经理、互联网金融部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管 理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理 （香港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限 公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经 理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经 理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科 翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资 基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼任易方达资产管理有限 公司董事长。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东 区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经 理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司 和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益首席投资官、 基金科讯基金经理、易方达50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证100 交易型开放式 指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁、现金管理部总经理，兼易方达资 产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负 责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 9 限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2.基金经理 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基 金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、 易方达沪深300 指数证券投资基金基金经理（2009 年8 月26 日至2010 年12 月31 日）。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理、易方达深证100 交易型开放式指数 基金基金经理（自2006 年7 月4 日起任职）、易方达50 指数证券投资基金基金经理（自 2007 年2 月10 日起任职）、易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理（自2009 年12 月1 日起任职）、易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证券投资基 金基金经理（自2013 年3 月6 日起任职）、易方达沪深300 医药卫生交易型开放式指数证 券投资基金基金经理（自2013 年9 月23 日起任职），兼任易方达资产管理（香港）有限公 司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管理 有限公司指数量化研究员、基金经理助理。现任易方达深证100 交易型开放式指数基金基金 经理（自2010 年9 月27 日起任职）、易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理（自2010 年9 月27 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基 金基金经理（自2011 年9 月20 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理（自2011 年9 月20 日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基 金经理（自2012 年9 月20 日起任职）。 3. 指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、费鹏先生。 林飞先生，同上。 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分行 信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家银行 香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资产管理 部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方达基金管 理有限公司易方达沪深300 量化增强证券投资基金基金经理。 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 10 费鹏先生，机械工程学博士。曾任道富环球资产管理公司(SSgA)研究员、投资经理、北 美主动型量化股票基金研究部主管，易方达基金管理有限公司海外投资经理，现任易方达基 金管理有限公司易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理，兼任易方达 资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责 人员（RO）。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 按照规定召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2. 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 11 （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 侵占、挪用基金财产； （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责； （8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3. 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （9） 贬损同行，以抬高自己； （10） 以不正当手段谋求业务发展； （11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 12 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2. 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管 理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部 门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动 指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的 权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 13 相应的修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力 争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3. 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 14 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察 部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司 各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5. 基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 15 （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 16 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期：1983 年10 月31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998 年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国 银行于2005 年3 月23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120 余人， 大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经 历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国 银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债 券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金 托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险 管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 17 （三）证券投资基金托管情况 截至2013 年9 月30 日，中国银行已托管233 只证券投资基金，其中境内基金209 只， QDII 基金24 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管及投资者服务部风险控制工作是中国银行风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管及投资者服务 部风险控制工作贯穿所辖业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设， 风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控 制工作的后评价。 中国银行托管业务从2007 年已经连续四年通过美国“SAS70”准则和英国“AAF01/06” 准则审计报告，是国内唯一一家通过两种国际准则的托管银行，内控制度完善、风险防范严 密，能够有效保证托管资产的安全。2011、2012 年度，中国银行托管业务内部控制通过国 际新准则“ISAE3402”，是国内第一家获得此报告的托管银行，再次领先于同业。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 18 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40 楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街20 号B 座8 层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88 号金茂大厦2706-2708 室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 (4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 19 网址：www.efunds.com.cn 2. 非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 传真：010-85109219 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 20 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (6) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路713 号 办公地址：广东省广州市东风东路713 号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (8) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 21 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (9) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路10 号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10 号 法定代表人： 刘建忠 联系人：陈曦 联系电话：023-67637912 客户服务电话：023-966866 传真：023-67637909 网址： www.cqrcb.com (10) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com (11) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (12) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195 号 办公地址：广州市广州大道北195 号 法定代表人：姚建军 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 22 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (13) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (14) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 联系人：蒋驰 开放式基金咨询电话：95577 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (15) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55 号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (16) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 23 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (17) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com (18) 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、杨文川 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn (19) 上海农商银行 注册地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576666 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 24 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-65341080 网址：www.srcb.com (20) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com (21) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 法定代表人：吴海恒 联系人： 林见玲 联系电话：0757-22388030 客户服务电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 网址： www.sdebank.com (22) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (23) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 25 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号金融街F3 大厦(中国光大中心) 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (24) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com (25) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 法定代表人：蒋伟 联系人： 李阳 联系电话：4008800338 客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），4008800338 网址：www.crbank.com.cn (26) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 26 网址：www.gf.com.cn (27) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (28) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 联系电话：022-28451709 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com (29) 财达证券 注册地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 办公地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客户服务电话：400-612-8888 传真：0311-66006334 网址：www.s10000.com (30) 财富里昂证券 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 27 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com (31) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话：0731-84403350 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (32) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (33) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 28 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (34) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-4192803 网址：www.dtsbc.com.cn (35) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 联系电话：021-68761616 客户服务电话：4008888128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn (36) 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.fcsc.com (37) 东莞证券 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 29 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-2210155 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119426 网址：www.dgzq.com.cn (38) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (39) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net (40) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人：雷杰 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 30 联系人：刘丹 联系电话：010-57398059 客户服务电话：95571 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com (41) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (42) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com (43) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 31 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (44) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人： 冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn (45) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (46) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com (47) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 32 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (48) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (49) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com (50) 海通证券 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 33 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (51) 华福证券 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：0591-96326 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn (52) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：400-689-8888、0931-96668 传真：0931-4890628 网址：www.hlzqgs.com (53) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦、深圳深南大道4011 号港中旅大 厦24 楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (54) 华鑫证券 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 34 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址： 上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 联系电话：021-64316642 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 传真：021-54653529 网址： www.cfsc.com.cn (55) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市西城区金融大街8 号A 座三层、五层 法定代表人：祝献忠 联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 客户服务电话：010-58568118 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn (56) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (57) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 35 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (58) 开源证券 注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 联系电话：029-68633210 客户服务电话：400-860-8866 传真：029-88447322 网址： www.kysec.cn (59) 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 联系电话：025-83367888-4201 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn (60) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 36 (61) 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 联系电话：010-83991716 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn (62) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 联系电话：010-58328112 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-59228748 网址：www.ubssecurities.com (63) 山西证券 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573 或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (64) 申银万国证券 注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 层 办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场40 层 法定代表人：储晓明 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 37 联系人：曹晔 联系电话：021-33389888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388214 网址：www.sywg.com (65) 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn (66) 天源证券 注册地址：西宁市城中区西大街11 号 法定代表人：林小明 联系人：张靓雅 联系电话：0755-33331188-8807 客户服务电话：4006543218 传真：0755-33329815 网址：www.tyzq.com.cn (67) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真：020-22373718-1013 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 38 网址：www.wlzq.com.cn (68) 西部证券 注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 联系电话：029-87406649 客户服务电话：029-95582 传真：029-87406710 网址：www.westsecu.com.cn (69) 厦门证券 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 传真：0592-5161140 网址：www.xmzq.cn (70) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼15 层 办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼15 层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客户服务电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn (71) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 39 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (72) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 宋明 联系电话：010-66568430 010-66568450 客户服务电话：4008-888-8888 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn (73) 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (74) 中航证券 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 易方达深证100ETF 联接基金更新的招募说明书 40 客户服务电话：400-8866-567 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com (75) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸写字楼27 层及28 层 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 联系电话：0755-82548240 网址：www.cicc.com.cn (76) 中山证券 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 客户服务电话：4001022011 （未完）  |