[发行]泰达500：更新招募说明书（2014年1月）
泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于 2011年 8月 24日获中国证监会证监许可『2011』1338 号文核准，基金合同于 2011年 12月 1日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回 时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2013年 12月 1日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2013年 9月 30日，财务数据未经审计。 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言 ..............................................................................................................................................1 二、释义 ..............................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................................................................................8 四、基金托管人 ..............................................................................................................................17 五、相关服务机构 ..........................................................................................................................19 六、基金份额的分类与净值的计算 ........................................................................................37 七、基金的募集 ..............................................................................................................................41 八、基金合同的生效 .....................................................................................................................41 九、泰达稳健份额与泰达进取份额的上市交易 ................................................................42 十、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................45 十一、基金份额的配对转换 .......................................................................................................56 十二、基金的投资 ..........................................................................................................................59 十三、基金的业绩 ..........................................................................................................................71 十四、基金的财产 ..........................................................................................................................72 十五、基金资产的估值 ................................................................................................................73 十六、基金收益与分配 ................................................................................................................80 十七、基金费用与税收 ................................................................................................................81 十八、基金份额的折算 ................................................................................................................85 十九、泰达稳健份额与泰达进取份额的终止运作 ............................................................94 二十、基金的会计和审计 ...........................................................................................................97 二十一、基金的信息披露 ...........................................................................................................97 二十二、风险揭示 ........................................................................................................................103 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................108 二十四、基金合同的内容摘要 ................................................................................................ 110 二十五、基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................125 二十六、对基金份额持有人的服务 ......................................................................................136 二十七、其他应披露事项 .........................................................................................................137 二十八、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................140 二十九、备查文件 ........................................................................................................................140 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《泰达宏利中证 500指数分 级证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 1 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 二、释义 《泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金招募说明书》中，除非文意另 有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金； 基金合同或本基金 合同： 指《泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书：指《泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金招募说明书》 及其定期更新； 基金份额发售公告：指《泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金基金份额发 售公告》 托管协议指《泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 上市规则《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 上市交易公告书《泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金之泰达稳健份 额和泰达进取份额上市交易公告书》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》：指 2012年 12月 28日经中华人民共和国第十一届全国人 民代表大会常务委员会第三十次会议通过的自 2013年 6 月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不 时做出的修订； 《销售办法》：指 2013年 2月 17日由中国证监会第二十八次主席办公会 议通过的自 2013年 6月 1日起实施的《证券投资基金销 售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》：指 2012年 6月 19日由中国证监会公布并于公布之日起实 施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 2 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布并于 2004年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的 修订； 元：指人民币元； 基金管理人：指泰达宏利基金管理有限公司； 基金托管人：指中国银行股份有限公司； 标的指数指中证指数有限公司编制并发布的中证 500指数，该指数 是从上海和深圳证券市场中选取 500只 A股作为样本编制 而成的成份股指数，以综合反映沪深证券市场内小市值公 司的整体状况 基金份额分级指本基金的基金份额包括泰达中证 500份额、泰达稳健份 额与泰达进取份额。其中，泰达稳健份额与泰达进取份额 的配比始终保持 4∶6的比例不变 泰达中证 500份额本基金的基础份额。投资者在场外认 /申购的泰达中证 500 份额不进行基金份额分拆；投资者在场内认购的泰达中证 500份额将自动进行基金份额分离；投资者在场内申购的 泰达中证 500份额，可选择进行基金份额分拆，也可选择 不进行基金份额分拆 泰达稳健份额本基金份额按基金合同约定规则所分离的获得稳健收益 类的基金份额 泰达进取份额本基金份额按基金合同约定规则所分离的进取收益类基 金份额 泰达稳健份额的本 金 除非基金合同文义另有所指，对于泰达稳健份额而 言，指 1.00元 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 3 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册等； 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。 投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者； 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证 券投资基金的自然人； 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资 者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大 会： 指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召开并由 基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长 不超过 3个月； 基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和 基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同 规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办 理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申 请购买泰达中证 500份额的行为； 4 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买 泰达中证 500份额的行为； 赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人 按基金合同规定的条件申请将泰达中证 500份额兑换 为现金的行为； 巨额赎回在单个开放日，泰达 500份额净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额）超过上一日本基金总份额（包括泰达中证 500 份额、泰达稳健份额、泰达进取份额）的 10%时的情 形 场外指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台 或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业 务的基金销售机构和场所 场内指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业 务的场所 注册登记系统中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记 在本系统 证券登记结算系统中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基 金份额登记在本系统 上市交易基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的 方式买卖泰达稳健份额、泰达进取份额的行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施 的变更所持基金份额销售机构的操作 5 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 系统内转托管基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不 同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为 跨系统转托管基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转登记的行为 自动分离指投资者在场内认购的每 10份泰达中证 500份额在发 售结束后按 4：6比例自动转换为 4份泰达稳健份额和 6份泰达进取份额的行为 份额配对转换指根据基金合同的约定，本基金的泰达中证 500份额、 泰达稳健份额与泰达进取份额之间的配对转换，包括 分拆与合并两个方面 分拆根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每 10份泰达中证 500份额的场内份额申请转换成 4份泰 达稳健份额与 6份泰达进取份额的行为 合并根据《基金合同》的约定，基金份额持有人将其持有 的每 4份泰达稳健份额与每 6份泰达进取份额申请转 换成 10份泰达中证 500份额的场内份额的行为 基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将 其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为 办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 6 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 点； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站或其它媒体； 基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户。基金投资者办理场 外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式 基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登 记机构的注册登记系统； 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引 起的基金份额的变动及结余情况的账户； 深圳证券账户指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设 的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基 金账户。基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办 理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深 圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册 登记机构的证券登记结算系统 开放日：指为投资者办理泰达中证 500份额基金申购、赎回等 业务的工作日； T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息以及其他合法收入； 基金财产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款 项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总 和； 基金财产净值：指基金财产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额 所得的单位基金份额的价值； 基金份额参考净值指在 T日基金份额净值计算的基础上，采用 “虚拟清 算”原则，即假定 T日为本基金的提前终止日，本基 7 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 金按照基金合同约定的资产及收益的分配规则进行 资产分配从而计算得到 T日本基金基金份额所分离的 两类基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两 类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有 人可获得的实际价值 泰达稳健份额约定 的年基准收益率 泰达稳健份额约定的年基准收益率为“1年期同期银 行定期存款利率（税后）+3.5%”， 1年期同期银行 定期存款利率以基金成立日中国人民银行公布的金 融机构人民币一年期存款基准利率为准，并按每年 1 月 1日和 7月 1日的中国人民银行公布的金融机构人 民币一年期存款基准利率对泰达稳健份额的年基准 收益率进行调整。 泰达稳健份额约定 日应得收益 依据泰达稳健份额约定年基准收益率计算的每日收 益 基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年 6月 6日 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 8 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577676 联系人：张萍 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司： 51％；宏利资产管理（香港）有 限公司：49％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经 济师。1996年至 2001年任天津泰达集团有限公司总经理。2001年至 2006年担 任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。2006年至 2010年任天津泰达 投资控股有限公司董事长。2010年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司 董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方国际信托股份有限公司 董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位 和经济学博士学位，律师、经济师。2000年至 2002年任天津泰达集团有限公 司投资部副部长。2002年至 2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部 经理。2008年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。 2010年起 任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有 限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。 孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国 芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司， 负责信贷和外汇管理工作；1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负 责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作； 1997年任职天津经 济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源 整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控 9 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司 和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生，董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公 司首席行政总监，宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于 香港的全线业务，包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分 别为宏利人寿保险（国际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。 何先生毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位，现为澳大利亚 精算学会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年的丰富 经验，其间担任多个领导层要职。 雷柏剛（ Robert Allen Cook）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦 多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚 洲区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏 利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、 泰国、越南等地的业务发展。雷先生于 2007年出任现职前曾担任美国保险业务 部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要 职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略 规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金 融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总 监及宏利资产管理 (香港)有限公司主席。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理 (亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理 (香港) 有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的 资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚 洲区(香港除外)的投资事务。 2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差产品 的开发工作。先生于 2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派 驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二 十三年的资本市场经验。 刘青山先生，董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。 1997 10 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。 2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前 身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监 兼总经理助理、副总经理兼投资总监。 2013年 3月起任泰达宏利基金管理有限 公司总经理。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力 学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至 1998年 先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所 访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡 大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经 济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007年至今，担任东北 财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士 学位、民商法法学博士学位。 1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非 银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担 任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所 长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托 业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 孔晓艳女士，独立董事，本期任期始于 2010年 3月 22日。毕业于中山大 学法律系，法学学士和法学硕士学位，一级律师。1993年至 1997年任天津市 对外经济律师事务所专职律师。1997年至 1999年任香港 Livasari&Co.律师行 中国法律顾问。1999年至 2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。 在本公司外所担任的职务：全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届 政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司 独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事、第十二届全 国人民代表大会代表（天津代表团）。 11 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕 业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至 2005年历任南开大学金 融学系讲师、副教授。 2005年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融 研究中心主任。2001年至 2005年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育 部哲学社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国 际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生，监事，本期任期始于 2010年 3月 31日。毕业于天津干部管 理学院财会专业，会计师。1995年至 1997年任天津泰达国际酒店集团副总经 理兼财务总监； 1997年至 2000年任职于天津经济开发区财政局； 2000年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任； 2001年任天津泰达投资控股有限公司财 务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助理。 任赛华女士，监事。毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of Waterloo）， 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任 女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委 员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及 会计等高级职务。 王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。 2002年 3月加入泰达宏利 基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、 基金运营部总经理。 邓艺颖女士，监事。金融学硕士， 2004年 5月至 2005年 4月就职于中国 工商银行广东省分行公司业务部职员； 2005年 4月加盟泰达宏利基金管理有 限公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部研究部总监业务 助理兼研究员；自 2011年 6月 3日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证 券投资基金基金经理；具备 8年基金从业经验，7年证券投资管理经验，具有 基金从业资格。 3、总经理及其他高级管理人员 刘青山先生，总经理。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。 12 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工 作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公 司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资 总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013年 3月起任泰达宏利基金管理 有限公司总经理。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和 工商管理硕士学位。1993年至 2006年就职于北方国际信托股份有限公司，从 事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经 理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006年 9月起任泰达宏利基金管理有限 公司财务总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双 硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理 和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总 监。2005年 10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。 2006年 11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 刘欣先生，理学硕士； 2007年 7月至 2008年 12月就职于工银瑞信基金管 理有限公司；2008年 12月至 2011年 7月就职于嘉实基金管理有限公司；2011 年 7月加盟泰达宏利基金管理有限公司，担任产品与金融工程部高级研究员； 2012年 8月 14日起担任泰达宏利财富大盘指数证券投资基金基金经理；具备 6 年基金从业经验，6年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 本基金历任基金经理：王咏辉先生，自 2011年 12月起至 2012年 8月管理 本基金。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉， 研究部总监兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他 13 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）承销证券； （4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （6）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 14 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市 场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 15 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 务过程和业务环节； （2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控 制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 16 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 3、内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定 期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减 少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资 有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 （一）基本情况 17 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元 整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务 理念，中国银行于 2005年 3月 23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服 务部，现有员工 120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从 业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学 位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行 开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理 财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体 系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客 户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2013年 9月 30日，中国银行已托管 233只证券投资基金，其中境内 基金 209只，QDII基金 24只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规 模位居同业前列。 18 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管及投资者服务部风险控制工作是中国银行风险控制工作的组 成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管及投资者服务部风险控制工作贯穿所辖业务各环节，包括风险识 别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行， 工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 中国银行托管业务从 2007年已经连续四年通过美国“ SAS70”准则和英国 “AAF01/06”准则审计报告，是国内唯一一家通过两种国际准则的托管银行， 内控制度完善、风险防范严密，能够有效保证托管资产的安全。 2011、2012年 度，中国银行托管业务内部控制通过国际新准则 “ISAE3402”，是国内第一家获 得此报告的托管银行，再次领先于同业。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交 易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：于贺 联系电话：010-66577619、010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 19 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 公司网站：http://www.mfcteda.com 2）泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道：农业银行卡、建设银行卡、 兴业银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行 卡、交通银行卡、汇付天下“天天盈”和支付宝。 客户服务电话：400-698-8888或 010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 2、场外代销机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 银行网站：www.abchina.com 4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 20 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 5)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 7)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 电话：021-38637673 传真：021-50979507 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 8)上海银行股份有限公司 21 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com 9)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 10)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 11)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769－22119061 传真：0769－22117730 联系人：陈幸 客服电话：400-119-6228 公司网址：www.dongguanbank.cn 12)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 22 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务热线：96528（上海地区 962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn 13) 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021-68865680 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 公司网站：www.xcsc.com 14) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 电子邮箱：hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址： www.bhzq.com 15) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 23 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网站：www.chinastock.com.cn 16) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-888-8108 传真：010－65182261 公司网站： www.csc108.com 18) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客服电话：4008888666 联系人：吴倩 公司网站：www.gtja.com 19) 平安证券有限责任公司 24 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 全国免费业务咨询电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.PINGAN.com 20) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 21) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号 45楼 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 联系电话：021-33389888 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com 22) 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 23) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 25 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 客服电话：400-620-8888 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com 24) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：025-95597 传真：025-84579763 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn 25) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 26) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 400-888-8788 101-089-98 传真：021-22169134 26 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.ebscn.com 27) 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 28) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 29) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 30) 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 27 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 客户服务电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn 31) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：0591-38162212 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 32) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：95553或， 400-8888-001 联系电话：021－23219000 公司网站：www.htsec.com 33) 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人：刘东 客服电话：020-961303 联系电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 28 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 网址：www.gzs.com.cn 34) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 传真：0591-87383610 联系人：张腾 公司网站：www.hfzq.com.cn 35) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 联系电话：0755－82130833 公司网站：www.guosen.com.cn 36) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话： 400-888-8228 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 37) 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 29 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 客服电话：400-888-8128 传真：021-68767981 联系人：徐可 公司网站：www.tebon.com.cn 38) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 400-800-1001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn 39) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话： 95531，400-888-8588 40) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 （100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 （100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 30 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 41) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 42) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券 法人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 43) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 400-888-8999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com 44) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 客户服务热线：95571 31 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 网址：www.foundersc.com 45) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 46) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 公司网址： www.gjzq.com.cn 客服热线： 400-660-0109 47) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址：www.citics.com 客服热线：95558 48) 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼 法定代表人：贾绍君 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：400-881-1177 49) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 32 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.westsecu.com 客服热线：95582 50) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 公司网址：www.zszq.com 客服热线：400-102-2011 51）天源证券有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街 11号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人：林小明 公司网址：www.tyzq.com.cn 客服热线：400-654-3218 52）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 公司网址：www.jhzq.com.cn 客服热线：400-666-2288 53）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 公司网址：www.wlzq.com.cn 客服热线：400-888-8133 54）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 33 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.zxwt.com.cn 客服热线：95548 55)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19、20层 法定代表人：沈强 公司网址：www.bigsun.com.cn 客服热线：95548 56）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 57）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 58）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 34 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 59）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网站：www.1234567.com.cn 60）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 61）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 客服热线：400-700-9665 62）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 35 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 63）展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服热线：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com 3、场内发售机构 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深交所会 员。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会 员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务 资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务（具体办理场所以《基 金开放申购、赎回公告》为准）。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：金颖 联系人：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 （三）律师事务所 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 36 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：曹银华、单峰 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 六、基金份额的分类与净值的计算 （一）基金份额的类别 本基金的基金份额包括泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金之基础份 额（简称“泰达中证 500份额”）、泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金 之稳健收益类份额（简称“泰达稳健份额”）与泰达宏利中证 500指数分级证 券投资基金之进取收益类份额（简称“泰达进取份额”）。其中，泰达稳健份 额、泰达进取份额的基金份额配比始终保持 4∶6 的比率不变。 （二）基金份额的分离与分拆规则 本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，投资者场外 认购的全部份额将确认为泰达中证 500份额；投资者场内认购的全部份额将按 照 4∶6的比率自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即泰达稳健份 额和泰达进取份额。两类基金份额的基金资产合并运作。 基金合同生效后，泰达中证 500份额设置单独的基金代码，只可以进行场 内与场外的申购和赎回，但不上市交易。泰达稳健份额和泰达进取份额交易代 37 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。 投资者可在场内申购和赎回泰达中证 500份额，投资者可选择将其场内申 购的泰达中证 500份额按 4:6的比例分拆成泰达稳健份额和泰达进取份额。投 资者可按 4:6的配比将其持有的泰达稳健份额和泰达进取份额申请合并为泰达 中证 500份额后赎回。 投资者可在场外申购和赎回泰达中证 500份额。场外申购的泰达中证 500 份额不进行分拆，但《基金合同》另有规定的除外。投资者可将其持有的场外 泰达中证 500份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成泰达稳健份额和泰达 进取份额后上市交易。投资者可按 4：6的配比将其持有的泰达稳健份额和泰达 进取份额合并为泰达中证 500份额后赎回。 （三）泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则 由于场内泰达中证 500份额分离出的泰达稳健份额和泰达进取份额具有不 同的参考净值计算规则，所以使泰达稳健份额和泰达进取份额具有不同的风险 收益特征。 在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的净值 计算规则对泰达稳健份额和泰达进取份额分别进行参考净值计算，本基金净资 产优先确保泰达稳健份额的本金及泰达稳健份额累计约定日应得收益；本基金 在优先确保泰达稳健份额的本金及累计约定日应得收益后的剩余净资产计为泰 达进取份额的净资产。 在本基金的存续期内，泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则 如下： 1、泰达稳健份额约定的年基准收益率为 “1年期同期银行定期存款利率（税 后）+3.5%”， 1年期同期银行定期存款利率以基金成立日中国人民银 行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准，并按每年 1月 1 日和 7月 1日的中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利 38 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 率对泰达稳健份额的年基准收益率进行调整。年基准收益均以 1.00元 为基准进行计算； 2、存续期内，本基金每个工作日对泰达稳健份额和泰达进取份额进行参考 净值计算。在进行泰达稳健份额和泰达进取份额各自的参考净值计算 时，本基金净资产优先确保泰达稳健份额的本金及泰达稳健份额累计约 定日应得收益，之后的剩余净资产计为泰达进取份额的净资产。泰达稳 健份额累计约定日应得收益按泰达稳健份额约定年基准收益率计算的 每日收益率和截至计算日泰达稳健份额应计收益的天数确定； 3、每 10份泰达中证 500份额所代表的 4份泰达稳健份额和 6份泰达进取 份额分别计入泰达稳健份额总额和泰达进取份额总额进行参考净值计 算，并将分别按分离后的泰达稳健份额和泰达进取份额的份额数享有获 得份额折算的权利，每 10份泰达中证 500份额所代表的资产净值等于 4份泰达稳健份额和 6份泰达进取份额的参考净值之和； 4、若在本基金存续的完整会计年度内未发生《基金合同》约定的份额折算 事项，泰达稳健份额应计收益的天数按该会计年度年初至计算日的实际 天数计算；在本基金的基金合同生效日所在会计年度，或者在某一会计 年度内本基金依据《基金合同》之规定进行不定期份额折算的，泰达稳 健份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照自基金合同生效日、或 者最近一次该会计年度内份额折算日至计算日的实际天数计算。 基金管理人并不承诺或保证泰达稳健份额的基金份额持有人的约定应 得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，泰达稳 健份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失 本金的风险。 （四）本基金基金份额的计算 本基金作为分级基金，按照泰达中证 500份额的净值计算规则以及泰达稳 健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算各基金份额 T日的单位净值和参考净值。 39 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 1、泰达中证 500份额净值的计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 T日泰达中证 500份额的基金份额净值 =T日闭市后本基金的基金 资产净值/T日本基金的基金份额总数 2、泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算 设基金份额净值的计算日为 T日，T = 1,2,3,4,5…N，N为当年实际天数 ：泰达中证 500份额单位净值 泰达稳健份额单位参考净值 ：泰达进取份额单位参考净值 ：泰达稳健份额约定的年基准收益率 ：基金合同生效日至 T日；自年初至 T日；自最近一次会计年度 内份额折算日至 T日。 泰达中证 500份额、泰达稳健份额和泰达进取份额的基金份额参考 净值计算，均保留到小数点后面 4位，小数点后面第 5位四舍五入，由 此产生的误差计入基金资产。 40 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 T日的基金净值在当天闭市后计算，并于 T+1日公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，可适当延迟计算或公告。 七、基金的募集 （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监许可 『2011』1338号文核准。 （二）基金类型、运作方式及存续期 本基金类型：股票型 本基金运作方式：契约型开放式 本基金存续期：不定期 （三）上市交易所 深圳证券交易所 （四）基金募集情况 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效认购户数为 4,152户，净销售金额为人民币 1,435,113,080.87元，折合基金份额 1,435,113,080.87份；募集资金在基金合同生效前产生的利息共计人民币 354,684.61元，折合 354,684.61份基金份额归基金份额持有人所有，合计募集 份额为 1,435,467,765.48份。上述资金已于 2011年 12月 1日划入本基金在基金 托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。 八、基金合同的生效 （一）基金合同备案的条件 41 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金更新招募说明书 基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理基金验 资和备案手续： 1、基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元； 2、基金份额持有人的人数不少于 200人。 （二）基金的验资和备案 基金募集期限届满，具备上述条件的，基金管理人应当自募集期限届满之 日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国 证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 （三）基金合同生效 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于 2012 年 12月 1日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理 本基金。 （四）基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资 产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人 数量连续 20个工作日达不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决 方案。法律法规另有规定时，从其规定。 九、泰达稳健份额与泰达进取份额的上市交易 （一）上市交易的基金份额 基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请泰达稳健份额和 泰达进取份额上市交易。 （二）上市交易的地点（未完）  |