[发行]泰达红利：更新招募说明书（2014年1月）
泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集申请 已于 2009年 9月 16日获中国证监会证监许可『 2009』948号文核准，基金合 同于 2009年 12月 3日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回 时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2013年 12月 3日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2013年 9月 30日。财务数据未经审计。 2 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 目录 一、绪言......................................................... 1 二、释义......................................................... 2 三、基金管理人 .................................................. 6 四、基金托管人 ................................................. 16 五、相关服务机构 .............................................. 20 六、基金的募集与基金合同生效 ................................. 40 七、基金份额的申购与赎回 ..................................... 41 八、基金的投资 ................................................. 50 九、基金的业绩 ................................................. 61 十、基金的财产 ................................................. 63 十一、基金资产的估值 .......................................... 64 十二、基金的收益与分配 ........................................ 69 十三、基金的费用与税收 ........................................ 71 十四、基金的会计和审计 ........................................ 73 十五、基金的信息披露 .......................................... 73 十六、风险揭示 ................................................. 77 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................. 79 十八、基金合同的内容摘要 ..................................... 82 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................. 98 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ 107 二十一、其他应披露事项 ....................................... 108 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ........................... 111 二十三、备查文件 ............................................. 111 3 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《泰达宏利红利先锋股票型 证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 二、释义 本基金更新招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下 含义： 基金或本基金：指泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金 基金管理人或本 基金管理人： 指泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人或本 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基 金合同： 指《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达宏利红利 先锋股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何 有效修订和补充 招募说明书：指《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金招募说明书》， 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明 的法律文件，自基金合同生效之日起，每 6个月更新 1次， 并于每 6个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后一日 基金份额发售公 告： 指《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金份额发售公告》 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 《基金法》：指 2012年 12月 28日经中华人民共和国第十一届全国人民 常务委员会第三十次会议通过的自 2013年 6月 1日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订 《销售办法》：指 2013年 2月 17日由中国证监会第二十八次主席办公会议 通过的自 2013年 6月 1日起实施的《证券投资基金销售管 理办法》及不时做出的修订 2 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 《信息披露办 法》： 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《运作办法》：指 2012年 6月 19日由中国证监会公布并于公布之日起实施 的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理 机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民 身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证 监会批准的其他可以投资基金的自然人 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存 续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投 资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定 的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公 司、证券公司以及其他资产管理机构 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的 合称 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务 销售机构：指直销机构和代销机构 直销机构：指泰达宏利基金管理有限公司 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 3 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点：指直销机构的直销中心、网上直销及代销机构的代销网点 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销 售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为泰达宏 利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户。 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证 监会书面确认的日期 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月 存续期：指基金合同生效后合法存续的期限。本基金的存续期间为不 定期 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的日期 T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 4 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 《业务规则》指《泰达宏利基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方 面的业务规则，由基金管理人、注册登记机构、销售机构和 投资人共同遵守 认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基 金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记 机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的 所持基金份额销售机构变更的操作 定期定额投资计 划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资 方式 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基 金总份额的 10% 元：指人民币元 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来 的成本和费用的节约 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 5 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总 数 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使 本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年 6月 6日 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577676 联系人：张萍 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司： 51％；宏利资产管理（香港）有 限公司： 49％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基 金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002年 6月，是中国首 6 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 批合资基金管理公司之一。目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、 泰达宏利行业精选基金、泰达宏利风险预算混合型基金、泰达宏利货币市场基 金、泰达宏利效率优选混合型基金、泰达宏利首选企业股票型基金、泰达宏利 市值优选股票型基金、泰达宏利集利债券型基金、泰达宏利品质生活灵活配置 混合型基金、泰达宏利红利先锋股票型基金、泰达宏利中证财富大盘指数型基 金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、泰达宏利聚利分级债券型证券 投资基金、泰达宏利全球新格局证券投资基金、泰达宏利中证 500指数分级证 券投资基金、泰达宏利逆向策略股票型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期 开放债券型证券投资基金、泰达宏利高票息定期开放债券型证券投资基金、泰 达宏利瑞利分级债券型证券投资基金在内的二十一只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经 济师。1996年至 2001年任天津泰达集团有限公司总经理。2001年至 2006年担 任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。2006年至 2010年任天津泰达 投资控股有限公司董事长。2010年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司 董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方国际信托投资股份有限 公司董事长，渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位 和经济学博士学位，律师、经济师。2000年至 2002年任天津泰达集团有限公 司投资部副部长。2002年至 2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部 经理。2008年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。 2010年起 任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有 限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。 孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国 芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司， 负责信贷和外汇管理工作；1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负 责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作； 1997年任职天津经 济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 7 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源 整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控 股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司 和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生，董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公 司首席行政总监，宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于 香港的全线业务，包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分 别为宏利人寿保险（国际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。 何先生毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位，现为澳大利亚 精算学会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年丰富经 验，其间担任多个领导层要职。 雷柏剛（ Robert Allen Cook）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦 多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚 洲区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏 利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、 泰国、越南等地的业务发展。雷先生于 2007年出任现职前曾担任美国保险业务 部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要 职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略 规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金 融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总 监及宏利资产管理 (香港)有限公司主席。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理 (亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理 (香港) 有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的 资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚 洲区(香港除外)的投资事务。2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差产 品的开发工作。先生于 2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获 8 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有 二十三年的资本市场经验。 刘青山先生，董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。 1997 年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。 2001年起参与筹建湘财合丰基金管理公司（泰达宏利基金管理有限公司前身） 并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总 经理助理、副总经理兼投资总监。 2013年 3月起任泰达宏利基金管理有限公司 总经理。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力 学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至 1998年 先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所 访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡 大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经 济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自 2007年至今，担任东北 财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士 学位、民商法法学博士学位。 1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非 银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担 任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所 长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托 业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 孔晓艳女士，独立董事，本期任期始于 2010年 3月 22日。毕业于中山大 学法律系，法学学士和法学硕士学位，一级律师。1993年至 1997年任天津市 对外经济律师事务所专职律师。1997年至 1999年任香港 Livasari&Co.律师行 中国法律顾问。1999年至 2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。 在本公司外所担任的职务：全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届 政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司 独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 9 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事、第十二届全 国人民代表大会代表（天津代表团）。 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕 业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至 2005年历任南开大学金 融学系讲师、副教授。 2005年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融 研究中心主任。2001年至 2005年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育 部哲学社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国 际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生，监事，本期任期始于 2010年 3月 31日。毕业于天津干部管 理学院财会专业，会计师。1995年至 1997年任天津泰达国际酒店集团副总经 理兼财务总监；1997年至 2000年任职于天津经济开发区财政局； 2000年至 2001 年任天津开发区总公司财务中心主任； 2001年任天津泰达投资控股有限公司财 务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助理。 任赛华女士，监事。毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of WaterLoo）, 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任 女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委 员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及 会计等高级职务。 王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。 2002 年 3 月加入泰达宏利 基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、 基金运营部总经理。 邓艺颖女士，监事。金融学硕士， 2004年 5月至 2005年 4月就职于中国 工商银行广东省分行公司业务部职员； 2005年 4月加盟泰达宏利基金管理有 限公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼 研究员；自 2011年 6月 3日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资 基金基金经理；具备 8年基金从业经验，7年证券投资管理经验，具有基金从 业资格。 10 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 3、总经理及其他高级管理人员 刘青山先生，总经理。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。 1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工 作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公 司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资 总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。 2013年 3月起任泰达宏利基金管理 有限公司总经理。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和 工商管理硕士学位。1993年至 2006年就职于北方国际信托股份有限公司，从 事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经 理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006年 9月起任泰达宏利基金管理有限 公司财务总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双 硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理 和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总 监。2005年 10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。 2006年 11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 梁辉先生，管理科学与工程专业硕士； 2002年 3月加入湘财荷银基金管理 有限公司（现泰达宏利基金管理有限公司），曾担任公司研究部行业研究员、 基金经理、研究部总监、金融工程部总经理、基金投资部总经理，现担任总经 理助理兼投资总监；自 2005年 4月至 2008年 8月担任泰达宏利价值优化型成 长类行业证券投资基金基金经理；自 2006年 8月至 2009年 5月担任泰达宏利 效率优选混合型证券投资基金基金经理；自 2007年 11月至 2009年 5月担任泰 达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金基金经理；自 2008年 8月至 2010 年 2月担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理；自 2009年 9月至 2013年 3月担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；自 2009年 12月 4日至今担任泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金基金经理； 自 2011年 4月 21日至 2013年 5月 16日担任泰达宏利价值优化型成长类行业 11 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 证券投资基金基金经理；自 2013年 2月 21日至今担任泰达宏利行业精选证券 投资基金基金经理；自 2013年 5月 10日至今担任泰达宏利基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监；11年基金从业经验，具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉， 研究部总监兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他 机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； 12 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）承销证券； （4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （6）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市 场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 13 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 14 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控 制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定 期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减 少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资 有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 15 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 （一）、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设 银行”于 1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国 四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行(股票代码：939)于 2005年 10月 27日在香港联合交易所主板上 市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9月 11日， 中国建设银行又作为第一家 H股公司晋身恒生指数。 2007年 9月 25日中国建 设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已 发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股)。 截至 2013 年 6月 30日，中国建设银行资产总额 148,592.14亿元，较上 年末增长 6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润 1,199.64亿元，较 上年同期增长 12.65%。年化资产回报率为 1.66%，年化加权净资产收益率为 16 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 23.90%。利息净收入 1,876.60亿元，较上年同期增长 10.59%。净利差为 2.54%， 较上年同期提高 0.01个百分点。净利息收益率为 2.71%，与上年同期持平。手 续费及佣金净收入 555.24亿元，较上年同期增长 12.76%。 中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、 法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10家 一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际 等 5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球 14 个国家和地区，基本完成在全 球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形 成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 27家，拥有建信基金、建信租赁、建信 信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金 融服务能力进一步增强。 2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认 可，先后荣获国内外知名机构授予的近 30个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2013年“世界银行 1000强排名”中位列第 5，较上年上升 1位；在美国《财富》 世界 500强排名第 50位，较上年上升 27位；在美国《福布斯》2013年全球 2000 强上市企业排行榜中位列全球第 2，较上年提升 11位。此外，本集团还荣获了 国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、 托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、核算处、清算处、监督稽 核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上 海备份中心等 12个职能处室、团队，现有员工 225人。自 2007年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 2、主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广 东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计 结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国 17 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户 管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中 国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013年 6月 30日，中国建设银行已托 管 311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行在 2005年及自 2009年起连续四年被国际权 威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在 2007年及 2008年连续被 《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011年度和 2012年 度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》 2012 年度“最佳基金托管银行”奖。 （二）、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 18 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监 督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立 行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现 行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监 会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知， 与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 19 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送 中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 邮编：100033 传真：010-66577760/61 客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662 联系人：于贺 联系电话：010-66577619、010-66577617 网址：http://www.mfcteda.com 网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 2）泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 目前支持的网上直销银行卡：农行卡、建行卡、民生银行卡、招商银行卡、 兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、交通银行卡、汇付 天下“天天盈”帐户、支付宝、淘宝直销平台。 客户服务电话：400-698-8888或 010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 2、代销机构 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 20 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 银行网站：www.abchina.com 3)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 5)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 21 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 7)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 电话：021-38637673 传真：021-50979507 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 8)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 22 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com 9)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769－22119061 传真：0769－22117730 联系人：陈幸 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 10)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客户服务热线：400 888 8811 公司网站：www.cbhb.com.cn 11)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 23 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务热线：96528（上海地区 962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn 12)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 13)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 14)天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：王金龙 客户服务热线：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com 15)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 24 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699 公司网站： www.wzbank.cn 16)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021-68865680 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 公司网站：www.xcsc.com 17)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 电子邮箱：hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com 25 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 18)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网站：www.chinastock.com.cn 19)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 20)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-888-8108 传真：010－65182261 公司网站： www.csc108.com 26 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 21)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客服电话：400-888-8666 联系人：吴倩 公司网站： www.gtja.com 22)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 全国免费业务咨询电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.PINGAN.com 23)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 公司网站：www.dfzq.com.cn 24)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 27 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 25)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号 45楼 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 联系电话：021-54033888 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com 26)齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 27)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 客服电话：400-620-8888 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com 28 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 28)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：025-95597 传真：025-84579763 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn 29)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话: 0431-85096517 客户服务电话: 400-600-0686 网址：www.nesc.cn 30)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 400-888-8788 101-089-98 传真：021-22169134 公司网址：www.ebscn.com 31)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 29 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 32)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 33)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000 400-666-6888 公司网址：www.cgws.com 34)南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 30 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 客户服务电话：400 -828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn 35)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：0591-38162212 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 36)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：95553，400-8888-001 联系电话：021－23219000 公司网站：www.htsec.com 37)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19楼、 20楼 法定代表人：刘东 客服电话：020-961303 31 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 联系电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn 38)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 传真：0591-87383610 联系人：张腾 公司网站：www.hfzq.com.cn 39)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 联系电话：0755－82130833 公司网站：www.guosen.com.cn 40)金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：400-8-88-8-228 传真：0755-83025625 32 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 41)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 传真：021-68767981 联系人：徐可 公司网站：www.tebon.com.cn 42)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn 43)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 33 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话：95531，400-888-8588 44)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 （100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 （100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 45)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 开放式基金业务传真： 0731-84403439 网址：www.cfzq.com 46)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券 法人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 34 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 47)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 400-888-8999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com 48)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 49)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 50)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 公司网址： www.gjzq.com.cn 35 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 客服热线： 400-660-0109 51)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址：www.citics.com 客服热线：95558 52)西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼 法定代表人：贾绍君 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：400-881-1177 53)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 公司网址：www.zszq.com 客服热线：400-102-2011 54)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 公司网址：www.zxwt.com.cn 客服热线：95548 36 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 55)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、 20层 法定代表人：沈强 公司网址：www.bigsun.com.cn 客服热线：95548 56)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 57)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 8楼 法定代表人：汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服热线：400-821-5399 58)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 37 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 59)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 客服热线：400-700-9665 60)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 61)上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网站：www.1234567.com.cn 62)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 38 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 63)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 64)展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服热线：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com （二）注册登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 联系人：王泉 联系电话：010-66577768 传真：010-66577750 39 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：曹银华、单峰 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 六、基金的募集与基金合同生效 （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监许可 『2009』948号文核准。 （二）基金类型、运作方式及存续期 本基金类型：股票型 本基金运作方式：契约型开放式 本基金存续期：不定期 （三）基金合同的生效 40 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 本基金经中国证监会证监许可[2009]948号文件核准，于 2009年 11月 2日 起向全社会公开募集，基金募集工作已于 2009年 11月 30日顺利结束。 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为 1,396,033,968.37元人民币，认购资金在募集期间产生的银行利息共计 130,982.71元人民币，该资金已于 2009年 12月 2日全额划入本基金在基金托 管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为 15,328户，按照每份基金份额面值 1.00元人民 币计算，募集期募集及利息结转的基金份额共计 1,396,164,951.08份，已全部计 入投资者账户，归投资者所有，其中泰达宏利基金管理有限公司（以下简称“本 公司”）员工持有的基金份额总量为 988.16份（含募集期利息结转的份额），占 本基金总份额的比例为 0.00007％。 本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2009年 12月 3日获中国证监会基金部函[2009] 740号文书面确认，本基金合同自该日起正式 生效。 （四）基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资 产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人 数量连续 20个工作日达不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决 方案。 七、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销机构及代销机构的代销网 点进行。具体的销售网点参见以上 “五、相关服务机构 ”中“（一）基金份额发售 机构”。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可通过 基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回， 具体办法另行公告。 41 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以 销售机构公布的时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 基金管理人应至少提前 2日在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回 的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申 (认)购的先后次序进行顺 序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利 益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 42 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或 赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人 在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请 无效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日（ T日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日到销售网点柜台或 以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人 已缴付的申购款项本金退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （五）申购和赎回的限制 1、申请申购基金的金额 通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔最低申购金额为 1000元（含 申购费）；通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔首次申购最低金额为 10万元（含申购费），追加申购最低金额为 1000元（含申购费），已在直销中 心有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最 低金额的限制。 通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为 1000元 （含申购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。 2、申请赎回基金的份额 43 泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 投资人可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎 回份额精确到小数点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于 100份。 3、基金份额持有人赎回时或赎回后，在销售机构（网点）单个交易账户保 留的基金份额余额不足 100份的，基金管理人有权一次将持有人在该交易账户 保留的剩余基金份额全部赎回。 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。 5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，与托管人协 商后，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 （六）申购和赎回的数额和价格 1、基金申购份额的计算 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值 基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例如：某投资者投资 5万元申购基金，对应费率为 1.5%，假设申购当日基 金份额净值为 1.016元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝申购金额／（ 1＋申购费率）＝50000／（1+1.5％）＝49261.08 申购费用＝申购金额－净申购金额＝50000－49261.08＝738.92 申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值＝ 49261.08／1.016＝ 48485.32份 即：投资者投资 5万元申购基金，假设申购当日基金份额净值为 1.016元， 则可得到 48485.32份基金份额。 2、基金赎回金额的计算 赎回费=基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额= 基金份额净值×赎回份额－赎回费（未完）  |