[发行]银华通胀：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
银华抗通胀主题证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 （2014年第1号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2010年6月28日证监 许可[2010]873号文核准募集。 本基金的基金合同生效日期：2010年12月6日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值 可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场类风险，投资工具类风险、投资管理类风 险、技术类风险和特殊事件类风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当 单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法 及时赎回持有的全部基金份额。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了解本基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金 代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。 本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2013年12月6日，有关财务数据和净值表 现截止日为2013年9月30日，所披露的投资组合为2013年第3季度的数据（财务数据未经审 计）。 一、基金的名称 银华抗通胀主题证券投资基金（LOF） 二、基金的类型 基金中基金（FOF） 三、投资目标 在有效控制组合风险的前提下，通过在全球范围内精选抗通胀主题的基金，为投资者 实现基金资产的长期稳定增值。 四、投资理念 基于国际大宗商品与全球宏观经济及通货膨胀的紧密联系，通过对全球宏观经济和主要 经济体经济周期的深入研究分析，有效配置资产，并通过精选抗通胀主题的基金，抵御通胀 风险，提高投资组合的风险调整收益，实现基金资产的长期稳定增值。 五、投资范围 本基金的投资范围包括法律法规允许的、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）、债券、货币市场工具以及 中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它 品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产的60%，其中 不低于80%投资于抗通胀主题的基金，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计 不低于基金资产净值的5%。抗通胀主题的基金指跟踪综合商品指数的 ETF，跟踪单个或大 类商品价格的ETF，业绩比较基准90%以上是商品指数的共同基金，以及主要投资于通货膨 胀挂钩债券的 ETF或债券型基金。本基金所投资的商品类基金以跟踪商品指数或商品价格 为投资目标，通常情况下不采用卖空策略，也不使用资金杠杆。 为了便于本基金所投资相关基金的清算和托管业务，本基金投资范围中所涉及的非场内 交易的基金仅通过美国存托与清算公司（DTCC）的Fund/SERV系统或者比利时欧洲清算银行 有限公司（Euroclear Bank）的Fundsettle系统购买。 六、投资策略 本基金为在全球范围内精选跟踪综合商品指数的 ETF，跟踪单个或大类商品价格的 ETF，业绩比较基准90%以上是商品指数的共同基金，以及主要投资于通货膨胀挂钩债券的 ETF或债券型基金的主题投资基金，主要采用“自上而下”的多因素分析决策系统，综合定 性分析和定量分析进行大类资产配置，同时结合“自下而上”的精选抗通胀主题的基金的投 资策略优化组合收益，实现基金资产的长期稳定增值。 本基金还将通过投资固定收益类证券和货币市场工具有效管理资金头寸, 并适时地利 用金融衍生品进行套期保值和汇率避险。 1.“自上而下”资产配置策略 本基金管理人“自上而下”的资产配置分为两个层次。 第一层次是战略性的资产配置策略。本基金管理人将应用经济周期理论，在全球经济发 展的框架下，深入研究未来全球宏观经济走势和各国经济政策，研判全球宏观经济所处的经 济周期阶段，分析当前所处的经济周期阶段对大宗商品投资收益和风险的影响因素和变动情 况，既而对大宗商品的预期收益和潜在风险进行前瞻性预测，最终确定在本基金投资组合中 各类资产的战略性配置比例。 第二层次是战术性的资产配置策略。历史经验表明，在大宗商品景气周期中，各类大宗 商品的潜在超额收益会在时间顺序和收益幅度呈现出一定的差异性。本基金管理人将深刻把 握该特性，通过研究全球各类大宗商品的产能利用率和需求供给情况、特别是当前新兴发展 国家的新增需求，前瞻性地预测大宗商品在短期内由于供需变动而导致的价格波动。除商品 供给需求因素之外，本基金管理人还将考虑地缘政治和投机等因素。另外，本基金管理人将 通过挖掘在全球经济发展中特定时期的具有热点主题性质的抗通胀主题的基金，特别是其中 的商品类基金，最终确定本基金资产在抗通胀主题的基金的战术配置比例，并根据上述条件 的变化定期动态调整，以构建具备中长期投资价值的资产组合。 (1) 根据全球宏观经济基本面确定本基金战略性资产配置比例 从长期来看，主导大宗商品价格走势的主要有供需影响下的“商品属性”和货币因素影 响下的“金融属性”两种，并且国际大宗商品价格走势最终主要受到全球宏观经济走势的基 本面因素的影响。 大宗商品价格走势的根本决定因素在于全球实体经济发展、全球流动性和通胀情况、全 球经济政策以及美元价格的走势等全球宏观经济的基本面因素。本基金管理人将主要结合以 下因素对全球宏观经济走势进行研究，从而前瞻性地研判未来大宗商品价格走势。 - 全球经济增长水平； - 全球主要国家和地区的宏观经济情况，深入研究其经济增长率、就业状况（失业率）、 通胀膨胀率和国际收支平衡状况，以及对于大宗商品需求的现状和变化趋势； - 各国货币、财政、利率和汇率政策的变化以及主要国家的重大经济政策调整； - 全球流动性状态、预期通货膨胀和非预期通货膨胀走势等因素； - 全球主要国家货币，特别是美元未来价格走势，以及对未来美元走势产生影响的各 种因素； (2)根据特定商品供求情况、地缘政治和投机和热点主题景气轮换等因素确定本基金的 战术性资产配置比例 ① 特定商品供求状况分析 对于特定商品供求状况的研究，将主要集中在对以下因素的分析预测： - 全球经济发展，特别是目前新兴发展国家对于大宗商品的需求情况； - 除全球实体经济发展之外，影响全球商品需求各种因素的变化和走势，如市场流动 性因素、市场信心等； - 大宗商品的库存、供给和产能利用率情况。 - 影响全球商品产量各种因素的变化和走势，如生产成本因素、储量因素、开采技术 因素、人口结构的变化、气候变化以及自然灾害因素、耕地面积变化因素等； - 大宗商品替代产品，例如替代石油的油砂和油胶或者新能源的边际开发成本和开采 技术、生物燃料供给变化等因素； ② 地缘政治和投机因素 除了全球宏观经济形势和供求关系，国际地缘政治局势的冲突及不稳定、重要的突发事 件、市场的投机资金均将对大宗商品价格产生重要影响。本基金管理人将密切跟踪和深入研 究当前国际经济格局中可能对大宗商品价格产生影响的地缘政治事件的发展情况，并且前瞻 性地根据具体事件变化和发展调整大宗商品的配置比例，有效地控制并最小化本基金投资商 品相关资产所面临的地缘政治和投机资金频繁进出商品市场带来的商品价格下方风险。 除上述影响国际大宗商品走势的主要因素之外，本基金管理人还将综合考虑主要的大宗 商品之间的价格相关性以及变化情况，以及对某一类特殊商品价格有重要影响的因素。从而 通过对影响上述大宗商品价格的因素进行全面综合分析，确定基金资产在抗通胀主题的基金 之间的资产配置比例，并根据上述重要因素的变化，进行适时地动态调整。 ③ 积极主动地选择特定时期内的主题类或轮动热点的商品类基金 本基金将积极挖掘全球经济发展中特定时期的热点主题商品类基金，并捕捉热点主题和 景气循环出现时给上述基金带来的投资机会，以获得超额收益。并随着不同时期下全球热点 主题的轮动和商品分类资产的景气循环，予以及时调整。 2．“自下而上”精选抗通胀主题基金策略 本基金将在全球范围内自下而上遴选符合各种定量和定性指标的抗通胀主题的基金，构 建投资组合并进行动态调整。 （1）基金选择指标： 我公司对于抗通胀主题基金的筛选指标主要分为以下三类： ① 基金管理公司和做市商评价指标 - 对基金管理公司的评价指标主要有：公司管理该类基金的经验和管理历史以及规 模； - 对交易所交易的抗通胀主题基金做市商的评价标准主要有做市商的基本情况、报价 连续性和买卖价差，历史成交量等。 ② 基金经理评价指标 对基金经理的评价指标主要有：投资理念、投资风格和历史业绩； ③ 基金投资组合评价指标 对抗通胀主题基金投资组合的评价指标主要有波动性和风险调整后收益以及收益归因 分析等；对于跟踪综合商品指数的ETF,还将重点考察该基金指数代表性、历史业绩跟踪误 差、年内日均成交量和相关流动性状况。 （2）基金筛选流程： ① 初步筛选 - 品质审核 - 专有数据库分析 ② 通过定量和定性分析形成备选基金池 a.定量指标，主要针对基金投资组合 - 基金历史跟踪误差及变动； - 基金流动性和成交量； - 基金历史业绩及业绩归因分析； - 商品类基金的商品期货合约投资所涉及的现货价格收益率（Spot Rate）、滚动收益 率（Rolling Yield，指当前投资的期货合约临近到期时，通过头寸展期而转入下一月份合 约所产生的损失或者收益）和现金收益率（Cash Yield）情况，以及期货合约展期的具体策 略。 b.定性分析，主要针对基金经理、基金管理人和做市商 - 投资组合特点和风格 - 投资决策的质量 - 风险管理评估 - 基金经理情况评价 - 基金管理人和做市商能力评估 ③ 基金优选 本基金分析研究人员将结合备选基金池中对于每只抗通胀主题基金定性和定量分析的 指标进行分析判断，并根据当前实际情况进行微调，最后根据计算结果对备选抗通胀主题基 金进行打分评估。 ④ 确定核心基金池 根据评估打分和优选结果确定本基金投资的核心基金池。 ⑤ 构建投资组合 本基金将在核心基金池基础上构建组合，主要根据基金资产整体在大宗商品投资的头 寸、单个基金历史业绩表现和投资价值等因素综合计算得出单个基金的权重。 另外，本基金还可以根据组合的风险特征分析，对单个基金或者大类商品投资比例进行 一定调整，以达到风险和收益的最优平衡。 ⑥ 组合调整 由于短期内市场通常会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，本基金管 理人将根据对引起市场波动的长期和短期的各种不同因素的研究与判断，对投资组合进行动 态调整，以降低投资组合的投资风险。 3. 债券投资 本基金将根据基金运作投资的具体情况，适度进行债券投资。本基金将主要投资于信用 等级为投资级以上的债券，债券投资的主要目标是优化流动性管理和分散投资风险。 4.货币市场工具投资 考虑到全球经济周期切换和景气循环等因素所引起的商品供给或需求因素的变化，可能 导致商品价格出现较大幅度的震荡，或者某些特殊情况（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投 资市场临时发生重大变故、不可抗力等）可能会引起基金资产价值造成波动，因此，本基金 将会通过投资货币市场工具等低风险资产（如货币市场基金、银行存款等）来保证基金资产 的安全性和流动性。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等 投资，以提高基金资产收益。另外，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关 法律法规规定的前提下，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中进 行相关公告。 七、投资决策流程 1．决策依据 （1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； （2）宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国微观经济运行环境及其货币市场和 证券市场运行状况、地缘政治和投机因素； （3）全球大宗商品产量、库存、产能利用率和需求，特别是新兴市场的需求情况； （4）宏观分析师、策略分析师、基金分析师和数量分析师各自独立完成相应的研究报 告，为投资策略提供依据。 （5）团队投资方式。本基金在境外投资决策委员会领导下，由基金管理人具体执行投 资计划，争取良好投资业绩。 2．决策程序 本基金所作的投资决定包含全球资产配置和全球抗通胀主题基金的精选。所有主要决策 都必须要： （1）根据广泛的研究来制定。 （2）由境外投资决策委员会共同批准并由境外投资部总监作最终决定。 （3）要根据业绩表现和风险合规控制的反馈信息来进行定期审核和调整。 从公司的组织架构来讲，本基金的决策流程如下： （1）市场分析师及基金分析师提议。 （2）经公司境外投资研究会议讨论。 （3）境外投资部总监决策。 （4）境外投资决策委员会审批。 从投资决策的内容来讲，本基金的决策流程如下： （1）采用战略资产配置来决定在全球各类资产之间的合理权重。任何变动都会促发上 述基金的买卖和其各自货币单位之间的兑换等交易。以上决策至少每季度评价并调整一次。 （2）在战略资产配置框架确立后，全球投资组合将根据基金投资的各个国家或地区中 的全球抗通胀主题基金的成长性、风险调整后收益、历史业绩和流动性等进行再平衡。为了 达到此目的，本基金会重新排列各类抗通胀主题基金的备选名单及权重，确定一个基金投资 组合模型，该将作为基金管理人最终决定的参考。以上决策至少每月评价并调整一次。 八、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标普高盛商品总指数收益率（S&P GSCI Commodity Total Return Index）。 九、风险收益特征 本基金为投资全球抗通胀主题基金的基金中基金，在证券投资基金中属于较高预期风 险和预期收益的基金品种。 十、投资组合报告 基金管理人银华基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日（财务数据未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 191,754,905.84 84.67 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 34,700,448.52 15.32 8 其他资产 22,697.52 0.01 9 合计 226,478,051.88 100.00 2.报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 注：本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 3.报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权益投资。 5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值（人民 币元） 占基金资 产净值比 例(%) 1 FGS-Backwardated Basket E-roll Commoditites Trust 商品 型 开放式 Fund logic Global Solutions Ltd 43,421,901.97 19.43 2 GOLDMANSACHS-S&P GSCI E20 STRATEGE PROTFOLIO 商品 型 开放式 RBS Luxembourg SA/Luxembourg 41,436,434.14 18.54 3 Celsius Funds PLC-Global Commodities Delta Fund 商品 型 开放式 Barclays Capital Fund Solutions 27,241,969.61 12.19 4 ISHARES BARCLAYS TIPS BOND 债券 型 开放式 Black Rock Fund Advisors 13,842,836.80 6.19 5 ISHARES GOLD TRUST 商品 型 开放式 Black Rock Fund Advisors 12,679,635.20 5.67 6 SPDR GOLD TRUST 商品 型 开放式 World Gold Trust Services LLC/USA 7,879,891.60 3.53 7 FINANCIAL SELECT SECTOR SPDR FUND 股票 型 开放式 State Street Bank and Trust Company 6,123,408.00 2.74 8 POWERSHARES QQQ NASDAQ 100 股票 型 开放式 Invesco PowerShares Capital Mgmt 5,817,237.60 2.60 9 FSP DJUBS DIVERSIFIED BACKWARDATED FUND 商品 型 开放式 Fundlogic SAS 5,699,874.69 2.55 10 ISHARES MSCI GERMANY INDEX 股票 型 开放式 Black Rock Fund Advisors 5,129,276.40 2.29 注：本基金所投资的上述基金以及上述基金的基金管理人均不是、亦不得被视为本基金的发 起人、分销商或发行者。 10.投资组合报告附注 10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2本基金本报告期末未持有股票，因此本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规 定的备选股票库之外的情形。 10.3其他资产构成 序 号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 15,783.58 4 应收利息 1,303.63 5 应收申购款 5,610.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 22,697.52 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长 率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准收 益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2010年12月6日 至2010年12月31日 0.60% 0.20% 3.30% 0.71% -2.70% -0.51% 2011年 -14.91% 0.74% -1.18% 1.48% -13.73% -0.74% 2012年 -1.05% 0.61% 0.08% 1.11% -1.13% -0.5%0 2013年1月1日 至2013年6月30日 -11.22% 0.59% -5.41% 0.78% -5.81% -0.19% 2013年7月1日 至2013年9月30日 3.32% 0.50% 4.78% 0.81% -1.46% -0.31% 自基金合同生效 日（2010年12月6日） 起至2013年9月30 日 -22.30% 0.64% 1.25% 1.18% -23.55% -0.54% 十二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 刘晓雅 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构 为西南证券股份有限公司（出资比例：49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例：29％）、 东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：1％）。 公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。公司注册 地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专门委员会，有针对性地研究公司在经营 管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对 公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、 研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、 交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资 源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京分公司。此外， 公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投 资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券 公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国银 河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任中国 证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协 会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控 股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理 有限公司董事长、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学 公共经济管理研究中心研究员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证 券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第 一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证 券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳 市证券业协会副会长。 矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交 企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处处长； 吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长， 兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总 经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董 事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。 王立新先生，董事总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员；南方证券股份有 限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理 有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生，独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训 中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生，独立董事，经济学博士，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长；深圳天 骥基金董事；中国国际财务有限公司（深圳）董事长；首长四方（集团）有限公司执行董事。 现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生，独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任；北京 仲裁委员会仲裁员；北京市律师协会国际业务委员会副主任委员；海问律师事务所合伙人、 律师。现任浩天信和律师事务所合伙人、律师。 高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成 公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、 全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。 周兰女士，监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研 究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控 制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。 王致贤先生，监事，硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处 秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管 理三处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人；泰达荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理；湘财证券有限责任公司稽核经理；交银施罗德基 金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部 收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财 务主管。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究 所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发 基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助 理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。 周毅先生：副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行 量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公 司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银 华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有 限公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监，并同时兼 任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金 经理职务。 凌宇翔先生，督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公 司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公 司督察长。 2.本基金基金经理 陈悦先生，硕士学位，曾任普华永道会计师事务所审计师，国泰君安（香港）证券有 限公司行业研究员，中国人寿富兰克林资产管理有限公司行业研究员。2010年7月加入银 华基金管理有限公司境外投资部，历任研究员、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金 经理助理等职务。自2013年10月17日起任本基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 周毅先生，管理本基金时间为2010年12月6日至2012年11月7日。 王海先生，管理本基金时间为2011年12月13日至2013年10月29日。 3、境外投资决策委员会成员 委员会主席：周毅 委员：乐育涛、陈悦 周毅先生，详见主要人员情况。 陈悦先生，详见本基金基金经理情况。 乐育涛先生，硕士；曾就职于WorldCo金融服务公司，主要从事自营证券投资工作； 并曾就职于Binocular资产管理公司，主要从事股指期货交易策略研究工作；并曾就职于 Evaluserve咨询公司，曾任职投资研究部主管。2007年4月加盟银华基金管理有限公司，自 2011年5月11日起担任银华全球核心优选证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国 建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总 数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。 2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产 回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期 增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上 年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚 洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全 球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和 基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租 赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服 务能力进一步增强。 2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内 外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名” 中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在 美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外， 本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、 托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理 财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老 金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工 225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并 已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中 国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管 311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖， 并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每 日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。 十四、境外资产托管人 （一）境外托管人的基本情况 名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation 注册地址：One Wall Street, New York, NY 10286 办公地址：One Wall Street, New York, NY 10286 法定代表人： Robert P. Kelly (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官) 成立时间：1784年 （二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等 纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街1号，是美国历史最悠久的商业银行，也是 全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产管 理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球36个国家和 地区设立的54家分支机构，为涉及104个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的 托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服 务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管 理、结算服务和全球支付服务供应公司。 截至2013年9月30日,纽约梅隆银行托管资产规模达27.4万亿美元。 2013年9月30日，纽约梅隆银行股东权益为343亿美元，一级资本充足率为15.8%。 全球员工总人数为50800。 （三）托管业务介绍 纽约梅隆银行的托管业务是其主要的业务组成部分。截至2013年9月30日，资产托管 规模达27.4万亿美元。 纽约梅隆银行的核心托管处理系统称为全球证券处理，简称GSP 业务。该项业务于1996年推出，并由内部人员结合Vista概念进行开发。 随着业务和技术的变化，支持系统也将随着时间而变化，因此定期进行重新评估是重要 的。纽约梅隆银行非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施，并继续进行所需 要的投资，确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。纽约梅隆 银行在全球每一处理中心，已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机管理活动被密 切监督，并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组，在组织内部对所有级别的员 工进行定期演习和更新。 （四）境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账 户以及证券账户； 5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 （2）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 (3)银华基金管理有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站 m.yhfund.com.cn 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 2.代销机构 （1）场外代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 傅育宁 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 6) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 10) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com 11) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 常振明 联系人 丰靖 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 12) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电话 96528，上海、北京地 区962528 网址 www.nbcb.com.cn 13) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电话 021－962999、 网址 www.srcb.com 4006962999 14) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 客服电话 0769-96228、 0769-22118118 网址 www.dongguanbank.cn 15) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 16) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 17) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 18) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 联系人 孔文超 客服电话 96899（重庆地区）； 400-709-6899（其他 地区） 网址 www.cqcbank.com 19) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 20) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 王东明 联系人 腾艳 客服电话 95558 网址 www.citics.com 21) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 矫正中 联系人 安岩岩 客服电话 400-600-0686 ； 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 22) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 23) 齐鲁证券有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 24) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 杜庆平 联系人 胡天彤 客服电话 400-6515-988 网址 www.bhzq.com 25) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 26) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn 27) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 28) 宏源证券股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 29) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 30) 江海证券有限公司 注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 31) 中信万通证券有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn 32) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 客服电话 0371-967218 ； 400-813-9666 网址 www.ccnew.com 33) 平安证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人 杨宇翔 客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com 34) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 35) 华泰证券股份有限公司 注册地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 36) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区商城路618号 法定代表人 万建华 客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com 37) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 38) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 39) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电话 400-8888-111；95565 网址 www.newone.com.cn 40) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 41) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 陆涛 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 42) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 43) 申银万国证券股份有限公司 注册地址 上海市常熟路171号 法定代表人 储晓明 客服电话 95523；400-889-5523 网址 www.sywg.com 44) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 余维佳 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 45) 东海证券有限责任公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电话 400-888-8588（免长 途费） 网址 http://www.longone.com.cn 46) 东莞证券有限责任公司 注册地址 东莞市莞城可园南路1号 法定代表人 张运勇 客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 47) 德邦证券有限责任公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 48) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 49) 南京证券有限责任公司 注册地址 江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人 张华东 客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn 50) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 51) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn 52) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 53) 长城证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 54) 万联证券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人 张建军 联系人 王鑫 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn 55) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电话 4006-008-008、95532 网址 www.china-invs.cn 56) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 57) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 郭林 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 58) 厦门证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 傅毅辉 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 59) 广州证券有限责任公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 60) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326（福建省外请先 拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn 61) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 袁长清（代行） 联系人 刘晨 客服电话 95525；10108998； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 62) 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 63) 大同证券经纪有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 联系人 薛津 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 64) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层 法定代表人 刘学民 客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com.cn 65) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 牛冠兴 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 66) 中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 67) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市西藏中路336号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 客服电话 400-891-8918； 021-962518 网址 http://www.962518.com 69）财通证券有限责任公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 客服电话 0571-96336，962336（上海地区） 网址 www.ctsec.com 70）华宝证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 71）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 72）国都证券有限责任公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 73）华龙证券有限责任公司 注册地址 甘肃省兰州市东岗西路638号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电话 96668、4006898888 网址 www.hlzqgs.com 74）恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 75）华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 宋德清 联系人 黄恒 76）浙商证券股份有限公司 注册地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人 吴承根 客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn 77）西藏同信证券有限责任公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人 贾绍君 联系人 王钧 客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com 78）英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人 吴骏 客服电话 4008-188-688 网址 www.ydsc.com.cn 79）国开证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区4层 法定代表人 黎维彬 联系人 朱瑜 客服电话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn 80）日信证券有限责任公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn 81）红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 82）大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 法定代表人 （未完）  |