[发行]易基量化：更新招募说明书（2014年1月）
I 易方达沪深300 量化增强证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一四年一月 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 易方达沪深300 量化增强证券投资基金（以下简称“本基金”）由易方达量化衍伸股 票型证券投资基金变更基金的投资及其他相关事宜而来。《关于易方达量化衍伸股票型证 券投资基金变更基金的投资及其他相关事项的议案》经2013 年4 月1 日至2013 年4 月30 日易方达量化衍伸股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会 2013 年6 月7 日证监许可［2013］742 号文核准。自2013 年6 月7 日起，由《易方达量化 衍伸股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达沪深300 量化增强证券投资基金 基金合同》生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素而产生波动。 投资有风险，投资人在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各 种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回 或暴跌导致的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险；因投资于 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 股指期货以及采用量化模型进行增强投资，可能存在因特定投资对象与投资方法带来的特 有风险，因更换标的指数及业绩比较基准带来的风险；因交易对手违约或破产所导致的对 手方风险与连带风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书涉及与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2013 年12 月7 日，有关财务数据截 止日为2013 年9 月30 日，净值表现截止日为2013 年6 月30 日。（本报告中财务数据未 经审计） 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 I 目 录 一、 绪 言 ..................................................................................... 1 二、 释 义 ...................................................... 2 三、 基金管理人 ................................................. 6 （一） 基金管理人基本情况 .............................................................................. 6 （二） 主要人员情况.......................................................................................... 6 （三） 基金管理人的职责 ................................................................................ 10 （四） 基金管理人的承诺 ................................................................................ 10 （五） 基金管理人的内部控制制度 ................................................................ 12 四、 基金托管人 ................................................ 16 （一）基金托管人基本情况 ................................................................................... 16 （二）主要人员情况 ............................................................................................... 17 （三）基金托管业务经营情况................................................................................ 18 （四）基金托管人的内部控制制度 ........................................................................ 18 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 .................... 19 五、 相关服务机构 .............................................. 20 （一） 基金份额发售机构 ................................................................................ 20 （二） 基金注册登记机构 ................................................................................ 50 （三） 律师事务所和经办律师 ........................................................................ 51 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 ........................................................ 51 六、 基金的历史沿革 ............................................ 52 七、 基金的存续 ................................................ 53 （一） 基金份额的变更登记 ............................................................................ 53 （二） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ............................ 53 八、 基金份额的申购、赎回 ...................................... 54 （一） 基金投资人范围.................................................................................... 54 （二） 申购、赎回的场所 ................................................................................ 54 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 II （三） 申购、赎回的开放日及时间 ................................................................ 54 （四） 申购、赎回的原则 ................................................................................ 55 （五） 申购和赎回的程序 ................................................................................ 55 （六） 申购、赎回的数额限制 ........................................................................ 56 （七） 申购、赎回的费率 ................................................................................ 57 （八） 申购份额、赎回金额的计算方式 ........................................................ 58 （九） 申购、赎回的注册登记 ........................................................................ 59 （十） 巨额赎回的情形及处理方式 ................................................................ 60 （十一） 拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式61 九、 基金转换 .................................................. 63 （一） 基金转换开始日及时间 ........................................................................ 63 （二） 基金转换的原则.................................................................................... 63 （三） 基金转换的程序.................................................................................... 64 （四） 基金转换的数额限制 ............................................................................ 64 （五） 基金转换费率........................................................................................ 64 （六） 基金转换份额的计算方式 .................................................................... 65 （七） 基金转换的注册登记 ............................................................................ 67 （八） 基金转换与巨额赎回 ............................................................................ 67 （九） 拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 ............................................ 67 十、 基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 ...................... 68 十一、 基金的投资 ................................................ 69 （一） 投资目标 ............................................................................................... 69 （二） 投资范围 ............................................................................................... 69 （三） 投资理念 ............................................................................................... 69 （四） 投资策略 ............................................................................................... 69 （五） 投资决策程序........................................................................................ 71 （六） 投资限制 ............................................................................................... 72 （七） 标的指数和业绩比较基准 .................................................................... 74 （八） 风险收益特征........................................................................................ 74 （九） 基金的融资、融券、转融通 ................................................................ 75 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 III （十） 未来，如果基金管理人推出与本基金投资目标、投资策略相同的 ETF，在不改变本基金投资目标的前提下，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基 金可转为该ETF 的联接基金，无需召开基金份额持有人大会。ETF 联接基金是指将其绝 大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏 离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。 .................................................. 75 （十一） 投资组合比例调整 ................................................................................ 75 （十二） 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 .................... 75 （十三） 基金投资组合报告（未经审计） ........................................................ 76 十二、 基金的业绩 ................................................ 81 十三、 基金的财产 ................................................ 82 （一） 基金资产总值........................................................................................ 82 （二） 基金资产净值........................................................................................ 82 （三） 基金财产的账户.................................................................................... 82 （四） 基金财产的保管及处分 ........................................................................ 82 十四、 基金资产估值 .............................................. 83 （一） 估值目的 ............................................................................................... 83 （二） 估值日 ................................................................................................... 83 （三） 估值对象 ............................................................................................... 83 （四） 估值方法 ............................................................................................... 83 （五） 估值程序 ............................................................................................... 85 （六） 估值错误的处理.................................................................................... 85 （七） 暂停估值的情形.................................................................................... 87 （八） 基金净值的确认.................................................................................... 87 （九） 特殊情况的处理.................................................................................... 87 十五、 基金的收益与分配 .......................................... 88 （一） 基金利润的构成.................................................................................... 88 （二） 基金可供分配利润 ................................................................................ 88 （三） 基金收益分配原则 ................................................................................ 88 （四） 基金收益分配方案 ................................................................................ 88 （五） 收益分配方案的确定、公告与实施 .................................................... 89 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 IV （六） 基金收益分配中发生的费用 ................................................................ 89 十六、 基金的费用与税收 .......................................... 90 （一） 与基金运作相关的费用 ........................................................................ 90 （二） 与基金销售有关的费用 ........................................................................ 92 （三） 基金税收 ............................................................................................... 92 十七、 基金的会计与审计 .......................................... 93 （一） 基金会计政策........................................................................................ 93 （二） 基金的年度审计.................................................................................... 93 十八、 基金的信息披露 ............................................ 94 十九、 风险揭示 ................................................. 100 （一） 市场风险 ..............................................................................................100 （二） 管理风险 ..............................................................................................100 （三） 流动性风险 ..........................................................................................101 （四） 特定的投资方法及基金所投资的特定投资对象可能引致的特定风险101 （五） 更换标的指数及业绩比较基准风险 ...................................................103 （六） 交易对手风险.......................................................................................103 （七） 其他风险 ..............................................................................................103 二十、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 104 （一） 《基金合同》的变更 ...........................................................................104 （二） 《基金合同》的终止事由 ...................................................................104 （三） 基金财产的清算...................................................................................104 （四） 清算费用 ..............................................................................................105 （五） 基金财产清算剩余资产的分配 ...........................................................105 （六） 基金财产清算的公告 ...........................................................................105 （七） 基金财产清算账册及文件的保存 .......................................................105 二十一、 基金合同的内容摘要 .................................... 106 （一） 基金管理人的权利、义务 ...................................................................106 （二） 基金托管人的权利、义务 ...................................................................108 （三） 基金份额持有人的权利、义务 ........................................................... 110 （四） 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ................... 111 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 V （五） 基金收益分配原则、执行方式 ........................................................... 118 （六） 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 ........... 119 （七） 基金财产的投资范围和投资限制 .......................................................120 （八） 基金资产净值的计算方法和公告方式 ...............................................123 （九） 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 ...........128 （十） 争议解决方式.......................................................................................129 （十一） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 ...............................129 二十二、 基金托管协议的内容摘要 ................................ 130 （一） 托管协议当事人...................................................................................130 （二） 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...................................131 （三） 基金管理人对基金托管人的业务核查 ...............................................136 （四） 基金财产的保管...................................................................................136 （五） 基金资产净值计算与复核 ...................................................................139 （六） 基金份额持有人名册的保管 ...............................................................139 （七） 争议解决方式.......................................................................................139 （八） 托管协议的变更与终止 .......................................................................140 二十三、 对基金份额持有人的服务 ................................ 141 （一）基金份额持有人投资交易确认服务 ...........................................................141 （二）基金份额持有人交易记录查询服务 ...........................................................141 （三）基金份额持有人的对账单服务 ...................................................................141 （四）定期定额投资计划 ......................................................................................141 （五）资讯服务 ......................................................................................................142 二十四、 其他应披露事项 ........................................ 143 二十五、 招募说明书存放及查阅方式 .............................. 145 二十六、 备查文件.............................................. 146 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 1 一、 绪 言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5 号<招募说明书的内容与格式>》 等有关法律法规以及《易方达沪深300 量化增强证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 2 二、 释 义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 1、基金或本基金：指易方达沪深300 量化增强证券投资基金 2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《易方达沪深300 量化增强证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达沪深300 量化增强 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《易方达沪深300 量化增强证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的沪深300 指数及其未来可能发生的变 更 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2011 年6 月9 日颁布、同年10 月1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月1 日实施的《证 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 3 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内 证券市场的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，办理基金销售业务的机构 23、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为易方达基 金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 4 30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 32、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)，n 为自然数 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人 共同遵守 36、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申 购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 43、元：指人民币元 44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 5 45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 49、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 50、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区 51、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 6 三、 基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 设立日期：2001 年4 月17 日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000 万元人民币 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二） 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、 副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总 经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任 易方达基金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限 公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任 易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 7 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限 公司董事长、广发控股（香港）有限公司董事。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东 粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财 投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财 信托有限公司总经理。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰 投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、 首席战略官。 谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061部队财务部 门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总 经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶 关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。 现任北京大学经济学院教授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理， 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助 理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 8 广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资 产经营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司 市场部总经理、互联网金融部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金 管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产 管理（香港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有 限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金 部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资 部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、 基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型 证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼任易方达资 产管理有限公司董事长。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理 兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公 司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上 海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益首席投资 官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放 式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁、现金管理部总经理，兼易方 达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 9 易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管 理有限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限 公司首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2、基金经理 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家 银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资 产管理部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方 达基金管理有限公司易方达沪深300 量化增强证券投资基金基金经理（自2013 年1 月8 日 起任职）。 本基金历任基金经理情况：刘震先生，管理时间为2012 年7 月5 日至2013 年1 月7 日。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、费鹏先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深300 指数证券投资基金基金经理（2009 年8 月26 日至2010 年12 月31 日）。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理、易方达深证100 交易型开 放式指数基金基金经理、易方达50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证100 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证 券投资基金基金经理、易方达沪深300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供 资产管理负责人员（RO）。 罗山先生，同上。 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 10 费鹏先生，机械工程学博士。曾任道富环球资产管理公司(SSgA)研究员、投资经理、 北美主动型量化股票基金研究部主管，易方达基金管理有限公司海外投资经理，现任易方 达基金管理有限公司易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理，兼任 易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产 管理负责人员（RO）。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律 法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 11 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 12 （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 13 （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 14 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监 察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公 司各项经营管理活动的规范运行。 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 15 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 16 四、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 发展概况： 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国 建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月分立而成立，承继了原中国建设银 行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年9 月11 日，中国建设银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发 行股份总数为：250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。 截至2013 年6 月30 日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。 2013 年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64 亿元，较上年同期增长12.65%。年化 资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60 亿元，较上 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 17 年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01 个百分点。净利息收益率为 2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24 亿元，较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、 约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10 家一级海外分行，拥有建 行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5 家全资子公司，海外机构已覆 盖到全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服 务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27 家，拥有建信基 金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体 化全面金融服务能力进一步增强。 2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国 内外知名机构授予的近30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013 年“世界银行1000 强排名”中位列第5，较上年上升1 位；在美国《财富》世界500 强排名第50 位，较上年 上升27 位；在美国《福布斯》2013 年全球2000 强上市企业排行榜中位列全球第2，较上 年提升11 位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、 私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团 队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12 个职能处室、团队， 现有员工225 人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控 制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、 中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总 行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 18 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013 年6 月30 日，中国建设银行 已托管311 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国建设银行在2005 年及自2009 年起连续四年被国际权威杂志《全球托管 人》评为“中国最佳托管银行”，在2007 年及2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最 佳托管银行”奖，并获和讯网2011 年度和2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境 内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。 （四）基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2.内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 19 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并 定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金 清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 2.监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 20 五、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼 法定代表人：叶俊英 电话：（020）85102506 传真：4008818099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40 楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街20 号B 座8 层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88 号金茂大厦2706-2708 室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 21 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2、非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (4) 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 22 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (5) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (7) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路10 号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10 号 法定代表人： 刘建忠 联系人：陈曦 联系电话：023-67637912 客户服务电话：023-966866 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 23 传真：023-67637909 网址： www.cqrcb.com (8) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com (9) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (10) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (11) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 24 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (12) 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、杨文川 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn (13) 上海农商银行 注册地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27 层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-65341080 网址：www.srcb.com (14) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 25 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com (15) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号 法定代表人：吴海恒 联系人： 林见玲 联系电话：0757-22388030 客户服务电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 网址： www.sdebank.com (16) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 法定代表人：蒋伟 联系人： 李阳 联系电话：4008800338 客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），4008800338 网址：www.crbank.com.cn (17) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 26 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn (18) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (19) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 联系电话：022-28451709 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com (20) 财达证券 注册地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 办公地址：石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦24 楼 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 27 客户服务电话：400-612-8888 传真：0311-66006334 网址：www.s10000.com (21) 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com (22) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话：0731-84403350 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (23) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571－87925129 客户服务电话：96336（浙江）、40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 28 (24) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (25) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (26) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-4192803 网址：www.dtsbc.com.cn (27) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 29 办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 联系电话：021-68761616 客户服务电话：4008888128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn (28) 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.fcsc.com (29) 东北证券 注册地址：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733 网址：www.nesc.cn (30) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 30 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：www.dfzq.com.cn (31) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：梁旭 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-888-8588 传真：021-50498851 网址：www.longone.com.cn (32) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-2210155 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119426 网址：www.dgzq.com.cn (33) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 31 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (34) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 董事长：袁长清 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (35) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (36) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 32 网址：www.guodu.com (37) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (38) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人： 冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn (39) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 33 (40) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (41) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (42) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：周欣玲 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com (43) 海通证券 注册地址：上海市广东路689 号 办公地址：上海市广东路689 号 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 34 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (44) 宏源证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (45) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市南二环959 号财智中心B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-65161666 客户服务电话：96518（省内）、400-80-96518（全国） 开放式基金业务传真：0551-65161672 网址：www.hazq.com (46) 华宝证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 法定代表人：陈林 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 35 联系人：汪明丽 联系电话：021-68777222 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-68777822 网址：www.cnhbstock.com (47) 华福证券 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：0591-96326 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn (48) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：400-689-8888、0931-96668 传真：0931-4890628 网址：www.hlzqgs.com (49) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦、深圳深南大道4011 号港中旅 大厦24 楼 法定代表人：吴万善 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 36 联系人：庞晓芸 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (50) 华西证券 注册地址：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：李慧灵 联系电话：010-52723273 客户服务电话：400-888-8818 网址：www.hx168.com.cn (51) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址： 上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 联系电话：021-64316642 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 传真：021-54653529 网址： www.cfsc.com.cn (52) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市西城区金融大街8 号A 座三层、五层 法定代表人：祝献忠 联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 客户服务电话：010-58568118 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 37 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn (53) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (54) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (55) 开源证券 注册地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 联系电话：029-68633210 客户服务电话：400-860-8866 传真：029-88447322 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 38 网址： www.kysec.cn (56) 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 联系电话：025-83367888-4201 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn (57) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com (58) 齐鲁证券 注册地址：山东省济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 客户服务电话：95538 传真：0531-68889185 网址：www.qlzq.com.cn (59) 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 39 联系人：陈文彬 联系电话：010-83991716 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn (60) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 联系电话：010-58328112 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-59228748 网址：www.ubssecurities.com (61) 山西证券 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573 或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (62) 申银万国证券 注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 层 办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场40 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 易方达沪深300 量化增强证券投资基金更新的招募说明书 40 联系电话：021-33389888 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