[发行]浦银沪深300：更新招募说明书摘要（2013年第2号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金 招募说明书摘要（更新） 2013年第 2号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 内容截止日： 2013年 12月 10日 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 重要提示 本基金经 2010年 7月 14日中国证券监督管理委员会证监许可【 2010】961 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 (申)购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需 承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等 因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。 投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》 和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2013年 12月 10日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2013年 6月 30日（财务数据未经审计）。 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 目录 目录.......................................................... 1 一、基金管理人 .................................................... 2 二、基金托管人 .................................................... 6 三、相关服务机构 .................................................. 8 四、基金的名称 ................................................... 17 五、基金的类型 ................................................... 17 六、基金的投资目标 ............................................... 17 七、基金的投资范围 ............................................... 17 八、投资策略 ..................................................... 18 九、业绩比较基准 ................................................. 21 十、风险收益特征 ................................................. 21 十一、基金的投资组合报告 ......................................... 21 十二、基金业绩 ................................................... 26 十三、基金费用概览 ............................................... 27 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................. 31 1 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 邮政编码：200020 法定代表人：姜明生 成立时间：2007年 8月 5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.4亿元 存续期间：持续经营 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39%的股 权；上海盛融投资有限公司（以下简称“上海盛融”）持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐莹 （二）主要人员情况 1、董事会成员 姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理； 招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商 银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行 长。2007年 4月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。 2007年 9月起任上 海浦东发展银行总行副行长，2007年 10月至 2013年 3月兼上海浦东发展银行 上海分行党委书记、行长。自 2009年 11月起兼任本公司董事长。 2 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍 ,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000年至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自 2009年 3月起 兼任本公司副董事长。 林道峰先生，董事，工商管理硕士，高级会计师。1985年 8月参加工作， 1994年 3月调入上海浦东发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人， 2000年 3 月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。2008年 3月至今担任上 海浦东发展银行个人银行总部副总经理。自 2012年 3月起兼任本公司董事。 刘长江先生，董事。 1998年至 2003年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长，2003年至 2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005年至 2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理，2008年至 2012年 11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011年 3月起兼任本公司董事。 章曦先生，董事，经济学博士，高级经济师。 2009年 12月起至今担任上海 国盛（集团）有限公司财务总监， 2006年 3月起至今担任上海建筑材料（集团） 总公司副总裁。此前，章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总 经理，上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副 总经理、财务总监。自 2010年 1月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。现任安 盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自 2012年 3月起兼任本公 司董事。 郁蓓华女士，董事，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银 行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行 会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行 信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼 3 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 任本公司董事。 王家祥女士，独立董事。 1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 谢百三先生，独立董事。北京大学经济系硕士研究生毕业， 1988年起担任 清华大学经济管理学院副教授， 1990年起担任复旦大学管理学院教授、博士生 导师，现同时担任复旦大学金融与资本市场研究中心主任。自 2012年 7月起兼 任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师事 务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 黄跃民先生，监事长，华东师范大学国际关系专业硕士研究生，现任上海盛 融投资有限公司总裁。自 2007年 8月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚 /英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制。2008年 6月至今担任安盛 投资管理公司（英国伦敦）首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007年 10月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安盛沪深 300增强型指数基金基金经理，2012年 5月 14日起兼任浦银安盛中证锐联基本 面 400指数基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限公 4 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013年 3月起，兼任本公司职工 监事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月起， 兼任本公司董事。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担任本公 司督察长。 4、本基金基金经理 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007年 10月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任本基金基金经 理，2012年 5月 14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基 金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。陈士俊先生具有 12年证券从业 经历。陈士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 5、投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 5 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 黄列先生，本公司研究部总监。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增强 型证券投资基金以及浦银安盛中证锐联基本面 400指数基金基金经理并兼任本 公司职工监事。 吴勇先生，本公司权益投资部总监，公司旗下浦银安盛红利精选股票型证券 投资基金 ,浦银安盛精致生活混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合 型证券投资基金及浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛增利分级债券型 证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投 资基金基金经理。 蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金经理。 顾佳女士，本公司合规风控部总经理。 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 6 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 联系电话：(010) 6759 5096 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东 省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、 营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2013年 6月 30日，中国建设银行已托管 311只证券投 资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行在 2005年及自 2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”，在 2007年及 2008年连续被《财资》杂志评为“国 内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011年度和 2012年度中国“最佳资产托管银 行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》 2012年度“最佳基金托管银行” 奖。 7 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com （2）电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 交易网站：www.py-axa.com 客服电话： 400-8828-999；（021）33079999 2、场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （3）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 8 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座 法定代表人：常振明 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （5）招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （7）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 客服电话：962533 或 4008895523 网址：www.sywg.com （8）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：袁长清 9 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 客服电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com （9）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （10）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 1001A室 法定代表人：王开国 客户服务电话：021-95553 或 4008888001 网址：www.htsec.com （11）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （12）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：林治海 客户服务电话： 95575 网址：www.gf.com.cn （13）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （14）兴业证券股份有限公司 10 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 客户服务电话: 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （15）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路 2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （16）上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 客户服务电话：962518 网址：www.962518.com （17）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （18）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （19）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 11 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （20）天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 客户咨询电话：010-66045566 网址：www.txsec.com （21）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务热线：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （22）民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 客户服务热线： 40088－95618 网址： www.e5618.com （23）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务热线： 400-666-5589 网址： www.cs.ecitic.com （24）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 法定代表人：马昭明 客户服务热线：95513 网址：www.lhzq.com 12 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 （25）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑红 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （26）齐鲁证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 128号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn （27）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：岳献春 客服电话：4006198888 网址：www.mszq.com （28）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门那大街 22号 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址:www.hxb.com.cn （29）上海银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 咨询电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com （30）中信万通证券有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 13 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 法定代表人：杨宝林 客户电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （31）中信证券（浙江）有限责任公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn (32)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528或 962528 公司网址：www.nbcb.com.cn (33) 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号 26楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 网址：www.tebon.com.cn (34) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn (35)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：4000-891-289 14 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 网址：www.erichfund.com (36)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (37)北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 服务热线：400-888-6661 网址：www.myfp.cn （38）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 服务热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 3、场内代销机构 名单详见基金份额发售公告。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等 的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层 办公地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层 法定代表人：金颖 联系人：朱立元 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 15 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海通力律师事务所 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 公司全称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：汪棣、单峰 （五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 16 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在力求对沪深 300指数进行有效跟踪的基础 上，主要通过数量化模型进行积极的指数组合管理与风险控制，力争获得超越业 绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。 本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基 准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%。 七、基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票资产 占基金资产的比例不低于 90%，投资于沪深 300指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于股票资产的 80%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他 证券品种占基金资产的比例为 5%－10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规 和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 17 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 八、投资策略 本基金以沪深 300指数为目标指数，采用“指数化投资为主、增强型策略为 辅”的投资策略。在有效复制目标指数的基础上，通过公司自有量化增强模型， 优化股票组合配置结构，一方面严格控制投资组合的跟踪误差，避免大幅偏离目 标指数，另一方面在跟踪目标指数的同时，力争获得超越业绩比较基准的收益。 （一）资产配置策略 在各类投资资产配置上，本基金为保持对目标指数的紧密跟踪，股票资产占 基金资产的比例不低于 90%，投资于沪深 300指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于股票资产的 80%。本基金还将根据宏观经济趋势、资产估值水平、市场 投资者情绪以及宏观经济、市场政策等因素的变化在本基金的投资范围内进行适 度动态调整股票和债券等资产的配置比例，在控制与目标指数的跟踪误差的前提 下，适度获取超越目标指数的收益。 （二）股票投资策略 1、指数化投资 本基金投资策略是复制目标指数并增强收益表现，即根据目标指数的成份股 在指数中的权重比例，在严格控制跟踪误差的基础上构建基金实际投资组合。在 控制跟踪误差的过程中，首先要保持对目标指数的深入研究和跟踪调整。 （1）定期调整 本基金将按照沪深 300指数对成份股及其权重的定期调整方案，在考虑跟踪 误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。 （2）不定期调整 根据指数编制规则，当沪深 300指数成份股因增发、送配等股权变动而需进 行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数有限公司发布的临时调整决定，在 考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。 （3）特殊情形下的调整 本基金在某些特殊情形下将选择其他股票或股票组合对目标指数中的成份 股票加以替换，这些情形包括：①法律法规的限制；②目标指数成份股流动性严 重不足；③本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；④成份股上市 公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼 18 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 等。本基金进行替换遵循以下原则：①用于替换的股票与被替换的股票属于同一 行业，经营业务相似度高；②用于替换的股票与被替换的股票的市场价格收益表 现具有很强的相关性，能较好地代表被替换股票的收益表现；③用于替换的股票 优先从目标指数的其他成份股中挑选，如不能挑选出较合适的替换股票，再考虑 从非目标指数成份股的股票中挑选。 2、增强型策略 本基金的增强型策略主要包括：A、成份股多因子量化 α增强策略；B、非成 份股优选增强策略。本基金的增强型策略的核心是成份股多因子量化 α增强策 略。 （1）成份股多因子量化 α增强策略 本基金的成份股量化增强策略通过公司自主研发的多因子量化α模型来实 现。该模型包括：价值、盈利动量、质量和技术等四个因子，每个因子分别由多 项指标组合而成。其中，价值因子是衡量股票的估值水平，指标包括市盈率、市 净率、预测动态市盈率等；盈利动量因子是反映上市公司业绩增长的情况，指标 包括盈利增长率、盈利预测修正等；质量因子是反映上市公司资产盈利水平和财 务状况，指标包括盈利性、运营效率、债务杠杆和流动性等；技术因子是反映股 票市场交易的情况，指标包括价格动量 /反转、规模、换手率等。以上四个因子 既相互独立，又综合反映了股票市场的诸多驱动因素，并且在不同的市场阶段具 有显著不同的收益表现，因此本基金通过该多因子模型能够较好地分析股票市场 的运行特征，寻找良好的投资机会。 该模型所使用的数据来自本公司的金融数据库和外部咨询机构的数据库，数 据包括上市公司公开披露的各类报表信息，股票市场交易价格信息，以及分析师 盈利预测数据等等。模型对上述基础数据进行数据整理，定期计算股票的各因子 指标数值，检测各因子指标的市场收益表现，筛选出具有稳定且显著超额收益的 优势指标，构建多因子评分体系。本基金将密切跟踪模型各因子、指标的收益表 现及变化，定期对各因子、指标进行回顾分析，并结合当前市场情况，形成对模 型因子的收益预期的判断，适时调整各因子的配置权重以及各因子内部指标的构 成和权重，更新调整上述多因子评分体系。 根据每个成份股的因子评分结果，以成份股在目标指数中的基准权重为基 19 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 础，在一定的比例范围内进行超配或低配选择，获取增强型投资收益。 （2）非成份股优选增强策略 本基金采用定性和定量相结合的方法，在非目标指数成份股中，选择优秀的 成长型上市公司股票。非成份股优选的原则包括：①具有高于行业平均的资产收 益率和净经营性现金流回报率；②具有高于行业平均的营业收入增长率和盈利增 长率；③具有较高的行业技术壁垒，较高的研发投入等。在严格控制非成份股风 险暴露度和组合跟踪误差的前提下，本基金通过适度投资于优选的成长型上市公 司股票，获取一定的超额收益，增强整体投资组合的收益表现。 3、风险预估和控制 为有效地控制基金的跟踪误差，本基金采用公司自有的风险预算模型，根据 基金投资组合相对业绩比较基准的资产配置暴露度、行业配置暴露度和个股投资 比例暴露度，计算跟踪误差的预估值，对基金的跟踪误差进行估计和控制，预先 防范基金收益表现偏离业绩比较基准过大的风险。 同时，本基金还将密切跟踪基金的实际跟踪误差，及时分析跟踪误差的来源， 调整基金投资组合，将跟踪误差控制在跟踪目标以内。 4、本基金通过适当投资一级市场申购的股票（包括新股与增发）以在不增 加额外风险的前提下提高收益水平。 （三）债券投资策略 本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。 本基金基于对国内外宏观经济形势、财政货币政策、以及流动性等因素及其 对债券市场影响的深入分析，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势， 制定以目标久期管理为核心的债券资产配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金将采用期限结构配置、类属信用利差策略、流动性管理等手段进行 个券投资。 （四）权证投资策略 本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。本基金进行权证投资时，将 在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运 用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组 20 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品 种。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深 300指数收益率×95%＋1%（指年收益率，评价 时按期间累计天数折算）。 沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限 公司开发的中国 A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分 流通市值，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A股市场总体发展趋势。 1%（指年收益率，评价时按期间累计天数折算）是基于沪深 300指数成份股 的年红利收益率以及主动量化策略增强效应而作为业绩比较基准的一部分。 本基金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者沪深 300指数停止编制或发布，或者由于证券 市场重大变化或沪深 300指数编制方法重大变更导致其不适合继续作为本基金 的目标指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者 是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时，本基金可以变 更业绩比较基准，但应与基金托管人协商一致，在履行适当程序后报中国证监会 核准或备案，并在指定媒体上及时公告。 十、风险收益特征 本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2013年 9月 30日。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产 21 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 的比例（%） 1权益投资 152,297,407.46 93.71 其中：股票 152,297,407.46 93.71 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资 -- 4买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付 金合计 10,194,696.38 6.27 6其他各项资产 30,264.29 0.02 7合计 162,522,368.13 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1 积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 2 指数投资按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A农、林、牧、渔业 408,195.40 0.25 B采矿业 9,834,712.22 6.07 C制造业 64,007,888.30 39.53 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 6,593,724.47 4.07 E建筑业 8,157,155.77 5.04 22 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 F批发和零售业 5,681,015.97 3.51 G 交通运输、仓储和 邮政业 1,322,378.00 0.82 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和 信息技术服务业 3,503,161.78 2.16 J金融业 40,912,770.03 25.26 K房地产业 8,351,811.72 5.16 L租赁和商务服务业 843,305.40 0.52 M 科学研究和技术服 务业 -- N 水利、环境和公共 设施管理业 630,460.00 0.39 O 居民服务、修理和 其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐 业 1,192,947.60 0.74 S综合 857,880.80 0.53 合计 152,297,407.46 94.05 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 23 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 （％） 1 600016民生银行 747,923 7,150,143.88 4.42 2 600036招商银行 493,862 5,392,973.04 3.33 3 601166兴业银行 429,102 4,793,069.34 2.96 4 601318中国平安 94,887 3,387,465.90 2.09 5 600837海通证券 247,147 3,091,808.97 1.91 6 000002万科Ａ 311,811 2,846,834.43 1.76 7 000651格力电器 93,799 2,491,301.44 1.54 8 600030中信证券 179,279 2,203,338.91 1.36 9 600519贵州茅台 13,560 1,843,346.40 1.14 10 600887伊利股份 36,673 1,638,549.64 1.01 2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 24 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十）投资组合报告附注 1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范 围。 3 其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 10,989.21 2应收证券清算款 - 3应收股利 14,208.70 4应收利息 1,904.33 5应收申购款 3,162.05 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 30,264.29 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 25 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩 比较 基准 收益 率标 准差 ④ ①－③ ②－④ 2010/12/10-2010/12/31 -0.40% 0.38% 0.22% 1.42% -0.62% -1.04% 2011/01/01-2011/12/31 -24.80% 1.19% -23.09% 1.23% -1.71% -0.04% 2012/01/01-2012/06/30 6.28% 1.32% 5.26% 1.26% 1.02% 0.06% 2012/01/01-2012/09/30 -0.53% 1.26% -1.32% 1.22% 0.79% 0.04% 2012/01/01-2012/12/31 8.68% 1.25% 8.35% 1.22% 0.33% 0.03% 2013/01/01-2013/09/30 -3.07% 1.34% -3.49% 1.40% 0.42% -0.06% 2010/12/10-2013/09/30 -21.10% 1.24% -19.40% 1.28% -1.70% -0.04% （二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 浦银安盛沪深 300股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2010年 12月 10日至 2013年 9月 30日） 26 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 十三、基金费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后的指数许可使用费； （4）基金财产拨划支付的银行费用； （5）基金合同生效后的基金信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （8）基金的证券交易费用； （9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 27 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。计算 方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）基金合同生效后的指数许可使用费 基金管理人可与指数许可方签订书面协议，约定指数使用的费用及支付方 式。本合同规定的指数许可使用费是指数许可使用基点费，指数许可使用基点费 的计费时间从本基金合同生效日开始计算。通常情况下，指数许可使用基点费的 收取标准为本基金的资产净值的 0.016%年费率，指数许可使用基点费的收取下 限为每季人民币 5 万元（即不足 5 万元部分按照 5 万元收取）。基金合同生效 当季，不足 3 个月的，按照 3 个月收费。指数许可使用基点费在基金财产中列 支。 在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.016%的 28 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。 计算方法如下： H=E×0.016%/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次。由基金管理人向基金托管 人发送指数许可使用基点费划付指令，经基金托管人复核后于次季第一个月内从 基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 （4）除管理费、托管费和指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人 根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基 金费用。 （5）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 （6）基金费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费用由申购本基金的投资人承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准： 申购金额（M）申购费率 M〈100万元 1.2% 29 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 100万元≤M〈300万元 300万元≤M〈500万元 M≥500万元 0.8% 0.3% 按笔收取，每笔 1000元 2、赎回费 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产（对本基金持续 持有期小于 7天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产），其余用于支付注册 登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下： 持有期限（N）赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0 注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。本基 金场内申购费率、赎回费率等同于场外申购费率、赎回费率。 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 5、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于 柜台交易方式的基金申购费率和赎回费率，并另行公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下 根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可 以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 30 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金招募说明书更新摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 2、对“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新。 3、对“第四部分基金托管人”部分内容进行了更新。 4、对“第五部分相关服务机构”部分内容进行了更新。 5、对“第八部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”部分内容进 行了更新。 6、对“第九部分基金的投资”部分内容进行了更新。 7、对“第二十部分对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。 8、对“第二十一部分其他应披露事项”部分内容进行了更新。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一四年一月二十二日 31 中财网
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