[发行]安信策略：更新招募说明书（2013年第2号）
安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2013年第 2号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日： 2013年 12月 20日 重要提示 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2012年4月5日经中国证监会 证监许可[2012]442号文核准。本基金基金合同于 2012年6月20日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收 益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基 金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高 于货币市场基金、债券型基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预 期风险水平的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金 合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2013年 12月 20日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2013年 9月 30日（财务数据未经审计）。 2 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 目录 重要提示............................................................2 第一部分绪言 .....................................................4 第二部分释义 .....................................................5 第三部分基金管理人 ...............................................8 第四部分基金托管人 ..............................................14 第五部分相关服务机构 ............................................18 第六部分基金的募集 ..............................................22 第七部分基金合同的生效 ..........................................23 第八部分基金份额的申购与赎回 ....................................24 第九部分基金的投资 ..............................................31 第十部分基金的业绩 ..............................................44 第十一部分基金的财产 ............................................45 第十二部分基金资产的估值 ........................................46 第十三部分基金的收益与分配 ......................................50 第十四部分基金费用与税收 ........................................51 第十五部分基金的会计与审计 ......................................53 第十六部分基金的信息披露 ........................................54 第十七部分风险揭示 ..............................................59 第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ..................62 第十九部分基金合同的内容摘要 ....................................64 第二十部分托管协议的内容摘要 ....................................65 第二十一部分对基金份额持有人的服务...............................66 第二十二部分其他应披露事项.......................................68 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式.............................69 第二十四部分备查文件.............................................70 附件一、基金合同的内容摘要.........................................71 附件二、托管协议的内容摘要.........................................83 3 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第一部分绪言 《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”洿 “本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作管理办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售管理办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披 露办法》”）以及《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金 ”）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中 国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 4 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公秂 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公秂 4、基金合同或《基金合同》：指《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对其的任何有效修订和补梽 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信策略精选灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补梽 6、招募说明书：指《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7、基金份额发售公告：指《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：邶 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，孑 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修宛 10、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修宛 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修宛 12、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修宛 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 5 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 18、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司 或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账宪 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账宪 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日効 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日効 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易剰 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放剰 33、T+n日：指孑 T日起第 n个工作日(不包韪 T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作剰 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间箭 36、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 6 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操偛 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方姌 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额徹 10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价扨 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过梥 50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 7 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区益田霳 6009号新世界商务中心 36层 办公地址：广东省深圳市福田区益田霳 6009号新世界商务中心 36层 法定代表人：牛冠兴 成立时间：2011年 12月 6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔 2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：35,000万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：王阳 联系电话：0755 -82509999 公司的股权结构如下： 股东名称持股比例 安信证券股份有限公秂 52.71% 五矿资本控股有限公秂 38.72% 中广核财务有限责任公秂 8.57% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 牛冠兴先生，董事长，经济学硕士。历任武汉市人民银行硚口支行信贷员，武汉市工商 银行古田办事处主任，武汉市工商银行江岸支行行长，武汉市工商银行副行长，招商银行总 行信贷部总经理，招商证券股份有限公司总经理，招商基金管理有限公司董事长，南方证券 行政接管组及广东证券托管组组长。现任安信证券股份有限公司董事长、安信基金管理有限 责任公司董事长，中国证券业协会副会长。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 8 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理。 李军先生，董事，经济学硕士。历任深圳市罗湖工业研究所经理，深圳证券电脑公司经 理，深圳证券交易所人事部助理总监、西南中心主任、上市审查部副总监、市场监察部副总 监、会员管理部副总监，中国科技证券有限责任公司托管组组长。现任安信证券股份有限公 司副总经理。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任五矿资本 控股有限公司（原五矿投资发展有限责任公司）总经理兼五矿证券有限公司董事长。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司（原五矿投资发展有限责任公司）副总经理。 李益翔先生，董事，工商管理硕士。历任岭澳核电有限公司电气工程师，中国广东核电 集团有限公司财务部电力市场分析员、研究中心战略与策略研究员、战略规划部规划管理主 任，中广核财务有限责任公司资金部战略规划高级经理。现任中广核财务有限责任公司投资 银行部总经理。 徐景安先生，独立董事， 1964年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究 院干部，中共中央政策研究室干部，北京军区炮兵政治部教员，国家计划委员会研究室科长， 国务院经济体制改革办公室科长，国家经济体制改革委员会处长，中国经济体制改革研究会 副所长，深圳市经济体制改革委员会主任，深圳市士必达国际投资公司董事长，深圳市徐景 安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。 高正平先生，独立董事，管理学博士。曾任天津财经大学教授。现任天津财经大学珠江 学院院长、教授。 郑斌先生，独立董事，法学硕士。历任中央组织部干部，国家国有资产管理局综合司副 处长，北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合伙人。 2、基金管理人监事会成员 王晓荷女士，监事会主席，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会干部。现任安信 证券股份有限公司监事会主席。 刘国威先生，监事，工商管理硕士。历任五矿集团财务有限责任公司资金部副经理、经 理，香港企荣财务有限公司资金部高级经理，五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经 理、规划发展部总经理、资本运营部总经理，中国五矿集团公司金融业务中心资本运营部总 经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员。现任中国五矿集团公司金融业务中心副总经理 兼金融业务中心资本运营部总经理。 姜志刚先生，职工监事，理学硕士。历任中国银行股份有限公司深圳软件开发中心高级 9 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 程序员，深圳发展银行股份有限公司总行电脑部项目经理，招商证券股份有限公司信息技术 中心主机开发工程师，安信证券股份有限公司信息技术部副总经理。现任安信基金管理有限 责任公司运营部总经理。 3、公司高管人员 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 汪建先生，副总经理，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所研究员，衍 生产品部一级研究员、董事总经理，资产委托管理总部副总经理。现任安信基金管理有限责 任公司副总经理，分管投资、研究业务。 孙晓奇先生，督察长，经济学硕士。历任上海石化董事会秘书室高级经理，上海证券交 易所债券基金部执行经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长。 4、本基金基金经理 陈振宇先生，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总 经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部 副总经理（主持工作）、证券投资部副总经理（主持工作）。现任安信基金管理有限责任公 司总经理助理兼基金投资部总经理。 2012年 6月 20日至今，任安信策略精选灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 主任委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 委员： 汪建先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 陈振宇先生，经济学硕士。简历同上。 姜诚先生，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产委托管理总部助理研究员、 研究员、投资经理。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 李勇先生，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司总行金融市场部交易员、高级 投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各 项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 11 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序， 并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达 到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了合 规与风险管理委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的 控制制度。 公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营 造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高 效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统， 以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。 部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以 不断改进风险管理能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防 范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、 危机事件发生后的风险评估等。 （3）控制活动 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。 公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活 动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受 12 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务 执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重 要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应 变措施，建立危机处理机制和程序。 （4）信息与沟通 公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，实 现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度， 建立清晰的业务报告系统。 （5）监督与内部稽核 内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自 的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。 公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内 部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的 责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 13 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公秂 (简称：中国建设银尾 ) 住所：北京市西城区金融大淌 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大淌 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 67595096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身 “中国人民建设银行”于 1954 年成立，1996年易名为“中国建设银尾 ”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年 9月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银尾 (股票代码： 939)于 2005年 10月 27日 在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006年 9 月 11日，中国建设银行又作为第一浪 H股公司晋身恒生指数。 2007年 9月 25日中国建设 银尾 A股在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为：250,010,977,486股(包囱 240,417,319,880股 H股雇 9,593,657,606股 A股)。 截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总俅 148,592.14亿元，较上年末增帹 6.34%。 2013年上半年，中国建设银行实现净利润 1,199.64亿元，较上年同期增帹 12.65%。年化资产 回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为 23.90%。利息净收入 1,876.60亿元，较上年同期 增长10.59%。净利差为 2.54%，较上年同期提高 0.01个百分点。净利息收益率为 2.71%，与上 年同期持平。手续费及佣金净收入 555.24亿元，较上年同期增帹 12.76%。 中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10家一级海外分行，拥有建行亚 洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5家全资子公司，海外机构已覆盖到全 球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局， 24 小时不间断服务能力和 14 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银尾 27家，拥有建信基金、建信租 赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服 务能力进一步增强。 2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内 外知名机构授予的禁 30个重要奖项。在英国《银行家》杂纹 2013年“世界银尾 1000强排名” 中位列第5，较上年上升 1位；在美国《财富》世淝 500强排名第50位，较上年上升 27位；在 美国《福布斯》 2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第 2，较上年提升 11位。此外， 本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、 托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养 老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12个职能处室、团队，现有员 工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中 国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013年 6月 30日，中国建设银行已托觃 311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 15 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 同。中国建设银行在 2005年及自 2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行 ”，在 2007年及 2008年连续被《财资》杂志评为 “国内最佳托管银行 ”奖， 并获和讯网 2011年度和 2012年度中国 “最佳资产托管银行 ”奖，和境内权威经济媒体《每日 经济观察》2012年度“最佳基金托管银行 ”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统 ——基金监督子系统 ”，严格按照现行法律法规以及基金合同规 定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写 基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算 服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 （二）监督流梥 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 16 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 17 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区益田霳 6009号新世界商务中心 36层 办公地址：广东省深圳市福田区益田霳 6009号新世界商务中心 36层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：陈婕 客户服务电话： 4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大淌 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大淌 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大淌 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大淌 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址：www.abchina.com （4）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东霳 713号 18 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 400-830-8003 网址：www. gdb.com.cn （5）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田霳 4018号安联大丌 34层、28冎 A02单元 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （6）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大丌 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网址：www.newone.com.cn （7）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中霳 98号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网址：www.htsec.com （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城霳 618号 法定代表人：万建华 客户服务电话： 400-888-8666 网址：www.gtja.com （9）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大丌 A层 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95558 网址：www. citics.com （10）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南霳 11号万凯庭院商务楼 A座 法定代表人：沈强 客户服务电话： 0571-95698 网址：www.bigsun.com.cn （11）中信万通证券有限责任公司 19 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 住所：青岛市崂山区深圳霳 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：张智河 客户服务电话： 96577 网址：www.zxwt.com.cn （12）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 95575 网址：www.gf.com.cn （13）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方霳 1928号东海证券大丌 5楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话： 4008-888-588 网址：www.longone.com.cn （14）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田霳 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （15）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔霳 526号 2幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400-089-1289 网址：www.erichfund.com （16）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 400-076-6123 网址：www.fund123.cn （17）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方霳 18号保利大丌 E座 18层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 4009-2000-22 网址：http://www.homeway.com.cn 20 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 二、基金份额登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区益田霳 6009号新世界商务中心 36层 办公地址：广东省深圳市福田区益田霳 6009号新世界商务中心 36层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755－82509861 传真：0755－82560289 联系人：魏峰 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中霳 68号 19楼 办公地址：上海市银城中霳 68号 19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安淌 1号东方广场安永大楼 17冎 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安淌 1号东方广场安永大楼 17冎 01-12室 执行事务合伙人： Ng Albert Kong Ping吴港平 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：张小东、陈立群 联系人：李妍明 21 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、基金合同及 其他有关规定募集，募集申请于 2012年4月5日经中国证监会证监许可 [2012]442号文核准。 本基金募集期从2012年5月21日起至2012年6月15日止，共募集 743,426,623.31份基金份额， 有效认购户数为 10,149份。 本基金运作方式为契约型开放式，存续期为不定期。 22 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2012年6月20日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万 元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理 人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 23 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构（包括直销机构和代销机构）进行。具体的销售网 点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容或其他公告。基金管理人 可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资人应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定 的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 二、申购、赎回开放日及业务办理时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2012年 9月 12日开放日常申购、赎回。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的数额限制 1、通过本基金代销机构进行申购，首次申购最低金额为人民币 1000元（含申购费）， 追加申购的最低金额为人民币 1,000元（含申购费）；各销售机构对最低申购限额及交易级 差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准； 2、通过基金管理人的直销柜台进行申购，单个基金账户单笔首次申购最低金额为 50,000 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10,000元（含申购费）； 3、通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为 100元（含申购 费），追加申购最低金额为单笔 100元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易 上限请参照网上直销说明； 4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额 24 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 的限制。 5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于 50份基金份 额。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构（网 点）单个交易账户保留的基金份额余额少于 50份时，余额部分基金份额必须全部一同赎回。 6、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限。 7、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额 和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告并报中国证监会备案。 四、申购与赎回的原败 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将轿 T＋7日(包括该剰 )内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构轿 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提 交的有效申请，投资人可轿 T+2日后(包括该剰 )到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 六、申购与赎回的注册登记 25 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 投资人 T日申购基金成功后，本基金登记机构轿 T＋1日为投资人增加权益并办理登记 结算手续，投资人孑 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 投资人 T日赎回基金成功后，本基金登记机构轿 T＋1日为投资人扣除权益并办理相应 的登记结算手续。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整，本基 金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定，在至少一家指定报刊及基金管理 人网站公告。 七、申购费率、赎回费後 1、申购费率 本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过 1.5%。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 基金的申购费率结构表 申购金俅 M（含申购费用）申购费率（%） M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.00% M≥500万元 1000元/笔 申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记 和销售。 2、赎回费率 基金的赎回费率表 持有基金份额期限（ Y）赎回费率（%） Y<365天 0.50% 365天≤Y<730天 0.25% Y≥730天 0 赎回费用由赎回人承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付 注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最 迟应于新的费率或收费方式实施日勭 2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体及基金 管理人网站公告。 八、申购份额与赎回金额的计算方姌 1、申购份额的计算方式： 净申购金额=申购金俅 /（1+申购费率） 26 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金俅 /申购当日基金份额净值 申购份额的计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的收益或 损失由基金财产承担。 例：假定 T日基金份额净值为 1.056元，某投资人本次申购本基金 40万元，对应的本 次申购费率为 1.50%，该投资人可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝ 394,088.67元 申购费用=400,000-394,088.67＝5,911.33元 申购份额=394,088.67/1.056＝373,190.03份 即：投资人投咩 40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.056元，可得寽 373,190.03份基金份额。 2、赎回金额的计算方式： 赎回总金额=赎回份俅 .T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金俅 .赎回费率 净赎回金额=赎回总金俅 .赎回费用 例：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为 0%， 假设赎回当日基金份额净值勀 1.250元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.250=12,500元 赎回费用=12,500×0%=0元 净赎回金额=12,500-0=12,500元 即：投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额净值 勀 1.250元，则其可得到的赎回金额为 12,500元。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点厜 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并轿 T+1日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 6、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。 7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 27 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 时收取。不低于赎回费总额徹 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的 手续费。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人 应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝 的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回时，基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个 账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日 可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并公告。 28 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 十一、巨额赎回的情形及处理方姌 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额徹 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额徹 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可 暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个 工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式轿 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上 刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公穀 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最禁 1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人 应提前在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最禁 1个开放日的基金份额 净值。 29 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 十三、基金转换 本基金已于 2013年 3月 25日在基金管理人直销中心（包括直销柜台与网上直销）与中 国建设银行股份有限公司开通转换业务，于 2013年 5月 2日在中国农业银行股份有限公司 等销售机构开通转换业务，后续新增的代销机构也已开通该基金转换业务，具体实施办法详 见相关公告。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 定期定额申购业务是指投资者可通过本基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每期 扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户自动完成 扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。 本基金已于 2012年 10月 16日开通网上直销天天盈客户定期定额申购业务，于 2013 年 3月 5日开通网上直销易宝支付客户定期定额申购业务，于 2013年 5月 2日在中国农业 银行股份有限公司等销售渠道开通定期定额申购业务，具体实施办法详见相关公告。 十七、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 30 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 第九部分基金的投资 一、投资目标 灵活运用多种投资策略，深入挖掘和把握市场投资机会，分享中国经济增长和资本市场 发展的成果，力争为基金份额持有人创造当期收益和长期稳定的投资回报。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含 中小板股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、可转换 债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规允许或 中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为 30%—80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0－3%，债券及其他金融工具投资占基金资产的比例为 20%—70%，其中现金或者到期日在 一年以内的政府债券合计比例不低于基金资产净值徹 5%。 三、投资理念 秉承“灵活策略、动态优化、精选个股”的投资理念，在宏观经济周期和行业景气周期 变化中因势利导，以灵活动态的投资策略适应市场不同阶段运行特征，在有效控制风险的前 提下实现基金资产的长期稳定增值。 四、投资策略 本基金将灵活运用多种投资策略，采取“自上而下”和“自下而上”相结合的模式，在 对中国经济结构和发展趋势进行分析的基础上，以行业运行周期和公司竞争优势分析为根 本，结合金融市场行为分析，根据大类资产的收益与风险特征及其变化趋势的判断，动态运 用并不断优化资产配置策略、价值精选策略、主题精选策略、成长精选策略和趋势投资策略 等，发挥多种策略的优势，实现基金资产长期稳定增值。 1、资产配置策略 资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的综合研究为主，由基金经理和研究员组成 的投研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向，重点关注包囱 GDP增速、固 定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应和利率等宏观指标的变化趋势，同时强调 金融市场投资者行为分析，关注资本市场资金供求关系变化等因素，在深入分析和充分论证 的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度。 31 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 在具体操作中，本基金结合市场主要经济变量、金融变量变化路径和投资者行为分析， 综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向，将基金资产动态配置在股票和债券 等大类资产之间，同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基金通过资产配置策 略，在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会，在股市系统性下跌阶段利用固定收 益类资产及其他金融工具降低损失，实现基金资产的长期稳定增值。 2、股票投资策略 本基金的股票投资通常在资产配置策略的基础上，结合国家产业政策和区域发展政策， 客观分析行业景气度和发展前景、行业竞争结构和盈利模式，综合运用价值精选策略、主题 精选策略、成长精选策略和趋势投资策略等精选股票，构建投资组合。 （1）价值精选策略 以价值投资理念精选个股。本基金管理人将综合公开信息、第三方研究报告和研究员实 地调研的结果，对目标上市公司的经营管理与投资价值进行深入研究，并根据定量财务分析 和盈利预测，挖掘业绩优良、安全边际高、价值低估的上市公司作为投资对象，买入并持有。 价值精选策略将主要采用如下分析方法： 1）基本面分析。在对上市公司进行基本面分析时，重点关注上市公司是否具备如下特 征：a.公司治理结构健全， b.财务状况稳健， c.主营业务盈利增长稳定， d.在行业内具有显著 的核心竞争力或技术领先优势， e.具有较高的市场占有率或市场占有率增长迅速。此外，本 基金管理人借助外部机构的研究成果，完善对上市公司基本面质量的评价。 2）股票估值分析。在评价股票的估值水平时，重点关注财务指标中的价值类指标，同 时兼顾上市公司的盈利能力和成长性。其中评估上市公司估值水平将综合采用绝对估值方法 和相对估值方法： a.绝对估值方法，通过对上市公司历史财务数据和对未来基本面分析和经 营情况的预测，利用合理的估值模型（主要使用股息贴现模型（ DDM）和折现现金流模型 （DCF）等）估计上市公司股票的内在价值，并与其市价进行比较。如市价低于内在价值， 则说明股票价格被低估，如果市价高于内在价值，则说明股票价格高估。公司投研团队将对 估值偏离度较高的股票做进一步的成因分析，并估计价格回归的可能性及所需时间。 b.相对 估值方法，相对估值是从横向和纵向分析上市公司股票所处的估值位置。在评估中综合使用 市盈率（ P/E）、市净率（ P/B）、市销率（ P/S）、市现率等指标分析股票在其行业内所处的估 值水平，并与其历史估值水平进行比较，挖掘具有估值优势的股票。 （2）主题精选策略 在全球经济的视野下，分析并把握中国经济社会发展和制度变革的方向，把握经济结构 调整和增长方式转变带来的投资机遇，并结合国家产业政策和区域发展政策等宏观政策，深 入发掘具有良好发展前景的投资主题。 主题精选策略主要采取“自上而下”的方法筛选可选投资主题及其细分行业。在主题精 选中，既要关注传统经济增长中的核心推动力量，如国内消费需求和投资需求带动的投资机 32 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 会，也要关注经济结构调整和增长方式转变中出现的新增长点，如新能源、新材料、节能环 保、高端装备制造、生物科技、信息技术等战略新兴产业的投资机会。 具体操作中，主要分析可选投资主题内细分行业在产业链中的位置、行业的景气度、竞 争结构和盈利模式等因素，结合公司研究部门的行业研究成果，评估可选投资主题内细分行 业的相对估值水平和投资价值，在此基础上对主题内的上市公司进行精选。 （3）成长精选策略 本基金也将关注成长型上市公司，重点关注中小市值股票（包括中小企业板和创业板股 票）中具有潜在高成长性和盈利模式稳健的上市公司。较高的收益必然要求承担较高的风险， 在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上，本基金将适度提高成长精选股票组合的风险水 平，对优质成长型公司可给予适当估值溢价。 在具体操作上，在以政策分析、行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上， 采用时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力 在行业内乃至整个市场所处的相对位置，评估风险，精选投资标的。 （4）趋势投资策略 通常公司的业绩成长和价值变化具有一定的延续性和平滑性，这决定了股票价格的长期 趋势。但在股票市场上，由于受到各种外部因素的影响，股票价格变化中还具有中期趋势和 短期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的偏离，而短期趋势则使股价由偏离向长期趋 势回复。由于市场反应不足或反应过度，股票价格的涨跌行为往往表现出一定的惯性。可见， 把握并利用股价的趋势变化将会获得较高的投资收益。本基金通过基本面分析、行为金融分 析和其他技术手段，研究和利用股价中期趋势和短期趋势的动态特征，对股价的趋势持续性 进行预测，据此进行股票的买入和卖出操作。 （5）新股投资 新股在国内市场曾是一种风险较低收益较高的投资品种，但随着股票市场的发展和股票 发行制度的改革完善，新股投资的收益率逐步下降，风险逐步上升。尽管如此，由于供求关 系不平衡，以及市场投资者估值观点的差异，经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存 在一定价差。本基金将研究首次发行股票（ IPO）及增发新股的上市公司基本面因素，根据 股票市场整体定价水平，估计上市公司的成长能力和新股上市交易的合理价格，并参考一级 市场资金供求关系，制定相应的新股投资策略。 3、债券投资策略 本基金的债券投资首先在宏观经济分析、货币政策分析、资金供求与流动性分析的基础 上，研究基础利率的走势和利率期限结构变化方式。然后利用券种配置策略、利率策略、信 用策略、债券选择策略、回购杠杆策略等主动投资策略构建组合，并注重信用风险的控制。 （1）券种配置策略 不同类型的债券具有不同的信用风险和流动性等特征，从而决定了不同券种利率结构的 33 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 差异性。本基金将根据债券市场基本面分析，以及对各类券种收益率曲线、利差变化、流动 性、信用风险等因素的研究与判断，确定债券投资组合在主权类、信用类和货币市场类等券 种之间的配置比例，以分散风险提高收益。 （2）利率策略 本基金跟踪研究经济增长与周期波动、货币供给和信贷增长、汇率与物价水平及国际收 支等主要经济变量，分析宏观经济运行的变化趋势，并根据对货币政策取向的判断，分析资 金供求状况变化趋势，预测市场利率水平变动方向及幅度，以及债券收益率曲线斜度变化趋 势，为本基金的债券投资提供策略支持。 （3）信用策略 信用类债券主要指企业债、公司债、中期票据、短期融资券等企业机构发行的债券。由 于企业经营发展面临不确定性，信用类债券均具有不同程度的信用风险。因此，投资信用类 债券必然要求获得相应的信用风险溢价。本基金将积极参与信用类债券投资，在承担适当风 险的条件下获取较高的利息收益。债券信用风险评定需要重点分析发行主体财务结构及财务 状况、偿债能力、公司治理等内部因素，同时关注债务工具本身的要素特征，综合评估主体 违约风险和债项违约风险。 （4）债券选择策略 债券选择策略建立在债券收益率曲线研究的基础上，根据单个债券到期收益率相对于市 场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性等因素，确定其投资价值，选择定价合 理或价值被低估的债券进行投资。 （5）回购杠杆策略 本基金将密切跟踪与把握不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益测算 基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。 4、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金将根据对可转换债券的发 行条款和基础证券的估值与价格变化的研究，采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投 资价值，重点投资那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转换债券。 5、权证投资策略 本基金的权证投资应立足于更好地实现基金的投资目标。本基金将在严格控制风险的前 提下，采用适当的估值模型评估权证的内在价值，谨慎参与权证投资。本基金将把握权证与 标的股票之间出现的定价失衡机会，通过模型测算和充分论证谨慎构建套利投资组合，获取 相对稳定的投资收益。 五、投资决策依据和程序 1、投资决策依据 国家有关法律、法规和基金合同的有关规定是本基金投资决策的基本前提；在此前提下 34 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 本基金的投资决策建立在深入的宏观经济分析、政策分析、行业分析、市场分析、公司分析 和个券分析基础之上。 2、投资管理架构 本基金管理人在投资管理中采取基金投资决策委员会领导下的逐级授权制度，分别设立 基金投资决策委员会、分管投研副总经理、基金投资部负责人和基金经理四个层级，并在全 面贯彻授权制度的基础上实行基金经理负责制，充分发挥基金经理的独立性和创造性。 本基金管理人遵循研究、投资和交易相互独立的原则，分别设立研究部、基金投资部和 交易室（隶属运营部）三个部门独立从事相关业务，并在相互之间建立了严格的内控制度和 防火墙制度。 本基金管理人设有风险控制委员会对投资风险进行识别和监控，并设有监察稽核部对投 资的合规风险进行事前、事中和事后监控，以做到投资合法合规。 3、投资决策机制 基金投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，基金投资行为必须经过基金投资决策 委员会授权，投资相关人员必须严格按照该委员会制定的原则和决策从事投资活动。分管投 研的副总经理主要职责是参加基金投资决策委员会、制订投资研究业务规则并审批基金经理 超权限投资等。基金投资部负责人主要职责是监督基金经理贯彻执行基金投资决策委员会的 各项决议并审批基金经理超权限投资，组织评估资产配置方案和投资组合方案等。基金经理 在遵循上述要求的前提下负责具体投资组合构建和跟踪。 4、投资流程 （1）研究 本基金的研究主要以基金管理人内部研究为主，同时综合外部机构研究成果，以客观数 据和严谨逻辑研判证券的投资价值。基金管理人建立外部研究机构评价体系，客观评价外部 研究机构的研究水平，选取科学、合理、可靠的外部机构研究报告作为公司投资研究工作的 参考。 公司宏观研究员和策略研究员，在宏观经济研究、经济政策分析、资金供求深入论证分 析基础上，形成切实可行的资产配置建议，为行业研究员和基金经理提供决策参考。行业研 究员负责对各行业及其上市公司进行跟踪研究，在财务分析和实地调研的基础上对公司的价 值进行合理评估，并形成行业和上市公司研究报告，供基金经理和基金投资决策委员会参考。 研究部也可根据基金经理或基金投资决策委员会指定的重点关注范围，对指定上市公司 进行深入细致的实地调研和持续跟踪，形成深度研究报告，提交基金经理和基金投资决策委 员会。 固定收益研究员在对宏观经济、货币政策、财政政策等研究基础上，辅以模型分析，合 理估计债券收益率及其变化趋势，形成债券投资建议提交基金经理和基金投资决策委员会。 （2）组合构建 35 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 基金经理在研究部研究成果的基础上，结合自身对宏观经济、行业发展和个券价值的研 究和判断，决定具体的投资品种，并下达交易指令。在组合构建过程中，对于超出权限范围 的投资，基金经理应按照公司权限审批流程，提交基金投资部负责人、分管投研副总经理或 基金投资决策委员会审批。 （3）交易执行 交易室接受并执行基金经理下达的交易指令。交易员在接到交易指令后，首先对指令予 以审核，履行一线监控的职责，监控内容包括但不限于基金资产配置、个券投资比例等。如 基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规，交易室应暂不执行指令，并即时通知 基金经理或相关人员。交易指令审核无误后，交易室制定具体交易策略并执行交易。交易室 应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的判断和建议，以便 基金经理及时调整投资决策。 （4）风险控制与绩效评估 公司督察长和监察稽核部负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查，对基金 的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、基金投资部负责 人、分管投研副总经理、基金投资决策委员会及风险控制委员会进行风险提示。监察稽核部 对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报基金投资决策委员会、分管投研副总 经理、基金投资部负责人及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。 六、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 七、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 30%—80%，债券及其他金融工具投资占基 36 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 金资产的比例为 20%—70%； （2）保持不低于基金资产净扨 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值徹 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券徹 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值徹 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证徹 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值徹 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值徹 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值徹 20％； （10）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模徹 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模徹 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(韪 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 徹 40%。 （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等 各种风险。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当轿 10个交易 日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 37 安信基金安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2013年第 2号 八、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 60%×沪躬 300指数收益後 +40%×中债总指数收益率。 沪躬 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的 中国 A股市场指数，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主 流股票，能够反映 A股市场总体价格走势。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编 制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基 准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数或债券指数时，基金管理 人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准，报中国证监会 备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 九、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低 于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。（未完）  |