[年报]保税科技：2013年年度报告
张家港保税科技股份有限公司 600794 2013年年度报告 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 四、 公司负责人姓名 徐品云 主管会计工作负责人姓名 蓝建秋 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张惠忠 公司负责人徐品云先生、主管会计工作负责人蓝建秋先生及会计机构负责人（会计主管人 员）张惠忠先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以保税科技 2013年 12月 31日总股本 474,351,890股为基数，每 10股分配现金股利 1.10元（含税），共计 52,178,707.90元。尚余未分配利润 119,640,956.08元结转下一 年度。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 1 目 录 第一节 释义及重大风险提示 .................................................. 3 第二节 公司简介 ............................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .............................................. 7 第四节 董事会报告 .......................................................... 9 第五节 重要事项 ........................................................... 23 第六节 股份变动及股东情况 .................................................29 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................. 34 第八节 公司治理 ........................................................... 39 第九节 内部控制 ........................................................... 48 第十节 财务报告 ........................................................... 50 第十一节 备查文件目录 .................................................... 132 2 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 一、普通术语 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 保税科技、本公司、公司 指 张家港保税科技股份有限公司 长江国际 指 张家港保税区长江国际港务有限公司 外服公司 指 张家港保税区外商投资服务有限公司 物流公司 指 张家港保税区扬子江物流服务有限公司 运输公司 指 张家港保税物流园区扬子江化学品运输有限公司 华泰化工 指 张家港保税区华泰化工仓储有限公司 化工品交易中心 指江苏化工品交易中心有限公司 金港资产、控股股东、大股东 指 张家港保税区金港资产经营有限公司 长江时代 指 张家港保税区长江时代投资发展有限公司 二、专业术语 乙二醇、MEG 指 英文名称： Ethylene Glycol，常态下为无色透明粘稠液体，是一种重要的石油 化工基础有机原料，主要用于生产聚酯（约占总量的80%）以及防冻液、润滑剂、 增塑剂、活性剂以及炸药等。乙二醇包括一乙二醇、二乙二醇、三乙二醇，通 常而言的乙二醇为一乙二醇（MEG， Mon Ethylene Glycol），在本尽职调查报 告中统称为MEG。分子式：C 2H6O2。 二甘醇 指 英文名称： Di-ethylene glycol，缩写为DEG，用作防冻剂、气体脱水剂、增塑 剂、溶剂等。还用于合成不饱和聚酯树脂。储存于阴凉、通风的库房内，防火、 防潮。分子式：HOCH2CH2OCH2CH2OH。 PTA 指 精对苯二甲酸，全称：Pure Terephthalic Acid，在常温下为白色粉状晶体， 是重要的大宗有机原料之一，其主要用途是生产聚酯纤维、聚酯瓶片和聚酯薄 膜，广泛应用于化学纤维、轻工、电子、建筑等国民经济的各个方面。分子式： C6H4（ COOH） 2。 PET、P ET切片 指 聚对苯二甲酸乙二醇酯，简称聚酯，英文名称： Polyethylene Terephthalate， 属于高分子化合物，是由PTA和MEG 经过缩聚产生。分子式：C10H8O4。聚酯切片 （Polyester Chips，PET 切片）外观为米粒状，品种多，是连接石化产品和多 个行业产品的一个重要中间产品。纤维级PET（切片）用于制造涤纶短纤维和涤 纶长丝，是供给涤纶纤维企业加工纤维及相关产品的原料。聚酯还有瓶类、薄 膜等用途，广泛应用于包装业、电子电器、医疗卫生、建筑、汽车等领域。 PX 指PX为对二甲苯，全称P-Xylene ，主要用于有机合成和溶剂。 环氧丙烷 指 英文名称： Propylene Oxide；简称：PO，又名氧化丙烯、甲基环氧乙烷，是非 常重要的有机化合物原料。分子式： C3H6O。 3 脂肪醇 指 英文名称：Fatty Alcohol，为具有 8至 22碳原子链的脂肪族的醇类。脂肪醇 通常具有偶数的碳原子和一个连接于碳链末端的羟基。一些脂肪醇为不饱和醇， 而一些为支链醇。这些醇类都广泛应用于化学工业。 丙酮 指 英文名称：Acetone。在常温下为无色透明液体，易挥发、易燃，有芳香气味。 是重要的有机合成原料，用于生产环氧树脂，聚碳酸酯，有机玻璃，医药，农 药等；亦是良好溶剂，用于涂料、黏结剂、钢瓶乙炔等；也用作稀释剂，清洗 剂，萃取剂；还是制造醋酐、双丙酮醇、氯仿、碘仿等的重要原料；在无烟火 药、赛璐珞、醋酸纤维、喷漆等工业中用作溶剂；在油脂等工业中用作提取剂。 分子式：C3H6O。 DWT 指 [船]总载重吨位。 库区、罐区 指 储罐库区。 货物吞吐量 指 报告期内经由水路进、出港区范围并经过装卸的货物数量。包括邮件、办理托 运手续的行李、包裹以及补给运输船舶的燃料、物料和淡水。 货物分拨量 指 报告期内企业罐区的出货总量。 后方库区 指 位于长江国际码头后方并通过长江国际码头进行液体化工品装卸、管道运输的 储罐区。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司 未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 4 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 张家港保税科技股份有限公司 公司的中文简称 保税科技 公司的外文名称 ZHANGJIAGANG FREETRADE SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 ZFTC 公司的法定代表人 徐品云 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邓永清 常乐庆 联系地址 江苏省张家港保税区北京路 保税科技大厦 6楼 江苏省张家港保税区北京路 保税科技大厦 6楼 电话 0512－58320358 0512－58320165 传真 0512－58320652 0512－58320655 电子邮箱 dengyq@zftc.net changlq@zftc.net 三、基本情况简介 公司注册地址 张家港保税区北京路保税科技大厦 公司注册地址的邮政编码 215634 公司办公地址 江苏省张家港保税区北京路保税科技大厦 6楼 公司办公地址的邮政编码 215634 公司网址 www.zftc.net 电子邮箱 Touzzzx@zftc.net 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董秘办 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股上海证券交易所 保税科技 600794 大理造纸 六、公司报告期内注册变更情况 （一）基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 （二）公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 1997年年度报告公司基本情况。 5 （三）公司上市以来，主营业务的变化情况 公司的前身系大理造纸，由云南大理造纸厂独家发起、以定向募集方式设立的股份有 限公司，主要从事纸浆、纸制品的制造和销售。 1999年9月，大理造纸经营范围变更为：江苏省张家港保税区基础设施开发建设，房 地产开发经营，转口贸易，江苏省张家港保税区企业间贸易，国内外贸易，储运集散，参 与项目投资，高新技术开发；机制纸及纸板系列产品制造、销售;纸制品制造、销售；纸浆 生产、销售；塔尔油销售；机制纸新产品开发及销售；造纸技术开发、应用及咨询服务。 由于受国家天然林保护政策和环境保护政策的限制，大理造纸分公司无造纸木材采伐 指标，原料供应受到较大的负面影响，公司造纸业务失去了资源及地域优势，产品成本增 加，同时生产设备老化，自 2000年以来，大理造纸分公司已连续三年亏损，使公司整体经 营成果受到较大影响。经公司 2003年第一次临时股东大会审议批准，决定关闭大理造纸分 公司。2007年大理造纸分公司办理工商注销手续，至此，公司主营业务由纸浆、纸制品生 产和销售业务转变为保税仓储、转口贸易等仓储物流业务。 公司目前的经营范围为：港口码头、保税物流项目的投资；生物高新技术应用、开发； 高新技术及电子商务、网络应用开发及其他实业投资。 （四）公司上市以来,历次控股股东的变更情况 1997年3月6日，公司在上海证券交易所挂牌交易。控股股东为云南大理造纸厂 1999年6月22日，云南大理造纸厂与江苏省张家港保税区保税实业有限公司签订了 《股权转让协议》。本次股权转让后，保税实业成为公司第一大股东。 2004年 12月 24日，公司股东保税实业与金港资产签订《股权转让协议书》。本次股 权转让完成后，金港资产成为公司第一大股东。 2006年7月3日，公司召开股权分置改革相关股东会议，公司股权分置改革完成后， 长江时代成为公司第一大股东 2007年4月26日，金港资产、红塔烟草（集团）有限责任公司、云南红塔集团大理 卷烟厂三方签订《股权转让协议》。本次股权转让完成后，金港资产成为公司控股股东。 七、其他有关资料 公司聘请的会计 名称 北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区中关村南大街乙 56号方圆大厦 15层 师事务所（境内）刘志新 签字会计师姓名 李丽芳 名称 东吴证券股份有限公司 报告期内履行持办公地址 上海市黄浦区西藏南路 1208号东吴证券大厦 22楼 续督导职责的保 荐机构 签字的保荐代表 人姓名 夏志强、李克 持续督导的期间 2013年1月11日至 2014年12月31日 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013年2012年 本期比上年同 期增减(%) 2011年 营业收入 392,702,098.28 371,895,265.37 5.59 387,263,167.44 归属于上市公司股东 的净利润 173,047,695.80 163,022,535.92 6.15 144,513,382.32 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 178,645,578.35 164,090,431.07 8.87 122,244,579.93 经营活动产生的现金 流量净额 -26,309,390.83 301,138,789.13 -108.74 196,315,884.33 营业利润 220,575,839.81 199,113,501.56 10.78 160,816,294.58 利润总额 215,583,007.28 197,063,951.29 9.40 160,448,736.412013年末2012年末 本期末比上年 同期末增减(%) 2011年末 归属于上市公司股东 的净资产 1,000,283,024.38 877,723,201.63 13.96 518,564,188.58 资产总额 2,797,208,579.27 2,132,479,985.52 31.17 1,576,639,314.03 负债总额 1,782,048,789.60 1,240,444,804.48 43.66 1,043,480,903.56 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2013年2012年 本期比上年同期增 减( %) 2011年 基本每股收益（元／股） 0.36 0.38 -5.26 0.34 稀释每股收益（元／股） 0.36 0.38 -5.26 0.34 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.38 0.38 0.00 0.29 加权平均净资产收益率（%） 18.67 27.69减少 9.02个百分点 32.38 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 19.27 27.87减少 8.60个百分点 27.39 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.06 1.27 -104.72 0.92 备注：根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号——净资产收益率和每股 收益的计算及披露（2010年修订）》、《企业会计准则第 34号——每股收益》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号——年度报告的内容与格式（2012年修 订）》等规定：报告期内公司股本因送红股、公积金转增股本、拆股或并股等不影响所有 者权益金额的事项发生变动的，应按调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益（即调 整以前年度的每股收益），故2012、2011年度基本每股收益分别由原 0.76元/股、0.68 元/股调整为 0.38元/股、0.34元/股。如按 2013年年末股本计算，则2012、2011年度基 本每股收益分别为 0.34元/股、0.30元/股。 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013年金额附注 2012年金额2011年金额 非流动资产处置损益 -12,705,497.06详见附注十四、1 -6,708,223.43 10,928,105.02 7 计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 6,186,023.40详见附注七、40 1,551,516.69 525,000.00 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 1,526,641.13 详见附注七、40和七、 41 3,107,156.47 480,637.85 其他符合非经常性损益 定义的损益项目 10,354,936.75 少数股东权益影响额 -567.60 1,049.38 -31,153.57 所得税影响额 -604,482.42 980,605.74 11,276.34 合 计 -5,597,882.55 -1,067,895.15 22,268,802.39 8 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013年度，公司董事会务实、开拓、诚信、勤勉，积极履行《公司法》、《公司章程》 等赋予的职责，严格执行股东大会决议，在经营效益、资本运作、资源建设、内部管理等 方面成效显著，进一步推动公司治理水平的提高和公司各项业务的发展，积极有效地发挥 了董事会的作用。 报告期内，公司实现营业总收入 39,270.21万元，较去年同期增长5.59%，实现利润 总额21,558.30万元，较上年同期增长9.40%；实现归属于上市公司股东的净利润17,304.77 万元，较上年同期增长6.15%。 1、液体化工码头仓储方面 子公司长江国际报告期内实现营业收入 33,667.12万元，同比增长9.46%；净利润为 20,299.99万元，较上年同期增长26.47%。报告期内安全靠泊货轮 415艘次，码头吞吐量 255.4万吨。长江国际控股子公司运输公司作为产业链的延伸，立足长江国际客户群，以 乙二醇、二甘醇等常规品种的运输为重点，突出重视开发工厂客户。报告期内共实现主营 业务收入 2,332.59万元，较上年同期增长8.75%。 2、化工品业务代理方面 （1）外服公司实现营业收入 1,820.77万元，代理业务收入较上年同期增长17.56%； 利润总额 1046.60万元(不包括投资收益)，较上年同期增长44.99%； （2）物流公司实现营业收入 1,613.16万元，代理业务收入较上年同期增长15.27%； 利润总额为 688.18万元，较上年同期减少14.43%。 3、资本运作方面 （1）2012年度非公发行募集资金用于对长江国际进行增资以实施长江国际1#罐区改 扩建项目和长江国际码头结构加固改造项目。①长江国际码头结构加固改造工程于 2013年 8月通过通航安全核查，已投入运行；②长江国际1#罐区改扩建项目将拆除原有罐区 5万 立方库容，扩建为 10.1万立方库容。原罐区拆除工作计划于 2012年 8月开始，新罐区预 计于 2013年 10月投产。由于前期准备事项较多，实际拆除工作于 2012年9月26日开始， 且受到夏季炎热天气因素的影响，工程项目进度较预期缓慢。2014年1月，长江国际收到 苏州市环境保护局文件《关于对张家港保税区长江国际港务有限公司 10.1万立方米（1# 罐区）化工品储罐改扩建项目第一阶段试生产申请的审核意见》，同意长江国际从 2014年 1月 29日开始进行试生产，试生产期为三个月。 （2）2013年上半年公司顺利完成公司债发行，债券募集资金净额 3.41亿元（总额 3.5 亿元）用于子公司补充流动资金及偿还银行贷款，债券发行期限为5年期，票面利率为5.5% 。 （3）2013年度非公开发行股票已于9月30日启动，非公开发行股票的发行价格为不 低于 7.85元/股，非公开发行股票数量不超过 94,267,515股（含本数），拟募集资金净额 7.14亿元用于对长江国际及华泰化工进行增资以实施长江国际收购仪征国华100%股权、收 购中油泰富 9万立方米化工罐区资产；华泰化工自建 31.58万立方米液体化工储罐。2013 年 12月 5日公司收到江苏省人民政府国有资产监督管理委员会文件《关于同意张家港保税 科技股份有限公司非公开发行股票有关事项的批复》（苏国资复【2013】151号）。2014 年1月27日，公司收到中国证券监督管理委员会文件《中国证监会行政许可申请受理通知 书》（140047号）。 4、对外投资方面 （1）分别通过增资（金额 4000万元）及受让相应应缴出资额（金额 4000万元），合 计持有江苏化工品交易中心有限公司股权的40%。2014年1月13日，江苏省人民政府金融 9 工作办公室作出批复《关于同意江苏化工品交易中心有限公司开展化工产品线上交易的批 复》（苏金融办复[2014]8号），①同意化工品交易中心开展化工产品线上交易，营业地 点设在张家港保税区，交易品种为乙二醇、二甘醇、PTA、甲醇。②同意化工品交易中心根 据《省政府办公厅关于进一步做好全省各类交易场所清理整顿工作的通知》（苏政办发 [2013]48号）和《江苏省交易场所监督管理办法（试行）》（苏金融办发[2013]48号）有 关规定，申请增值电信业务经营许可证，开设银行专有账户。 （2）2013年非公开发行股票募集资金部分拟用于长江国际及华泰化工进行增资以实 施长江国际收购仪征国华100%股权、收购中油泰富 9万立方米化工罐区资产，截至本报告 出具日，公司子公司长江国际已根据授权自筹资金对上述项目进行了前期收购，仪征国华 已成为长江国际100%控股子公司，并更名为“张家港保税区长江国际扬州石化仓储有限公 司”；中油泰富 9万立方米化工罐区资产的过户手续也正在办理之中。 （3）依据公司规划布局，张家港保税区外商投资服务有限公司拓展了经营范围，①利 用保税区内自有土地储备 62亩，投资建设保税物流配套仓储项目，仓储面积 25316平方米； ②利用保税港区东区土地 136.6亩，投资建设保税物流配套仓储项目，仓储面积 61479平 方米；可存放仓储主要品种为棉花、亚麻、精对苯二甲酸（PTA）等。 报告期内，公司召开董事会会议次数 13次，其中：现场会议次数 5次；通讯方式召开 会议次数 7次；现场结合通讯方式召开会议次数 1次。 （一）主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动幅度% 营业收入 392,702,098.28 371,895,265.37 5.59 营业成本 95,383,693.43 98,056,151.62 -2.73 销售费用 4,343,713.79 4,464,020.02 -2.70 管理费用 49,598,119.10 46,296,394.87 7.13 财务费用 15,702,934.36 9,610,257.19 63.40 营业税金及附加 4,183,282.79 14,053,424.12 -70.23 资产减值损失 2,119,867.25 255,543.30 729.71 投资收益 -794,647.75 -45,972.69 1,627.61 营业外收入 9,013,791.26 6,231,229.86 44.66 营业外支出 14,006,623.79 8,280,780.13 69.15 经营活动产生的现金流量净额 -26,309,390.83 301,138,789.13 -108.74 投资活动产生的现金流量净额 -435,026,997.55 -123,108,645.30 253.37 筹资活动产生的现金流量净额 435,665,761.06 119,236,849.07 265.38 2、收入 (1)驱动业务收入变化的因素分析 业务名称 营业收入 本年数 上年数 码头仓储收入 335,575,069.30 303,499,656.42 运输收入 22,424,964.74 19,998,938.21 代理费收入 32,045,701.02 28,776,861.37 合计 390,045,735.06 367,882,109.66 (2)主要销售客户的情况 10 前五名客户销售金额合计（元） 69,424,143.72占销售总额比重（%） 17.68 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 江苏万荣国际贸易有限公司 25,292,684.89 6.44 江苏金雪集团有限公司 19,071,719.80 4.86 百事嘉国际贸易有限公司 9,852,299.77 2.51 天津市化轻贸易有限公司 8,012,990.88 2.04 江苏新东泰机电设备有限公司 7,194,448.38 1.83 合 计 69,424,143.72 17.68 3、成本 (1)成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 （%） 上年同期金额 上年同期占 总成本比例 （%） 本期金额较 上年同期变 动比例（%） 码头仓储 物料消耗 3,004,507.27 4.25 3,636,814.20 6.2 -17.39 人员薪酬 22,332,294.46 31.6 17,002,804.15 29 31.34 折旧 26,713,968.89 37.8 26,392,508.58 45.01 1.22 仓储费 6,293,122.35 8.91 5,354,400.00 9.13 17.53 租赁费 2,702,555.49 3.82 2,600,228.00 2.67 3.94 保险费 1,067,368.68 1.51 1,264,657.03 2.16 -15.60 运输业务 人员薪酬 2,479,427.50 11.59 3,282,084.01 17.41 -24.46 过路费 5,808,890.00 27.16 4,845,852.00 25.71 19.87 能源 6,866,923.56 32.11 6,507,730.91 34.52 5.52 折旧 1,665,711.95 7.79 1,611,934.18 8.55 3.34 代理业务 人员薪酬 4,580,930.77 100 4,021,105.55 100 13.92 (2)主要供应商情况 前五名供应商采购金额合计（元） 135,867,768.41占采购总额比重（%） 42.70 客户名称 采购金额 占采购总额比重(%) 江苏启安建设集团有限公司 54,304,022.00 17.07 张家港市长谊进出口有限公司 35,801,231.41 11.25 中交二航局第三工程有限公司 24,491,603.00 7.70 苏州市苏城建筑安装工程有限责任 公司 13,440,312.00 4.22 中油泰富船舶燃料有限公司 7,830,600.00 2.46 合 计 135,867,768.41 42.70 4、费用 报告期内，（1）报告期内营业税金较去年同期减少 987.01万元,减幅为70.23％，其 主要原因为长江国际及运输公司自 2012年 10月份开始实行营业税改征增值税所致。（2） 报告期内财务费用较去年同期增加 609.26万元,增幅为63.40％，其主要原因为公司本期 计提公司债利息所致。（3）报告期内资产减值损失较去年同期增加 186.44万元，增幅为 729.71％，其主要原因为长江国际及运输公司本期计提的应收款项坏账准备增加所致。（4） 11 营业费用、管理费用等财务数据与上年同期相比变化幅度均未超过30%。 5、研发支出 报告期内，公司无研发支出。 6、现金流 单位：万元 项目 本年数 上年数 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 -2,630.94 30,113.88 -108.74 投资活动产生的现金流量净额 -43,502.70 -12,310.86 253.37 筹资活动产生的现金流量净额 43,566.58 11,923.68 265.38 1、经营活动产生现金流量净额比去年同期减少 32,744.82万元，减幅108.74％，主 要是本期代理业务货款收支净额较去年同期减少所致。 2、投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 31,191. 84万元，主要是公司本期 参股化工品交易中心、长江国际收购扬州石化股权；长江国际、外服公司工程项目支出增 加及长江国际收购中油泰富资产所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 31,642.90元，增幅265.38％，主 要是公司本期发行公司债所致。 7、其它 （1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内，公司利润构成或利润来源未发生重大变动。 （2）公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 1）公司债券发行及使用情况 ①发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]649号文核准，公司于 2013年5月23日 起面向社会公开发行总额为人民币 3.5亿元的公司债券，其中网上一般社会公众投资者的 认购数量为 0.1亿元人民币，网下机构投资者认购数量为 3.4亿元人民币，发行价格为每 张 100元。本期债券期限为 5年，附第 3年末发行人上调票面利率选择权以及投资者回售 选择权，票面利率为5.5%。本期债券于 2013 年6月19日起在上交所挂牌交易， 本期证 券简称： 13保税债，证券代码： 122256。 ②使用情况 2013年5月28日公司收到华英证券汇入的债券募集资金净额 3.41亿元（已扣除保荐 费及承销费）。 2013年5月31日，公司将募集资金分别转入子公司张家港保税区长江国际港务有限 公司、张家港保税区外商投资服务有限公司用于补充流动资金及偿还银行贷款。 i、偿还贷款本息 长江国际偿还银行贷款本息共计人民币 114,541,174.65元，其中：偿还江苏张家港农 村商业银行股份有限公司保税区支行贷款 62,000,000.00元，偿还中国建设银行股份有限 公司港城支行贷款 52,000,000.00元，偿还贷款利息 541,174.65元。 ii、补充流动资金 长江国际补充流动资金 4,873,543.08元，其中：缴纳税费 2,491,991.91元，支付日 常零星采购及劳务 756,360.26元，支付给职工以及为职工支付 1,625,190.91元。 外服公司补充流动资金 221,585,282.27元，全部用于代理业务开具信用证向银行支付 保证金。 12 2）非公开发行股票使用情况 本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1599号文《关于核准张家港保税科 技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，由主承销商东吴证券股份有限公司非公 开发行人民币普通股 23,259,959股，每股发行价人民币 9.85元，共募集资金合计人民币 229,110,596.15元，募集资金净额为 211,110,596.15元。 截至 2013年 12月 31日，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 151,656,216.52元，其中先期用自筹资金投入 16,409,640.64元。2013 年3月1日公司 第六届董事会第五次会议,审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自 筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 16,409,640.64 元，此次置换情况已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并 出具天圆全专审字[2013] 00030175号《专项鉴证报告》。 8月 13日，长江国际接到江苏海事局《关于苏州港张家港港区长江国际码头结构加固 改造工程的通航安全核准意见》的通知，同意苏州港张家港港区长江国际码头结构加固改 造工程通过通航安全核查。 募集资金专用账户累计取得银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,547,139.88 元。截至 2013年 12月 31日，募集资金余额为 61,001,519.51元（包括累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额）。 (3)发展战略和经营计划进展说明 单位:万元 币种:人民币 项目 2013年 1-12月 决算数 2013年 1-12月 预算数 变动金额 变动幅度% 营业收入 39,270.21 38,042.14 1,228.07 3.23 营业成本 9,538.37 8,798.96 739.41 8.40 利润总额 21,558.30 19,403.72 2,154.58 11.10 净利润 17,489.55 15,679.68 1,809.87 11.54 2013年公司实现净利润 17,489.55万元，比计划实现利润 15,679.67万元增加 1,809.87万元，增幅11.54%，主要是长江国际实现的营业收入比计划有所增加所致。 （二）行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 分行业或分 产品 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 营业收入比 上年增减 (%) 营业成本比 上年增减 (%) 毛利率比上 年增减（%） 码头仓储 335,575,069.30 68,575,402.46 79.56 10.57 16.96 减少 1.12个 百分点 运输 22,424,964.74 21,387,694.64 4.63 12.13 13.46 减少 1.11个 百分点 代理费收入 32,045,701.02 4,941,289.99 84.58 11.36 22.88 减少 1.45个 百分点 合 计 390,045,735.06 94,904,387.09 75.67 6.02 -2.53 增加 2.14个 百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 13 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 江苏省张家港保税区 390,045,735.06 6.02 （三）资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位:万元 币种:人民币 项目名称 本期期末 数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末 数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明 应收票据 435.14 0.16 186.62 0.09 133.17 长江国际应收银行承兑 汇票比年初增加所致 应收账款 3,929.84 1.40 1,521.88 0.71 158.22 长江国际应收仓储费比 年初增加所致 预付账款 346.55 0.12 232.25 0.11 49.21 公司预付的筹资费用比 年初增加所致。 长期股权投 资 12,229.85 4.37 4,377.40 2.05 179.39 公司参股江苏化工品交 易中心有限公司所致 固定资产 63,893.90 22.84 45,741.40 21.45 36.69 长江国际分别收购了中 油泰富资产、扬州石化股 权所涉固定资产增加及 码头结构加固改造项目 投用所致 在建工程 14,359.29 5.13 1,392.21 0.65 931.40 长江国际1#罐区项目投 入增加以及外服公司台 湾路干货仓库投建所致 工程物资 195.04 0.07 0.00 0.00 100.00 长江国际采购的1#罐区 工程物资增加所致 无形资产 18,862.96 6.74 10,715.30 5.02 76.04 长江国际分别收购了中 油泰富资产、扬州石化股 权所涉土地使用权增加 及外服公司取得张家港 保税物流园区东区 136.60亩土地使用权所 致 商誉 2,316.42 0.83 1,699.17 0.08 36.33 长江国际股权收购扬州 石化所形成的非同一控 制下合并成本超过扬州 石化可辨认净资产公允 价值的部分确认为商誉 所致 长期待摊费 用 1.45 0.00 14.52 0.01 -90.01 华泰化工沥青储罐拆除 相应的防腐工程摊余金 额计入当期损益所致 其他非流动 资产 70.20 0.03 0.00 0.00 100.00 长江国际预付的设备款 及软件开发费所致 短期借款 13,929.24 7.82 0.00 0.00 100.00 外服公司及物流公司本 期增加短期代理进口押 汇借款所致 14 应付账款 4,870.11 2.73 2,701.19 2.18 80.29 长江国际应付工程款增 加所致 预收账款 115.04 0.06 184.38 0.15 -37.61 长江国际预收的仓储费 较年初减少所致 应付利息 1,176.09 0.66 0.00 0.00 100.00 公司发行公司债券应计 的利息 一年内到期 的非流动负 债 10,000.00 5.61 4,300.00 3.47 132.56 长江国际本期归还项目 贷款余额贷入流动资金 贷款所致 应付债券 34,073.13 19.12 0.00 0.00 100.00 公司本期公开发行公司 债券所致 递延所得税 负债 538.20 0.30 0.00 0.00 100.00 扬州石化资产的账面价 值大于计税基础产生的 应纳税暂时性差异而确 认的与其相关的递延所 得税负债所致 （四）核心竞争力分析 经过多年的市场培育，保税科技（长江国际）在液体化工仓储细分行业积累了丰富的 资源和较高的声誉，公司团队拥有液体化工仓储丰富的管理经验，同时公司拥有明确的发 展战略和清晰的经营思路，保证了公司业绩的持续稳定增长。 （1）公司控股子公司长江国际拥有长江码头 5万吨级泊位、3万吨级泊位各一个； （2）2014年，公司储罐规模（收购罐区改造投入后）将超过 77万立方米，罐容规模 在整个液体化工仓储行业排名前列； （3）公司罐区仓储品种主要为 MEG与DEG，其中，MEG目前我国的对外依存度高达70%。 （数据来源于：中国石油与化工网 ） （4）公司地处张家港保税港区内，享有保税港区优惠政策，同时，区内配套有化工品 交易市场，客户群体密集。 （五）投资状况分析 单位：元 报告期内投资额 310,000,000.00 投资额增减变动数 246,714,307.97 上年同期投资额 63,285,692.03 投资额增减幅度 389.84% 被投资的公司名称 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司 权益的比例 （%） 备注 江苏化工品交易中心有 限公司 市场设施租赁、市场管理服务、从事市场开 发和经营服务、配送服务(不含运输)商品的 交易代理服务，咨询服务(涉及专项审批的 凭许可证经营) 40 注册资本 20000万元 张家港保税区长江国际 扬州石化仓储有限公司 化工品仓储 100 注册资本 5000万元 (1) 持有非上市金融企业股权情况 所持对象名最初投资成持有数量占该公期末账面价报告期报告期会计核股份 15 称 本（元） （股） 司股权值（元） 损益所有者算科目来源 比例（%）（元）权益变 动（元） 中原证券股 份有限公司 41,820,000 10,000,000 0.492 41,820,000 长期股 权投资 股权 转让 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 3、募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集 年份 募集方式 募集资金总额 本年度已使用 募集资金总额 已累计使用 募集资金总 额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2012 非公开发行 22,911.06 15,165.62 15,165.62 5,945.44 资金用途未 变更，存放于 募集资金专 用账户 2013 公司债 35,000.00 34,100.00 34,100.00 0 — 合计 — 57,911.06 49,265.62 49,265.62 5,945.44 — 募集资金总体使用 情况说明 1、非公开发行 截止 2013年 12月 31日，公司募集资金项目累计投入 15,165.62万元，其 中本期投入 15,165.62万元。截止 2013年 12月 31日，公司募集资金使用情况 为：直接投入募集资金项目 15,165.62万元，尚未使用的资金 5,945.44万元。 截止 2013年 12月 31日，公司募集资金专户余额合计 6,100.15万元，与尚未使 用的募集资金余额的差异 154.71万元系募集资金存款利息收入及银行手续费支 出。 2、公司债 2013年 5月 31日，公司将募集资金分别转入子公司张家港保税区长江国际 港务有限公司、张家港保税区外商投资服务有限公司用于补充流动资金及偿还银 行贷款。 （1）偿还贷款本息 长江国际偿还银行贷款本息共计人民币 114,541,174.65元，其中：偿还江 苏张家港农村商业银行股份有限公司保税区支行贷款 62,000,000.00元，偿还中 国建设银行股份有限公司港城支行贷款 52,000,000.00元，偿还贷款利息 541,174.65元。 （2）补充流动资金 长江国际补充流动资金 4,873,543.08元，其中：缴纳税费 2,491,991.91元， 支付日常零星采购及劳务 756,360.26元，支付给职工以及为职工支付 1,625,190.91元。外服公司补充流动资金 221,585,282.27元，全部用于代理业 务开具信用证向银行支付保证金。 4、主要子公司、参股公司分析 （1）张家港保税区长江国际港务有限公司 2013年经营情况 张家港保税区长江国际港务有限公司成立于 2001年4月18日，注册资本 34,065.44 万元，法定代表人：徐品云，经营范围：许可经营项目：区内管道装卸运输、仓储（危险 16 化学品限安全监督管理部门核准的范围经营）、货物中转、装卸；危险化学品的批发（限 按许可证所列项目经营）。一般经营项目：自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国 家限定公司经营或者禁止进出口的商品和技术除外）。（涉及许可经营的，凭许可证经营）。 本公司占持有总股份的90.74%，外服公司持有总股份的9.26%。 2013年度累计实现营业收入 33,667.12万元，同比增长9.46%。净利润 20,299.99万 元，同比增长26.47%。 （2）张家港保税区外商投资服务有限公司 2013年经营情况 张家港保税区外商投资服务有限公司成立于 1998年8月21日，注册资本 12800万元， 法定代表人：徐品云，经营范围：涉及外商投资、建设、生产、经营、管理全过程中的相 关服务；及土地开发、基础设施建设；生物高新技术应用、开发；高新技术及电子商务、 网络应用开发；转口贸易，国际贸易；参与项目投资；自营和代理各类商品及技术的进出 口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；普通货物仓储。（涉及专 项审批的，凭许可证经营）。本公司持有其91.2％的股权。 外服公司 2013年实现营业收入 1820.77万元，代理业务收入较上年同期增长17.56%； 净利润 2,099.77万元（其中从长江国际取得投资收益 1337.67万元）。 （3）张家港保税区扬子江物流服务有限公司 2013年经营情况 张家港保税区扬子江物流服务有限公司成立于2005年3月16日，注册资本8000万元， 法定代表人：蓝建秋，经营范围：与物流有关的服务，自营和代理各类商品及技术的进出 口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；纺织原料及产品、化工原 料及产品（危险化学品除外）、文体用品、建材、五金交电、电子产品、金属材料、橡塑 制品、机械设备、矿产品（煤炭除外）的购销。（涉及专项审批的，凭许可证经营）。本 公司持有100％的股权。 报告期内物流公司实现营业收入 1,613.16万元，净利润为 476.94万元，较上年同期 减少19.03%。 （4）张家港保税区华泰化工仓储有限公司 2012年9月1日，公司通过非同一控制下企业合并取得子公司张家港保税区华泰化工 仓储有限公司。注册资本 1666.60万元；法定代表人：徐品云；经营范围：货物仓储、中 转、装卸；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的 商品及技术除外）。（涉及许可证经营的，凭许可证经营） （5）张家港保税区长江国际扬州石化仓储有限公司 2013年12月，公司通过非同一控制下企业合并取得间接控股全资子公司张家港保税区 长江国际扬州石化仓储有限公司。注册资本 5000万元；法定代表人：徐品云；经营范围： 化工品仓储。 （6）净利润贡献10%以上的子公司情况 单位：万元 公司名称 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 长江国际 118,921.97 59,741.12 33,667.12 23,459.10 20,299.99 外服公司 83,237.30 16,905.42 1,820.77 2,383.41 2,099.76 5、非募集资金项目情况 报告期内，公司无重大非募集资金投资项目。 17 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析 （一）行业竞争格局和发展趋势 2013年国内乙二醇月需求量平均在 95-105万吨之间，海关数据显示 2013年乙二醇全 年进口量 824.6万吨（较 2012年增加 28万吨，增幅3.5%），国内乙二醇的进口依存度依 旧保持在65-72%之间。年内由于供需面表现相对平稳，港口库存对行情的影响作用一定程 度被弱化，下半年主要受限于下游需求欠佳，整体开工负荷偏低，乙二醇库存处于相对合 理偏高水平。 预计至2015年全球乙二醇供应将维持趋紧状态。至2015年全球新增需求将达 500-600 万吨，而按照当前各公司发布的项目建设计划，同期全球预计新增产能仅 481万吨/年（全 部为中国项目），其中包括 205万吨/年的甲醇制烯烃和煤制乙二醇工艺装置。不过，但即 使以上项目都能按计划投产，预计 2015年和 2016年全球乙二醇供应仍会紧张，因为甲醇 制烯烃工艺路线虽然从技术上证明可靠，但对甲醇价格波动非常敏感；而煤制乙二醇工艺 路线还存在变数，此外还有包括煤灰处理等环保问题待解决，以及中国更加严格的环保法 规制约。一旦煤制乙二醇项目不能如期实施，在未来一段时间内，全球乙二醇供应仍将存 在较大的缺口。 （二）公司发展战略 历经十余年的经营，公司完成了从造纸制造业向化工仓储物流业的转型。随着 2003年 公司造纸业务的彻底退出，公司旗下化工仓储物流的发展也正步入良性发展轨道。近年来， 公司仓储物流业务快速发展，以化工仓储为核心，推动内部资源整合，共享平台，构建现 代综合物流服务战略的产业布局日趋清晰。 未来三年发展规划服从企业的整体发展方向和目标，即：以“打造中国一流液体化工 物流品牌企业，成就基业长青百年保税科技”为发展方向；以构建现代综合物流服务体系 战略为目标；采取在长三角经济区及东南沿海经济圈布局的战略；采用实业经营和资本运 作两种手段择机逐步实施规划。 1、夯实化工品保税码头仓储主业 公司自进入化工仓储物流业至今，液体化工品保税码头仓储业务已经发展成为最成熟 并具有较强实力的业务，做大做强该业务是公司保持稳定发展的重要基础。公司将立足现 有，着眼长远，搞好码头、库区整体规划，进一步优化仓储布局，优化储存品种，加紧完 善市场调研机制，继续加大揽货力度，加强客户关系，做强优势品种，保证优势品种的总 量，努力提升仓储附加值。同时，公司将继续依托张家港保税港区的政策优势和区域优势， 充分发挥自身具备的品牌、规模和管理优势，完善公司治理结构，提高科学决策能力，将 优质服务作为确保存量、做大增量的重要手段，巩固并创新现有业务。 2、完善物流产业服务链条，构建现代综合物流服务 目前，公司下属各个控股子公司分别从事液体化工品码头仓储业务、代理业务和运输 业务，涉及化工品物流产业链的多个环节，根据仓储物流行业客户的需要以及公司自身发 展的需要，公司正在积极构建现代综合物流服务体系战略，通过满足客户需求、创造价值 获得经营效益。 公司抓住物流行业向深度发展、客户需求的不断升级变化和政府对物流行业支持的有 利时机，顺势对液体化工品仓储模式进行了革新和提升，将传统的被动型码头仓储服务转 变为以码头仓储业务为核心，提供配套运输、代理业务为支撑的主动型、一体化综合服务 物流模式，从而打造完整的化工品物流服务体系。 为了充分利用张家港保税区化工品贸易在市场、地缘、规模、信息、资源等方面的有 利条件，抓住现代电子商务平台发展的良好机遇，完善物流产业服务链条，进一步拓展增 18 值物流服务业务，公司通过化工品交易中心平台，充分掌握客户信息，整合客户资源，挖 掘客户需求，不但可以培育新的收入来源，而且可以延伸物流服务产业链，从而为构建现 代综合物流服务提供支持和保障。 公司的愿景是成为中国领先的一流专业化物流企业，打造包括液体化工品码头接卸及 仓储、固体货物码头接卸及仓储、化工品代理业务、电子化交易平台业务、信息提供及撮 合交易等多元化服务产业链条，以“标准化、集约化、信息化、综合化、自动化”为方向， 不断增强对市场的快速响应能力和对客户的全面服务能力，形成主营业务突出，多种业务 并存，各项业务相互促进、协调发展的良性经营格局。 （三）经营计划 公司2014年度的经营目标: 预计2014年度实现营业收入51,722万元，营业利润26,409 万元，利润总额 27,094万元，归属于母公司所有者的净利润 18,885万元。(此经营计划及 经营目标并不代表公司对 2013年度的盈利预测，能否实现很大程度上取决于市场环境与经 营团队努力程度等多种因素，存在不确定性，请投资者特别注意。) (四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 公司将利用非公开发行股票募集资金用于对长江国际及华泰化工进行增资以实施长江 国际收购仪征国华100%股权、收购中油泰富 9万立方米化工罐区资产；华泰化工自建 31.58 万立方米液体化工储罐。公司将优化资金使用方案、严格控制费用支出，力争加快资金的 周转，支持公司健康地、可持续地发展，同时公司通过多种渠道筹集资金满足公司需求。 （五）可能面对的风险 公司仓储业务的主要品种包括乙二醇、二甘醇等液体石化产品，其中乙二醇是最主要 的仓储产品。海关进口数据显示我国 2013年度乙二醇进口量在 825万吨左右，进口依赖度 仍处高位。我国用石油生产乙二醇的成本相对较高，而煤制乙二醇比用石油制乙二醇在成 本上具有一定优势，虽然该技术尚未成熟，但国内部分化工企业正积极开展煤制乙二醇技 术的研发 。煤制乙二醇技术发展、成熟未来可能形成进口替代效应，从而降低我国乙二醇 进口依赖度，形成对我国乙二醇进口贸易及公司乙二醇仓储业务的冲击。 三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 （一）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 （二）董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 （三）董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、利润分配或资本公积金转增预案 （一）现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《公司分红政策及未来三年（2013－2015） 股东回报规划》，公司 2013年第六次临时股东大会审议通过了《公司章程修正议案》。 公司实施利润分配，应当遵循以下规定： （一）利润分配顺序 19 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积 金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以 前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任 意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但按照 公司章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的， 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 （二）现金分红条件 公司拟实施现金分红时，应同时满足以下条件： 1、公司未分配利润为正，当期可分配利润为正且公司现金流可以满足公司正常经营和 持续发展的需求； 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）； 4、公司不存可以不实施现金分红之情形。 公司出现以下情形之一的，可以不实施现金分红： 1、公司当年度未实现盈利； 2、公司当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数； 3、公司期末资产负债率超过70%； 4、公司期末可供分配的利润余额为负数； 5、公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见； 6、公司在可预见的未来一定时期内存在重大投资或现金支出计划，且公司已在公开披 露文件中对相关计划进行说明，进行现金分红将可能导致公司现金流无法满足公司经营或 投资需要。 （三）现金分红的比例 1、公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，每年以现金方式分配的利润应不低于 当年实现的可分配利润的10%，且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三 年实现的年均可分配利润的30%； 2、当年未分配的可分配利润可留待下一年度进行分配； 3、公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 此外，公司进行现金分红时，现金分红的比例也应遵照以下要求： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本 次利润分配中所占比例最低应达到80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本 次利润分配中所占比例最低应达到40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本 次利润分配中所占比例最低应达到20%； 公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。 （四）现金分红的时间间隔 在满足上述现金分红条件情况下，公司应当优先采取现金方式分配利润，原则上每年 度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中 期现金分红。 （五）股票股利发放条件 20 1、公司未分配利润为正且当期可分配利润为正； 2、董事会认为公司具有成长性、每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模不匹配 等真实合理因素且已在公开披露文件中对相关因素的合理性进行必要分析或说明，且发放 股票股利有利于公司全体股东整体利益。 （六）现金分红与股票股利的分配顺序 1、公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，并优先采用现金分 红的利润分配方式； 2、公司应积极推行以现金方式分配股利，公司具备现金分红条件的，应当采用现金分 红进行利润分配。 （七）利润分配的决策程序 公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金 需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对 利润分配预案独立发表意见并公开披露。 董事会会议需要就公司利润分配、资本公积金转增股本等事项做出决议；董事会审议 现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整 的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。 董事会提出的利润分配方案需经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董 事表决通过。 股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小 股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 公司股东大会审议利润分配方案需经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上 通过。 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政策和股东回 报规划的，应以股东权益保护为出发点，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二 以上通过，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件、公司章程的有关 规定。 （八）现金分红决策记录 董事会在决策和形成分红预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独 立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。 （九）不进行现金分红的表决程序 公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的，管理层需对此向董事 会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计 划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露；通过后提交股东大会审议时， 由董事会向股东大会做出情况说明。 （十）利润分配的时间 股东大会应依法依规对董事会提出的利润分配预案进行表决。公司股东大会对利润分 配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2个月内完成股利（或股份）的派发 事项。 （十一）现金分红的披露 公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分红政策执行情 况。若公司年度盈利但未提出现金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于 分红的资金留存公司的用途和使用计划。 （十二）利润分配政策和股东回报规划的监督 21 监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序 进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表 专项说明和意见。 （十三）股东回报规划周期 公司应以每三年为一个周期，制订周期内股东回报规划。 （十四）其他 除上述情形外，公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分 配政策和股东回报规划的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反 相关法律法规、规范性文件、公司章程的有关规定。 报告期内，公司以 2013年1月10日总股本 237,175,945股为基数，每 10 股分配现 金股利 2.10 元（含税），共计 49,806,948.45元，同时以资本公积金向全体股东每 10 股 转增 10 股，合计转增股 237,175,945 股，转增股本后保税科技总股本变更为 474,351,890 股。尚余未分配利润 61,916,725.84元结转下一年度。 相关公告临2013－006、临2013－007、临2013－023登载于 2013年1月12日、3月 8日《上海证券报》和上海证券交易所网站。 （二）报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当 详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 （三）公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股 送红股 数（股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数额 （含税 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2013 0 1.10 0 52,178,707.90 173,047,695.80 30.15 2012 0 2.10 10 49,806,948.45 163,022,535.92 30.55 2011 0 0.70 0 14,974,119.02 144,513,382.32 10.36 五、其他披露事项 公司继续选定《上海证券报》为信息披露报刊。 22 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项 四、资产交易、企业合并事项 (一)公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于 授权张家港保税区长江国际港务有限公司自筹资 金用于先期收购仪征国华石化仓储有限公司股权 的议案》并签署了《关于受让仪征国华石化仓储有 限公司股权的框架性协议》；第六届董事会第十四 次会议审议通过了《关于张家港保税区长江国际港 务有限公司签署受让仪征国华石化仓储有限公司 股权协议的议案》并签署了《关于受让仪征国华石 化仓储有限公司股权的协议》。根据协议，公司子 公司长江国际以总计 10,900万元收购仪征国华石 化仓储有限公司。报告期内，长江国际已对仪征国 华石化仓储有限公司完成收购，仪征国华成为长江 国际100%控股子公司，同时仪征国华更名为“张家 港保税区长江国际扬州石化仓储有限公司”。 相关公告临2013—050、临 2013—059、2014－002 登载于 2013年 10月 1日、2013年 11月 20日、 2014 年 1月 15日《上海证券报》和上海证券交易所网 站。 公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于 授权张家港保税区长江国际港务有限公司自筹资 金用于先期收购中油泰富船舶燃料有限公司资产 的议案》并签署了《关于受让中油泰富船舶燃料有 限公司资产的框架性协议》；第六届董事会第十四 次会议审议通过了《关于张家港保税区长江国际港 务有限公司签署受让中油泰富船舶燃料有限公司 资产协议的议案》并签署了《关于受让中油泰富船 舶燃料有限公司资产的协议》。根据协议，公司子 公司长江国际以总计 12,100.00万元收购中油泰富 9万立方米化工罐区资产。报告期内，中油泰富相 关资产过户手续正在办理中。 相关公告临2013—050、临 2013—059登载于 2013 年 10月 1日、2013年 11月 20日《上海证券报》 和上海证券交易所网站。 五、公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、重大关联交易 (一)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 23 事项概述 查询索引 公司与金港资产、江苏飞翔化工股份有限公司、化 工品交易中心签署了《江苏化工品交易中心有限公 司增资合同》。达成如下协议：金港资产以现金增 资化工品交易中心 7500万元人民币；江苏飞翔以 现金向化工品交易中心增资 8000万元人民币；保 税科技以现金向化工品交易中心增资 4000万元人 民币。增资完成后，化工品交易中心注册资本从 500 万元人民币增加至 20000万元人民币。由于化工品 交易中心为金港资产控制的企业，与公司属同一实 际控制人，本次事项构成关联交易。 相关公告临2013－025登载于 2013年 4月 18日《上 海证券报》和上海证券交易所网站。 公司与金港资产、江苏飞翔签署了《江苏化工品交 易中心有限公司股权转让协议》。金港资产、江苏 飞翔拟将持有化工品交易中心各10%的股权转让给 保税科技。转让完成后，保税科技、金港资产和飞 翔化工持有化工品交易中心的股权比例分别为 40%、 30%和 30%。 相关公告临2013－056登载于 2013年 11月 9日《上 海证券报》和上海证券交易所网站。 （二）其他 事项概述 查询索引 公司子公司华泰化工拟租用张家港保税港区港务 有限公司依法拥有的位于张家港保税区北区 85,559.10平方米的国有土地使用权，由于金港资 产持有保税港务56%的股权，故本次租赁构成关联 交易。 相关公告临2013－052登载于 2013年 9月 30日《上 海证券报》和上海证券交易所网站。 公司拟向包括金港资产在内的不超过 10家特定对 象非公开发行股票。根据公司非公开发行股票方 案，金港资产拟认购不低于公司本次非公开发行股 票总数的60%（即出资不低于 444,000,000元）。 由于金港资产为公司关联方，该议案构成公司与金 港资产的关联交易。 相关公告临2013－061登载于 2013年 11月 20日 《上海证券报》和上海证券交易所网站。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 √ 不适用 2、担保情况 单位：人民币万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 报告期内担保发生额合计 -4,052.90 报告期末担保余额合计（A） 21,351.15 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 -10,342.45 报告期末对控服子公司担保余额合计（B） 81,493.57 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 102,844.72 担保总额占公司净资产的比例% 102.82 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 102,844.72 24 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 52,830.57 上述三项担保金额合计（C+D+E） 155,675.29 上述三项担保金额合计（C+D+E） 155,675.29 注：1、担保总额中美元部分按 2013年末汇率1：6.0969折合人民币元 担保事项的说明： 1、报告期末公司对控股子公司实际担保余额为 81,493.57万元，具体情况如下： 单位：人民币万元 公司对控股子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日和编号 担保额度 实际担保金额 担保类型 扬子江物流 2012年 12月 28 日（临 2012-043） 3,250.00 0.00 保证 4,000.00 2,793.04 13,000.00 0.00 15,000.00 11,398.86 14,400.00 13,017.11 6,700.00 0.00 外服公司 2012年 12月 28 日（临 2012-043） 17,000.00 15,025.25 保证 6,000.00 5,006.01 25,000.00 21,915.99 7,000.00 5,680.13 5,000.00 3,857.18 外服公司 2013年 8月 27日 （临 2013-043） 2,800.00 2,800.00 长江国际 2013年 11月 9日 （临 2013-057） 24,000.00 0.00保证 报告期末对子公司实际担保余额合计 81,493.57 2、报告期末控股子公司之间实际担保余额为 21,351.15万元，具体明细如下： 单位：人民币万元 控股子公司之间（长江国际对扬子江物流公司）担保情况 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日和编号 担保额度 实际担保金额 担保类型 扬子江物流 2012年 12月 28 日（临 2012-043） 20,000.00 15,453.36 保证 扬子江物流 10,000.00 5,897.79 保证 报告期末实际对外担保余额合计 21,351.15 3、2013年 12月末公司对外担保（包括控股子公司间担保）情况： （1）经 2012年 12月 28日公司第六届董事会第二次会议及 2013年第一次临时股东大 会审议通过： a.外服公司 2012年度经批准的授信总额度为人民币 6亿元（由保税科技信用担保）， 2013年度申请的授信总额度仍为人民币 6 亿元，由保税科技信用担保，期限为一年； 截止 2013年 12月 31日，保税科技对外服公司已签订的担保合同总额为 6.0亿元，实 际担保总额为 51,484.56万元。 25 b.扬子江物流公司 2012年度经批准的授信总额度为人民币 8.8亿元（由保税科技信用 担保 5.8亿元，长江国际信用担保 3.0亿元），2013年度申请的授信总额度仍为人民币 8.8 亿元，由保税科技信用担保 5.8亿元，长江国际信用担保 3亿元，期限为一年。 截止 2013年12月31日，保税科技对物流公司已签订的担保合同总额为 56,350万元， 长江国际对物流公司已签订的合同担保总额为 3.0亿元，共 86,350万元。保税科技对物流 公司的实际担保总额 27,209.01万元，长江国际对物流公司的实际担保总额 21,351.15万 元，共 48,560.16万元。 （2）经 2013年8月27日公司第六届董事会第九次会议及 2013年第四次临时股东大 会审议通过： 外服公司利用保税区内自有土地储备 62亩，投资建设保税物流配套仓储项目，总投资 4000万元，拟申请银行贷款 2800万元，由保税科技提供信用担保。 截止 2013年 12月 31日，保税科技对外服公司已签订的对该项目贷款的担保总额为 2800万元。 （3）经 2013年 11月 9日第六届董事会第十三次会议及 2013年第五次临时股东大会 审议通过： 长江国际向中国工商银行张家港支行申请 2.4 亿元流动资金贷款，由保税科技提供信 用担保。 截止 2013年 12月 31日，长江国际向工商银行张家港支行实际贷入流动资金贷款为 17,000.00万元，以长江国际储运设施及配套设备作为抵押，保税科技未提供实际担保。 综上，截止 2013年 12月 31日，保税科技实际对外担保总额为 102,844.72万元，其 中：保税科技对外服公司的实际担保总额为 54,284.56万元（银行授信担保 51,484.56万 元，项目贷款担保 2800万元），保税科技对物流公司的实际担保总额为 27,209.01万元（银 行授信担保），长江国际对物流公司的实际担保总额 21,351.15万元，均未超过股东大会 授权的担保总额。 （4）经 2013年 12月 10日公司第六届董事会第十五次会议及 2013年第六次临时股东 大会审议通过： a.外服公司 2013年度经批准的授信总额度为人民币 6亿元（由保税科技信用担保）， 2014年度申请的授信总额度调增为人民币 8亿元，根据外服公司股东持股比例，由保税科 技担保 91.2%，金港资产担保 8.8%，期限为一年； b.扬子江物流公司 2013年度经批准的授信总额度为人民币 8.8亿元（由保税科技信用 担保 5.8亿元，长江国际信用担保 3.0亿元），2014年度申请的授信总额度仍为人民币 8.8 亿元，由保税科技信用担保 5.8亿元，长江国际信用担保 3亿元，期限为一年。 截止 2013年12月31日，外服公司、扬子江物流公司尚未与银行签订相应的授信合同， 故尚未产生实际担保。 独立董事认真审议上述对外担保事项，发表以下独立意见： 独立董事谢荣兴：同意。 独立董事姚文韵：同意。 独立董事李杏：同意。 3、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 1、上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 26 与再 张家港保税区 金港资产经营 有限公司 自发行结束之日起 36个月 内不得转让 2013年 1月 11日； 36个 月 是 是 张家港市金茂 融资 相关 股份 科技投资管理 有限公司 自发行结束之日起 12个月 内不得转让 2013年 1月 11日； 12个 月 是 是 的承 限售 施建刚 诺 金媛 颜惠敏 张维亮 范方锐 一、为避免同业竞争，本公承诺时间： 张家港保税区 金港资产经营 有限公司 司承诺自保税科技上述仓 储项目建成并顺利投入运 营后五年内，本公司将持有 的从事与上述仓储项目存 2013年 6月 7 日。承诺期 限：张家港保 税区外商投 是 是 在同业竞争关系的子公司资服务有限 的股权或相关资产以转让公司投资建 或出资等方式注入保税科设保税物流 其他 承诺 解决 同业 竞争 张家港保税区 长江时代投资 发展有限公司 技。 二、自上述第一项承诺实现 后，本公司进一步承诺，本 公司及本公司控制的其他 公司或组织将不在中国境 内外以任何形式从事与上 配套仓储项 目建成并顺 利投入运营 后五年内 是 是 述仓储项目存在现时或潜 在竞争关系的业务，包括在 中国境内外投资、收购、兼 并从事上述仓储项目的公 司或者其他经济组织。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 50 境内会计师事务所审计年限 8年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 北京天圆全会计师事务所（特殊普通 合伙） 17 保荐人 夏志强 — 李克 — 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、其他重大事项的说明 27 (一)关于企业所得税税率调整的说明 长江国际 2010年度被苏州市人民政府认定为技术先进型服务企业，并取得证书（证书 编号为20113200230006），享受企业所得税减免优惠，企业所得税税率减按15%征收，享 受优惠的期间为 2010年1月1日至 2013年 12月 31日。2014年起，公司将恢复25%的企 业所得税税率。根据长江国际 2014年度内预算利润总额为 28680万，预计所得税费用约为 7170万。（上述测算数据不代表公司的盈利预测，实现与否取决于市场环境与经营团队努 力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意） 28 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 23,259,959 23,259,959 46,519,918 46,519,918 9.8071、国家持股 2、国有法人持 股 9,900,000 9,900,000 19,800,000 19,800,000 4.1743、其他内资持 股 13,359,959 13,359,959 26,719,918 26,719,918 5.633 其中：境内非 国有法人持股 境内自然人持 股 13,359,959 13,359,959 26,719,918 26,719,918 5.6334、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自然人持 股 二、无限售条 件流通股份 213,915,986 100.00 213,915,986 213,915,986 427,831,972 90.1931、人民币普通 股 213,915,986 100.00 21,3915,986 213,915,986 427,831,972 90.1932、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 213,915,986 100.00 23,259,959 237,175,945 260,435,904 474,351,890 100.00 2、股份变动情况 2012年，公司获得中国证监会《关于核准张家港保税科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2012]1599 号），核准公司非公开发行不超过 23,259,959股新股。 公司于 2013年1月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次非公开发 行股份的股权登记相关事宜，发行后的公司总股本为 237,175,945股。 报告期内，公司以 2013年1月10日总股本 237,175,945股为基数，每 10 股派人民 币现金2.10 元（含税），计 49,806,948.45元，尚余未分配利润 61,916,725.84元结转 下一年度；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共计237,175,945 股；实 施完成后公司总股本增加至 474,351,890股。 3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 2012年 4月公司申请非公开发行人民币普通股（A股）23,259,959股。2012年 12月， 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1599号文《关于核准张家港保税科技股份有限 公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）23,259,959股， 每股发行价人民币 9.85元，增发后总股本为 237,175,945元，已经北京天圆全会计师事务 29 所有限公司2012 年 12 月 31 日出具的天圆全验字 [2012]00030026 号《验资报告》验 证。 2013年 3月，根据公司 2012年股东大会决议和修改后章程的规定，公司按每 10 股 转增 10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总数 237,175,945股，每股面值 1 元， 计增加股本 237,175,945元，转增后公司的总股本由 237,175,945元增至 474,351,890元。 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号——净资产收益率和每股收益的 计算及披露（2010年修订）》、《企业会计准则第 34号——每股收益》、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2号——年度报告的内容与格式（2012年修订）》等 规定：报告期内公司股本因送红股、公积金转增股本、拆股或并股等不影响所有者权益金 额的事项发生变动的，应按调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益（即调整以前年 度的每股收益）。 公司 2013年基本每股收益为 0.36元/股，2012年基本每股收益分别由原 0.76元/股 调整为 0.38元/股，如按 2013年年末股份总数 474,351,890股计算，则 2012年基本每股 收益为 0.34元/股。公司 2013年末每股净资产为 2.11元，2012年年末每股净资产为 3.70 元，如按 2013年年末股份总数 474,351,890股计算，则 2012年年末每股净资产为 1.85 元。 （二）限售股份变动情况 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 张家港市金茂 科技投资管理3,000,000 6,000,000 3,000,000 0 有限公司 公司再融资 2014年 1月 10日 金媛 3,000,000 6,000,000 3,000,000 0 施建刚 3,000,000 6,000,000 3,000,000 0 颜惠敏 2,800,000 5,600,000 2,800,000 0 张维亮 2,300,000 4,600,000 2,300,000 0 范方锐 2,259,959 4,519,918 2,259,959 0 合计 16,359,959 32,719,918 16,359,959 0 — — 二、证券发行与上市情况 （一）截至报告期末近 3年历次证券发行情况 股票及其衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终 止日期 股票类 非公开发行股票 2012-12-25 9.85元/股 23,259,959 2013-01-11 23,259,959 公司债类 公司债 2013-05-23 5.5% 3,500,000 2013-06-18 3,500,000 （二）公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 2013年3月，根据公司 2012年股东大会决议和修改后章程的规定，公司按每 10股转 增 10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总数 237,175,945股，每股面值 1元，计 增加股本 237,175,945元，转增后公司的总股本由 237,175,945元增至 474,351,890元。 资本公积金转增股本导致公司资本公积金减少股本增加，对公司归属于上市公司股东权益 总额没有影响，对资产、负债结构也无影响。 （三）现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 30 三、股东和实际控制人情况 （一）股东总数： 截止报告期末股东总数（股） 21,829 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数（户） 21,711 （二）前十名股东持股情况 单位：股 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 比例 (%) 期末持股数量 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 张家港保税区金 港资产经营有限 公司 国有法人 29.97 142,141,240 77,970,620 13,800,000 0 张家港保税区长 江时代投资发展 有限公司 境内非国有 法人 16.53 78,432,458 39,216,229 0 冻结 5,500,000 深圳市融泰祥投 资有限公司 未知 2.88 13,656,474 5,635,770 0 0 全新娜 境内自然人 1.76 8,352,986 4,295,743 0 范方锐 境内自然人 1.39 6,602,642 -4,519,918 未知 4,000,000 颜惠敏 境内自然人 1.38 6,558,110 -5,600,000 未知 5,600,000 张家港市金茂科 技投资管理有限 公司 国有法人 1.26 6,000,000 -6,000,000 0 金媛 境内自然人 1.26 6,000,000 -6,000,000 0 施建刚 境内自然人 1.26 6,000,000 -6,000,000 0 中国农业银行华 夏平稳增长混 合型证券投资基 金 未知 1.08 5,100,000 -0 0 张维亮 境内自然人 0.97 4,600,000 -4,600,000 0 商丘富悦达商贸 有限公司 未知 0.91 4,328,000 -0 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 张家港保税区金港资产经营有限公司 128,341,240人民币普通股 128,341,240 张家港保税区长江时代投资发展有限公司 78,432,458人民币普通股 78,432,458 深圳市融泰祥投资有限公司 13,656,474人民币普通股 13,656,474 全新娜 8,352,986人民币普通股 8,352,986 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券 投资基金 5,100,000人民币普通股 5,100,000 商丘富悦达商贸有限公司 4,328,000人民币普通股 4,328,000 奎屯永泰市场经营管理有限公司 4,202,802人民币普通股 4,202,802 上海融通投资有限公司 4,039,400人民币普通股 4,039,400 中国工商银行－融通蓝筹成长证券投资基 金 3,999,909人民币普通股 3,999,909 兴业国际信托有限公司－新股申购单一资 3,949,780人民币普通股 3,949,780 31 金信托项目(建行财富第一期(22期)) 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司前 10名股东中： （1）张家港保税区金港资产经营有限公司是本公司的控股股 东； （2）张家港保税区金港资产经营有限公司与张家港保税区长 江时代投资发展有限公司之间无关联关系； （3）未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司 收购管理办法》规定的一致行动人。 前十大股东中，张家港金茂科技投资管理有限公司、金媛、施建刚、颜惠敏、张维亮、 范方锐等六名股东所持有的有限售条件股份已于 2014年1月10全部解禁。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 序号 有限售条件股 东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 张家港保税区 金港资产经营 有限公司 13,800,0002016年 1月 11日 0 自发行结束之日起 36个月内不得转让 上述股东关联关系或一致行动的说明 张家港保税区金港资产经营有限公司是本公司的控股股东 四、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东情况 1、法人 单位：万元 币种：人民币 名称 张家港保税区金港资产经营有限公司 单位负责人或法定代表人 赵耀新 成立日期 2002年 12月 3日 组织机构代码 74624231-3 注册资本 212000 主要经营业务 资本运作和管理 经营成果 2013年净利润 9196.45万元（母公司未经审计） 财务状况 2013年末资产总额 66亿元，负债总额 15亿元（母 公司未经审计） 现金流和未来发展战略 全力打造成经营规范、专业高效、文化先进、产 业合理的现代化国有资产经营企业。一是强化资 源整合，整合范围不断延伸，资产规模明显扩增。 二是融资渠道不断拓宽，投资能力显著增强。三 是经营主业不断强化，运营效率明显提升。四是（未完）  |