[发行]博时新兴：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
博时新兴成长股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 【重要提示】 本基金由裕华证券投资基金转型而来。基金转型获裕华证券投资基金基金份额持有人大 会决议通过，经中国证监会2007年6月22日证监基金字［2007］174号文核准。自2007年 7月6日起，《裕华证券投资基金基金合同》修订为《博时新兴成长股票型证券投资基金基金 合同》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基金 业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T日）提交的申请，投资者应在T+2日到 销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资者提交的申请经登记机 构确认（或不被确认）的后果由投资者承担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年1月6日，有关财务数据和净值表现截 止日为2013年12月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名 称： 博时基金管理有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人： 杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 沈康 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设 立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49％；中国长城资产管理公司，持 有股份25％；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安股权投资有限公司，持有股 份6％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；上海丰益股权投资基金有限公司， 持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2％。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十一个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销 售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、 财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股 票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成 对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权 益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及 相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负 责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和 服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户 部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北 方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海 和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工 作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的 开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域，以及电子商务 部、客户服务中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和 公司直销网上交易平台的建设与管理工作。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品 报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。董事长办公室专门负责股东 会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、 沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重 大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办 公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、 对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算 管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及 维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩 效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客 观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人 员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国 际）有限公司。 截止到2013年12月31日，公司总人数为386人，其中研究员和基金经理超过92% 拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表，中国红十字会第九届理事会常务理事。 1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员； 招商银行证券部总经理；深圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理公司副总经理； 中信基金管理公司总经理；招商银行独立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁。2008 年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。 现任公司董事长，兼博时基金（国际） 有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长。兼招商证券股份有限公司董事。 桑自国先生，博士后，副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总 经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长， 永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副 总经理。2011年5月进入中国长城资产管理公司，历任投资投行事业部副总经理、总经理。 2011年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。2013年8月起，任博时基金管理 有限公司董事会副董事长。 吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院EMBA，董事。1990年至1996年曾任职 于湖北省鄂城钢铁厂，历任团委干部、下属合资公司副总经理等职。2002年进入招商证券 股份有限公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部副总经理（主持工作）、招商 证券（香港）公司副总经理（主持工作）兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经 理，公司总裁助理。2013年5月加入博时基金管理有限公司，任公司总经理。现任公司总 经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事会副主席兼总裁（CEO）、博时资本管理有限 公司副董事长兼总经理。 姚钢先生，独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革 研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托 投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研 究中心副主任。2001年4月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城 区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯 学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008 年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非 营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理 有限公司董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川 大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任 中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任；深圳国际信托投资公司副 总经理、总经理、董事长、党委书记；华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994 年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起， 任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 郭健先生，学士，董事。1987年起曾就职于蛇口中华会计师事务所、香港招商局集团 财务部、蛇口多利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司。2004年3 月进入招商证券股份有限公司，历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理、 招商证券董事会秘书、招商证券（香港）有限公司副董事长等职，现任招商证券副总裁兼董 事会秘书、招商证券（香港）有限公司副董事长。2013年8月起，任博时基金管理有限公 司董事会董事。 王金宝先生，硕士， 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4 月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主 持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。 现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公 司董事会董事。 杨林峰先生，硕士，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源集 团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公 司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2013年8月 起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷 处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三 部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经 理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经 理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部 （纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。 2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011年7月 起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012 年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份 有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集 团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。 2013年3月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金 管理有限公司监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万 豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理 有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限 公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵卫平先生，硕士，监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、 北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。 2013年8月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 3、高级管理人员 杨鶤女士，简历同上。 吴姚东先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清 华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政 管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技 上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研 究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公 司副总经理，兼任社保股票基金经理。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深 圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基 金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书、机构 业务董事总经理。现任公司副总经理，兼任董事会秘书。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券 组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收 益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理，兼任社保债券基金经理。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。 4、本基金基金经理 韩茂华先生，工学博士。2006年7月加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、 公用事业与金融地产研究组主管、原材料组主管兼研究员。曾任特定资产投资经理，现任博 时新兴成长股票型证券投资基金基金经理（2013年1月9日至今）。 曾鹏先生，投资经济学硕士。2005年起先后在上投摩根基金，嘉实基金投研部门工作。 2012年10月加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部投资经理。现担任博时新兴成长 股票型证券投资基金基金经理（2013年1月18日至今）。 历任基金经理：刘小山先生（1999年11月至2000年7月）；汪德生先生（1999年8 月至2001年4月）；周枫先生（2001年4月至2002年1月）；宋炳山先生（2002年至2003 年6月）；施斌先生（2003年6月至2005年2月）；何肖颉先生（2005年2月4日至2007 年7月6日）；刘彦春先生（2008年7月2日至2011年4月12日）；李培刚先生（2008 年7月2日至2013年1月18日）。 5、投资决策委员会成员 委员：吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。 吴姚东先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 邓晓峰先生，工商管理硕士。1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。 1999年至2001年在清华大学学习，获硕士学位。2001年至2005年在国泰君安证券股份 有限公司资产管理部。2005年4月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部单独账户 小组基金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票（LOF）基金经理。现任权益投 资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票 （LOF）基金基金经理、社保组合投资经理。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于2005年10月加入 博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配 置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资经理、社保组 合基金经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011年8月正式加入博时基金管理有限公司。现任宏观 策略部总经理兼投资经理。 聂挺进先生，硕士。2004年至2006年在招商局国际有限公司从事研究工作。2006年 9月加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、研究员兼任博时第三产业基金基金经 理助理、投资经理、社保组合投资经理助理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经 理兼股票投资部GARP组投资总监、博时卓越品牌股票基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投 资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定； 12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相 关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采 取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 二、基金托管人 （一）、基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上 海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500 强 ，营业收入排名第243位 ，较上年提升83位 ；列《银行家》杂志全球1,000家最大银 行一级资本排名第23位，较上年提升7位。截至2013年9月30日，交通银行资产总额达到人 民币5.76万亿元，实现净利润人民币487.06亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备 基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历 层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进 取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12 月起担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银 行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业 银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处 长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起 任交通银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2013年四季度末，交通银行共托管证券投资基金101只，包括博时现金收益货 币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保 德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混 合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016 周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋 信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰 中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混 合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气 混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股 票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达 科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货 币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双 利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本 面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信 货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500 指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业 ETF、易方达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、 浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债 券、诺安中小板等权重ETF、诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金 通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增 长股票、建信央视财经50指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎 利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯 债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债 券、国联安中证医药100指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债 券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理14天 理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选 灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金。此外，还托管了全 国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计 划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品。 （二）、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托 管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效 地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 （2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管 理。 （3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室 和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合 理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建 立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要 求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人 制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规 范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业 务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管 部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业 人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的 发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业 区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管 理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所 对基金托管业务运行进行内部控制评审。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定， 基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净 值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理 人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金 管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报 告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 （四）、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务 的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032 联系人： 尚继源 客户服务中心电话： 95105568（免长途费） （2）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层 电话： 021-33024909 传真： 021-63305180 联系人： 周明远 （3）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83199450 联系人： 陈晓君 2、 代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 王均山 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： h tp://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 曹榕 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://ww .bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办 地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 傅育宁 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 联系人： 丰靖 传真： 010－65550828 客户服务电话： 95558 网 ： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 于慧 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 联系人： 董云巍 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http: /www.cmbc.com.cn/ (11)北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 谢小华 电话： 010－66223587 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (12)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (13)广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区农林下路83号 办公地址： 广州市越秀区农林下路83号 法定代表人： 董建岳 联系人： 李静筠 电话： 020－383 1739 传真： 020－87311780 客户服务电话： 4008308003 网址： http:/ www.cgbchina.com.cn/ (14)平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路5047号 办公地址： 深圳市深南东路5047号 法定代表人： 孙建一 联系人： 张莉 电话： 021-38637673 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (15)宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆 裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 96528（上海、北京地区962528） 网址： http://www.nbcb.com.cn (16)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 胡平西 联系人： 吴海平 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;40096299 网址： http://www.srcb.com/ (17)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址： 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人： 乔瑞 联系人： 王薇娜 电话： 010-63229475 传真： 010-63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (18)青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路68号 办公地址： 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人： 郭少泉 联系人： 谭长臻 电话： 0532-85709732 传真： 0532-85709725 客户服务电话： 96588（青岛） 400-66-96588（全国） 网址： http://www.qdccb.com (19)徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路79号 办公地址： 合肥市安庆路79号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 叶卓伟 电话： 0551-2667635 传 ： 0551-2667857 客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn (20)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571 87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (21)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人： 廖玉林 联系人： 巫渝峰 电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (22)杭州银行股份有限公司 注 地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人： 吴太普 联系人 严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 4008888508;0571-96523 网址： http://www.hzbank.com.cn (23)南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路50号 办公地址： 南京市玄武区中山路288号 法定代表人： 林复 联系人： 刘晔 电话： 025－8677533 传真： 025－86775376 客户服务电话： 4008896400 网址： http://w w.njcb.com.cn (24)温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道196号 办公地址： 温州市车站大道196号 法定代表人： 邢增福 联系人： 林波 电话： 0577-88990082 传真： 0577-88995217 客户服务电话： （0577）96699 网址： http://www.wzbank.cn (25)汉口银行股份有限公司 注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法 代表人： 陈新民 联系人： 王磊 电话： 027-826 6867 传真： 027-82656236 客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (26)渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道201-205号 办公地址： 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人： 刘宝凤 联系人： 王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 网址： http://www.cbhb.com.cn (27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512-58236370 传真： 0512-58236370 客户服务电话： 0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com (28)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市罗 区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人： 李伟 联系人： 宋永成 电话： 0755-25188266 传真： 0755-25188785 客户服务电话： 961200，4001961200 网址： http://www.4001961200.com (29)洛阳银行股份有限公司 注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人： 王建甫 联系人： 董鹏程 电话： 0379-65921977 传真： 0379-65921869 客户服务电话： 0379-96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn (30)烟台银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人： 叶文君 联系人： 王淑华 电话： 0535 6699660 传真： 0535-6699884 客户服务电话： 4008-311-777 网址： http: /www.yantaibank.net/ (31)齐商银行股份有限公司 注册地址： 淄博市张店区中心路105号 办公地址： 淄博市张店区中心路105号 法定代表人： 杲传勇 联系人： 肖 斌 电话： 0533-2178888 传真： 0533-2180303 客户服务电话： 0533-96588 网址： http://www.qsbank.cc (32)大连银行股份有限公司 注册地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人： 陈占维 联系人： 李鹏 电 ： 0411-82311256 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (33)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人： 郭志文 联系人： 武艳凤 电话： 0451 86779018 传真： 0451-86779218 客户服务电话： 95537 网址： http://www hrbb.com.cn (34)重庆银行股份有限公司 注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号 办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人： 马千真 联系人： 孔文超 电话： 023- 63792212 传真： 023- 63792412 客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址： http://www.cqcbank. om (35)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址： 浙江省 乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人： 金子军 联系人： 董晓岚 电话： 0571-87117617 传真： 0571-87117616 客户服务电话： 4008096527、（0571）96527 网址： http://www.czcb.com.cn (36)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞 商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 何茂才 电话： 0769-22866255 传真： 0769-22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (37)河北银行股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王栋 电话： 0311-88627522 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 4 0-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (38)嘉兴银行股份有限公司 注册地址： 嘉兴市建国南路409号 办公地址： 嘉兴市建国南路409号 法定代表人： 许洪明 联系人： 顾晓光 电话： 0573-82099660 传真： 0573-82099660 客户服务电话： 0573-96528 网址： http://www.bojx.com (39)江苏常熟农村商业股份有限公司 注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址： 江 省常熟市新世纪大道58号 法定代表人： 吴建亚 联系人： 马勋 电话： 0512-52909125 传真： 0512-52909122 客户服务电话： 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