[发行]南方成长：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
文件 3 ： 南方优选成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （ 2014 年 第 1 号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 本招募说明 书（更新）摘要 内容截止日 ： 2014 年 1 月 30 日 重要提示 本基金经中国证监会2010年12月6日证监许可[2010]1754号文核准募集。本基金的 基金合同于2011年1月30日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书中更新内容涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非另 有说明，本招募说明书所载内容截止日为2014年1月30日,有关财务数据和净值表现截止 日2013年12月31日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层 成立时间： 1998 年 3 月 6 日 法定代表人：吴万善 注册资本： 1.5 亿元人民币 电话：（ 07 55 ） 82763888 传真：（ 0 7 55 ） 82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [1998]4 号文批准，由南方证券股份有 限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000 年，经中国证监 会证监基金字 [2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年， 经中国证监会证监基金字 [2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。 目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、 深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信 托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。 （ 二 ） 主要人员情况 1 、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、 华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。 1994 年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、 投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副 总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证 券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港） 有限公司董事。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。 1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业 务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行 股份有限公司董事、华泰紫金投资 有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长。 余钢先生，董事，中共党员，高级经济师，大学本科毕业于湘潭大学英语专业，研究生 毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深 圳市地铁集团等单位工作，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 2010 年 4 月加 入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业。曾在江西财经大学任教并担任 审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、 深圳市商贸投资控股公司任职， 2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资 部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、 深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食 品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投 资基金管理有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研 究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际 信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业 创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 杨小松先生，董事，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德 勤国际会计师行会计 专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。 2012 年 加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 姚景源先生，独立董事， 硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室 副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、安 徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任 国务院参事室研 究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼 职教授、博士生导师。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副 教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所 上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单 位的博士后指导导师、上海证券 交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼 职教授、教育部金融开放实验室副主任（兼）、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会 评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长，国家开发银行江苏分 行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京 证券股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处 ( 黄大仙及油尖区 ) 警务督察， 香港警务处 ( 商业罪案调查科 ) 警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部 高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公 司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行 董事。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士， 20 年以上证券从业 经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会 计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊 普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台 新闻部、陕 西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、 北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人，全联并 购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货 和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限 公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。 2 、监事会成员 骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司 副总 裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事， 15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。 1998 年 10 月加入华泰证 券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券股份有限公司财务总监、 计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事 长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕 业于深圳广播电视大学会计学 专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建 设集团、深圳市建设投资控股公司工作， 2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任 公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、 股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司 监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团） 有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份 有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦 门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部 经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。 林红珍女士 , 监事，投资经济管理专业学士学位 , 后参加人民大学金融学院研究生进修班。 曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发 公司财务部经理， 1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部 财务部经理、财务 会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理 部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风险管理部总 经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教 授、华为技术有 限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总 经理、首席顾问， 2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律 师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员， 2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司，历 任监察稽核部经理、高级经理，现任监察稽核部总监助理。 3 、 公司 高级管理人员 吴万善先生，董事，中共党 员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长、 华泰金融控股（香港）有限公司董事。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计 专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。 2012 年 加入南方基金，担任督 察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。 2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养 老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司， 2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼 债券部总经理。 2005 年加入南方基金 ，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理 有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所 审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理， 1998 年加入南方基金，历任 运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、 南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 4 、基金经理 谈建强先生， 经济学硕士，注册会计师，具有基金从业资格。曾任职于上海申华实业股 份有限公司、海南港澳国际信托 投资公司、中海信托投资有限责任公司。 2006 年 9 月加入 南方基金， 2006 年 12 月至 2008 年 6 月，任南方绩优基金经理； 2008 年 4 月至 2013 年 4 月，任南方高增基金经理； 2008 年 6 月至今，任南方价值基金经理； 2011 年 1 月至今，任 南方成长基金经理。 5 、投资决策委员会成员 总裁杨小松先生、总裁助理兼投资总监邱国鹭先生、研究部总监史博先生、投资部执行 总监陈键先生、专户投资管理部执行总监蒋峰先生、总裁助理兼固定收益部总监李海鹏先生、 交易部总监王珂女士、固定收益部执行总监韩亚庆先生。 6 、上述人员之间不 存 在近亲 属关系。 二 、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国 建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中 国建设银行的已发行股份总 数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 截至 2013 年 6 月 30 日，中国建设银行资产总额 148,592.14 亿元，较上年末增长 6.34% 。 2013 年上半年，中国建设银行实现净利润 1,199.64 亿元，较上年同期增长 12.65% 。年化资 产回报率为 1.66% ，年化加权净资产收益率为 23.90% 。利息净收入 1,876.60 亿元，较上年 同期增长 10.59% 。净利差为 2.54% ，较上年同期提高 0.01 个百分点。净利 息收益率为 2.71% ， 与上年同期持平。手续费及佣金净收入 555.24 亿元，较上年同期增长 12.76% 。 中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10 家一级海外分行，拥有建行 亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5 家全资子公司，海外机构已覆盖到 全球 14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局， 24 小时不间断服务能 力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 27 家，拥有建信基金、 建信租 赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面 金融服务能力进一步增强。 2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国 内外知名机构授予的近 30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2013 年“世界银行 1000 强 排名”中位列第 5 ，较上年上升 1 位；在美国《财富》世界 500 强排名第 50 位，较上年上 升 27 位；在美国《福布斯》 2013 年全球 2000 强上市企业排行榜中位列全球第 2 ，较上年提 升 11 位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、 私 人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养 老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员 工 225 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、 主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江 苏省分行、广东省分行、中 国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基 本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管 311 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖， 并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每 日经济观察》 2012 年度“最佳基金托管银行”奖。 （ 二 ） 基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责 托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （ 三 ） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2 、 监督流程 1 ） 每工作日 按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作 的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举 证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构： 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层 法定代表人：吴万善 电话：（ 0755 ） 82763905 、 82763906 传真：（ 0755 ） 82763900 联系人：张锐珊 2 、代销机构： 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：陈铭铭 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华 大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华 大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65557048 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光 大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中 国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63636157 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 14 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 公司网站:bank.pingan.com 15 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn 16 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 公司网站：www.bankofshanghai.com 17 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 18 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街9号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街 中心B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话：010-63229475 传真：010-63229478 客服电话：96198；400-88-96198； 400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 19 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服热线：4008-311-777 公司网址：http://www.yantaibank.net/ 20 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999，4006962999 公司网站：www.srcb.com 21 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话：025-58587018 客服电话：96098，400-8696-098 公司网站：www.jsbchina.cn 22 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：廖玉林 联系人：巫渝峰 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 公司网站：www.dongguanbank.cn 23 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站：www.hxb.com.cn 24 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com 25 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn 26 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 联系电话：025-86775335 客服电话：96400 公司网站：www.njcb.com.cn 27 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 联系人：万晓东、吕芳芳 联系电话：0539-8304657、0539-8051127 客服电话：400-699-6588 公司网站：www.lsbchina.com 28 江苏张家港农村商业银行股份有 限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 联系人：朱芳 联系电话：027-82656867 客服电话：0512-96065 公司网站：www.zrcbank.com 29 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com 30 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 联系电话：0577-88990082 客服电话：0577-96699 公司网站：www.wzbank.cn 31 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 32 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：宋永成 王璇 联系电话：0755－25188266、0755－25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 公司网址：www.4001961200.com 33 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农 商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 35 乌鲁木齐市商业银行股份有限公 司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 联系人：菅烨 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 36 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：4008888811 网址：www.cbhb.com.cn 37 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 38 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 39 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国 际大厦 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国 际大厦 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：0411-82311604 传真：0411-82356590 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 40 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn 41 广东顺德农村商业银行股份有限 公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：何浩华 电话：0757-22388928 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 42 重庆农村商业银行股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区洋河东路10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人： 刘建忠 联系人： 陈曦 电话：023-67637912 传真：023-67637909 客服电话：023-966866 网址：www.cqrcb.com 43 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表人： 徐雅清 联系人： 徐晓峰 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 44 包商银行股份有限公司 注册地址： 包头市青山区钢铁大街6号 办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街6 号 法定代表人： 李镇西 联系人： 刘芳 联系电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 客服电话：96016 网址：http://www.bsb.com.cn/ 45 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号 法定代表人： 蒋伟 联系人：翁家树 电话：0756-8121095 传真：0756-8121775 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 4008800338 网址：www.crbank.com.cn 46 江苏江南农村商业银行股份有限 公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人： 陆向阳 联系人：韩璐 电话：0519-89995066 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 47 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：唐国兴 联系人： 孙琦 电话：043184999627 传真：043184992649 客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林 省) 网址：www.jlbank.com.cn 48 杭州联合农村商业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 联系人： 胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 49 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大 厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大 厦 法定代表人：吴世群 联系人：许蓉芳 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 代销券商和其他代销机构： 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证 券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大 五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：0591-38162212 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信 证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信 证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企 业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企 业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：万建华 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大 都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、 18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网 点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大 厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证 券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com 13 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场 40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商 务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 16 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com 17 湘财证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 联系电话：021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 18 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 邮政编码：310052 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：95548 19 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大 厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大 厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 20 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大 厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国 际金融广场20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网站：www.zxwt.com.cn 21 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中 银大厦39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 公司网站：www.bocichina.com 22 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 23 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民 生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民 生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com 24 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层 -29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层 -29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn 25 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地：北京市西城区金融大街8号 办公地：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 基金业务联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 26 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证 券大厦 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中 心18楼(深圳总部) 法定代表人：杨炯洋 联系人：李慧灵 联系电话：010-52723273 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 27 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 28 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商 银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商 银行大厦40/42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 29 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn 30 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系电话：021-53519888 联系人：张瑾 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 31 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 32 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联 大厦6层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 33 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心30楼 联系人:乔芳 联系电话：0769-22866255 传真：0769-22866268 公司网站:www.dgzq.com.cn 34 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人: 胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 35 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交 易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交 易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人:郑舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站：www.pingan.com 36 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国 华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 37 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：http://www.dwjq.com.cn/ 38 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国 际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 39 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大 厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大 厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 联系人:王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 40 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：李铮 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 41 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-65161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com 42 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4001022011 公司网站：www.ytzq.net 43 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：邱茵茵 电话：021-64310572 传真：021-64713795 客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 44 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上 海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上 海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 联系电话：021-68777222 客服电话：021-38929908 公司网站：www.cnhbstock.com 45 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际 贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际 贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 公司网站：www.i618.com.cn 46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代 广场B座25层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代 广场B座25层 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 47 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、 8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7 至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：0591-87383600 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：公司网址：www.hfzq.com.cn 48 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界 商务中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界 商务中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com 49 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光 大银行大厦3F 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 50 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话：0371—65585670 客服电话：0371-967218、4008139666 公司网站：www.ccnew.com 51 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券 大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 52 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：陈丽君 联系电话：0311-66006219 客服电话：4006128888 公司网站：www.S10000.com 53 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建 国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 54 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 55 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大 厦A座25层 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线95578，4008888777， 安徽省内热线96888 公司网站：www.gyzq.com.cn 56 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国 际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国 际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 公司网站:www.gsstock.com 57 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世 贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 58 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大 厦22—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大 厦22—24层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 联系电话：010-57398059 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com 59 财通证券有限责任公司 注册地址：杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中 心1602室 法定代表人：沈继宁 联系人:徐轶青 联系电话:0571－87822359 客服电话96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com 60 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广 场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海 证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn 61 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信 托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市西五路26号海惠大厦 422室 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87416787 传真：029-87417012 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 62 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：4006989898 公司网站：www.xsdzq.cn 63 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国 际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国 际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：牟冲 联系电话：010-5832 8112 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com 64 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中 心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.com.cn 65 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置 地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置 地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人:王鑫 联系电话：020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn 66 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 67 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际 财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际 财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 客服电话：0731－84403333 公司网站:www.cfzq.com 68 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：0471-4972343 网址：www.cnht.com.cn 69 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富 大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富 大厦4楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：4006-89-8888，0931-96668 网址：www.hlzqgs.com 70 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大 厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大 厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服电话：021-32109999,029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 71 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安 兴融中心西座11层 法定代表人：孔佑杰 联系人:陈文彬 联系电话：010-83991716 公司网站：www.rxzq.com.cn 72 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn 73 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经 贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经 贸中心办公楼47层01单元 法定代表人： 张永衡 联系人： 赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 74 大通证券股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连 期货大厦39层 法定代表人： 董永成 联系人： 谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 75 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦 B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 客服电话：010-66045678 传真：010-66045549 公司网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：www.jjm.com.cn 76 联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路（未完）  |