[发行]新华中小市值：更新招募说明书摘要（2014年3月）
新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书 新华中小市值优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经2010 年10 月12 日中国证券监督管理委员会(以下称“中国证监会”) 下发的《关于核准新华中小市值优选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许 可【2010】1403 号）核准，进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人 提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基 金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014 年1 月28 日，有关财务数 据和净值表现截止日为2013 年12 月31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 招募说明书 1 一基金管理人 （一） 基金管理人概况 1、名称：新华基金管理有限公司 2、住所：重庆市江北区建新东路85 号附1 号1 层1-1 3、设立日期：2004 年12 月9 日 4、法定代表人：陈重 5、办公地址：北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1 座 重庆市渝中区较场口88 号A 座7-2； 6、电话：010－68726666 7、联系人：闫峰 8、注册资本：壹亿陆仟万元人民币 9、股权结构： 出资单位出资额（万元） 占注册资本金比例 新华信托股份有限公司7680 48% 恒泰证券股份有限公司7000 43.75% 杭州永原网络科技有限公司1320 8.25% 合计16000 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部 副主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基金会秘书长；重庆市政 府副秘书长；中国企业联合会常务副理事长；享受国务院特殊津贴专家。现任新 华基金管理有限公司董事长。 张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司副总经理，负责营 业部的筹建、管理工作；太平洋证券有限责任公司副总经理，分管经纪业务；恒 泰证券有限责任公司副总经理，管理人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现 任新华基金管理有限公司总经理。 孙枝来先生：董事，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期 招募说明书 2 货经纪公司副总经理、上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证 券有限公司副总经理、新华基金管理有限公司总经理。现任新华创新资本投资有 限公司总经理。 齐靠民先生：董事，博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、 汉唐证券公司，曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务，现任恒泰 证券股份有限公司副总裁。 张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管 理学课程的教学工作。现任北京大学财务部副部长。 孙莉女士：独立董事，硕士，证券期货资格注册会计师。历任中国国际期货 经纪有限公司交易主管、中瑞华会计师事务所有限公司高级经理，现任利安达会 计师事务所合伙人。 宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系 统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师，现任职于北京东清律 师事务所。 2、基金管理人监事会成员 王浩先生：监事会主席，学士。西安交通大学管理学院国际注册会计师专 业，历任杭州永原网络科技有限公司投资经理，现任杭州永原网络科技有限公司 总经理助理。 闫峰先生：职工监事，硕士。七年证券从业经验，历任新华基金管理有限 公司金融工程部产品经理。现任新华基金管理有限公司产品开发部部门经理。 周晶女士：职工监事，硕士。八年证券从业经验，历任新华基金管理有限公 司监察稽核部主管。现任新华基金管理有限公司监察稽核部总监助理。 3、公司高级管理人员 张宗友先生：总经理，简历同上。 王卫东先生：副总经理，硕士。历任广东发展银行海南证券业务部经理，广 发证券公司海南分部下辖营业部经理，海口海甸岛营业部经理，资产管理部、投 资自营部及投资理财部证券投资经理，华龙证券公司投资理财部总经理，青岛海 东青置业有限公司总经理，新华基金管理有限公司副总经理、投资总监、新华优 选成长股票型证券投资基金基金经理。现任新华基金管理有限公司副总经理、投 招募说明书 3 资总监，子公司深圳新华富时资产管理有限公司执行董事。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项 目经理。现任新华基金管理有限公司副总经理。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理，现任新华基金管理有限公司督察 长。 4、本基金基金经理 （1）历任基金经理 王卫东先生：管理本基金时间：2011 年1 月28 日到2012 年3 月27 日。 桂跃强先生：管理本基金时间：2011 年7 月12 日到2014 年1 月2 日。 （2）现任基金经理 贲兴振先生：7 年证券从业经验。历任北京城市系统工程研究中心研究员， 于2007 年9 月加入新华基金管理有限公司，先后负责研究煤炭、电力、金融、 通信设备、电子和有色金属等行业，新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基 金经理。现任新华灵活主题股票型证券投资基金基金经理、新华壹诺宝货币市场 基金基金经理和新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席：总经理张宗友先生；成员：副总经理兼投资总监王卫东先生、基金 管理部总监曹名长先生、基金管理部副总监崔建波先生、李昱女士、桂跃强先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 招募说明书 4 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银 行”于1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四 大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月 分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国 建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市，是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日，中国建设 银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股 在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为：250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。 截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增 长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期 增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息 净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提 高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收 入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行， 在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完 成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已 初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行26 家，拥有建行亚洲、建银国际， 招募说明书 5 建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行 等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可， 先后荣获国内外知名机构授予的近30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013 年“世界银行1000 强排名”中位列第5，较上年上升1 位；在美国《财富》世 界500 强排名第50 位，较上年上升27 位；在美国《福布斯》2013 年全球2000 强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11 位。此外，本集团还荣获了 国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托 管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核 处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备 份中心等12 个职能处室、团队，现有员工210 人。自2007 年起，托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东 省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、 营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 招募说明书 6 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2013 年6 月30 日，中国建设银行已托管311 只证券投 资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行在2005 年及自2009 年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”，在2007 年及2008 年连续被《财资》杂志评为“国 内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011 年度和2012 年度中国“最佳资产托管银 行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行” 奖。 三相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构： 新华基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1 座 法定代表人：陈重 联系人：张秀丽 电话：（010）68730999 传真：（010）68731199 客服电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn 电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）代销机构 招募说明书 7 1) 代销机构：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com 2) 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 联系人：刘一宁 网址：www.abchina.com 3) 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代销人：闫冰竹 客服电话：95526 联系人：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 4) 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 客服电话：95558 联系人：郭伟 网址：bank.ecitic.com 5) 代销机构：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 招募说明书 8 客服电话：95501、95511-3 联系人：周晓霞 网址：www.sdb.com.cn、bank.pingan.com 6) 代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 联系人：文彦娜 网址：www.psbc.com 7) 代销机构：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 联系人：董金 网址：www.hxb.com.cn 8) 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 联系人：查樱 公司网址：www.icbc.com.cn 9) 代销机构：重庆银行股份有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路153 号 法定代表人：马千真 客户服务电话：96899（重庆）400-70-96899（全国） 联系人：孔文超 网址：www.cqcbank.com 10) 代销机构：交通银行股份有限公司 招募说明书 9 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：吴中文 网址：www.bankcomm.com 11) 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 联系人：杨文川 网址：www.spdb.com.cn 12) 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：万建华 客户服务咨询电话：400-8888-666 联系人：吴倩 网址：www.gtja.com 13) 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 客户服务咨询电话：400-888-8001、95553 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com 14) 代销机构：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 招募说明书 10 客户服务咨询电话：400-8888-108 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 15) 代销机构：中国银河证券有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 客户服务咨询电话：400-8888-888 联系人：田薇 网址： www.chinastock.com.cn 16) 代销机构：新时代证券有限责任公司 住所、办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号西海国际中心1 号楼15 层 法定代表人：刘汝军 客户服务咨询电话：400-698-9898 联系人：马骏杰、孙凯 网址：www.xsdzq.cn 17) 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦21 层 法定代表人：何如 客户服务咨询电话：95536 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn 18) 代销机构：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座 法定代表人：李工 客户服务咨询电话：96518（安徽）400-80-96518（全国） 联系人：甘霖 网址：www. hazq.com 招募说明书 11 19) 代销机构：恒泰证券股份有限公司 注所、办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111 号 法定代表人：庞介民 客户服务电话：0471—4961259 联系人：王旭华 网址：www.cnht.com.cn 20) 代销机构：齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518 号 办公地址：山东省济南市经十路17703 号华特广场 法定代表人：李玮 客户服务咨询电话：95538 联系人：陈安涛 网址：www.qlzq.com.cn 21) 代销机构：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦24 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦24 楼 法定代表人：马昭明 客户服务咨询电话：95513 联系人：庞晓芸 网址：www.lhzq.com 22) 代销机构：民生证券有限责任公司 住所：北京市朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1901 室 办公地址： 北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心16-18 层 法定代表人：岳献春 客户服务电话：4006-198-888 联系人：赵明 网址：www.mszq.com 23) 代销机构：东北证券股份有限公司 住所、办公地址：长春市自由大路1138 号 招募说明书 12 法定代表人：矫正中 客户服务电话：400-6000-686 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 24) 代销机构：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 客户服务咨询电话：95548 联系人：陈忠 网址：www.ecitic.com 25) 代销机构：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层 办公地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层 法定代表人：张智河 客户服务电话：0532-96577 联系人：吴忠超 网址：www.zxwt.com.cn 26) 代销机构：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 客户服务热线：010-66045678 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 27) 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 招募说明书 13 法定代表人：孙树明 客户服务热线：95575 或020－87555888 转各营业网点 联系人：黄岚 公司网址：www.gf.com.cn 28) 代销机构：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268 号兴业证券大厦 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 客户服务热线：400-8888-123 联系人：黄英 公司网址：www.xyzq.com.cn 29) 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7-10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线：0591-96326 联系人：张腾 公司网址：www.gfhfzq.com.cn 30) 代销机构：中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 联系人：张伟智 网址：www.e5618.com 31) 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：400-800-8899 联系人：唐静 招募说明书 14 网址：www.cindasc.com 32) 代销机构：华泰证券股份有限公司 住所、办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：95597 联系人：肖亦玲 网址：www.htzq.com.cn 33) 代销机构：光大证券股份有限公司 住所、办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 客服电话：4008888788 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com 34) 代销机构：方正证券股份有限公司 住所、办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：彭博 网址：www.foundersc.com 35) 代销机构：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：400-888-8111、95565 联系人：林生迎 网址：www.newone.com.cn 36) 代销机构：平安证券有限责任公司 住所、办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人：杨宇翔 招募说明书 15 全国免费业务咨询电话：4008816168 联系人：郑舒丽 网址：http://www.pingan.com 37) 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：4008-888-999 或027-85808318 联系人：李良 长江证券客户服务网站：www.95579.com 38) 代销机构：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人：冯戎 客服电话：4008-000-562 联系人：李巍 网址：www.hysec.com 39) 代销机构：恒泰长财证券股份有限公司 住所：长春市珠江路439 号 法定代表人：赵培武 客服电话：0431-82951765 联系人：吴德森 网址：www.cczq.net 40) 代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市深南大道2028 号中国凤凰大厦1 号楼7 层 法定代表人：牛冠兴 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 招募说明书 16 41) 代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦19、20 楼 法定代表人：刘军 客户服务热线：0571-95548 联系人：周妍 公司网址：www.bigsun.com.cn 42) 代销机构：华西证券有限责任公司 注册地址： 四川省成都市陕西街239 号 办公地址： 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼 法定代表人：杨炯洋 客服电话：400-8888-818 联系人：金达勇 网址：www.hx168.com.cn 43) 代销机构：杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道3558 号 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 联系人：周嬿旻 网址：www.fund123.cn 44) 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：张姚杰 网址：www.noah-fund.com 45) 代销机构：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 法定代表人：杨文斌 招募说明书 17 客服电话：400-700-9665 联系人：张茹 公司网址：www.howbuy.com 46) 代销机构：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路613 号6 栋551 室 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com 47) 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：汤素娅 公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 48）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 49） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 法定代表人：王莉 客服电话： 4009-200-022 联系人：习甜 公司网站：licaike.hexun.com 50）浙商银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路288 号 招募说明书 18 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。具体名单见基金份额发售公告。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人：金颖 联系人：朱立元 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 （三）律师事务所与经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 联系人：安冬 电话：（021）31358666 传真：(021)31358600 经办律师：安冬、孙睿 （四）会计师事务所与经办注册会计师 会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市海淀区西四环中路16 号院2 号楼4 层 办公地址：北京市海淀区西四环中路16 号院2 号楼4 层 法定代表人：杨剑涛 电话：（010）88219191 传真：（010）88210558 经办注册会计师：李荣坤、张吉范 招募说明书 19 四基金的名称 本基金名称：新华中小市值优选股票型证券投资基金。 五基金的类型 基金类型：契约型开放式。 六基金的投资目标 在有效控制风险的前提下，精选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市 值股票进行投资，力求实现基金净值增长率持续地超越业绩比较基准。 七基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中中小市值股票投 资占基金股票资产的比例不低于80%，债券投资占基金资产的比例范围为0～ 40%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0～20%，权证投资占基金 资产净值的比例范围为0～3%，现金或者到期日在1 年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 八基金的投资策略 （一）资产配置策略：本基金采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合 的策略，即在各类资产的投资比例范围内，持续评估各类资产的风险收益状况， 并据此动态调整资产配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。 资产配置策略重点考虑以下四个因素：一是宏观经济因素；二是估值因素； 招募说明书 20 三是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。 （二）股票投资策略：本基金以合理价格成长选股策略（GARP）为核心，精 选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资。 1、中小市值股票的界定 本基金所指的中小市值股票是申银万国一级行业划分标准下各行业内的中 小市值股票。 本基金将定期及不定期对备选股票进行调整。基金管理人每半年按照申银万 国一级行业划分标准对A 股市场的所有股票进行分类，按总市值将各行业中的样 本股从小到大进行排序并累加，取累计市值占各行业总市值70%以下且累计股票 数量不超过各行业股票数量2/3 的股票作为备选股票。对于由于上市公司重组、 合并、分立、新股上市或其他因素等导致的股票市值变化，本基金管理人将根据 以上标准及时调整。 如申银万国一级行业划分标准暂停或终止发布，基金管理人有权在与基金托 管人协商一致后，根据本基金的投资目标及投资策略，以维护基金份额持有人利 益为原则，选择新的中小市值股票界定标准。 2、合理价格成长选股策略（GARP） GARP（Growth At Reasonable Price）是国际上普遍应用的选股策略，其核 心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票，综合运用成长性指标和 价值性指标对股票进行筛选。 (1) 定量分析 I.成长性指标 i．营业收入增长率。该指标所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公 司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司持续成长能力的提升。本基金 选取过去两年的平均营业收入增长率。 ii．净利润增长率。该指标反映上市公司的盈利能力和盈利增长情况，是衡 量上市公司经营效益的主要指标。本基金选取过去两年的平均净利润增长率。 iii．净资产收益率。该指标着眼于企业整体的经营效率，充分反映投资者 投入企业的自由资本获取收益的能力。本基金选取过去两年平均净资产收益率。 II.价值性指标 招募说明书 21 价值性指标是基于上市公司的估值水平而确定的，本基金主要选取市盈率倒 数（E/P）、市净率倒数（B/P）以及PEG 指标作为企业价值性的考察指标。 III.综合评分 本基金采用加权评分法，根据各指标的重要性、影响力以及包含信息量的大 小设定相应权数，在此基础上对各指标分值进行加权汇总得到股票的综合评分。 本基金将重点投资于综合评分排名居前的股票。 (2) 定性分析 I.盈利能力的稳定性和持续性 主要分析公司盈利的构成、盈利主要来源、公司盈利模式和扩张方式等。 II.核心竞争力 主要分析上市公司是否拥有领先的核心技术，该技术是否具备一定的竞争壁 垒；是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力；未来公司主业的产品线是否 存在进一步延伸的可能；在所属的细分行业是否已经拥有较高的市场份额、较为 强大的品牌和良好的口碑等。 III.法人治理结构及管理层能力 主要分析公司股权结构是否规范；是否建立了有效的股东大会制度以保障中 小股东利益；董事会权利的合理界定与约束；管理层对公司的控制力如何；公司 是否建立了对管理层有效的激励和约束机制；管理层是否具有良好的诚信度；管 理层是否稳定。 3、行业配置：本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察， 依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改 善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。 定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行 业周期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋 势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况 和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的 优势行业。 定量分析方面，主要依据行业相对估值水平（行业估值/市场估值）、行业相 对利润增长率（行业利润增长率/市场利润增长率）、行业PEG（行业估值/行业 招募说明书 22 利润增长率）三项指标进行筛选，上述三项指标的数值均大于1 的行业将是本基 金的投资重点。 （三）债券投资策略：本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险 为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。 1、久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地 获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券 价格下降的风险。 2、收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短 期债券的相对价格变化中获利。 （四）其他投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投 资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基 础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健 的超额收益。 本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收 益。 九基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为：80%×中证700 指数收益率+20%×上证国债指数 收益率。 中证700 指数由中证指数有限公司编制，综合反映了沪深证券市场中小市值 公司的整体状况，适合作为本基金股票投资部分的基准。 上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名 度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能 够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 招募说明书 23 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。 十基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险高收益品种，预期风险 和收益均高于混合型基金和债券型基金。 十一基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2013 年12 月31 日。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资126,672,318.85 65.09 其中：股票126,672,318.85 65.09 2 固定收益投资- - 其中：债券- - 资产支持证券- - 3 金融衍生品投资- - 4 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金 合计 9,016,946.78 4.63 招募说明书 24 6 其他各项资产58,934,956.55 30.28 7 合计194,624,222.18 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业- - B 采矿业4,584,245.63 2.38 C 制造业80,885,254.64 41.94 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 2,118,000.00 1.10 E 建筑业8,019,103.28 4.16 F 批发和零售业10,647,176.70 5.52 G 交通运输、仓储和 邮政业 - - H 住宿和餐饮业2,188,332.00 1.13 I 信息传输、软件和 信息技术服务业 - - J 金融业4,586,127.00 2.38 K 房地产业8,758,587.20 4.54 L 租赁和商务服务业- - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 4,885,492.40 2.53 O 居民服务、修理和 其他服务业 - - 招募说明书 25 P 教育- - Q 卫生和社会工作- - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合- - 合计126,672,318.85 65.67 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 002226 江南化工584,222 8,278,425.74 4.29 2 000538 云南白药58,570 5,973,554.30 3.10 3 000860 顺鑫农业337,900 5,190,144.00 2.69 4 601318 中国平安109,900 4,586,127.00 2.38 5 601117 中国化学550,000 4,400,000.00 2.28 6 600315 上海家化101,512 4,286,851.76 2.22 7 002221 东华能源373,394 3,894,499.42 2.02 8 600759 正和股份483,140 3,850,625.80 2.00 9 600104 上汽集团254,900 3,604,286.00 1.87 10 000826 桑德环境102,313 3,560,492.40 1.85 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 招募说明书 26 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金117,606.83 2 应收证券清算款58,798,423.97 3 应收股利- 4 应收利息9,663.48 5 应收申购款9,262.27 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计58,934,956.55 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金持有的前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 招募说明书 27 十二基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2011.1.28-2011.12.31 -18.50% 1.08% -21.89% 1.15% 3.39% -0.07% 2012.1.1-2012.12.31 6.75% 1.14% 1.82% 1.19% 4.93% -0.05% 2013.1.1-2013.12.31 19.31% 1.13% 9% 1.13% 10.31% 0 自基金成立至今3.8% 1.12% -13.31% 1.16% 17.11% -0.04% （二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 新华中小市值优选股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史 走势对比图 （2011 年1 月28 日至2013 年12 月31 日） 招募说明书 28 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 十三基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金财产拨划支付的银行费用； 4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7、基金的证券交易费用； 8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服 务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次 招募说明书 29 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。 十四对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披 露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013 年9 月10 日刊登 的本基金招募说明书（《新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书（更 新）》）进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在“重要提示”中，增加了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人概况及主要人员情况进行 了更新。 招募说明书 30 3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人信息。 4. 在“五、相关服务机构”中，增加了和讯信息科技有限公司、浙商银行 股份有限公司，更新了东北证券股份有限公司、中信万通证券有限责任 公司、华福证券有限责任公司及光大证券股份有限公司的相关信息；更 新了提供验资服务的会计师事务所信息。 5. 在“十二、基金的投资”中，增加了本基金投资组合报告的内容，数据 截至时间为2013 年12 月31 日。 6. 更新了“十三、基金的业绩”数据。 7. 在“二十五、其他应披露事项”中，披露了自2013 年7 月29 日至2014 年1 月28 日期间本基金的公告信息： 1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2) 2013 年8 月28 日新华中小市值优选股票型证券投资基金2013 年半年 度报告（正文） 3) 2013 年8 月28 日新华中小市值优选股票型证券投资基金2013 年半年 度报告（摘要） 4) 2013 年9 月10日新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书（更 新）全文 5) 2013 年9 月10日新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书（更 新）摘要 6) 2013 年9 月16 日关于延长中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率 优惠活动时间的公告 7) 2013 年10 月10 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 8) 2013 年10 月25 日新华中小市值优选股票型证券投资基金2013 年第3 季度报告 9) 2013 年12 月3 日新华基金管理有限公司股东股权转让及修改公司章程 的公告 10) 2013 年12 月25 日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加和讯信息 科技有限公司为代销机构的公告 招募说明书 31 11) 2014 年1 月2 日新华基金管理有限公司关于旗下基金2013 年年度最后 一个交易日资产净值的公告 12) 2014 年1 月3 日新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理变更 公告 13) 2014 年1 月8 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加浙商银 行股份有限公司为代销机构的公告 14) 2014 年1 月21 日新华中小市值优选股票型证券投资基金2013 年第4 季 度报告 新华基金管理有限公司 二○一四年三月十三日 中财网
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