[董事会]中国平安：董事会审计与风险管理委员会2013年度履职情况报告
中国平安保险（集团）股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2013年度履职情况报告 根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作 指引》的相关规定，上市公司在披露年度报告的同时，须披 露审计委员会年度履职情况。 2013年，中国平安保险（集团） 股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与风险管理 委员会勤勉尽责，认真履行《中国平安保险（集团）股份有 限公司章程》（以下简称 “《公司章程》 ”）、《董事会审计 与风险管理委员会工作细则》（以下简称“《工作细则》”） 及相关法律法规所规定的职责。 一、董事会审计与风险管理委员会的职责 公司董事会审计与风险管理委员会的主要职责是审阅 及监督公司的财务报告程序和进行风险管理。董事会审计与 风险管理委员会亦负责检视外聘审计师的任免及酬金的任 何事宜。此外，董事会审计与风险管理委员会亦审查公司内 部控制的有效性，其中涉及定期审查公司不同管治结构及业 务流程下的内部控制，并考虑各自的潜在风险及迫切程度， 以确保公司业务运作的效率及实现公司目标及策略。有关审 阅及审查的范围包括财务、经营、合规情况及风险管理。董 1 事会审计与风险管理委员会亦审阅公司的内部审计方案，并 定期向董事会呈交相关报告及推荐意见。 二、2013年度董事会审计与风险管理委员会会议召开情 况 2013年，董事会审计与风险管理委员会共举行 7次正式 会议，所有该等会议均根据《工作细则》的规定召开。尤其 是，董事会审计与风险管理委员会已审阅截至 2012年12月31 日止年度财务报告及截至 2013年6月30日止半年度财务报 告。此外，董事会审计与风险管理委员会召开了会议审阅并 同意将未经审计的 2013年度财务报表提交审计师审计，并亦 于董事会审计与风险管理委员会 2014年第一次会议上审阅 了截至 2013年12月31日止年度已经审计的财务报告，并对财 务报告的编制基准（包括所采纳的假定及会计政策及标准的 适当性）表示认可，且已提出建议供董事会考虑。 三、董事会审计与风险管理委员会的履职情况 目前，董事会审计与风险管理委员会尥 6位董事组成， 其中有5位独立董事，分别是汤云为、胡家骠、斯蒂芬·迈 尔（Stephen Thomas Meldrum）、叶迪奇、孙东东， 1位非执 行董事杨小平，所有该等董事均不参与公司的日常管理。董 事会审计与风险管理委员会由一位具备适当专业资格或会 计或相关财务管理专业知识的独立董事出任主任委员。 2 2013年度董事会审计与风险管理委员会委员出席会议 情况如下： 姓名 应出 席会 议次 数 亲自 出席 会议 次数 委托 出席 会议 次数 缺席 会议 次数 备注 汤云为（主 任委员） 7 6 1 0 因公务原因未能亲自出席审计与 风险管理委员会 2013年第三次会 议，授权委托张鸿义委员行使表决 权 胡家骠 7 6 1 0 因公务原因未能亲自出席审计与 风险管理委员会 2013年第三次会 议，授权委托陈甦委员行使表决权 斯蒂芬·迈 尔 （Stephen Thomas Meldrum） 7 7 0 0 叶迪奇 (2013年 7 月出任委 员) 4 2 2 0 因公务原因未能亲自出席审计与 风险管理委员会 2013年第四次、 第五次会议，授权委托汤云为委员 行使表决权 孙东东 (2013年 7 月出任委 员) 4 4 0 0 杨小平 (2013年 7 月出任委 员) 4 4 0 0 张鸿义 （2013年 6 月退任） 3 3 0 0 陈甦 （2013年 6 月退任） 3 3 0 0 伍成业 （2013年 2 月退任） 1 1 0 0 3 此外，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 附录14《企业管治守则》 C3.3e（i）的规定，为使董事会审 计与风险管理委员会成员更好地评估公司的财务申报制度 及内部控制程序，公司每年均安排所有委员与公司外聘审计 师举行两次单独会晤。 根据中国财政部《金融企业选聘会计师事务所招标管理 办法（试行）》（财金〔 2010〕69号）对金融企业连续聘用 同一会计师事务所年限的相关规定以及中国保险监督管理 委员会《保险公司财会工作规范》（保监发〔 2012〕8号） 对保险公司连续聘用同一会计师事务所年限的相关规定，公 司聘请的外部审计师安永华明会计师事务所（特殊普通合 伙）及安永会计师事务所服务年限期满。董事会审计与风险 管理委员会对拟聘任审计师普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所的独立性及客观性 进行审核，对结果表示满意。因此，董事会审计与风险管理 委员会建议分别聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）和罗兵咸永道会计师事务所分别担任公司 2013年度中 国会计准则审计师和国际财务报告准则审计师，年度酬金合 计为人民币 3,890万元（不包括平安银行股份有限公司审计费 用）。 2014年，公司董事会审计与风险管理委员会全体委员将 4 继续按照《公司章程》、《工作细则》及相关法律法规所赋 予的权利和义务，恪尽职守、勤勉尽责，履行财务审计及经 营风险防范职责，为董事会的决策提供专业意见，促进公司 的健康稳定发展。 5 董事会审计与风险管理委员会主任委员签署： 汤云为董事 董事会审计与风险管理委员会委员签署： 胡家骠董事斯蒂芬·迈尔董事 (Stephen Thomas Meldrum) 叶迪奇董事孙东东董事 杨小平董事 6 中财网
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