[年报]国元证券：2013年年度报告
国元证券股份有限公司 2013年年度报告 （国元证券 000728） 二〇一四年三月 2013年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第七届董事会第五次会议审议通过，会议应到董事 11名，实到董事 11名。 没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存 在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013年末总股本 1,964,100,000股为 基数，向全体股东每 10股派发现金 1元（含税），共派发现金 19,641.00万元，剩余利润结 转以后年度分配。本预案尚需提交公司 2013年度股东大会审议。 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保 留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 2013年年度报告 目录 第一节 释义和重大风险提示 ................................................ 1 第二节 公司概况 ........................................................... 2 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................ 15 第四节 董事会报告 ........................................................ 20 第五节 重要事项 .......................................................... 56 第六节 股本变动及股东情况 ................................................ 67 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ 72 第八节 公司治理 .......................................................... 85 第九节 内部控制 ......................................................... 101 第十节 财务报告 ......................................................... 104 第十一节 备查文件目录 ................................................... 208 2013年年度报告 第一节释义和重大风险提示 一、释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 国元证券股份有限公司 国元集团 指 安徽国元控股（集团）有限责任公司 国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司 国元实业 指 安徽国元实业投资有限责任公司 安徽粮油 指 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 长盛基金 指 长盛基金管理有限公司 国元香港 指 国元证券（香港）有限公司 国元直投 指 国元股权投资有限公司 国元期货 指 国元期货有限公司 国元创新 指 国元创新投资有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、重大风险提示 公司已在本年度报告第四节“董事会报告”中具体分析了公司可能面对的风险以及公司根据实际情况 已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。 1 2013年年度报告 第二节公司概况 一、公司信息 股票简称国元证券股票代码 000728 变更后的股票简称（如有）不适用 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司中文名称国元证券股份有限公司 公司中文简称国元证券 公司外文名称（如有） GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 公司外文名称缩写（如有） GUOYUAN SECURITIES 公司法定代表人蔡咏 公司总裁俞仕新 注册地址安徽省合肥市寿春路 179号 注册地址邮政编码 230001 办公地址安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址邮政编码 230001 公司网址 http://www.gyzq.com.cn 电子信箱 dshbgs@gyzq.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名万士清李克木 联系地址安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 电话 0551-62207323 0551-62207968 传真 0551-62207322 0551-62207322 电子信箱 wansq@gyzq.com.cn likemu@gyzq.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦 9楼董事会办公室 2 2013年年度报告 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码 首次注册 1997年 06月 06日北京市朝阳区大郊亭 1100001510513（2-2） 110105633797849 63379784-9 报告期末注册 2013年 08月 14日安徽省合肥市寿春路 179号 340000000006066 合国庐阳税字 340103731686376号 皖地税直字 340103731686376号 73168637-6 公司上市以来主营业务的变化情 况（如有） 1997年 6月 16日，北京化二股份有限公司 A股股票在深交所挂牌交易。 2007年 9月 29 日，经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、 重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司， 并于 2007年 10月 25日登记注册， 2007年 10月 30日在深交所成功上市。公司经营范围依法 承继原国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司的主营业务范围变更 为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、 鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证 券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。 2011年 2月 24日，公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提 供中间介绍业务资格的批复》（证监许可〔 2010〕1612号）、《关于核准国元证券股份有限公司 融资融券业务资格的批复》（证监许可〔 2010〕1679号）换领了新的《企业法人营业执照》。 变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供 中间介绍业务。 2012年 12月 28日，公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司 代销金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔 2012〕340号）换领了新的《企业法人营业执 照》。变更后的公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为 期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。 2013年 8月 14日，公司根据中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险兼 业代理资格的批复》（皖保监许可〔 2013〕214号）换领了新的《企业法人营业执照》。公司经 营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销 与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍 业务；代销金融产品；保险兼业代理业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 2007年 10月 24日，公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》，根据该方案，北京化二 回购控股股东东方石油化工有限公司持有的 24,121万股非流通股股份并注销，占总股本的 69.87%，同时向东方石化整体出售全部资产和负债；以新增 136,010 万股股份吸收合并国元证 券有限责任公司，吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司，公司总股本为 146,410 万元，第一大股东为安徽国元控股（集团）有限责任公司。 2009年 10月 20日，经中国证监会证监许可〔 2009〕1099 号文件核准，公司增发 5亿股 人民币普通股 A 股，并于 2009年 11月 13日起上市交易，公司的总股本变更为 196,410 万元， 第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的 31.59%变为股本变化后的 23.55%。本报告期内公司控股股东及实际控股人未发生变化。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 3 2013年年度报告 会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址上海市南京东路 61号 4楼 签字会计师姓名朱颖、董舒、尤文杰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 平安证券有限责任公司 广东省深圳市福田中心区福 华路星河发展中心 汪岳、徐圣能 持续督导期间自 2009年 11月 13日起至公司募集资金使用 完毕为止 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √不适用 六、公司注册资本、净资本和各单项业务资格 （一）公司注册资本：人民币196,410万元 （二）公司净资本：733,557.95万元 （三）公司各单项业务资格： 1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字〔 2001〕194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证 券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。 2、2001年12月13日，上海证券交易所上证会字〔 2001〕162号函同意国元证券有限责任公司成为上海 证券交易所会员。 3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复〔 2001〕126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证 券交易所会员。 4、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字〔 2002〕3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券 委托业务资格。 5、2002年3月13日，中国人民银行以银复〔 2002〕62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间 债券市场和同业拆借市场成员。 6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库〔 2002〕1011号文确认国元证券有限责任公司证交所 债券市场2002年国债承销团成员资格。 7、2002年5月8日，中国证监会以证监机构字〔 2002〕113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投 资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。 8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。 4 2013年年度报告 9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字〔 2003〕25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式 证券投资基金代销业务资格。 10、2004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发〔 2004〕4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科 研工作站。 11、2005年10月14日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会 评审委员会第六次评审会议的评审。 12、2006年6月12日，中国证券业协会以中证协函〔 2006〕174号函授予国元证券有限责任公司报价转 让业务资格。 13、2007年7月23日，上海证券交易所会员以上证会字〔 2007〕29号文确认国元证券有限责任公司为 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。 14、2007年12月7日，中华人民共和国信息产业部以《关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户 服务号码的批复》（信部电函〔2007〕639号）核配 “95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。 15、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字〔 2008〕10号文同意国元证券股 份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。 16、2008年3月6日，中国人民银行以银发〔 2008〕71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券 承销业务。 17、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以《关于同意变更 95578号码使用主体名称的批复》 （信部电函〔2008〕114号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。 18、2009年7月10日，中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务 试点的无异议函》(机构部部函〔 2009〕312 号)，对公司出资 5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限 公司，开展直接投资业务试点无异议。 19、2009年10月28日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案 确认函》（皖证监函字〔2009〕311号）同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。 20、2010年8月2日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货 交易业务的无异议函》（皖证监函字〔2010〕226号）同意公司自营业务参与股指期货交易业务。 21、2010年11月15日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业 务资格的批复》（证监许可〔2010〕1612号），公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。 22、2010年11月23日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》 （证监许可〔2010〕1679号），公司正式取得融资融券业务资格。 23、2011年7月14日，在中国证监会组织的 “证券公司分类监管 ”评价中连续第五次被评为 A类A级证券 5 2013年年度报告 公司。 24、2012年6月29日，中国证监会以《关于国元证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点 方案的无异议函》(机构部部函〔 2012〕347号)，对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案无 异议。 25、2012年7月17日，中国证券业协会以《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方 案专业评价结果的函》（中证协函〔2012〕477号）同意公司中小企业私募债券承销业务试点实施。 26、2012年7月，公司在证券公司分类监管评级中获得“BBB”评级。 27、2012年8月1日，国家外汇管理局核发公司新的《证券业务外汇经营许可证》（编号汇资字第 SC201216），有效期至 2015年7月31日。 28、2012年8月30日，中国证监会以《关于国元证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》 （机构部部函〔2012〕460号）同意公司试点开展约定购回式证券交易业务申请。 29、2012年11月8日，中国证券金融公司以《关于申请参与转融通业务的复函》（中证金函〔 2012〕 158号）同意公司参与转融通业务。 30、2012年12月3日，深圳证券交易所以《关于对国元证券现金管理产品方案反馈意见的函》（深证 函〔2012〕268号），准许公司开展客户保证金现金管理产品业务。 31、2012年12月14日，中国证监会安徽监管局下发《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业 务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340号），公司正式取得代销金融产品业务资格。 32、2013年1月28日，中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》（编号： Z23834000），有效期至 2016年1月28日。 33、2013年3月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》（股转系 统函〔2013〕60号），同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。 34、2013年4月24日，中华人民共和国工业和信息化部以《工业和信息化部关于同意延长 95578号码使 用期限的批复》（工信部电管函〔 2013〕180号），同意公司继续使用“ 95578”号码。号码使用范围为全 国，号码使用期限截至2017年11月30日。 35、2013年5月31日，公司取得私募产品报价与转让业务资格，成为首批通过中国证券业协会审核获 得私募产品报价与转让系统业务资质的券商。 36、2013年7月，公司在证券公司分类监管评级中获得A类A级。 37、2013年7月2日，深圳证券交易所以《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》（深证会〔 2013〕 60号）同意公司开通股票质押回购业务交易权限。 38、2013年 7月 4日，上海证券交易所以《关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易 6 2013年年度报告 权限的通知》（上证会字〔2013〕93号），确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。 39、2013年 7月 24日，中国保监会安徽监管局以《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的 批复》（皖保监许可〔2013〕146号）核准公司取得保险兼业代理资格。 40、2013年 9月 16日，中国证券金融公司以《关于参与转融券业务试点的通知》（中证金函〔 2013〕 227号），同意公司作为新增证券公司参与转融券业务试点。 七、公司历史沿革 国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔 2007〕165号文核准，由北京化二股份有限公司 定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于 2007年10月25日登记注册， 2007年10月30日在深交所成功上市。 原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔 2001〕194号文批准，由原安徽省国际信托投 资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司， 于2001年10月15日登记注册，注册资本为 203,000万元。 2007年3月30日，北京化二股份有限公司 2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和 2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限 责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件： 1、国务院国资 委国资产权〔 2007〕248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》； 2、安徽省国 资委皖国资产权函〔 2007〕111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问 题的批复》；3、中国证监会证监公司字〔 2007〕165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、 重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》； 4、中国证监会证监公司字〔 2007〕 166号《关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业 投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。 经公司第五届董事会第十五次会议审议通过， 2008年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可 〔2009〕1099号文件核准，公司增发 5亿股人民币普通股A股，并于2009年11月13日起上市交易。 八、公司组织机构情况 （一）公司的组织机构 公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、中国证监 会有关规章制度及《公司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发 展需要的组织架构和运行机制。 7 2013年年度报告 公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事 会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。为适应资本市场及证券行业 的新形势和新变化，加速公司发展，经第七届董事会第三次会议审议通过，对公司部分机构设置进行了调 整，公司目前设有经纪业务管理总部、投资银行总部、债券业务总部、投资管理总部、客户资产管理总部、 证券信用与市场营销总部、场外市场部、研究中心、信息技术部、客户资金存管中心、董事会办公室、办 公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风 险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门。 目前，公司共有5家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司、青岛分公司、重庆分公司， 其中重庆分公司（最终以工商部门核准的名称为准）正在筹建中。 1、国元证券股份有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区民生路1199弄1号3楼 成立时间：2009年7月2日 负责人：宋淮 注册资本：500万元 联系电话：021-51097188 经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐， 证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品。 2、国元证券股份有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区中心区中国凤凰大厦1栋10C、10D 成立时间：2010年7月1日 负责人：赵平 注册资本：--- 联系电话：0755-33220688 经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐， 证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品。 3、国元证券股份有限公司北京分公司 地址：北京市东城区东直门外大街46号1号楼19层1901-09 成立时间：2010年7月20日 负责人：杨念新 注册资本：--- 8 2013年年度报告 联系电话：010-84608713 经营范围：管理北京、天津、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的证券营业部；证券经纪；证券投资 咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券资产管理；融资融券；证券投 资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。 4、国元证券股份有限公司青岛分公司 地址：青岛市崂山区海尔路57号3号楼407室 成立时间：2014年1月16日 负责人：毕洪涛 注册资本：500万元 联系电话：0532-83908367 经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券投资基金代 销，代销金融产品。 （二）公司主要控股子公司和参股公司情况 截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限 公司、国元期货有限公司、国元创新投资有限公司、长盛基金管理有限公司和安徽省股权托管交易中心有 限责任公司。 1、国元证券（香港）有限公司 地址：香港中环德辅道中189号李宝椿大厦 18楼 成立时间：2006年7月19日 注册资本：60,000万港币 持股比例：100% 负责人：王尔宏 联系电话：00852-37696888传真：00852-37696999 经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。 2、国元股权投资有限公司 地址：上海市浦东新区民生路 1199弄1号3层B区 成立日期：2009年8月18日 注册资本：人民币100,000万元 持股比例：100% 法定代表人：俞仕新 9 2013年年度报告 联系电话：021-50582868 经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。 3、国元期货有限公司（ 2013年2月4日，经北京工商行政管理局核准，国元海勤期货有限公司正式更 名为国元期货有限公司） 地址：北京市东城区东直门外大街 46号1号楼 19层 1901 成立日期：1996年4月17日 注册资本：人民币20,000万元 持股比例：100% 法定代表人：王霞 联系电话：010-88820508 经营范围：商品期货经纪业务，金融期货经纪业务、期货投资咨询。 4、国元创新投资有限公司 地址：合肥市包河区包河大道118号 成立日期：2012年11月28日 注册资本：人民币150,000万元 持股比例：100% 法定代表人：万士清 联系电话：0551-62207329 经营范围：项目投资；投资管理；投资信息咨询。 5、长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心 8楼GH单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦 A座21层 成立日期：1999年3月26日 注册资本：人民币15,000万元 持股比例：41% 法定代表人：凤良志 联系电话：010-82019988 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。 6、安徽省股权托管交易中心有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市高新区望江西路860号科技创新服务中心B座13楼 10 2013年年度报告 成立日期：2013年8月1日 注册资本：人民币10,000万元 持股比例：15% 法定代表人：陈益民 联系电话：0551-65871997 经营范围：一般经营项目：办理各类非上市企业股权集中登记托管，并提供确权、非交易过户、挂失、 查询、分红派息和股权质押登记服务；为股权、债权和其他权益类产品的挂牌、转让、融资、登记、托管、 结算提供场所、设施和服务；为企业债权备案与交易、理财产品交易金融产品交易提供服务；为企业改制、 重组、并购、上市、投资提供业务咨询服务；与上述经营范围相关产品和服务的信息发布；其他经监管部 门核准的业务。 国元证券股份有限公司组织机构图 九、公司证券营业部情况 截至本报告披露日，公司共有81家证券营业部：北京2家；上海6家；广东8家；安徽40家；山东5家； 辽宁2家；天津2家；江苏2家；浙江4家；重庆1家；福建2家；湖南1家；湖北1家；河南2家；山西1家；贵 州1家；江西1家（详见下表）。 11 2013年年度报告 序号营业部名称地址负责人咨询电话 1 深圳百花二路证券营业部深圳市福田区百花二路48号张晓阳 0755-83670617 2 深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业 部 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼10 层 高举红 0755-33221888 3 珠海金湾南翔路证券营业部 广东省珠海市金湾区红旗镇南翔路 38-301号、44号、 46号 李 强 0756-7738333 4 中山体育路证券营业部广东省中山市东区体育路12号何伟强 0760-88808821 5 广州体育东路证券营业部 广东省广州市天河区体育东路114号财富广场西塔9楼 901、902、903室、16楼 周学雷 0760-88665888 6 广州江南大道中路证券营业部广东省广州市江南大道中路168号海洋石油大厦2层郭 镔 020-84232764 7 佛山季华五路证券营业部广东省佛山市禅城区季华五路21号金海广场18楼李应强 0757-63313111 8 佛山顺德新桂北路证券营业部广东省佛山市顺德区大良新桂北路238号开富楼2、3楼蔡义贤 0757-22119828 9 重庆观音桥步行街证券营业部重庆市江北区观音桥步行街6号未来国际大厦裙楼7层黄永新 023-67873678 10 长沙芙蓉中路证券营业部湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段266号弘林大厦301 孙方刚 0731-85770666 11 贵阳金阳碧海南路证券营业部贵州省贵阳市金阳新区碧海南路碧海商业广场三楼秦 海 0851-6802728 12 上海东方路证券营业部上海市浦东东方路738号裕安大厦裙楼4楼查旺富 021-58201796 13 上海中山北路证券营业部上海市中山北路1958号华源世界广场3层李 军 021-62052778 14 上海虹桥路证券营业部上海市虹桥路1720弄9号李 晴 021-62706918 15 上海威海路证券营业部上海市威海路233号恒利国际大厦裙楼4层刘 昱 021-52395570 16 上海斜土路证券营业部上海市斜土路500号董学峰 021-63047790 17 上海民生路证券营业部上海市浦东新区民生路1199弄1号楼2层张 扬 021-68881957 18 厦门钟林路证券营业部厦门市海沧区钟林路12号海投商务大厦10楼吴晓卫 0592-2675889 19 福州五一南路证券营业部福建省福州市台江区五一南路2号茂泰世纪大厦3层赵 莹 0591-88303131 20 盐城解放南路证券营业部江苏省盐城市解放南路121号芝林广场裙楼4楼牛效孺 0515-83700728 21 无锡学前街证券营业部江苏省无锡市学前街5号银辉城市花园大厦5层秦 柳 0510-83710088 22 杭州密渡桥路证券营业部浙江省杭州市密渡桥路1号浙商时代大厦21楼邵 中 0571-87925288 23 台州世纪大道证券营业部浙江省台州市黄岩区世纪大道26号王 欣 0576-89888813 24 绍兴县金柯桥大道证券营业部浙江省绍兴市绍兴县柯桥万国中心A座17层丁继军 0575-85588288 25 嘉兴洪兴路江南摩尔证券营业部 浙江省嘉兴市秀洲区洪兴路江南摩尔东区东四楼国元 证券 周继嵘 0573-89892020 26 黄山新街证券营业部安徽省黄山市黄山西路49号江从波 0559-2511015 27 芜湖九华山路证券营业部安徽省芜湖市九华山路154号科学会堂董 海 0553-3941151 28 芜湖黄山西路证券营业部安徽省芜湖市黄山西路32号证券大厦汪 洋 0553-3817580 12 2013年年度报告 29 芜湖文化路证券营业部安徽省芜湖市文化路25号皖江金融大厦一、三、四层王春保 0553-3119972 30 南陵青铜路证券营业部 安徽省南陵县籍山镇青铜路 10号香江花园 D1栋楼一、 二层 周长庆 0553-6820268 31 宣城状元北路证券营业部安徽省宣城市状元北路B号楼乔大庆 0563-2718258 32 宁国宁城中路证券营业部安徽省宁国市宁城中路5号3-4层张 宁 0563-4017818 33 马鞍山雨山西路证券营业部安徽省马鞍山市雨山区雨山西路497号安基大厦计伟栋 0555-2888001 34 马鞍山华飞路证券营业部安徽省马鞍山市花山区华飞路太古广场2栋110室徐 光 0555-2377166 35 铜陵义安南路证券营业部安徽省铜陵市义安南路10号东方商厦四楼程晓照 0562-2831466 36 安庆人民路证券营业部安徽省安庆市迎江区人民路83号谐水湾8栋严根荣 0556-5543669 37 桐城龙眠中路证券营业部安徽省桐城市龙眠中路16号汪玉华 0556-6133610 38 合肥寿春路第一证券营业部安徽省合肥市寿春路179号陈晓俊 0551-62207180 39 合肥宿州路证券营业部安徽省合肥市宿州路20号安徽省信托大厦1楼娄学东 0551-62615542 40 合肥金寨路凯旋大厦证券营业部安徽省合肥市金寨路327号凯旋大厦一、四层张国威 0551-62635371 41 合肥长江路证券营业部安徽省合肥市长江路514号宋自兵 0551-62820854 42 合肥长江中路证券营业部安徽省合肥市长江中路229号雅戈尔大厦吴 彤 0551-62617291 43 合肥红星路证券营业部安徽省合肥市红星路91号丁 浩 0551-62650737 44 合肥胜利路证券营业部安徽省合肥市胜利路金色地带北商201-1区刘爱民 0551-64420900 45 合肥金寨路证券营业部安徽省合肥市蜀山区金寨路91号立基大厦四楼五楼吴七一 0551-63626911 46 合肥芜湖路证券营业部安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦3层吴 康 0551-62870152 47 蚌埠胜利西路证券营业部安徽省蚌埠市胜利西路1号中良大厦3层俞泽富 0552-2069005 48 蚌埠兴业街证券营业部安徽省蚌埠市经济开发区兴业街1212号赵 兵 0552-3728668 49 淮南朝阳西路证券营业部安徽省淮南市田家庵区朝阳西路金地俊园104号黄本涛 0554-3646338 50 淮南朝阳中路证券营业部安徽省淮南市田家庵区朝阳中路63号房开培训大厦郭 萍 0554-2698186 51 淮北淮海路证券营业部安徽省淮北市淮海路80号淮北图书城四层方 梅 0561-3039988 52 阜阳临泉路证券营业部安徽省阜阳市临泉路33号中央豪景15-16号张传新 0558-2254866 53 太和人民路证券营业部安徽省太和县人民中路24号新华书店大楼4层李 伟 0558-8696888 54 亳州魏武大道证券营业部安徽省亳州市魏武大道989号汝 伟 0558-5520361 55 滁州琅琊东路证券营业部安徽省滁州市琅琊东路58号宁皖明 0550-3031888 56 天长园林路证券营业部安徽省天长市园林路广厦花园一栋一号一层叶春雨 0550-7155888 57 定远东城路证券营业部安徽省滁州市定远县东城路东方大厦李行峰 0550-4601878 58 宿州汴河路证券营业部安徽省宿州市汴河路122号宋彦华 0557-3050357 59 六安人民路证券营业部安徽省六安市人民路88号新鑫大厦束 强 0564-3327632 13 2013年年度报告 60 巢湖团结东路证券营业部安徽省巢湖市团结东路东方国际大厦赵韦宁 0551-82325252 61 无为十字街证券营业部安徽省无为县无城十字街商之都5层张 俊 0553-6330123 62 池州青阳路证券营业部安徽省池州市青阳路19号国元大厦褚卫宁 0566-2128866 63 郑州金水东路证券营业部郑州市郑东新区金水东路21号永和国际广场16楼C区万晓伟 0371-55555111 64 武汉常青花园花园中路证券营业部 湖北省武汉市东西湖区常青花园花园中路 8区1号楼12 楼 杜 庆 027-85308818 65 南昌青山南路证券营业部江西省南昌市东湖区青山南路25号自由都大厦三楼何来发 0791-88555598 66 临沂八一路证券营业部山东省临沂市兰山区八一路27号3号楼18层李殿宏 0539-8969100 67 青岛辽宁路证券营业部 山东省青岛市市北区辽宁路 153号颐中银街首座 D区第 9层 艾 力 0532-83908358 68 青岛源头路证券营业部山东省青岛李沧区源头路27号吕浩亮 0532-87617627 69 青岛山东路证券营业部山东省青岛市山东路177号鲁邦广场B座701室毕洪涛 0532-85861135 70 青岛四流中路证券营业部山东省青岛市李沧区四流中路44号栾启涌 0532-84619957 71 太原新建南路证券营业部山西省太原市迎泽区新建南路127号贵通大厦13层刘 海 0351-8337878 72 天津河北路证券营业部 天津市和平区君隆广场1,2号楼河北路252号-901-04、 05 魏长青 022-58683888 73 北京东直门外大街证券营业部 北京市东城区东直门外大街 46号天恒大厦 9层907-908 室（东二环） 贺俊凯 010-84608189 74 北京西坝河南路证券营业部北京市朝阳区西坝河南路甲1号4号楼8层805、806室曹 萍 010-64402733 75 大连金州证券营业部辽宁省大连市金州区友谊街道和平路65-8号3层郭琳 0411-87809341 76 沈阳北站路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区北站路 115号希尔斯联邦大厦 10-11层 邵恿 024-89856999 77 淮南卧龙山路证券营业部 安徽省淮南市谢家集区谢家集街道西城社区新香港街 A栋112 陈 勇 0554-5725728 78 蒙城周元路证券营业部 安徽省蒙城县周元西路247号建银大厦 贾 清 0558-7630389 79 郑州陇海中路证券营业部 河南省郑州市二七区陇海中路81号 刘瑞光 0371-53300666 80 芜湖县环城南路证券营业部 安徽省芜湖市芜湖县湾沚镇环城南路10号楼01栋 王旭东 0553-5650717 81 天津开发区第一大街证券营业部 天津开发区第一大街60号8-D31 杨春保 022-59858288 备注： 1、张宁为宁国宁城中路证券营业部临时负责人。 2、2013年8月23日，公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立 13家分支机构的批复》（皖 证监函字〔 2013〕209号），受多种因素影响，成都、西安、青岛、江阴、上海、大连营业部等分支机构的筹建工作结束时间 超过了6个月的规定筹建期，2014年2月13日，公司向中国证监会安徽监管局报送了相关分支机构延期验收及申领经营许可证 情况说明的报告， 2014年3月10日，公司收到中国证监会安徽监管局皖证监函字〔 2014〕53号文件，同意公司延期设立相关 分支机构。 14 2013年年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标（合并报表） 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 1,984,927,622.22 1,531,164,694.43 29.64% 1,775,119,765.54 归属于上市公司股东的净利润（元） 664,131,870.92 406,706,984.45 63.29% 562,713,826.04 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 656,756,932.86 408,784,081.03 60.66% 557,814,889.53 经营活动产生的现金流量净额（元） -7,355,554,958.11 -2,776,142,582.71 -1,840,968,930.35 基本每股收益（元/股） 0.34 0.21 61.90% 0.29 稀释每股收益（元/股） 0.34 0.21 61.90% 0.29 加权平均净资产收益率（%） 4.32% 2.75%增加 1.57个百分点 3.77% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 30,329,934,558.63 22,885,957,499.34 32.53% 22,597,071,935.52 归属于上市公司股东的净资产（归属 于上市公司股东的所有者权益）（元） 15,515,830,836.39 14,944,901,580.11 3.82% 14,799,190,059.83 二、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） -401,440.05 -1,238,006.76 -1,878,489.51 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 补助除外） 14,915,753.40 1,805,074.86 8,200,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 15 2013年年度报告 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,373,319.84 -3,014,997.21 213,007.24 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 2,766,055.45 -370,832.53 1,635,581.22 少数股东权益影响额（税后） 合计 7,374,938.06 -2,077,096.58 4,898,936.51 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □不适用 项目涉及金额（元）原因 除同公司正常经营业务相关 480,618,316.33根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的公 16 2013年年度报告 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性 司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益[2008]》第14条规定： 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融负债产生的公允价值变金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 动损益，以及处置交易性金交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 融资产、交易性金融负债和资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的 可供出售金融资产取得的投证券业，主要的业务经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与 资收益证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货 公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理。因此本 公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。其中： 处置交易性金融资产、可供出售金融资产取得的投资收益 531,094,174.66元，持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 -50,475,858.33元。 四、根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（ 2013年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表 主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 项目 2013年12月31日 2012年12月31日增减百分比（%） 货币资金 6,868,720,438.20 10,132,740,161.63 -32.21% 结算备付金 1,514,541,863.99 934,694,892.96 62.04% 融出资金 4,468,220,946.41 1,084,886,166.63 311.86% 交易性金融资产 876,449,194.02 352,541,508.99 148.61% 衍生金融资产 买入返售金融资产 3,911,404,775.88 1,087,390,948.47 259.71% 可供出售金融资产 8,613,247,618.97 5,321,897,447.13 61.85% 持有至到期投资 长期股权投资 902,083,898.85 902,752,212.43 -0.07% 资产总额 30,329,934,558.63 22,885,957,499.34 32.53% 卖出回购金融资产款 2,098,255,354.99 69,214,000.00 2931.55% 代理买卖证券款 7,120,767,294.07 7,468,923,575.05 -4.66% 交易性金融负债 衍生金融负债 17 2013年年度报告 应付债券 4,975,973,865.36 负债总额 14,814,103,722.24 7,941,055,919.23 86.55% 实收资本（股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 - 未分配利润 1,918,341,382.94 1,615,965,774.36 18.71% 所有者权益总额 15,515,830,836.39 14,944,901,580.11 3.82% 项目 2013年 2012年增减百分比（%） 营业收入 1,984,927,622.22 1,531,164,694.43 29.64% 手续费及佣金净收入 1,006,608,950.64 715,950,172.12 40.60% 利息净收入 410,354,276.94 463,895,499.32 -11.54% 投资收益 609,141,706.10 274,291,482.28 122.08% 公允价值变动收益 -51,087,766.93 64,522,931.98 -179.18% 营业支出 1,150,599,036.61 1,017,091,267.32 13.13% 利润总额 844,469,579.12 511,625,498.00 65.06% 归属于上市公司股东的净利润 664,131,870.92 406,706,984.45 63.29% 其他综合收益 103,207,385.36 -64,585,464.17 - 综合收益总额 767,339,256.28 342,121,520.28 124.29% 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：元 项目 2013年12月31日 2012年12月31日增减百分比（%） 货币资金 5,715,618,161.68 7,642,147,812.01 -25.21% 结算备付金 1,278,300,789.94 801,678,165.05 59.45% 融出资金 4,091,544,645.31 906,405,613.09 351.40% 交易性金融资产 733,965,893.80 274,289,630.24 167.59% 衍生金融资产 买入返售金融资产 3,911,404,775.88 1,087,390,948.47 259.71% 可供出售金融资产 5,416,705,080.17 4,430,263,843.66 22.27% 持有至到期投资 长期股权投资 5,388,229,294.18 3,868,830,107.76 39.27% 资产总额 28,636,231,104.76 21,090,690,148.40 35.78% 卖出回购金融资产款 2,098,255,354.99 69,214,000.00 2931.55% 代理买卖证券款 5,870,486,546.33 5,875,873,155.16 -0.09% 交易性金融负债 18 2013年年度报告 衍生金融负债 应付债券 4,975,973,865.36 负债总额 13,419,658,610.76 6,264,049,740.92 114.23% 实收资本（股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 0.00% 未分配利润 1,667,317,032.81 1,477,919,087.40 12.82% 所有者权益总额 15,216,572,494.00 14,826,640,407.48 2.63% 项目 2013年 2012年增减百分比（%） 营业收入 1,705,441,602.60 1,345,924,236.77 26.71% 手续费及佣金净收入 913,108,814.89 641,172,599.66 42.41% 利息净收入 309,010,744.53 406,191,487.65 -23.92% 投资收益 529,137,402.56 281,515,911.55 87.96% 公允价值变动收益 -53,825,623.41 6,931,566.66 -876.53% 营业支出 1,049,131,815.33 913,714,118.47 14.82% 利润总额 653,363,208.19 429,673,800.28 52.06% 净利润 551,154,207.75 341,997,140.48 61.16% 其他综合收益 35,187,878.77 -65,718,831.32 - 综合收益总额 586,342,086.52 276,278,309.16 112.23% 3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算） 单位：元 项目2013年12月 31日2012年12月 31日增减 净资本 7,335,579,470.17 8,991,874,450.69 -18.42% 净资产 15,216,572,494.00 14,826,640,407.48 2.63% 净资本/各项风险资本准备之和（%） 789.64% 1286.62% 减少 496.98个百分点 净资本/净资产（%） 48.21% 60.65% 减少 12.44个百分点 净资本/负债（%） 97.17% 2316.44%减少 2219.27个百分点 净资产/负债（%） 201.57% 3819.56% 减少 3617.99个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 37.28% 13.22% 增加 24.06个百分点 自营固定收益类证券/净资本（%） 68.16% 43.20% 增加 24.96个百分点 注：本表按照中国证券监督管理委员会《证券公司风险控制指标管理办法》、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》 和《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》等规定，以及《证券公司风控指标监管报表编报指引第 6号》、《证券公司 风控指标监管报表编报指引第 7号》的要求编制。 19 2013年年度报告 第四节董事会报告 一、概述 2013年，公司按照年初制定的工作思路，以创新发展为主线，稳中求进，资产实力增强、经济效益提 高，各项工作取得新的成效。传统业务平稳发展，创新业务提质增效；资金效率明显提升，内部管理和业 务流程继续优化；成本管控有效，综合保障有力。2013年 7月，公司成功发行 50亿元公司债券，有效解 决了业务拓展的资金瓶颈，支持了融资融券等信用业务的快速发展；安徽省股权托管交易中心顺利开业， 有力推动了公司场外市场业务的发展。2013年，公司实现营业收入 19.85亿元，营业支出 11.51亿元，利 润总额 8.44亿元，归属于母公司股东的净利润 6.64亿元，基本每股收益 0.34元，加权平均净资产收益 率 4.32%。截至 2013年 12月 31日，公司总资产 303.30亿元，归属于母公司股东权益 155.16亿元，净资 本 73.36亿元。 二、主营业务分析 1、概述 2013年，面对复杂的外部环境和机遇挑战并存的市场形势，公司大力推动各项传统业务的发展，紧跟 行业创新发展步伐，积极申报各项创新业务资格，推出各类创新产品，实现主营业务收入大幅增长。其中， 经纪业务由于证券交易量增加和佣金费率相对稳定，实现业务收入同比增长41.73%；自营投资业务严控风 险，把握市场机会，实现业务收入同比增长70.46%；资产管理业务规模大幅增加，实现业务收入同比增长 254.31%；证券信用业务发展迅速，实现业务收入同比增长406.30%。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2013年，公司业务转型初见成效，收入结构进一步优化，营业支出增长大幅低于收入增长。经纪业务 业绩超市场增长；证券信用业务实现跨越式增长，利润贡献进一步加大；资金类业务规模稳步扩大，效益 效率明显提高；自营投资业务保持平稳；投资银行及债券业务项目储备充足，效益将逐步体现；资产管理 业务品种增加、规模增长，为后续快速发展奠定了基础。四家全资子公司和控股公司全部实现盈利：国元 直投业绩大幅增长；国元期货保持增长；国元创新利润贡献较大。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √不适用 20 2013年年度报告 2、收入 公司报告期内，主营业务收入结构变化情况： 单位：元 业务分类收入项目 2013年 2012年 同比增减 （％）金额 占公司 总收入 的比重 金额 占公司 总收入 的比重 （%）（%） 代理买卖手续费净收入 845,218,593.51 42.58% 548,051,202.58 35.79% 54.22% 出租席位净收入 26,974,315.35 1.36% 32,713,610.81 2.14% -17.54% 经纪业务 代理销售金融产品净收入 2,899,347.48 0.15% 4,913,475.24 0.32% -40.99% 客户保证金利差收入等 116,785,825.09 5.88% 114,165,311.37 7.46% 2.30% 小计 991,878,081.43 49.97% 699,843,600.00 45.71% 41.73% 证券承销业务净收入 38,644,394.90 1.95% 67,888,500.00 4.43% -43.08% 投行业务 保荐业务净收入 10,200,000.00 0.51% 11,400,000.00 0.74% -10.53% 财务顾问业务净收入 5,818,000.00 0.29% 23,010,000.00 1.50% -74.72% 小计 54,662,394.90 2.75% 102,298,500.00 6.68% -46.57% 交易性金融工具的投资收益 和公允价值变动损益 -83,585,515.56 -4.21% 59,674,659.30 3.90% -240.07% 可供出售金融资产的投资收 益 540,002,223.64 27.21% 207,359,416.36 13.54% 160.42% 自营投资业务持有至到期金融资产的投资 收益 衍生金融工具的投资收益 5,307,274.08 0.27% 42,092.33 0.00% 12508.65% 其他收入 35,609,615.26 1.79% 24,683,532.01 1.61% 44.26% 小计 497,333,597.42 25.06% 291,759,700.00 19.05% 70.46% 定向资产管理业务净收入 10,793,019.79 0.54% 资产管理业务 集合资产管理业务净收入 39,473,338.27 1.99% 14,187,000.00 0.93% 178.24% 专项资产管理业务净收入 小计 50,266,358.06 2.53% 14,187,000.00 0.93% 254.31% 证券信用业务 融资融券利息净收入 322,718,706.50 16.26% 63,741,200.00 4.16% 406.30% 小计 322,718,706.50 16.26% 63,741,200.00 4.16% 406.30% 说明：以上收入为公司合并报表数据（含控股子公司各项业务数据）。从上表可以看出， 2013年，公 司主营业务收入占公司总营业收入的比重为 96.57％，公司其他收入主要为长期股权投资收益等未包含在 上表内。2013年公司经纪业务实现收入占公司总收入的比重同比上升，合计实现收入占公司总收入 49.97 21 2013年年度报告 ％，同比提高 4.26个百分点；公司自营业务收入占公司总收入的比重进一步增加，为 25.06％，同比提高 6.01个百分点；证券信用业务实现收入同比大幅度上升，同比增长 406.30%，占公司总收入的比重达到 16.26%，提高 12.10个百分点。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 □适用 √不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 公司前 5大客户资料 □适用 √不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2013年 2012年 同比增减 (%) 金额 占营业成本比 重（%） 金额 占营业成本比重 （%） 运营成本 104,289,357.88 9.06% 102,353,664.13 10.06% 1.89% 物业及设备成本 155,087,733.32 13.48% 140,623,955.28 13.83% 10.29% 经纪业务 人工成本 252,690,116.39 21.96% 217,312,096.09 21.37% 16.28% 其他成本 85,519,416.84 7.43% 64,167,102.59 6.31% 33.28% 小计 597,586,624.43 51.94% 524,456,818.10 51.56% 13.94% 运营成本 3,649,359.78 0.32% 4,825,278.52 0.47% -24.37% 物业及设备成本 2,088,656.34 0.18% 2,192,483.09 0.22% -4.74% 投行业务 人工成本 57,503,031.36 5.00% 67,138,224.00 6.60% -14.35% 其他成本 3,871,346.44 0.34% 7,241,535.96 0.71% -46.54% 小计 67,112,393.92 5.83% 81,397,521.57 8.00% -17.55% 自营投资业务运营成本 2,697,617.11 0.23% 765,166.94 0.08% 252.55% 物业及设备成本 221,563.86 0.02% 283,949.10 0.03% -21.97% 人工成本 3,090,084.24 0.27% 2,612,727.02 0.26% 18.27% 22 2013年年度报告 其他成本 8,465,194.54 0.74% 13,452,447.48 1.32% -37.07% 小计 14,474,459.75 1.26% 17,114,290.54 1.68% -15.42% 资产管理业务 运营成本 7,889,843.10 0.69% 2,744,048.81 0.27% 187.53% 物业及设备成本 747,104.27 0.06% 82,587.54 0.01% 804.62% 人工成本 8,542,755.99 0.74% 5,518,135.70 0.54% 54.81% 其他成本 8,507,631.85 0.74% 2,629,718.95 0.26% 223.52% 小计 25,687,335.20 2.23% 10,974,491.00 1.08% 134.06% 运营成本 757,400.70 0.07% 852,911.45 0.08% -11.20% 物业及设备成本 31,398.53 0.00% 31,326.08 0.00% 0.23% 证券信用业务人工成本 1,811,599.77 0.16% 1,077,193.31 0.11% 68.18% 其他成本 15,010,024.81 1.30% 2,877,745.88 0.28% 421.59% 小计 17,610,423.81 1.53% 4,839,176.72 0.48% 263.91% 产品分类 □适用 √不适用 说明： 经纪业务： 营业成本同比上升13.94%，主要为经纪业务收入同比增加41.73%，导致经纪业务提成与营业税金及 附加增加所致。 投行业务： 营业成本同比下降 17.55%，是证券承销、保荐及财务顾问业务收入减少导致业务提成减少，以及证券 承销、保荐及财务顾问业务收入减少导致营业税金及附加减少所致。 自营投资业务： 营业成本同比下降 15.42%，主要为营业税金及附加减少所致。 资产管理业务： 营业成本同比上升 134.06%，主要是资产管理业务开拓，产品发行较多，导致资产管理计划代销佣金 和销售奖励支出大幅增加，同时业务招待费、差旅费、会议费、业务宣传费以及营业税金及附加有所增加 所致。 证券信用业务： 营业成本同比上升 263.91%，是信用业务收入增加导致营业税金及附加上升所致。 公司主要供应商情况 公司前 5名供应商资料 □适用 √不适用 23 2013年年度报告 4、费用 单位：元 项目 本年金额 上年金额 同比增减（%） 工资、奖金、津贴、补贴 462,733,387.56 388,232,769.54 19.19% 折旧费 80,315,024.56 81,154,656.70 -1.03% 社会保险费 70,787,938.64 53,314,503.52 32.77% 租赁费 49,611,080.51 47,802,062.25 3.78% 邮电通讯费 43,309,967.12 45,806,574.84 -5.45% 业务招待费 38,001,968.70 43,930,902.39 -13.50% 咨询费 27,753,876.21 16,164,499.62 71.70% 福利费 26,676,221.71 20,822,936.42 28.11% 长期待摊费用摊销 26,047,730.50 20,452,177.32 27.36% 车辆使用费 25,799,028.03 22,179,323.66 16.32% 以上费用项目中增减幅度较大的主要原因： 1、社会保险费增加，主要原因为工资缴纳基数的调整导致费用增加。 2、咨询费的增加，主要为经纪业务和资管业务以及创新业务的发展支付的咨询费用相应增加。 5、研发支出 □ 适用 √不适用 6、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,407,186,808.95 909,896,218.62 54.65% 经营活动现金流出小计 8,762,741,767.06 3,686,038,801.33 137.73% 经营活动产生的现金流量净额 -7,355,554,958.11 -2,776,142,582.71 - 投资活动现金流入小计 85,321,325.88 91,594,126.66 -6.85% 投资活动现金流出小计 173,721,537.40 221,393,557.59 -21.53% 投资活动产生的现金流量净额 -88,400,211.52 -129,799,430.93 - 筹资活动现金流入小计 4,974,000,000.00 筹资活动现金流出小计 197,430,000.00 196,410,000.00 0.52% 筹资活动产生的现金流量净额 4,776,570,000.00 -196,410,000.00 - 现金及现金等价物净增加额 -2,684,172,752.40 -3,100,448,074.41 - 24 2013年年度报告 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □不适用 经营活动现金流出同比增长 137.73%，是交易性金融资产、买入返售金融资产、融出资金等大幅增加 导致现金流出同比大幅增加；经营活动现金流入同比增长 54.65%，是收取利息、手续费及佣金以及存出保 证金退回导致现金流入同比增加。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √不适用 7、公司营业收入、营业利润的分部报告 （1）公司营业收入地区分部情况 (合并报表数据) 单位：万元 地区 2013年1-12月 2012年1-12月 增减百分比 营业部数量营业收入营业部数量营业收入 安徽省 37 50,238.36 37 33,940.69 48.02% 北京市 2 3,628.90 2 2,848.00 27.42% 上海市 6 9,349.70 6 6,690.12 39.75% 广东省 8 9,421.78 8 6,471.82 45.58% 山东省 5 7,291.12 5 5,276.40 38.18% 辽宁省 2 2,712.69 2 1,835.11 47.82% 天津市 1 654.43 1 491.56 33.13% 江苏省 2 1,450.94 2 1,105.71 31.22% 浙江省 4 2,264.29 4 1,490.63 51.90% 重庆市 1 1,086.82 1 745.28 45.83% 福建省 2 536.31 2 374.08 43.37% 河南省 1 458.25 1 187.39 144.54% 湖南省 1 300.03 1 143.28 109.40% 湖北省 1 611.56 1 318.15 92.22% 贵州省 1 99.20 1 56.21 76.48% 江西省 1 119.23 1 99.86 19.40% 山西省 1 184.05 1 189.10 -2.67% 公司本部 --100,660.94 --81,602.51 23.36% 境内合计 --191,068.60 --143,865.90 32.81% 境外 --7,424.16 --9,250.57 -19.74％ 合计 --198,492.76 --153,116.47 29.64% 注：以上营业部数量不包含控股子公司的营业部数量。 25 2013年年度报告 （2）公司营业利润地区分部情况 (合并报表数据） 单位：万元 地区 安徽省 2013年1-12月 2012年1-12月 增减百分比 80.33% 营业部数量 37 营业利润 29,000.42 营业部数量 37 营业利润 16,082.09 北京市 2 566.86 2 38.62 1367.79% 上海市 6 3,540.58 6 1,508.50 134.71% 广东省 8 738.04 8 -1,412.55 山东省 5 4,077.64 5 2,607.27 56.40% 辽宁省 2 1,134.20 2 524.33 116.31% 天津市 1 -122.42 1 -186.04 江苏省 2 -58.71 2 -280.25 浙江省 4 -136.47 4 -800.89 重庆市 1 316.85 1 25.03 1165.88% 福建省 2 -351.05 2 -536.65 河南省 1 -112.22 1 -328.59 湖南省 1 -203.65 1 -372.47 湖北省 1 -45.58 1 -330.45 贵州省 1 -276.08 1 -315.27 江西省 1 -352.11 1 -401.07 山西省 1 -130.28 1 -220.41 公司本部 --42,383.12 --30,656.12 38.25% 境内合计 --79,969.14 --46,257.32 72.88% 境外 --3,463.72 --5,150.02 -32.74％ 合计 --83,432.86 --51,407.34 62.30% 主营业务分地区情况的说明：分地区数据为母公司分支机构数据，公司本部数据为母公司（除分支机 构以外）、国元直投、国元期货、国元创新数据，境外数据为国元香港数据。 8、持有外币金融资产、金融负债情况 单位：元 项目期初金额本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值期末金额 金融资产： 其中：1.以公允价值计量且其 78,251,878.75 2,339,955.19 122,085,398.93 26 2013年年度报告 变动计入当期损益的金融资 产 其中：衍生金融资产 2.贷款和应收款 308,271,470.69 493,737,930.13 3.可供出售金融资产 4.持有至到期投资 金融资产小计 386,523,349.44 2,339,955.19 615,823,329.06 金融负债 9、公司各项主营业务的经营情况（母公司） （1）代理买卖证券情况 证券种类 2013年1－12月代理交易额（亿元） 2012年1－12月代理交易额（亿元） 股票 10,169 6,718 基金 194 123 债券 576 272 回购 6,090 5,224 证券交易总额 17,030 12,336 注：以上数据来源于上海、深圳证券交易所。 （2）证券承销、保荐及财务顾问业务 承销方式承销类别 承销家数承销金额（万元）承销收入（万元） 2013年历年累计 2013年历年累计 2013年历年累计 新股发行 26 1,275,733.28 63,532.56 增发新股 2 16 209,027.43 1,388,604.40 3,400.00 18,082.66 主承销 配股 1 15,210.00 556.30 可转债 2 47,000.00 2,027.00 债券发行 2 11 10,000.00 516,300.00 432.00 7,033.40 小计 4 56 219,027.43 3,242,847.68 3,832.00 91,231.92 新股发行 2 6,167.00 25.00 增发新股 副主承销可转债 3 75,200.00 64.71 债券发行 6 39,000.00 89.40 小计 11 120,367.00 179.11 分销新股发行 4 44,197.28 36.22 27 2013年年度报告 债券发行 1 10 5.00 72.50 小计 1 14 44,197.28 5.00 108.72 合计 5 81 219,027.43 3,407,411.96 3,837.00 91,519.75 （3）资产管理业务情况 截至2013年12月31日，公司资产管理受托规模合计 353.44亿元： 项目 2013年度 2012年度 受托规模 （亿元） 管理费收入 （万元） 受托规模 （亿元） 管理费收入 （万元） 集合资产管理业务 53.58 3,301.78 10.50 568.85 定向资产管理业务 299.86 1,079.30 9.47 - （4）自营投资业务情况 证券品种期末账面价值（万元）报告期收益（万元） 股票 76,188.95 4,474.80 基金 14,488.78 -261.25 债券 480,088.53 16,349.23 其他证券 -2,259.88 合计 570,766.27 22,822.66 三、主营业务构成情况 单位：元 分行业 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同期增减 （%） 经纪业务 991,878,081.43 597,586,624.43 39.75% 41.73% 13.94%增加 14.69个百分点 投行业务 54,662,394.90 67,112,393.92 -22.78% -46.57% -17.55%减少 43.21个百分点 自营投资业务 497,333,597.42 14,474,459.75 97.09% 70.46% -15.42%增加 2.96个百分点 资产管理业务 50,266,358.06 25,687,335.20 48.90% 254.31% 134.06%增加 26.25个百分点 证券信用业务 322,718,706.50 17,610,423.81 94.54% 406.30% 263.91%增加 2.14个百分点 分地区 安徽省*1 1,385,153,298.70 739,240,331.70 46.63% 28.31% 16.11%增长 5.61个百分点 北京市*2 97,498,205.01 78,011,268.15 19.99% 19.46% 9.77%增长 7.06个百分点 上海市*3 156,127,673.74 66,617,916.50 57.33% 74.13% 10.63%增长 24.49个百分点 广东省 94,217,813.35 86,837,370.98 7.83% 45.58% 10.14%增长 29.66个百分点 28 2013年年度报告 山东省 72,911,189.75 32,134,775.32 55.93% 38.18% 20.39%增长 6.51个百分点 辽宁省 27,126,850.13 15,784,817.49 41.81% 47.82% 20.42%增长 13.24个百分点 天津市 6,544,256.61 7,768,473.05 -18.71% 33.13% 14.65% 江苏省 14,509,449.35 15,096,561.98 -4.05% 31.22% 8.92% 浙江省 22,642,908.47 24,007,584.26 -6.03% 51.90% 4.77% 重庆市 10,868,154.18 7,699,625.95 29.15% 45.83% 6.90%增长 25.80个百分点 福建省 5,363,077.57 8,873,585.23 -65.46% 43.37% -2.57% 河南省 4,582,474.45 5,704,629.80 -24.49% 144.55% 10.56% 湖南省 3,000,307.38 5,036,846.53 -67.88% 109.41% -2.34% 湖北省 6,115,622.74 6,571,471.04 -7.45% 92.22% 1.32% 贵州省 991,952.61 3,752,772.98 -278.32% 76.46% 1.02% 江西省 1,192,281.47 4,713,337.03 -295.32% 19.39% -5.91% 山西省 1,840,461.10 3,143,269.67 -70.79% -2.67% -23.24% 香港 74,241,645.61 39,604,398.95 46.65% -19.74% -3.42%减少 9.02个百分点 *1数据包括国元创新投资有限公司 *2数据包括国元期货有限公司 *3数据包括国元股权投资有限公司 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √不适用 1、经纪业务 2013年，公司经纪业务以提高考核利润水平为目标，在推动营业部业务全面转型的同时，抓住行情转 暖的机遇，大力拓展各项业务，促进经纪业务超市场增长，创新业务和传统业务取得双突破,业务管理和 经营实现双提升。报告期内，公司实现经纪业务收入99,187.81万元，比上年同期增长41.73%；经纪业务 成本59,758.66万元，比上年同期增长13.94%；经纪业务利润39,429.15万元，比上年同期增长124.81%。 其中：母公司实现经纪业务收入90,949.58万元，比上年同期增长43.89%；经纪业务成本52,821.61万元， 比上年同期增长13.20%；经纪业务利润38,127.97万元，比上年同期增长130.46%。国元香港实现经纪业务 收入2,858.63万元，比上年同期增长47.15%；经纪业务成本2,197.96万元，比上年同期增长47.92%；经纪 业务利润660.67万元，比上年同期增长44.66%。国元期货实现经纪业务收入5,379.60万元，比上年同期增 长11.26%；经纪业务成本4,739.09万元，比上年同期增长10.27%；经纪业务利润640.51万元，比上年同期 增长19.11%。 29 2013年年度报告 2、投行业务 2013年，面对首发暂停、监管趋严的严峻形势，公司投行业务严控风险，加快转型，加大项目储备， 开展综合化经营，全面开展投行项目的财务核查工作，化解风险隐患。2013年，完成了 2个再融资和 2个 股票质押融资项目，完成了 2个私募债、1个新三板和 1个四板项目，申报了 3个首发、2个企业债、7个 新三板和 1个并购财务顾问项目，报告期内,公司实现承销业务净收入 3,864.44万元，保荐业务收入 1,020.00万元，财务顾问收入 581.80万元，投行业务共实现营业收入 5,466.24万元，比上年同期下降 46.57%；投行业务发生营业成本 6,711.24万元，比上年同期下降 17.55 %；投行业务实现营业利润 -1,245.00万元，比上年同期减少 3,335.10万元。 3、自营投资业务 2013年，A股传统产业与新兴产业的板块表现分化明显，债市则遭遇了大熊市。权益投资业务方面， 公司及时调整策略，把握了市场机会；固定收益业务方面，公司对持仓结构进行了调整，使之趋于合理与 稳健，并严控杠杆比例，规避了风险。报告期内，公司实现自营业务收入 49,733.36万元，比上年同期增 长 70.46%；自营业务成本 1,447.45万元，比上年同期下降 15.42%；自营业务利润 48,285.91万元，比上 年同期增长75.81%。其中，母公司实现自营业务收入 22,857.52万元，比上年同期下降6.97%；自营业务 成本 852.92万元，比上年同期下降50.16%；自营业务利润 22,004.60万元，比上年同期下降3.74%。国 元香港实现自营业务利润 1,735.40万元，比上年同期下降62.32%。国元创新实现营业利润 24,545.92万 元（国元创新于 2012年 11月 28日成立，当年实现营业利润 584.42万元）。 4、资产管理业务 2013年，公司资产管理规模实现突破性增长，理财产品线日渐丰富；资管业务服务经济实体，做大做 强公司融资业务平台；满足客户理财需求，完善公司财富管理平台；建立固定收益业务团队，完善投资决 策流程；做好黄山2号清盘工作。报告期内，公司实现资产管理业务收入5,026.64万元，比上年同期增长 254.31%；资产管理业务成本2,568.73万元，比上年同期增长134.06%；资产管理业务利润2,457.90万元， 比上年同期增长665.10%。其中：母公司实现资产管理业务收入4,381.08万元，比上年同期增长607.90%； 资产管理业务成本2,189.11万元，比上年同期增长135.06%；资产管理业务利润2,191.97万元, 比上年同 期增加2,504.38万元。国元香港实现资产管理业务收入645.55万元，比上年同期下降19.29%；资产管理业 务成本379.62万元，比上年同期增长128.47%；资产管理业务利润265.93万元，比上年同期下降58.03%。 5、证券信用业务 2013年，公司紧跟市场步伐，顺应市场变化，适时调整信用业务的各项政策，制定完善市场化激励措 施，进一步加大员工培训、客户培训及营销推广的力度，优化营业部及客户业务办理流程，实现信用业务 30 2013年年度报告 跨越式发展。融资融券规模增幅较大，约定购回和股票质押业务发展迅速，并成功取得转融券业务试点资 格，信用业务整体收入大幅提高。报告期内，公司实现信用业务收入 32,271.87万元，比上年同期增长 406.30%；信用业务成本 1,761.04万元，比上年同期增长 263.91%；信用业务利润 30,510.83万元，比上 年同期增长417.99%。其中，母公司实现信用业务收入 30,567.84万元，比上年同期增长486.69%；信用 业务成本 1,761.04万元，比上年同期增长 269.87%；信用业务利润 28,806.80万元，比上年同期增长 508.49%。国元香港实现信用业务利润 1,704.03万元，比上年同期增长47.39%。 四、公司主要创新业务情况介绍及其影响 2013年，公司坚持以创新发展为主线，以产品线为引领，以服务实体经济为着力点，以创新业务资格 申报为突破口，统筹兼顾，积极、稳妥、有序推进各项创新业务。 1、取得私募产品报价与转让业务资格。2013年5月31日，公司成为首批通过中国证券业协会审核获得 私募产品报价与转让系统业务资质的券商，业务资质包括私募产品分销、代销、做市、推荐、发售、投资 全部业务资质。 2、取得股票质押式回购交易业务资格。2013年7月初，深交所、上交所分别以《关于股票质押式回购 交易权限开通的通知》（深证会〔2013〕60号）、《关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交 易权限的通知》（上证会字〔2013〕93号）的形式，确认公司开通股票质押回购交易业务的权限。 3、取得保险兼业代理业务资格。截至 2013年末，公司共有 16家营业部取得保险兼业代理资格。 4、柜台交易市场（OTC）资格申报目前已经过协会评审，资格待批。 5、参股并牵头筹建安徽省股权托管交易中心有限责任公司。经公司第六届董事会第三十次会议审议， 同意公司联合国元集团等六家法人单位发起设立安徽省股权托管交易中心有限责任公司。2013年8月1日， 安徽省股权托管交易中心有限责任公司取得企业法人营业执照，截至 2013年末，该公司挂牌企业 22家、 托管企业 127户；已为6家挂牌企业提供融资服务，累计融资 8,100万元，拥有各类会员 74家。 6、“新三板”业务。公司于 2013年 3月 21日正式通过备案，成为全国中小企业股份转让系统主办券 商。2013年以来，公司已成功推荐了 8家企业在新三板市场挂牌。 7、质押式报价回购业务。2013年，公司质押式报价回购业务---“元添利”稳步发展，客户开户数和 交易量较去年大幅提升，全年累计成交金额 183.21亿元，日均规模 1.09亿元，年化收益率5.9%。 8、客户保证金现金管理产品业务。公司在取得该业务资格后，推出了“元增利”现金管理类产品， 截至 2013年末，产品规模 4.88亿元，年化收益率5.76%。 9、RQFII业务。国元香港积极开展 RQFII业务，在成功发行 5亿元额度的基础上，2013年6月、9月 31 2013年年度报告 分别获批 5亿元 RQFII额度，为进一步拓展收入来源奠定基础。 10、期货 IB业务。2013年，公司期货 IB业务呈稳中有升态势。截至 2013年末，公司取得 IB业务资 格的营业部增至 71家， IB业务开户数达 1,819户。 11、非现场开户业务。为积极抢占市场份额，主动参与市场竞争，公司是业内较早开展该项业务的券 商之一。截至 2013年末，公司实际开展此项业务的营业部已达 59家，见证开户系统已成功开户 1,849人。 12、网点新设工作。作为落实券商创新大会的一项重要内容，公司积极、审慎、稳妥地开展网点新设 工作。2013年8月，公司收到中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立13家分支机构 的批复》（皖证监函字〔2013〕209号），核准公司设立13家分支机构，目前青岛分公司及郑州、天津、淮 南、芜湖县、蒙城县的新设分支机构已经取得《经营证券业务许可证》，其他地区的新设分支机构的筹建 工作正有序推进。 创新业务的良好发展，已成为推动公司转型、加快内涵式发展的一个有力支撑点，将为公司增加收入 来源、调整盈利结构、改变“靠天吃饭”的不利局面奠定良好的基础。2013年，公司对各项创新业务制度、 流程进行梳理，对市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等主要风险进行监控，通过压力测试等手 段实时监控风险指标达标情况，继续扩大稽核检查的覆盖面，有力确保了公司创新业务发展水平与风控合 规能力均衡匹配。 五、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末比重增 减(百分 点) 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 货币资金 6,868,720,438.20 22.65% 10,132,740,161.63 44.27% -21.62%自有资金存款大幅减少所致 应收账款 230,610,576.41 0.76% 263,700,734.83 1.15% -0.39% - 长期股权投资 902,083,898.85 2.97% 902,752,212.43 3.94% -0.97% - 固定资产 1,194,527,236.15 3.94% 1,232,350,663.40 5.38% -1.44% - 在建工程 324,218,819.57 1.07% 243,743,182.46 1.07% 0% - 结算备付金（客户备 付金） 1,176,327,244.77 3.88% 830,715,749.09 3.63% 0.25% 存放结算机构的客户交易资金增加 所致 融出资金 4,468,220,946.41 14.73% 1,084,886,166.63 4.74% 9.99%融出资金规模增加所致 交易性金融资产 876,449,194.02 2.89% 352,541,508.99 1.54% 1.35%交易性的自营投资规模增加所致 买入返售金融资产 3,911,404,775.88 12.90% 1,087,390,948.47 4.75% 8.14% 约定购回与股权质押规模大幅增加 所致 32 2013年年度报告 应收利息 222,222,995.37 0.73% 119,288,452.68 0.52% 0.21% 主要为融出资金、约定购回与股票 质押规模增加导致应计利息增加 存出保证金 174,300,805.69 0.57% 337,956,966.95 1.48% -0.90%交易所存出保证金退回导致 可供出售金融资产 8,613,247,618.97 28.40% 5,321,897,447.13 23.25% 5.14%可供出售的自营投资规模增加所致 2、负债项目重大变动情况 单位：元 拆入资金 2013年末 2012年末比重增减 （百分 点） 重大变动说明 归还拆入资金所致 金额 - 占总资产 比例（%） 金额 100,000,000.00 占总资产比 例（%） 0.44% -0.44% 卖出回购金融资 产款 2,098,255,354.99 6.92% 69,214,000.00 0.30% 6.62%交易所回购大幅增加所致 应付职工薪酬 168,725,579.91 0.56% 119,018,262.73 0.52% 0.04%计提奖金所致 应付利息 107,483,415.92 0.35% 703,430.15 0.00% 0.35%公司发行面值 50亿元公司债券应计利息所致 应付债券 4,975,973,865.36 16.41% 0.00% 16.41%公司发行债券所致 递延所得税负债 41,713,772.96 0.14% 13,947,230.93 0.06% 0.08%子公司可供出售金融资产账面浮盈所致 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计 提的减 值 本期购买金额本期出售金额期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 352,541,508.99 -50,475,858.33 2,695,430,252.51 2,121,046,709.15 876,449,194.02 2.衍生金融资 产 -611,908.60 484,965,150.00 484,965,150.00 3.可供出售金 融资产 5,321,897,447.13 165,454,603.89 4,898,273,543.64 1,772,377,975.66 8,613,247,618.97 4.买入返售金 融资产 1,087,390,948.47 35,329,497,697.11 32,505,483,869.70 3,911,404,775.88 金融资产小计 6,761,829,904.59 -51,087,766.93 165,454,603.89 0.00 43,408,166,643.26 36,883,873,704.51 13,401,101,588.87 投资性房地产 33 2013年年度报告 生产性生物资 产（未完）  |