[公告]阳光电源：关于募集资金年度存放与使用情况说明
阳光电源股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况说明 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》和相关格式指引的规定，本公司将2013年度募集资金存放与使用情况报告 如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1603号文《关于核准阳光电源股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于2011年10 月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,480万股，每股发行价为人民币30.50 元，应募集资金总额为人民币136,640.00万元，根据有关规定扣除发行费用人民 币9,515.61万元后，实际募集资金金额为人民币127,124.39万元。该募集资金已 于2011年10月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有 限公司会验字[2011]4609号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储 管理。 （二）募集资金使用及结余情况 2013年度，本公司募集资金使用情况为： （1）2013年度直接投入募集资金承诺投资项目7,203.48万元，累计投入 22,879.36万元。 （2）根据2012年4月16日公司第一届董事会第九次会议审议通过的《使用 部分上市超募资金设立阳光电源（甘肃）有限公司并实施年产1000兆瓦光伏逆 变器及风能变流器组装成套项目的议案》，公司使用上市超募资金中的4,800万 元用于年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目；2013年度投入 978.40 万元，累计投入1,122.42万元。 （3）根据2012年5月26日公司第一届董事会第十一次会议审议通过的《关 于使用部分超募资金实施年产60万千瓦风能变流器技术改造项目》的议案，公 司使用超募资金6,000万元用于实施年产60万千瓦风能变流器技术改造项目。 2013年度投入5.00万元，累计投入185.04万元。 （4）根据2012年8月14日公司第一届董事会第十二次会议审议通过的《关 于使用部分超募资金永久性补充公司流动资金》的议案，公司使用超募资金1.85 亿元永久补充公司流动资金，以降低公司财务成本、增加公司营业利润、提高资 金使用效率、促进公司生产经营的发展及经济效益的提升。 （5）根据2013年10月22日公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关 于部分幕投项目结余资金永久性补充流动资金》的议案，公司将募投项目“年产 100万千瓦太阳能光伏逆变器项目”结余资金7,103.94万元永久补充流动资金。 （6）根据2013年10月22日公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关 于终止部分超募资金投资项目并变更部分超募资金为永久补充流动资金》的议 案，公司将超募资金投资项目“年产60万千瓦风能变流器技术改造项目”剩余 募集资金6,029.55万元永久补充流动资金。 截止2013年12月31日公司累计使用募集资金55,820.31万元，扣除累计已 使用募集资金后，募集资金余额为71,304.08万元，募集资金专用账户利息收入 6,703.47万元，募集资金专户截止2013年12月31日余额合计为78,007.55万元。 二、 募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募 集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募 集资金的规范使用。 2011年11月18日，公司与徽商银行合肥高新开发区支行、中国民生银行股份 有限公司合肥望江路支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行 和招商银行股份有限公司合肥黄山路支行以及国元证券股份有限公司签署《募集 资金三方监管协议》，在上述四家银行开设募集资金专项账户，其中徽商银行合 肥高新开发区支行专项账户账号为10208010210007522022012，中国民生银行股 份有限公司合肥望江路支行专项账户账号为3402014180000091、中国银行股份有 限公司合肥高新技术产业开发区支行专项账户账号为179713381593和招商银行 股份有限公司合肥黄山路支行，此银行2012年7月20日搬迁并更名为招商银行合 肥三孝口支行，专项账户账号为551902416710406；2012年7月2日，公司与兴业 银行股份有限公司合肥黄山路支行和国元证券股份有限公司签署《募集资金三方 监管协议》，在兴业银行股份有限公司合肥黄山路支行开设募集资金专项账户， 专项账户账号为499060100100078437；2012年8月15日，公司与兴业银行股份有 限公司合肥分行和国元证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在兴 业银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户，专项账户账号为 499010100100388790；2012年7月2日，公司与阳光电源（甘肃）有限公司、中国 建设银行股份有限公司酒泉工业园区分行以及国元证券股份有限公司签署《募集 资金四方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司酒泉工业园区分行开设募集 资金专项账户，专项账户账号为62001640113052500239。 上述三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。 截至2013年12月31日止，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民 币元 银行名称 银行帐号（活/定期） 余 额 中国民生银行股份有限公司合肥望江路支 行 3402014180000091(专户) 3,279,811.14 700845729(定期) 13,000,000.00 中国银行股份有限公司合肥高新技术产业 开发区支行 179713381593(专户) 310,995.33 185715947084(定期) 3,800,000.00 187217038398(定期) 5,000,000.00 181213437527(定期) 10,000,000.00 181213437527(定期) 165,000.00 181213437527(定期) 167,722.50 181213437527(定期) 157,574.02 181213437527(定期) 159,977.02 187217038398(定期) 76,250.00 187217038398(定期) 77,412.81 招商银行股份有限公司合肥三孝口支行 551902416710406(专户) 27,098.21 55190241678000586(定期) 84,000,000.00 55190241678000590(定期) 200,000,000.00 55190241678000538(定期) 100,000,000.00 55190241678000600(通知存款) 260,000,000.00 七天通知存款 62,500,000.00 兴业银行股份有限公司合肥黄山路支 行 499060100100078437 111,003.38 4990601000200019754 33,290,000.00 中国建设银行股份有限公司酒泉工业 园区分行 62001640113052500239 2,952,675.51 62001640113049000239*000*1 1,000,000.00 合 计 780,075,519.92 三、 2013年度募集资金的实际使用情况 截至2013年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人 民币55,820.31万元，具体使用情况详见附表。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 1、公司募集资金投资项目未发生变更情况。 2、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 阳光电源股份有限公司 二○一四年三月十八日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 127,124.39 本年度投入募集 资金总额 21,320.37 报告期内变更用途的募集资金总额 6,029.55 已累计投入募集 资金总额 55,820.31 累计变更用途的募集资金总额 6,029.55 累计变更用途的募集资金总额比例 100.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额（1） 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 年产100 万千瓦太阳能 光伏逆变器项目 — 20,385.00 13,880.54 4,131.74 13,880.54 100.00 2013年6月 7,613.52 否 — 研发中心建设项目 — 8,965.43 8,965.43 3,067.40 7,597.11 84.74 2014年6月 — — — 全球营销及服务平台 建设项目 — 3,285.00 3,285.00 4.34 1,401.71 42.67 2014年12月 — — — 补充流动资金 — — 7,103.94 7,103.94 7,103.94 100.00 承诺投资项目小计 32,635.43 33,234.91 14,307.42 29,983.30 — 7,613.52 — — 超募资金投向 甘肃公司项目专户(甘 肃公司年产1000兆瓦 光伏逆变器及风能变 流器组装成套项目） — 4,800.00 4,800.00 978.40 1,122.42 23.38 2014年12月 — — — 年产60万千瓦风能变 流器技术改造项目 是 6,000.00 185.04 5.00 185.04 100.00 — — — 是 补充流动资金 — 18,500.00 24,529.55 6,029.55 24,529.55 100.00 — — — — 超募资金投向小计 — 29,300.00 29,514.59 7,012.95 25,837.01 — — — — — 合计 — 61,935.43 62,749.50 21,320.37 55,820.31 7,613.52 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、年产100万千瓦太阳能光伏逆变器项目未达到预计收益原因主要系产品价格与预计相比有较大幅度下跌。 2、截止2013年12月31日，研发中心建设项目土建项目已完工，部分设备尚待安装调试，项目达到预定可使用状态的时间计划 延期至2014年06月30日。 3、因受国内外经济政策影响，随着国家针对分布式光伏相关政策的出台，原有市场格局发生变化，出于谨慎性原则公司调整布局 的节奏，将根据市场形势逐步完善营销网络的布局，项目达到预定可使用状态的时间计划延期至2014年12月31日。 4、甘肃公司年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目，土建工作已基本完工，设备尚待安装调试。项目达到预定可 使用状态的时间计划延期至2014年12月31日。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 根据公司2013年第三次临时股东大会决议，公司超募资金投资项目“年产60万千瓦风能变流器技术改造项目”，由于全国风电设 备制造的利用率较低，国内一些风机制造商自行制造风能变流器设备，减少了从市场上购买同类产品的需求，公司将该幕投项目 的剩余资金永久性补充公司流动资金。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 公司超募资金为94,488.96万元。 1、2014月16日,公司第一届董事会第九次会议审议通过了《使用部分上市超募资金设立阳光电源（甘肃）有限公司并实施年产 1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目的议案》 ，同意公司使用上市超募资金中的4,800万元用于年产1000兆瓦光伏 逆变器及风能变流器组装成套项目。截止2013年12月31日，已累计使用超募资金1,122.42万元。 2、2012年5月26日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金实施年产60万千瓦风能变流器技术 改造项目》的议案 ，同意公司使用超募资金6,000万元用于实施年产60万千瓦风能变流器技术改造项目。2013年10月22日， 公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于终止部分超募资金投资项目并变更部分超募资金为永久补充流动资金的议案》，同 意终止超募资金投资项目“年产60万千瓦风能变流器技术改造项目”并将该项目的剩余募集资金含利息收入，以资金转出当日银 行结息余额为准，全部用于永久补充公司流动资金。截止2013年12月31日，该募投专户已销户，剩余超募资金含利息共计6,029.55 万元已永久性补充公司流动资金。 3、2012年8月14日,公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充公司流动资金》的议案 , 同意公司使用超募资金1.85亿元永久补充公司流动资金,以降低公司财务成本、增加公司营业利润、提高资金使用效率、促进公 司生产经营的发展及经济效益的提升。 4、2013年10月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了2013年8月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了 《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，同意公司使用超募资金1.8亿元投资设立全资子公司。截止2013年12月 31日，该子公司尚未设立。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 募集资金到位前，截至2011年11月18日止，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入6,888.14万元，募集资金到位后， 经公司第一届董事会第七次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,888.14万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 2012年5月26日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金》的议案，同意公司使 用超募资金 12,000 万元暂时性补充公司流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 6个月。到期前，公司将及时、足额 将上述资金归还至募集资金专户。公司于实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金12,000万元。公司已于2012年8月7日将12,000 万元人民币全部归还至公司超募资金专用账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 “年产100万千瓦太阳能光伏逆变器项目”结余募集资金7,103.94万元，原因系近年来光伏产业深幅调整，设备价格不断下行， 公司结合现有设备配置，对募投项目的生产、测试等环节进行了优化，部分设备采用自主研发方式得以实现。 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户进行存放和管理。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致 中财网
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