[年报]金 融 街：2013年年度报告
金融街控股股份有限公司 2013年度报告 2014年 03月 目录 第一节致股东信 ......................................................................................................... 1 第二节重要提示 ......................................................................................................... 2 第三节公司简介 ......................................................................................................... 3 第四节会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 5 第五节董事会报告 ..................................................................................................... 7 第六节重要事项 ....................................................................................................... 25 第七节股份变动及股东情况 ................................................................................... 30 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 34 第九节公司治理 ....................................................................................................... 42 第十节内部控制 ....................................................................................................... 53 第十一节财务报告 ................................................................................................... 55 第十二节备查文件目录 ......................................................................................... 153 重大风险提示 公司已在本年度报告中具体描述存在的政策风险、行业风险等风险因素 以及对公司发展可能产生的影响，敬请查阅第五节董事会报告。 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 第一节致股东信 2013年，公司实现营业收入约 198.83亿元，归属于上市公司股东净利润约 28.92 亿元，同比 2012年分别增长15.37%和27.42%，净利润的增长速度较上年明显提升，我们 感谢广大股东对公司的信任和支持。公司总结过去几年工作后认为，在国家加快改革步伐， 鼓励市场化配置资源的背景下，公司应进一步推进公司体制、机制改革，以改革促发展， 重点开展以下工作：第一是继续提高公司发展速度；第二是进一步提高经营效率和效益。 2014年，公司将抓住改革的重大机遇，以“加快发展速度、提高市场竞争地位”为 目标，通过以下措施实现公司健康较快发展：一是提高公司发展速度，参照行业优秀企业 发展速度，设立公司收入和净利润增长目标；二是重点开发快周转项目，压缩开发周期， 提高项目开发效率；三是加快项目拓展，在已进入城市扩大份额的同时，积极拓展一线及 区域中心城市；四是持续优化业态配比，同时提升专业管理水平，提高自持物业的投资回 报率；五是推进体制、机制改革，按照市场竞争标准，改革公司权责体制和激励约束机制， 增强企业核心竞争力。 2014年是公司换届之年，也是公司进一步深化改革之年，我们将以此作为新的起点， 通过不懈努力实现公司发展速度和质量提升，为股东创造更大的价值。 1 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 第二节重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长刘世春、总经理吕洪、财务总监张梅华及财务部经理叶景声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013年 12月 31日的 公司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2.5元（含税）。 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。 2 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 第三节公司简介 一、公司信息 股票简称金融街股票代码 000402 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称金融街控股股份有限公司 公司的中文简称金融街 公司的外文名称 FINANCIAL STREET HOLDINGS CO., LTD. 公司的外文名称缩写 FINANCIAL STREET 公司的法定代表人刘世春 注册地址北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 11层 注册地址的邮政编码 100033 办公地址北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 11-12层 办公地址的邮政编码 100033 公司网址 http://www.jrjkg.com.cn 电子信箱 investors@jrjkg.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张晓鹏 联系地址 北京市西城区金融大街丙 17号北京银行 大厦 11-12层 电话 010-66573955 010-66573088 传真 010-66573956 电子信箱 investors@jrjkg.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 12层公司董事会办公室 3 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 四、注册变更情况 公司首次注册登记日期 1996年 6月 19日 公司最近一次变更注册登记日期 2011年 7月 21日 公司最近一次变更注册登记地点北京市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号 110000002625954 公司税务登记证号码京税证字 11010220283066X 组织机构代码 20283066-X 公司上市以来主营业务的变化情况 历次控股股东的变更情况 公司前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，主营业务为各种纸质包装箱（盒） 的生产、销售； 2000 年 5月，公司实施了资产整体置换方案，主营业务变更为房 地产开发和经营。2000年 8月 8日，公司名称变更为金融街控股股份有限公司。 公司前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，控股股东为华西包装集团公司；2000 年 5月，公司实施了资产整体置换方案，控股股东变更为北京金融街投资（集团） 有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所地址北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 签字会计师姓名潘帅、范晓红 4 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 第四节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 19,882,571,993.12 17,233,868,061.31 15.37% 9,637,282,533.87 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,891,517,256.52 2,269,197,819.25 27.42% 2,017,512,321.58 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 2,624,847,880.20 1,306,368,829.68 100.93% 1,140,126,063.41 经营活动产生的现金流量净额（元） -2,905,952,632.24 -1,925,903,793.20 ---2,225,457,420.37 基本每股收益（元/股） 0.96 0.75 28.00% 0.67 稀释每股收益（元/股） 0.96 0.75 28.00% 0.67 加权平均净资产收益率（%） 13.79% 11.97%提高 1.82个百分点 11.52% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 76,070,576,432.56 70,030,327,731.72 8.63% 59,722,101,913.34 归属于上市公司股东的净资产（归 属于上市公司股东的所有者权益） （元） 22,281,537,719.89 19,794,053,145.14 12.57% 18,112,853,732.62 5 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 49,778,689.89 44,635,659.85 2,041,672.12 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 31,243,376.27 67,638,500.00 8,100,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 97,899,542.40 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 53,078,762.48 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 228,684,394.63 1,224,908,653.05 1,111,427,126.61 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -53,693,014.15 -21,006,943.67 -4,966,179.47 所得税影响额 -87,189,293.50 -329,043,967.31 -292,420,345.44 少数股东权益影响额（税后） -54,319.22 -24,302,912.35 125,221.87 合计 266,669,376.32 962,828,989.57 877,386,258.17 6 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 第五节董事会报告 一、概述 （一）房地产行业政策变化及影响分析 1.房地产政策 2013年2月，国务院常务会议确定了五项加强房地产市场调控的政策措施，旨在健全房 地产市场健康发展的长效机制。2013年 10月份起，地方政府根据各自情况出台调控措施，北 京、上海、广州、深圳率先出台调控政策，杭州、南京、武汉、西安等 13个城市相继发布有 关规定，通过增加土地供应，改变供地模式等方式控制房价上涨预期。 2.房地产市场运行情况 （1）根据国家统计局数据，2013年全国房地产市场运行情况如下： 房地产市场整体方面：2013年投资额增长19.8%，增速较上年提升3.6个百分点；销售额 增长26.3%，增速较上年提升16.3个百分点，市场总体呈现出供应、销售同增的局面。 商品住宅方面：2013年投资额增长19.4%，增速较上年提升8.0个百分点；销售额增长 26.6%，增幅较上年提升15.7个百分点。 办公和商业方面：2013年投资额同比分别增长38.2%和28.3%；销售额同比分别增长 35.1% 和18.3%。 （2）根据仲量联行研究数据，2013年，北京甲级写字楼供求平稳，租金水平较去年同期 增长1.0%，空置率约为5%，金融街区域的写字楼需求旺盛，空置率约2%，最高租金每平方 米每月在600元以上。 （二）积极应对政策调整和市场变化，实现持续发展 面对外部环境变化和公司内部发展要求，公司在报告期内重点研究并推进以下几项工作： 1．抓住市场机遇，销售签约创新高。报告期内，公司坚持市场为导向，积极拓展营销渠 道，实现销售签约额约 225亿元，再创历史新高。公司保持写字楼整售优势基础上，创新以 “4C服务”为核心的写字楼散售业务，全年实现商务产品销售签约 149亿元，较上年增长约 59%；不断优化住宅产品结构，重点推出适销产品，实现住宅产品销售签约 76亿元。 2．转变发展模式，提升自持物业发展质量。报告期内，公司积极推动业务管理模式的转 变，成立资产经营管理委员会，推动自持物业和开发业务及自持物业各业态之间实施分业、 专业化管理；通过引进市场化、专业化经营团队，加强自持物业团队建设，提升自持物业经 7 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 营管理能力。2013年，公司克服外部环境等多方面影响，采取多种措施提升自持物业发展质 量，自持物业板块实现营业收入约11亿元，同比增长约9%。 3．推动体制机制改革。报告期内，公司持续推动体制机制改革，按照市场和竞争原则改 革管理机制，高管按照公司行业竞争地位、个人业绩实现等确定个人激励薪酬；公司员工全 面实施“定岗位、定职责、定标准、定考核”，员工薪酬与岗位价值、业绩贡献挂钩。通过 改革，在公司内部营造市场竞争氛围，形成内生发展机制。 4．精细化、信息化管理。公司根据房地产价值规律，加强对投资管理、产品管理、营销 管理、成本管理、合规管理等的标准、体系建设；同时，以业务为导向推进信息化建设，提 升经营决策支撑水平。 5.完善风险管理体系。报告期内，公司完善一级风险监测指标体系，强化风险管理水平。 同时，继续提高公司治理水平，积极履行企业社会责任，实现依法合规经营。 二、主营业务分析 （一）公司总体经营情况 单位：元 项目营业收入营业利润净利润 2013年度 19,882,571,993.12 4,686,752,079.37 2,891,517,256.52 2012年度 17,233,868,061.31 3,572,221,143.85 2,269,197,819.25 增减比率 15.37% 31.20% 27.42% （二）按主要收入来源划分营业收入及利润率 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率较去年同期增 减（百分点） 分行业 房产开发 18,768,230,824.49 12,016,216,547.55 35.98% 16.13% 5.15% 提高 6.68个百分点 物业租赁 673,013,088.65 102,252,642.79 84.81% 17.48% 55.26% 下降 3.7个百分点 物业经营 432,695,756.10 300,062,742.89 30.65% -1.65% 2.26% 下降 2.65个百分点 分地区 北京地区 10,720,696,433.68 6,685,401,940.62 37.64% -17.52 -27.01% 提高 8.1个百分点 天津地区 6,196,481,802.84 3,679,213,729.09 40.62% 98.20% 94.46% 提高 1.14个百分点 重庆地区 1,394,330,283.11 1,041,667,116.40 25.29% 102.97% 112.89% 下降 3.48个百分点 惠州地区 1,570,561,347.95 1,015,097,929.72 35.37% 275.44% 275.71% 下降 0.05个百分点 8 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 报告期内，公司开发业务毛利率水平较去年同期上升，自持业务毛利率水平较去年同期 下滑，具体情况如下： 1．房产开发业务 报告期内，公司房产开发业务毛利率约36%，较去年上升 6.68个百分点，年内结算的金 融街 E9项目、金融街 E2项目、金融街（南开）中心项目、金融街（和平）中心项目、惠州 巽寮湾项目毛利率水平较高。在结算业务类型方面，2013年公司住宅项目结算收入约 114亿 元，占结算收入比例约为61%，毛利率约为30%，较去年下降约 2个百分点；商务地产项目结 算收入约 74亿元，占结算收入比例约为39%，毛利率约为46%，较去年上升约 10个百分点。 2．物业租赁业务 报告期内，物业租赁业务毛利率有所降低，一是金融街中心换租/续租后租金收入较去年 同期增加约27.3%，同时本期金融街中心试点新的租赁方式，产生一次性装修费用，导致营 业成本有所增加；二是美晟国际广场于 2013年 9月开业，较原计划延迟 5个月，由于开业时 间延迟导致前期费用增加。 3．物业经营业务 报告期内，公司已开业物业经营项目整体运营情况良好。公司酒店项目整体毛利率与去 年同期持平，惠州游艇会项目处于招商筹备期，前期成本和折旧较多，导致物业经营业务毛 利率水平有所下降。 （三）公司销售情况 报告期内，公司实现房产销售签约面积约 86万平方米，签约额约 225亿元；结算面积约 110万平方米，实现营业收入约 188亿元。在上述 225亿元签约额中，商务地产销售签约额 约为 149亿元，占比 66.22%；住宅销售签约额约为 76亿元，占比 33.78%。地区分布方面， 北京地区销售签约额约为 161亿元，占比 71%；天津地区销售签约额约为 44亿元，占比 20%； 重庆地区销售签约额约为 11亿元，占比 5%；惠州地区销售签约额约为 9亿元，占比 4%。 （四）公司自持物业情况 1．报告期内，公司经营物业状况 公司持有金融街丽思卡尔顿酒店、金融街公寓、金融家俱乐部、天津瑞吉酒店、惠州喜 来登酒店等经营物业，合计建筑面积约为21万平方米。主要物业经营情况如下： 经营性物业 收入 金额（万元）增长率 北京金融街丽思卡尔顿酒店 19,766 -9% 北京金融街公寓 6,288 6.4% 北京金融家俱乐部 2,252 8.79% 天津瑞吉酒店 7,644 6.67% 惠州喜来登酒店 6,956 -1.78% 受宏观环境影响，2013年高档酒店市场出租率相比上年同期下降明显，影响了酒店行业 整体收入和盈利水平。公司采取多种措施积极应对，经营物业各项目出租率在竞争组别中保 9 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 持较高水平，经营物业总体实现营业收入约43,270万元。 2．报告期内，公司出租物业经营状况 公司持有北京金融街中心、北京德胜国际中心部分房产、北京金融街购物中心、北京西 单美晟广场（商业）、北京金融街C3四合院、北京金树街项目、北京金融街E2项目4号院、北 京金融街区域的零散写字楼和车位、天津环球金融中心等出租物业，合计建筑面积约47.2万 平方米，其中办公楼约为22.9万平米，商业和餐饮约为15.7万平米，车位及配套设施面积8.6 万平米。 报告期内，公司各出租物业租赁情况良好，实现营业收入约67,301万元，同比增长 17.48%。 （1） 主要商业项目经营情况 项目名称 收入 金额（万元）增长率 金融街购物中心 24,363 7.83% 金树街、C3四合院 3,842 10.66% 北京西单美晟广场（商业） 523 -- 巽寮湾商业 744 -- 2013年以来，受国家政策调控的影响，消费零售市场中的高端消费市场有所下滑，金融 街购物中心销售收入和租金收入受到一定影响。公司积极应对不利因素，通过提升金融街购 物中心的品牌集合度等措施，商业项目出租率保持了较高水平，实现了商业项目收入的增长。 北京西单美晟广场（商业）于 2013年9月开业，由巴黎老佛爷百货（中国）有限公司租赁经营。 （2）主要办公楼项目经营情况 项目名称 收入 金额（万元）增长率 金融街中心 22,959 27.3% 金融街零散写字楼 4,718 13.44% 德胜国际中心 5,053 3.27% 天津环球金融中心 4,934 22.28% 2013年，北京金融街中心逐步开展到期租户的换租/续租工作，单位租金水平有所提升， 同时，由于金融街中心项目进行改扩建，减少约 1.3万平方米可出租面积，整体租金收入增 加幅度受到一定影响（改扩建完成后，金融街中心项目总建筑面积可达 15.47万平方米）；天 津环球金融中心出租面积较去年同期增加，导致其租金收入增加。 （五）工程进度完成情况 2013年，公司完成总开复工面积 404万平方米，较上年减少 10.62%，其中新开工面积 83万 平方米；竣工面积206万平方米。上述开复工面积中，北京地区约占20.17%，天津地区约占 36.23%，重庆地区约占29.50%，惠州地区约占14.1%。 10 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （六）公司主要客户及供应商情况 1．主要客户情况 前五名客户合计结算收入（元） 5,128,934,165 前五名客户合计结算收入占年度营业收入比例（%） 25.8% 2．主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 3,065,547,789 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 61.31% （七）费用及收益项目 单位：元 项目 2013年 2012年 变动比例主要变动因素 营业税金及附加 2,225,746,545.73 1,635,386,575.96 36.10%结算收入增加导致本期应交税金增加。 财务费用 215,087,318.38 379,531,005.63 -43.33% 报告期内，公司通过优化长短期资金结 构，置换高成本资金等方式降低了整体 资金成本。 销售费用 384,355,707.95 484,629,525.44 -20.69%公司持续加强费用控制，销售费用和管 理费用均有所降低。 管理费用 493,520,681.60 558,716,231.46 -11.67% 资产减值损失 -215,653,939.07 20,763,110.07 — 北京融汇项目以前年度计提的存货跌 价准备于 2013年 3季度转回。 公允价值变动收益 228,684,394.63 1,224,908,653.05 -81.33% 上年同期新增投资性房地产（西单美晟 国际广场商业部分），产生公允价值变 动收益约 7.7亿元（税前），报告期内 公司无新增投资性房地产。 （八）现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 17,598,587,471.27 18,325,867,720.74 -3.97% 经营活动现金流出小计 20,504,540,103.51 20,251,771,513.94 1.25% 经营活动产生的现金流量净额 -2,905,952,632.24 -1,925,903,793.20 -投 资活动现金流入小计 886,267,120.85 151,695,283.34 484.24% 投资活动现金流出小计 86,632,784.18 23,436,670.25 269.65% 投资活动产生的现金流量净额 799,634,336.67 128,258,613.09 523.45% 11 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 筹资活动现金流入小计 19,168,177,483.27 19,637,343,175.66 -2.39% 筹资活动现金流出小计 18,668,355,498.93 15,693,553,716.20 18.96% 筹资活动产生的现金流量净额 499,821,984.34 3,943,789,459.46 -87.33% 现金及现金等价物净增加额 -1,606,464,186.45 2,146,137,584.58 -174.85% 1.经营活动产生的现金流量净额 年初至报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额为-29.06亿元，上年为-19.26亿元。 主要原因一是报告期内公司销售商品收到现金约172亿元较上年178.85亿元减少约6.85亿元； 二是报告期内项目支出及工程款支出约160.97亿元较上年同期约167.26亿元减少约6.29亿 元；三是支付各种税费27.87亿元，较上年同期19.97亿元增加约7.9亿元。 2.投资活动产生的现金流量净额 年初至报告期末，公司投资活动产生的现金流量净额为 8亿元，上年同期为 1.28亿元。 主要原因一是报告期内公司收回信托投资计划本金及收益约 5.85亿元；二是对北京石开房地 产开发有限公司减资收回注册资本 1.7亿元。 3.筹资活动产生的现金流量净额 年初至报告期末，公司筹资活动产生的现金流量净额为 5亿元，上年同期为 39.4亿元。 主要原因是报告期内，公司在保障资金安全情况下，合理安排资金筹措进度，减少闲置资金 占用，主动控制财务费用。 4、报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 由于房地产行业的特殊性，公司项目的投资及工程支出与销售回款之间存在时间滞后， 导致公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在差异。 三、资产、负债状况分析 （一）资产项目重大变动情况 单位：元 货币资金 预付款项 存货 投资性房地产 固定资产 2013年末 2012年末 变动百分比 金额 9,774,054,408.66 5,350,155,123.01 42,789,821,874.73 11,468,776,338.52 2,603,806,675.68 占总资产比例 （%） 12.85% 7.03% 56.25% 15.08% 3.42% 金额 11,380,518,595.11 2,706,818,748.77 37,678,629,292.78 11,581,316,158.95 2,637,304,298.20 占总资产比例 （%） 16.25% 3.87% 53.80% 16.54% 3.77% 下降 3.4个百分点 提高 3.17个百分点 提高 2.45个百分点 下降 1.46个百分点 下降 0.35个百分点 1.报告期内，公司预付地价款及工程款项较去年增加较多，导致预付账款增加较多。 2.报告期内，公司新项目支出及工程支出导致存货增加。 12 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （二）负债项目重大变动情况 单位：元 短期借款 2013年 金额 1,260,000,000.00 占总资产比例 （%） 1.66% 2012年 金额 7,240,000,000.00 占总资产比例 （%） 10.34% 变动百分比 下降 8.68个百分点 应交税费 2,514,156,222.33 3.31% 1,592,251,200.52 2.27% 提高 1.04个百分点 预收款项 11,934,938,259.65 15.69% 14,465,309,794.70 20.66%下降 4.97个百分点 一年内到期的 非流动负债 应付债券 长期借款 6,089,798,419.29 0 22,853,771,539.63 8.01% 0.00% 30.04% 3,367,694,693.72 3,416,501,550.05 13,436,664,563.65 4.81% 4.88% 19.19% 提高 3.2个百分点 下降 4.88个百分点 提高 10.85个百分点 1.报告期内，公司项目结算收入增加导致应交税费增加。 2．公司 2009年第一期公司债券中 5年期品种（ 112008,09金街 02）将于 2014年到期，导致一年内到 期的非流动负债和应付债券变化较大。 （三）以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计 提的减 值 本期 购买 金额 本 期 出 售 金 额其他 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产（不含 衍生金融资产） 2.衍生金融资产 3.可供出售金融资产 13,263,396.70 13,860,460.42 15,941,219.92 金融资产小计 13,263,396.70 -13,860,460.42 ----15,941,219.92 金融负债 投资性房地产 11,581,316,158.95 228,684,394.63 -341,224,215.06 11,468,776,338. 52 生产性生物资产 其他 合计 11,594,579,555.65 228,684,394.63 13,860,460.42 ----341,224,215.06 11,484,717,558. 44 注：报告期内，投资性房地产减少的主要原因是：一是金融街中心项目改扩建导致部分面积房屋被拆 除，其对应的账面价值转入改扩建项目的开发成本；二是天津环球金融中心项目根据实际结算成本调减初 始成本。 13 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 四、项目情况 （一）截至报告期末，公司拥有总建筑面积约 733万平方米的可开发项目，其中地上建筑面 积约583万平方米，具体情况如下： 所属地区项目名称功能总建筑面积（平方米） 北京 金融街E6地块办公 133,566 金融街E6A地块办公 金色漫香苑项目住宅 95,749 北京融汇项目住宅 306,605 通州商务园商业、办公 256,223 金色漫香林项目住宅 73,615 大吉片公建项目（原中信城项目）商业、办公 761,240 金融街（月坛）中心项目商业、办公 359,100 京西项目 商业、办公 361,700 南宫项目 住宅 160,400 合计－2,508,198 天津 大都会项目办公、住宅 511,207 金融街（南开）中心项目（原 “世纪中心项目”）住宅、商业、办公 381,026 金融街（和平）中心项目住宅、商业、办公 270,291 合计－1,162,524 重庆 重庆金悦城项目住宅 22,933 重庆金悦熙城项目（巨汇项目）住宅 130,569 重庆融景城项目住宅、办公 1,599,524 合计－1,753,026 惠州惠州巽寮湾项目住宅、商业及配套 1,902,052 合计－1,902,052 总计 7,325,800 注：2014年2月，公司新获取以下项目： （1） 广州市荔湾区项目，建筑面积不超过230,333.2平方米，其中配建拆迁安置房83,100平方米； （2） 上海静安梅村项目，总建筑面积76,363平方米，其中地上建筑物面积（不包括屋顶机房等）51,130平方米。 （3）上海海伦广场项目，总建筑面积167,814.5平方米，其中地上建筑面积115,180平方米。 14 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （二）截至报告期末，公司拥有总建筑面积约 68.2万平方米的自持物业，其中地上建筑面 积约为49万平米，具体情况如下： 自持类型 所属地区项目名称功能建筑面积（平方米） 金融街中心项目 79,160 德胜国际中心项目 31,206 金融大厦 办公及配套 12,175 其他零散写字楼 6,600 通泰大厦 2,295 出租物业 北京 其他(车位及配套）30,695 金融街购物中心（一二期合并） 134,996 金树街项目 14,771 C3四合院商业及配套 2,081 西单美晟商业 57,985 E2四合院4号院 2,235 天津 环球金融中心办公及配套 97,971 合计 472,170 丽思卡尔顿酒店 42,460 北京 金融街公寓 49,978 金融家俱乐部 酒店、公寓及配套 6,422 经营物业 E2四合院5号院 2,577 天津 天津瑞吉酒店 64,630 惠州 惠州喜来登酒店43,649 合计 209,716 总计 681,886 15 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 五、2013年投资状况分析 （一）对外股权投资情况 1.2013年对外投资情况 对外投资情况 2013年投资额（元） 2012年投资额（元）变动幅度 1,106,950,000 968,970,000 14.24% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 北京金石融景房地产开发有限公司房地产开发 80% 北京市慕田峪长城旅游服务有限公司 旅游服务、开发旅游项目 70% 北京市慕田峪长城缆车服务有限公司80% 金融街重庆融玺置业有限公司房地产开发 100% 金融街融通（北京）置业有限公司房地产开发 51% 金融街购物中心（天津）有限公司 货物及技术进出口、销售日用百货、停 车场管理服务、房屋租赁等 100% 金融街广安（北京）置业有限公司房地产开发 100% 注：北京市慕田峪长城缆车服务有限公司为北京市慕田峪长城旅游服务有限公司控制企业，公司通过 投资北京市慕田峪长城旅游服务有限公司持有北京市慕田峪长城缆车服务有限公司。 2.持有金融企业股权情况 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 招商证券 证券 公司 1,411,303.70 1,257,194 0.03% 1,257,194 0.03% 15,941,219 .92 178,521.55 可供出售 金融资产 受让 合计 1,411,303.70 1,257,194 --1,257,194 -- 15,941,219 .92 178,521.55 ---- 16 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （二）委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 委托理财情况 单位：万元 本期实际计提减值报告期实 受托人名是否关联委托理财报酬确定 关联关系产品类型起始日期终止日期收回本金准备金额预计收益际损益金 称交易金额方式 金额（如有）额 中信信托 有限责任 公司 无否信托产品 80,046 2011年 2 月 25日 2014年 8 月 25日 浮动收益 48,677.26 无 13,422 9,789.95 合计 80,046 ------48,677.26 无 13,422 9,789.95 委托理财资金来源 逾期未收回的本金和收益累计金额 涉诉情况（如适用） 自有资金 无 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 —— 有) 委托理财审批股东会公告披露日期（如 —— 有) （三）募集资金使用情况 1.募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 821,946.90 报告期投入募集资金总额 22,904.73 已累计投入募集资金总额 821,946.90 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 公司于 2008年 1月实施了 2007年度公开增发股票方案，实收募集资金净额约为 82.19亿元。募集资金计划用于金融街 A5 项目、德胜 H项目、津塔项目、津门项目和惠州中区项目五个项目，公司实际募集资金投资项目和发行情况报告书承诺的 募集资金投资项目一致。 17 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 2.募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 承诺投资项目 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的收 益 是否达 到预计 收益 项目可行性 是否发生重 大变化 金融街 A5项目否 41,500 41,500 0 41,500 100% 2009年 18,459 是否 德胜 H项目否 34,300 34,300 0 34,300 100% 2009年 -是否 津塔项目否 274,400 274,400 0 274,400 100% 2009/2011 年 13,547 是否 津门项目否 131,500 131,500 0 131,500 100% 2009/2010 年 -673 是否 惠州中区项目否 340,246.9 340,246.9 22,904.73 340,246.9 100% 2012年 39,386 是否 承诺投资项目小计 --821,946.9 821,946.9 22,904.73 821,946.9 --70,719 ---- 超募资金投向 合计 --821,946.9 821,946.9 22,904.73 821,946.9 ----70,719 ---- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 大变化的情况说明 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 募集资金投资项目 实施地点变更情况 募集资金投资项目 实施方式调整情况 无 无 不适用 不适用 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 公司 2007年度公开发行募集资金的使用做到了专款专用，截至报告期末募集资金已全部使用完毕。 注：①本年度项目收益＝收入－成本－营业税金及附加。②津门项目含公寓及酒店，公寓部分已全部销售结算， 公寓部分产生的收益约为 8.6亿元，截至报告期末达到《金融街控股股份有限公司增发招股意向书》预计收益水 平；天津瑞吉酒店于 2011年底开业，目前正处于培育期， 2013年利润为负。 18 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （四）主要子公司、参股公司分析 公司名称 公司类 型 所处行 业 主要产品或服 务 注册资本 (亿元） 总资产 （万元） 净资产 （万元） 营业收入 （万元） 营业利润 （万元） 净利润 （万元） 天津盛世鑫和置业 有限公司子公司 房地产 房地产开发、 销售 4 612,261 167,680 453,876 108,157 81,141 金融街融拓（天津） 置业有限公司子公司 房地产 房地产开发、 销售 7 435,902 95,801 152,414 38,588 28,939 北京天石基业房地 产开发有限公司子公司 房地产 房地产开发、 销售 0.1 61,531 27,630 104,347 33,769 26,130 金融街惠州置业有限 公司 子公司 房地产 旅游项目开 发、房地产开 发与销售 4.3 452,082 63,599 157,058 32,470 24,110 北京金融街奕兴天 宫置业有限公司 子公司 房地产 房地产开发、 销售 1 439,281 7,009 -18,735 19,392 金融街(北京)置业 有限公司子公司 房地产 房地产开发、 销售 4.5 454,391 236,096 22,959 24,548 18,593 金融街（北京）商 务园置业有限公司子公司 房地产 房地产开发、 销售 1 164,918 35,525 84,059 18,133 13,270 金融街津塔（天津） 置业有限公司子公司 房地产 房地产开发、 销售 10.5 277,674 219,046 5,672 10,400 11,429 北京金融街奕兴置 业有限公司子公司 房地产 房地产开发、 销售 1.4 241,116 180,036 42,073 12,505 9,554 北京金晟惠房地产开 发有限公司 子公司 房地产 房地产开发、 销售 8.16 294,097 150,871 523 -6,994 -11,238 金融街津门(天津)置 业有限公司 子公司 房地产 房地产开发、 销售 5.95 159,534 95,934 7,686 -8,742 -12,045 报告期内取得和处置子公司的情况 公司名称 金融街购物中心（天津）有限公司 报告期内取得和处置 子公司目的 业务拓展 报告期内取得和处置子公 司方式 新设 对整体生产和业绩的影响 管理经营天津大都会项目的集中商业 北京金石融景房地产开发有限公司业务拓展 新设 开发经营北京石景山京西项目和南宫A、B地块保 障房项目 金融街融通（北京）置业有限公司业务拓展 新设 -- 北京市慕田峪长城旅游服务有限公司业务拓展 增资 开发经营慕田峪长城旅游风景区，并拓展区域的 其他项目北京市慕田峪长城缆车服务有限公司业务拓展 增资 金融街重庆融玺置业有限公司业务拓展 新设 开发经营重庆九龙坡区巨汇项目 金融街广安（北京）置业有限公司业务拓展 新设 建设开发广安中心 B地块项目 注：北京市慕田峪长城缆车服务有限公司为北京市慕田峪长城旅游服务有限公司控制企业，公司通过投资北京市慕田峪 长城旅游服务有限公司持有北京市慕田峪长城缆车服务有限公司。 19 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （五）非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 区域项目名称投资总额本年度投入金额截至期末累计实际投入金额项目进度 金融街（月坛）中心项目 1,028,500 161,785 842,768在建/售 通州商务园项目 352,400 35,180 220,572在建/售 金色漫香苑项目 360,800 55,675 345,559在建/售 北京地区融汇项目 373,300 90,124 316,226在建/售 金色漫香林项目 328,100 269 317,643在售 大吉片项目（原中信城项目） 1,814,900 136,235 136,235在建/售 京西项目 771,700 403,696 403,696在建 金融街（南开）中心项目 556,400 134,753 446,826 在建/售 天津地区金融街（和平）中心项目 388,500 33,526 228,319在建/售 天津大都会项目 948,300 131,813 811,372 在建/售 重庆地区重庆融景城 1,275,000 187,371 802,963在建/售 合计 8,197,900 1,370,427 4,872,179 -- 六、2014年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的 警示及原因说明 □ 适用 √不适用 七、公司未来发展的展望 （一）总体展望 2014年我国经济将坚持经济增长与改革创新并重，继续实施稳健的货币政策，着力调整 经济结构。在此宏观背景下，中央政府提出要完善住房保障机制，加大保障性安居工程建设 力度，同时，要针对不同城市进行分类调控，增加中小套型商品房和共有产权住房供应，抑 制投资投机性需求，促进房地产市场健康持续发展。 公司董事会认为，随着政策的逐步实施，房地产市场将在产品和区域上分化，公司看好 供需关系健康的一线及区域中心城市并积极获取项目；随着区域内新供应项目的减少及环境 的日益成熟，公司看好北京金融街区域发展前景，继续持有具有优质回报的物业。 20 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （二）2014年公司经营工作计划 1. 2014年工作的主要目标 （1）以“加快发展，提升市场竞争地位”为中心，提高发展速度，改善管理效率，提高 盈利能力，提升公司市场竞争能力和市场竞争地位，实现公司全年净利润稳定较快增长。 （2）公司全年安排项目投资不低于200亿元，重点获取一线及区域中心城市的快周转项 目。 （3）公司全年计划开复工面积约460万平米。 2.2014年工作的主要措施 （1）改革管理机制：按照市场标准、市场竞争原则不断完善管理层考核及分配机制，提 升公司内生发展动力。 （2）加强项目拓展： 2014年，公司将深耕已进入城市，扩大所在区域的市场份额；同时， 拓展一线及区域中心城市。 （3）提高开发效率：重点发展快周转产品；压缩开发周期，项目开发效率达到行业优秀 水平；在市场标准、可控风险、阳光运行的前提下，提高管理效率。 （4）提升自持收益：持续优化业态配比，增持北京金融街区域的优质写字楼、商业项目， 同时加强专业化团队建设，完善资产管理服务体系，提高自持物业运营管理的专业化水平， 不断提升自持业务经济效益。 （5）加强资金管理：加强销售回款，推进项目层面股权合作，并积极探索海外融资等 多种方式拓宽低成本资金来源，确保公司财务稳健。 （6）优化风险管控：完善优化风险监测指标及信息系统，覆盖经营管理重点领域，推进 管理审计、绩效审计，将风险审计管控结果与问责机制挂钩，提高公司风险管控的有效性。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 （一）报告期内，公司增加3家二级子公司 1.经北京市工商行政管理局西城分局批准，由公司与山南锦融金融文化投资合伙企业 （有限合伙）共同出资组建金融街融通（北京）置业有限公司，于 2013年7月取得北京市工商 行政管理局西城分局换发的110102016050202号《企业法人营业执照》，注册资本为1,000万元， 实收资本为1,000万元，其中本公司持股比例为51%，山南锦融金融文化投资合伙企业（有限 合伙）持股比例为49%。 2.经北京市工商行政管理局石景山分局批准，由公司与北京实兴腾飞置业发展公司共同 出资组建北京金石融景房地产开发有限公司，于2013年8月取得北京市工商行政管理局石景山 21 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 分局换发的110107016203062号《企业法人营业执照》，注册资本为 100,000万元，实收资本为 100,000万元，其中本公司持股比例为80%，北京实兴腾飞置业发展公司持股比例为20%。 3.公司本期向北京市慕田峪长城旅游服务有限公司以现金出资 14,184.64万元，于2013 年12月取得北京市工商行政管理局怀柔分局换发的110116008705097号《企业法人营业执照》， 增资后注册资本由6,000万元增加至20,000万元，实收资本 20,000万元，股东由 2名增加为3名， 其中本公司持股比例为70%,北京怀胜城市建设开发有限公司持股比例为15.5%，北京市怀柔 国有资产经营公司持股比例为14.5%。 （二）报告期内，公司增加4家三级子公司 1.经天津市工商行政管理局和平分局批准，由公司全资子公司北京金融街购物中心有限 公司出资设立金融街购物中心（天津）有限公司，于2013年3月取得天津市工商行政管理局和 平分局换发的120101000121844号《企业法人营业执照》，金融街购物中心（天津）有限公司 注册资本为1,000万元，实收资本为1,000万元，本公司持股比例为100%。 2.经北京市工商行政管理局西城分局批准，由全资子公司北京金融街购物中心有限公司 出资设立金融街广安（北京）置业有限公司，于 2013年 12月取得北京市工商行政管理局西 城分局换发的 110000016598082号《企业法人营业执照》，金融街广安（北京）置业有限公司 注册资本为 10,000万元，实收资本 10,000万元，本公司持股比例为 100%。 3.经重庆市工商行政管理局九龙坡分局批准，由全资子公司金融街重庆置业有限公司出 资设立的金融街重庆融玺置业有限公司，于 2013年 12月取得重庆是工商行政管理局九龙坡 分局换发的 500107000393733号《企业法人营业执照》，金融街重庆融玺置业有限公司注册资 本为 5,000万元，实收资本 5,000万元，本公司持股比例为 100%。 4.北京市慕田峪长城缆车服务有限公司系北京市慕田峪长城旅游服务有限公司二级子 公司，公司于 2013年 12月 31日将其纳入合并范围。 九、公司利润分配及分红派息情况 （一）公司利润分配政策制定情况 2012年8月8日，公司 2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》， 修订后的公司章程完善了公司现金分红的政策依据和分红比例、利润分配方案的审议程序、 利润分配政策的变更等事项，明确提出了利润分配审批程序中加强独立董事、监事会和中小 股东发挥作用的条款。公司章程中对利润分配政策的规定符合中国证监会的规定。 （二）公司2013年度分红预案 公司于2014年3月18日召开了六届四十九次董事会会议，董事会根据《公司法》及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况和发展需要，提出了公司2013年度利润分配预案： 1.2013年度公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为289,151.73万元，其中母公司净 利润为134,248.77万元。 22 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 2.加上年初未分配利润，2013年度公司合并报表可供分配利润为1,105,324.21万元，其中 母公司可供分配利润为308,848.15万元。 3.2013年度提取盈余公积13,424.88万元。 4.公司2013年度向股东进行利润分配的预案为：以公司截至2013年12月31日公司总股本 3,027,079,809股为基数，每10股派发现金2.5元（含税）。 （三）公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案 情况 1.2013年度利润分配预案，以公司2013年12月31日总股本3,027,079,809股为基数，每10 股派发现金红利2.5元（含税）。 2.2012年度利润分配方案，以公司2012年12月31日总股本3,027,079,809股为基数，每10 股派发现金红利1.5元（含税）。 3.2011年度利润分配方案，以公司2011年12月31日总股本3,027,079,809股为基数，每10 股派发现金红利1元（含税）。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年（预案） 756,769,952.25 2,891,517,256.52 26.17% 2012年 454,061,971.35 2,269,197,819.25 20.01% 2011年 302,707,980.90 2,017,512,321.58 15% 十、社会责任情况 公司作为一家在深圳证券交易所上市的公司，严格遵循社会公认的商业伦理和准则，依 法经营，规范运作，在企业稳健、持续发展的过程中履行社会公民的责任，实现企业与利益 相关者的协同发展，与客户共同成长、为股东带来良好的回报、帮助员工实现自我价值、支 持社会公益。公司披露了社会责任报告，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的公告。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 公司高度重视投资者关系工作，设立了专门部门和人员，开展投资者关系工作，积极组织、 参加有关投资者交流活动。公司一向致力于公开、公平、公正地披露信息，努力提高信息披 露质量，保护投资者合法权益。报告期内，公司通过接听投资者电话、网上投资者交流、电 子邮件沟通、举办或参与投资者交流会、接待投资者来访等多种方式积极开展投资者关系工 作。 23 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 接待时间接待地点接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内 容及提供的资 料 2013年 01月 09日公司所在地实地调研机构中欧投资管理有限公司 （一）谈论的主 要内容：（1）公 司日常经营情 况；（2）公司发 展战略；（3）公 司对行业发展 变化的看法。 （二）提供的主 要资料：公司定 期报告等公开 资料。 2013年 01月 16日公司所在地实地调研机构安本国际基金管理有限公司/中金公司 2013年 01月 23日公司所在地实地调研机构广证恒生 2013年 02月 27日公司所在地实地调研机构 国金通用基金/德邦基金/易方达基金/人保资产/中山 证券/上海从容投资/北京东方远见资产管理/中信建 投证券/银华基金/诺德基金/易方达基金 /长城保险未 来资产/建信基金/安邦资产/光大资产 /嘉鑫集团 2013年 05月 15日公司所在地实地调研机构中金公司、人保健康 2013年 05月 22日公司所在地实地调研机构北京格雷投资管理有限公司 2013年 05月 24日公司所在地实地调研机构景顺长城 2013年 05月 29日公司所在地实地调研机构中国人寿资产管理有限公司 2013年 06月 05日公司所在地实地调研机构 富邦人寿保险股份有限公司/西南证券/南京证券/华 泰证券 2013年 7月 1日公司所在地实地调研机构 人寿/泰康/易方达 /工银瑞信/嘉实/华夏/泰达宏利 /东 方证券/东兴证券/瑞信证券/申银万国 /中金公司/国泰 君安/中银国际/中信证券/招商证券/山西证券/中信建 投/APS/同瑞汇金/从容投资/光大永明 /雅才投资/鹏元 资信 2013年 7月 3日公司所在地实地调研机构东方证券 2013年 7月 4日公司所在地电话会议机构中金公司 2013年 7月 24日公司所在地实地调研机构挪威银行 2013年 9月 5日公司所在地实地调研机构长江证券/国金证券/万思资本/杭州工商信托 2013年 9月 5日公司所在地实地调研机构 中信证券/中国人寿资产/银华基金/天弘基金/东方基 金/润晖投资/泽熙投资 /北京金泰银安投资公司/ARA 2013年 9月 11日公司所在地实地调研机构 北京云程泰投资管理有限责任公司 /Allianz Bernstein 联博/Veritas Asset Management/马投咨询（北京）有 限公司/摩根士丹利资产投资管理公司 /瑞银证券 /高 盛（亚洲）有限责任公司 2013年 10月 17日公司所在地实地调研机构海富通基金 2013年 10月 18日公司所在地实地调研机构大成基金/招商基金 2013年 11月 5日公司所在地实地调研机构中金公司 2013年 11月 28日中信大厦实地调研机构中信证券/中国人寿/嘉实基金/aps 2013年 12月 31日公司所在地实地调研机构中信证券/华夏基金/建信基金 24 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 第六节重要事项 一、收购资产事项 无 二、公司股权激励的实施情况及其影响 无 三、担保合同情况 （一）按揭担保情况 公司属于房地产开发行业，按照房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。截至 报告期末，公司与子公司上述类型担保余额合计为 75,789万元。 （二）其他担保情况 为支持公司子公司开展业务，报告期内，公司对子公司等提供担保。截止报告期末，上述 担保情况如下： 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 （万元） 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 （万元） 担保类型担保期（年） 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 北京金晟惠房地 产开发有限公司 担保额度相关公告披 露日期 2011年 03月 10日，第 五届董事会第四十四 次会议，关于为公司全 资子公司银行借款提 供担保的公告 担保额度 （万元） 80,000 实际发生日期 （协议签署日） 2011年03月10 日 实际担 保金额 （万元） 担保类型 担保期 （年） 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 64,000 连带责任 保证 8 否否 25 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （2011-003） 北京金融街里兹 2012年 05月 09日， 2011年度股东大会决 议公告（2012-010） 180,000 2012年 06月 27 日 77,000 连带责任 保证 12 否否 置业有限公司 2013年 04月 26日， 2012年度股东大会决 议公告（2013-006） 金融街惠州置业 2009年 04月 28日，公 司 2008年度股东大会 决议公告（2009-013） 185,000 2009年 09月 03 日、2013年 8 月 27日 56,290 连带责任 保证 12 否否 有限公司 2013年 04月 26日， 2012年度股东大会决 议公告（2013-006） 北京金融街奕兴 天宫置业有限公 司 2012年 05月 09日， 2011年度股东大会决 议公告（2012-010） 220,000 2012年 8月 30 日 85,000 连带责任 保证 5 否否 2013年 04月 26日， 2012年度股东大会决 议公告（2013-006） 金融街购物中心 2012年 04月 09日，公 司六届十三次董事会 决议公告（2012-004） 197,000 2012年 5月 11 日 98,000 连带责任 保证 10 否否 有限公司 2013年 04月 26日， 2012年度股东大会决 议公告（2013-006） 2011年 05月 07日， 2010年度股东大会决 议公告（2011-010） 308,987 2012年 11月 27 日、2013年 3 月 29日 77,210 连带责任 保证 4-5 否否 金融街重庆融拓 有限公司 2012年 05月 09日， 2011年度股东大会决 议公告（2012-010） 2013年 04月 26日， 2012年度股东大会决 议公告（2013-006） 盛世鑫和房地产 开发公司 2011年 05月 07日， 2010年度股东大会决 议公告（2011-010） 118,900 2011年 1月 24 日、2012年 12 月 20日 39,400 连带责任 保证 5 否否 2012年 05月 09日， 2011年度股东大会决 议公告（2012-010） 26 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 2013年04月26日， 2012年度股东大会决 议公告（2013-006） 金融街融拓（天 津）置业有限公 司 2013年04月26日， 2012年度股东大会决 议公告（2013-006） 150,000 2013年4月28 日 118,325 连带责任 保证 4-5 否否 报告期内审批对子公司担保额度合计（万 元）（B1） 1,230,000 报告期内对子公司 担保实际发生额合 计（万元）（B2） 275,615 报告期末已审批的对子公司担保额度合 （万元）计（B3） 1,789,887 报告期末对子公司 实际担保余额合计 （万元）（B4） 615,225 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（万 元）（A1+B1） 1,230,000 报告期内担保实际发生额合 计（万元）（A2+B2） 275,615 报告期末已审批的担保额度合 计（万元）（A3+B3） 1,789,887 报告期末实际担保余额合计 （万元）（A4+B4） 615,225 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例27.61% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（万元）（C）0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（万元）（D） 453,225 担保总额超过净资产50%部分的金额（万元）（E）0 上述三项担保金额合计（万元）（C+D+E）453,225 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 违反规定程序对外提供担保的说明无 四、聘任、解聘会计师事务所情况 （一）现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 230 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 境内会计师事务所注册会计师姓名潘帅、范晓红 27 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （二）聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 公司2012年年度股东大会审议通过了《关于聘任中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司年报及内控审计机构的议案》，同意续聘中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2013年年度报告及内控审计机构，聘期为一年，费用总额为230万元。 公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更公司2013年报及内控审计机构为瑞 华会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》，同意公司2013年报及内控审计机构变更为瑞华会 计师事务所（特殊普通合伙），审计费用不变。 报告期内，公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2013年度年报及内控 审计工作，为此公司已向其支付全部审计费用。 五、重大关联交易事项 （一）与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 （二）资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 （三）共同对外投资的重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 （四）关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 （五）其他重大关联交易 2013年 5月 8日，公司与北京华融综合投资公司（以下简称“华融公司”）在北京签订 《金融街广安中心 B地块项目写字楼订购协议书》（以下简称“协议书”）。根据协议书内容， 华融公司订购公司拟开发建设的金融街广安中心 B地块 1号楼写字楼及相应配套设施（以下 简称“该项目”），暂定总价款为 2,753,000,000 元人民币。（详见 2013年 5月 10日公司刊登 于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的相关公告）。截至本报告披露日，华融 公司已经支付协议约定相关价款。 28 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 六、其他重大合同 （一）报告期内，公司与招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）签订了《北京 市西城区金融街月坛中心项目办公综合楼订购协议》，将公司开发的北京市西城区金融街月坛 南街项目 4#写字楼出售给招商银行，暂定总价款为 39.02亿元人民币。（详见 2013年 6月 27 日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的相关公告）。截至本报告披 露日，招商银行已经支付协议约定相关价款。 （二）报告期内，公司与太平人寿保险有限公司（以下简称“太平人寿”）签订了《金融 街广安中心 B地块项目写字楼订购协议书》，将公司开发的金融街广安中心 B地块 4号楼西 侧部分的写字楼出售给太平人寿，暂定总价款为 35.85亿元人民币。（详见 2013年 8月 8日 公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的相关公告）。截至本报告披露 日，太平人寿已经支付协议约定相关价款。 七、其他重大事项说明 公司全资子公司金融街（北京）置地有限公司（以下简称“北京置地”）与北京中信房地 产有限公司（以下简称“中信地产”）就受让中信地产拥有的北京.中信城 B、C、D地块（以 下简称“中信城地块”）签署了相关合作意向书和协议。（详见公司于 2011年 1月 5日、2011 年 6月 25日、2013年 5月 10日及 2013年 12月 31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 及深圳证券交易所网站的公告）。 截至目前，中信城 C地块和 D地块已拆迁完毕，目前正在办理权属变更手续； B地块根 据相关协议划分为 B1、B2、B3、B4、B5五个地块，各地块分片交地、分片接收、分片付款， 目前 B地块剩余 101户待拆迁。 公司已经按照约定向中信地产支付款项共计 63.52亿元，剩余 36.66亿元尚未支付。 29 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 第七节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 1,626,632 0.05% 1,060,072 1,060,072 2,686,704 0.09% 1、高管股份 1,626,632 0.05% 1,060,072 1,060,072 2,686,704 0.09% 二、无限售条件股份 3,025,453,177 99.95% -1,060,072 -1,060,072 3,024,393,105 99.91% 1、人民币普通股 3,025,453,177 99.95% -1,060,072 -1,060,072 3,024,393,105 99.91% 三、股份总数 3,027,079,809 100% 3,027,079,809 100% 公司有限售条件股份数量变动主要由以下三方面原因造成:一是报告期内，公司 2012年度股东大会选 举高靓为公司董事（任期自 2013年 4月 25日起），高靓在担任公司董事前从二级市场购买公司股份，其 所持股票自 2013年 4月 25日起锁定 75%，导致公司有限售条件股份增加；二是报告期内，张海天自 2013 年 4月 25日起不再担任公司董事，公司总经理助理王文珂的任期于 2013年 2月 28日截止，张海天和王文 珂持有股票均在报告期内100%解除锁定，导致公司有限售条件股份减少；三是 2013年 7月 1日，公司董 事、高级管理人员以自有资金以市场价格从二级市场购入本公司股票共计 1,444,700股，根据《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，买入股票后各自锁定 75%，导致 有限售条件股份增加。上述两项原因合计导致公司有限售条件股份增加 1,060,072股。 二、证券发行与上市情况 （一）报告期末近三年历次证券发行情况 无。 （二）公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 无。 30 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 三、股东和实际控制人情况 （一）公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 178,313 178,615 持股 5%以上的股东持股情况 年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 质押或冻结情况 持股比例 报告期末持股 报告期内增 持有有限售条 持有无限售条 股东名称 股东性质 （%） 数量 减变动情况 件的股份数量 件的股份数量 股份状态 数量 北京金融街投资（集团）有限 26.55% 803,606,493 0 0 0 0 国有法人 公司 中国太平洋人寿保险股份有 2.87% 86,975,775 -1,812,877 0 0 0 其他 限公司－分红-个人分红 山西信托股份有限公司－信 1.06% 32,190,000 32,190,000 0 0 0 其他 海六号集合资金信托 华信信托股份有限公司 0.97% 29,473,191 29,473,191 0 0 0 银华深证 100指数分级证券 其他 0.94% 28,397,040 3,277,890 0 0 0 其他 投资基金 山西信托股份有限公司－信 0.73% 22,033,274 22,033,274 0 0 0 其他 海五号集合资金信托 融通深证 100指数证券投资 0.68% 20,547,007 -5,782,920 0 0 0 其他 基金 易方达深证 100交易型开放 0.68% 20,531,477 -18,019,213 0 0 0 其他 式指数证券投资基金 中国人民人寿保险股份有限 0.67% 20,369,664 0 0 0 0 其他 公司－分红－个险分红 富邦人寿保险股份有限公司 0.65% 19,699,821 19,699,821 0 0 0 其他 －自有资金 战略投资者或一般法人因配售新股成为 无 前 10名股东的情况（如有） 公司前十大股东中，第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司与其他流通股东不存在关联 上述股东关联关系或一致行动的说明 关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他流通股东是否属 于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 年末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 北京金融街投资（集团）有限公司 803,606,493 803,606,493 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分 人民币普通股 86,975,775 86,975,775 人民币普通股 31 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 红 山西信托股份有限公司－信海六号集合资金信托 32,190,000人民币普通股 32,190,000 华信信托股份有限公司 29,473,191人民币普通股 29,473,191 银华深证 100指数分级证券投资基金 28,397,040人民币普通股 28,397,040 山西信托股份有限公司－信海五号集合资金信托 22,033,274人民币普通股 22,033,274 融通深证 100指数证券投资基金 20,547,007人民币普通股 20,547,007 易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 20,531,477人民币普通股 20,531,477 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分 红 20,369,664人民币普通股 20,369,664 富邦人寿保险股份有限公司－自有资金 19,699,821人民币普通股 19,699,821 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限 售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司前十大无限售条件股东中，第一大股东北京金融街投资（集团）有限公司与其他 无限售条件股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人。公司未知其他无限售条件股东是否属于一致行动人，也未知其他无限售条件股 东之间是否存在关联关系。 参与融资融券业务股东情况说明（如有）无 （二）报告期末前十名公司债券持有人持债情况（依据中国证券登记结算公司提供的截至 2013年 12月 31日前十名债券持有人情况列示） 报告期末前十名 09金街02（112008,五年期）债券持有人名单和持有量 序号 债券持有人名称 持债张数（每张面值人民币 100元） 1 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 3,200,000 2 中国人寿保险股份有限公司 3,100,000 3 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 3,000,000 4 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 3,000,000 5 中国平安财产保险股份有限公司－自有资金 2,777,750 6 中国人民健康保险股份有限公司－万能保险产品 2,100,000 7 中国人寿保险（集团）公司 1,800,000 8 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,800,000 9 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 1,226,767 10 阳光人寿保险股份有限公司－分红保险产品 900,000 32 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 （三）公司控股股东情况 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代 码 注册资本主要经营业务 北京金融街投资（集团）有 限公司 王功伟 1996年 05 月 29日 10133795-6 215,000万元 投资及资产管理；投资咨询；企业管理； 承办展览展销活动；经济信息咨询；技 术推广；设计、制作广告；计算机技术 服务；组织文化艺术交流活动（不含演 出）。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 北京金融街投资（集团）有限公司系北京市西城区国资委全资拥有的以资本运营和资产管理为 主要任务的国有独资公司，坚持“科学发展、基业长青 ”的公司愿景，逐步打造成为竞争能力 不断提高、发展能力持续增强、品牌影响力逐步扩大的优秀国有投资管理公司。截至 2013年 底，总资产约为 1,244亿元，净资产约为 396亿元；2013年营业收入约为 249亿元，净利润约 为 43亿元（未经审计）。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 （四）公司实际控制人情况 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 33 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别出生年份 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 王功伟名誉董事长现任男 1956 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 250,048 150,000 0 400,048 刘世春董事长现任男 1968 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 239,000 100,000 0 339,000 鞠瑾副董事长现任男 1963 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 150,000 100,000 0 250,000 赵伟董事现任男 1953 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 103,852 50,000 0 153,852 高靓董事现任女 1970 2013年 04 月 25日 2014年 06 月 23日 73,200 50,000 0 123,200 吕洪董事、总经理现任男 1967 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 140,000 100,000 0 240,000 杜润平独立董事现任男 1957 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 汤欣独立董事现任男 1971 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 祁怀锦独立董事现任男 1963 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 齐占军监事会召集人现任男 1957 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 王一监事现任男 1966 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 卢东亮职工监事现任男 1971 2011年 06 月 24日 2014年 06 月 23日 0 0 0 0 郭齐放人力资源总监现任女 1962 2012年 01 月 01日 2014年 06 月 23日 100,060 50,000 0 150,060 于蓉副总经理现任女 1971 2011年 07 月 01日 2014年 06 月 23日 100,020 100,000 0 200,020 栗谦副总经理现任男 1965 2011年 07 月 01日 2014年 06 月 23日 108,022 100,000 0 208,022 王志刚副总经理现任男 1968 2011年 07 月 01日 2014年 06 月 23日 108,094 50,000 0 158,094 34 金融街控股股份有限公司 2013度报告全文 姓名职务任职状态性别出生年份 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 毛学俊总工程师现任男 （未完）  |