[公告]星网锐捷：广发证券股份有限公司关于公司使用超募资金购买保本型理财产品的专项意见
广发证券股份有限公司 关于福建星网锐捷通讯股份有限公司 使用超募资金购买保本型理财产品的专项意见 作为福建星网锐捷通讯股份有限公司（以下简称“星网锐捷”或“公司”） 持续督导阶段的保荐机构，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“本 保荐机构”）根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号：募集资金使用》等有关规定，对公司拟使用闲置超募资金购买保本型理财产 品事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2010]407号《关于核准福建星网锐 捷通讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商广发证券股份 有限公司采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，公司 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,400万股，发行价格为23.20元/ 股。截止2010 年6月10日，公司实际向社会公开发行人民币普通股（A 股）） 4,400万股，募集资金总额102,080万元，扣除证券公司发行和保荐费1,860万 元及其他发行费用774.26万元后，公司实际募集资金净额为99,445.74万元， 该募集资金已于2010年6月10日到位。经福建华兴会计师事务所有限公司于 2010年6月11日出具的“闽华兴所（2010）验字E-008号”《验资报告》审验， 本次募集资金净额为98,513.09万元，与公司实际募集资金净额99,445.74万元 之间存在差额932.65万元，是根据财会[2010]25号文的规定，公司对上市费用 金额的认定进行追溯调整的金额。 根据公司披露的《首次公开发行股票招股说明书》，本次发行募集资金拟投 资于以下项目： 序 号 项目名称 投资总额 募集资金 投入 募集资金运用计划 第一年 第二年 第三年 1 网络、通讯、终端产 品马尾生产基地建 设项目 24,000 20,000 6,145.73 3,854.27 10,000.00 2 固网支付终端和系 统产业化项目 8,203.39 8,203.39 3,253.18 4,950.21 --- 3 DMB联网信息发布系 统及其终端产品研 发与生产项目 3,786.46 3,786.46 2,569.34 1,217.12 --- 合 计 35,989.85 31,989.85 11,968.25 10,021.16 10,000.00 本次发行完成后，扣除预定募集资金，公司实际超募了67,455.89万元，超 募资金全部存放于专管账户内。 二、前次超募资金使用情况 1、经公司第二届董事会第十次会议审议通过,公司以超额募集资金归还银行 贷款5,000万元，并补充永久性公司流动资金3,000万元。 2、经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，公司以超募资金4,056万 元用以支付因“网络、通讯、终端产品马尾生产基地建设项目”实施地点变更而 形成的土地价差。 3、经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司使用超募资金归还公 司贷款4,600万元。 4、经公司第三届董事会第三次会议审议通过，公司使用3,000万元超募资 金偿还银行贷款。 5、经公司第三届董事会第七次会议审议通过，公司使用4,000万元超募资 金偿还银行贷款。 6、经公司第三届董事会第九次会议审议通过，公司使用2亿元超募资金永 久补充公司流动资金，公司使用不超过人民币2.7亿元的闲置超募资金进行保本 型的短期理财产品投资，截止2013年12月31日取得理财收益457.69万元。 截至2013年12月31日，公司尚可使用的超募资金余额（不含银行存款利 息）为23,799.89万元，含银行存款利息余额为28,740.92万元。 三、本次超募资金使用情况 （一）基本情况 1、投资目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置超募资金，在不影响公司正常经营的情 况下，公司拟利用闲置超募资金进行保本型的银行短期理财产品投资。 2、投资额度 公司使用不超过人民币2.8亿元的闲置超募资金进行保本型的短期理财产 品投资，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。 3、投资品种 公司运用闲置超募资金投资的品种为保本型的短期理财产品，上述投资品种 不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》规定的情形，是 公司在风险可控的前提下提高闲置资金使用效益的重要理财手段。 上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作 其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。 4、投资期限 自获股东大会审议通过之日起一年内有效。有效期内，公司根据超募资金状 况和投资计划，决定具体投资期限。单个理财产品的投资期限不超过一年。公司 在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履行披露义务。 5、资金来源 公司使用的为闲置超募资金，资金来源合法合规，不使用银行信贷资金直接 或者间接进行投资。 本投资理财事项不构成关联交易。 6、前次投资理财产品情况 截至本公告日，理财产品累计投资净额27,000万元，占公司最近一期（2012 年）经审计的总资产的8.74%。 已到期理财产品及其收益情况如下： （1）2013 年8月7日，公司利用闲置募集资金2,000万元，向招商银行华 林支行购买了保本浮动收益理财产品（招商银行点金公司理财之人民币岁月流金 51367号理财计划）（具体情况详见公司于8月10日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买银行理财产品的公告》（公告编号： 2013-30））该产品已于2013年10月23日到期，购买该理财产品的本金2,000 万元和收益16.85万元已如期到账。 （2）2013 年8月5日，公司利用闲置募集资金15,000万元，向交通银行 福建省分行购买了保本浮动收益理财产品（具体情况详见公司于8月10日刊登 于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买银行理财产品的公告》 （公告编号：2013-30））该产品已于2013年11月5日到期，购买该理财产品 的本金15,000万元和收益172.41万元已如期到账。 （3）2013 年8月7日，公司利用闲置募集资金10,000万元，向兴业银行 杨桥支行购买了结构性存款产品（具体情况详见公司于8月10日刊登于巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买银行理财产品的公告》（公告 编号：2013-30））该产品已于2013年11月8日到期，购买该理财产品的本金 10,000万元和收益112.41万元已如期到账。 （4）2013 年11月12日，公司利用闲置募集资金10,000万元，向兴业银 行杨桥支行购买了结构性存款产品（具体情况详见公司于11月14日刊登于巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买银行理财产品的公告》（公 告编号：2013-44））该产品已于2013年12月12日到期，购买该理财产品的本 金10,000万元和收益345,230.14元已如期到账。 （5）2013 年10月25日，公司利用闲置募集资金2,000万元，向招商银行 华林支行购买了保本浮动收益理财产品（招商银行点金公司理财之人民币岁月流 金51380号理财计划）（具体情况详见公司于2013年10月26日刊登于巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金购买保本型 银行理财产品的进展公告》（公告编号：2013-40））该产品已于2013年12月 24日到期，购买该理财产品的本金2,000万元和收益15.78万元已如期到账。 （6）2013 年11月6日，公司利用闲置募集资金15,000万元，向交通银行 福建省分行购买了结构性存款产品（具体情况详见公司于2013年11月9日刊登 于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金购 买保本型银行理财产品的进展公告》（公告编号：2013-42））该产品已于2013 年12月27日到期，购买该理财产品的本金15,000万元和收益91.38万元已如 期到账。 （7）2013 年12月13日，公司利用闲置募集资金10,000万元，向兴业银 行杨桥支行购买了结构性存款产品（具体情况详见公司于2013年12月17日刊 登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金 购买保本型银行理财产品的进展公告》（公告编号：2013-46））该产品已于2013 年12月27日到期，购买该理财产品的本金10,000万元和收益14.35万元已如 期到账。 （8）2013 年12月27日，公司利用闲置募集资金2,000万元，向招商银行 华林支行购买了保本浮动收益理财产品（招商银行点金公司理财之人民币岁月流 金51380号理财计划）（具体情况详见公司于2014年1月2日刊登于巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银 行理财产品的进展公告》（公告编号：2013-47））该产品已于2014年2月10 日到期，购买该理财产品的本金2,000万元和收益14.79万元已如期到账。 （9）2013 年12月30日，公司利用闲置募集资金5,000万元，向招商银行 华林支行购买了保本浮动收益理财产品（招商银行点金公司理财之人民币岁月流 金51386号理财计划）（具体情况详见公司于2014年1月2日刊登于巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银 行理财产品的进展公告》（公告编号：2013-47））该产品已于2014年2月10 日到期，购买该理财产品的本金5,000万元和收益34.52万元已如期到账。 （二）风险分析及公司拟采取的风险控制措施 1、投资风险 公司购买的标的属于保本型投资品种，安全性较高，流动性较好，但金融市 场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 2、针对投资风险，拟采取措施如下： （1）董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务 总监负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况， 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制 投资风险。 （2）保本型投资理财资金使用与保管情况由审计部进行日常监督，不定期对 资金使用情况进行审计、核实。 （3）公司制定《投资理财管理制度》，对投资理财的原则、范围、权限、内 部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均 作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研，切实执 行内部有关管理制度，严控风险。 经核查，广发证券认为： 星网锐捷本次超募资金使用事项已经公司董事会审议通过，独立董事和监事 会均发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关法规及《公司章程》 的规定，本保荐机构同意星网锐捷本次超募资金使用事项, 但该事项尚需提交公 司股东大会审议通过后方可实施。 （以下无正文） [本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于福建星网锐捷通讯股份有限 公司使用超募资金购买保本型理财产品的专项意见》之签字盖章页] 保荐代表人（签字）： 杨 光 许一忠 保荐机构（公章）：广发证券股份有限公司 年 月 日 中财网
 |