[年报]方大化工：2013年年度报告
方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告 2014-008 2014年 03月 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人闫奎兴、主管会计工作负责人李晓光及会计机构负责人 (会计主 管人员)任玉华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节公司简介 ......................................................................................................... 6 第三节会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 8 第四节董事会报告 ................................................................................................... 10 第五节重要事项 ....................................................................................................... 22 第六节股份变动及股东情况 ................................................................................... 31 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 35 第八节公司治理 ....................................................................................................... 41 第九节内部控制 ....................................................................................................... 45 第十节财务报告 ....................................................................................................... 47 第十一节备查文件目录 ......................................................................................... 151 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、方大化工指方大锦化化工科技股份有限公司 董事会指方大锦化化工科技股份有限公司董事会 监事会指方大锦化化工科技股份有限公司监事会 股东会指方大锦化化工科技股份有限公司股东会 控股股东、方大集团指辽宁方大集团实业有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 辽宁证监局指中国证券监督管理委员会辽宁监管局 深交所、交易所指深圳证券交易所 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《方大锦化化工科技股份有限公司章程》 元、万元指人民币元、人民币万元 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺； 有关风险公司也已在本报告中描述，请投资者注意投资风险。 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称方大化工股票代码 000818 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称方大锦化化工科技股份有限公司 公司的中文简称方大化工 公司的外文名称（如有） FANGDA JINHUA CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） FDC 公司的法定代表人闫奎兴 注册地址辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1号 注册地址的邮政编码 125001 办公地址辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1号 办公地址的邮政编码 125001 公司网址无 电子信箱 fdhgzqb@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张晓东宋立志 联系地址辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1号辽宁省葫芦岛市连山区化工街１号 电话 0429-2709000 0429-2709065、2709027 传真 0429-2709818 0429-2709818 电子信箱 fdhgzqb@126.com fdhgzqb@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点证券资产部 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 四、注册变更情况 首次注册 报告期末注册 注册登记日期 1997年 09月 16日 2013年 10月 29日 注册登记地点 辽宁省葫芦岛市连 山区化工街 辽宁省葫芦岛市连 山区化工街 1号 企业法人营业执照 注册号 24269099-9 211400000016965 税务登记号码 211402123728536 211402123728536 组织机构代码 12372853-6 12372853-6 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 公司上市以来主营业务没有发生重大变化，主要从事烧碱、氯、环氧丙烷及聚醚 等基础化工原料的生产与销售；报告期内无变更情况。 历次控股股东的变更情况（如有） 1997年 10月公司股票在深交所挂牌上市，公司原控股股东锦化化工（集团）有 限责任公司（以下简称 “锦化集团 ”）持有本公司股票 25,000万股，占公司总股本 34,000万股的 73.53%； 2006年实施公司股权分置改革锦化集团支付对价后其所 持本公司股份变更为 207,046,969股，占总股本的 60.9%，由于股改限售股解禁后 大股东锦化集团“减持”其所持本公司股份最终降至 190,126,969股，占公司总股本 的 55.92%。2010年 6月 4日锦化集团宣告破产清算，其持有的本公司 190,126,969 股股份和其他资产被依法进行拍卖，2010年 7月 30日方大集团以 2.33亿人民币 竞得，成为公司的潜在第一大股东。2010年 3月 19日本公司依法进行重整，同 年 7月 30日葫芦岛中院批准本公司《重整计划》。根据 “重整计划出资人权益调整 方案”的规定，大股东方大集团转增并让渡股份后，持股比例变更为 39.14%，2011 年 11月 16日方大集团在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其持有的 本公司 266,177,757股股份（占本公司总股本的 39.14%）过户手续办理完毕。本 次股权过户后辽宁方大集团实业有限公司为本公司第一大股东。报告期内无变更 情况。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京海淀区车公庄西路乙 19号华通大厦 B座 2层 签字会计师姓名王君、王世海 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 2,653,399,693.76 2,683,515,199.55 -1.12% 2,970,692,723.44 归属于上市公司股东的净利润 （元） -86,251,017.20 17,923,778.53 -581.21% 118,543,020.84 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -123,413,857.00 -64,121,333.36 57,792,162.23 经营活动产生的现金流量净额 （元） 93,557,701.90 33,569,461.13 178.7% 202,463,567.08 基本每股收益（元/股） -0.1268 0.0264 -580.3% 0.1743 稀释每股收益（元/股） -0.1268 0.0264 -580.3% 0.1743 加权平均净资产收益率（%） -4.36% 0.91% -5.27% 7.33% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 2,761,504,741.94 2,714,972,544.65 1.71% 2,648,705,096.58 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,896,679,195.31 1,979,570,212.51 -4.19% 1,960,891,958.75 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 -86,251,017.20 17,923,778.53 1,896,679,195.31 1,979,570,212.51 按国际会计准则调整的项目及金额 8 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 -86,251,017.20 17,923,778.53 1,896,679,195.31 1,979,570,212.51 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -2,657,527.89 13,657,637.85 44,652,858.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 64,304,678.14 88,430,510.12 34,692,643.76 债务重组损益 6,813,317.02 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 10,584,870.46 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 1,684,800.86 -724,636.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,464,851.26 8,112,204.98 -15,713,899.66 减：所得税影响额 12,692,080.55 27,430,334.76 20,278,931.61 少数股东权益影响额（税后） 12,179.50 270.08 合计 37,162,839.80 82,045,111.89 60,750,858.61 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 回顾2013年，欧债信用危机阴云笼罩下的全球宏观经济走势持续低迷，国内经济高速增长渐行渐远，受节能、环保、需 求不振等综合经济因素影响，各行业出现结构化调整，企业竞争愈加激烈。国内氯碱化工行业也是产能过剩，企业间竞争激 烈。临近年末，化工产品市场虽呈现出企稳迹象，但纵观全年市场总体表现疲软，产品销售价格同比下降幅度较大。公司董 事会针对这种情况直面挑战，带领全体干部职工积极应对，通过实施销售改革推行“大营销”经营模式提高了市场应对能力， 通过加大企业内部管理力度严格控制费用支出、实施技改技措、加强生产工艺指标控制、增大设备维护力度等一系列措施， 减弱了产品价格下降对公司盈利能力的冲击。在不利的宏观经济环境下公司不但保存了自己，更集聚了能量为未来发展打下 了坚实基础。公司全年主要生产装置一直保持着高负荷运行状态，其中烧碱折百产量实现 34.5万吨，再创公司烧碱年产历史 最好水平。 报告期，公司实现主营业务收入257,670万元，发生主营业务成本 246,848万元，实现主营业务利润10,822万元，主营业 务毛利率4.20%。发生期间费用 23,321万元，并入投资收益 -618万元，实现归属于母公司净利润 -8,625万元。报告期末，公司 资产总额276,150万元，较期初增加 4,653万元;负债总额81,654万元，较期初增加 13,620万元。归属于母公司股东权益总额 189,667万元。其中：未分配利润 -6,664万元，较期初减少 8,625万元。 报告期，公司现金及现金等价物净增加额1,247万元。 报告期，主要产品产量分别为：烧碱（ 100%）完成 345,123吨，是去年同期的 101.49%；环氧丙烷完成 120,086吨，是去 年同期的100.45%；聚醚完成38,615吨，是去年同期的 69.21%，聚醚产量主要是根据市场需求和产品效益情况计划限产。 二、主营业务分析 1、概述 公司主要从事氯碱、聚氯乙烯、环氧丙烷及聚醚等产品的生产，受国内外宏观经济影响， 2013年化工市场仍处于下滑态 势，销售价格下降幅度较大，盈利能力降低。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 无。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2、收入 说明 2013年公司主要产品实现主营业务收入233,261万元，较 2012年度236,090万元减少2,829万元。主要原因是产品销售价格 平均降低所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 行业分类项目 2013年 2012年同比增减（%） 销售量 2,317,501,134.84 2,280,017,114.24 1.64% 基础化工原料制造业生产量 2,266,465,529.64 2,289,887,378.36 -1.02% 库存量 41,355,431.48 91,726,894.63 -54.91% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 当期销售量较上期增加，库存减少。 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 621,616,128.47 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 23.43% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1 石家庄市亚东化工贸易有限公司 179,970,594.70 6.78% 2 佳化化学（滨州）有限公司 145,154,881.20 5.47% 3 山东蓝星东大化工有限责任公司 118,027,426.67 4.45% 4 中国石油化工股份有限公司天津分公司 116,719,482.31 4.4% 5 盘锦辽河油田大力集团有限公司化工分公司 61,743,743.59 2.33% 合计 --621,616,128.47 23.43% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 基础化工原料制 造业 原料及能耗 2,109,860,188.72 85.47% 2,012,333,334.27 82.25% 4.85% 基础化工原料制 造业 其他 358,626,443.44 14.53% 434,294,502.43 17.75% -17.42% 基础化工原料制 造业 合计 2,468,486,632.16 100% 2,446,627,836.70 100% 0.89% 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 产品分类 单位：元 产品分类项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 氯碱类产品原料及能耗 565,256,584.70 22.9% 639,531,442.35 26.14% -11.61% 氯碱类产品其他 93,603,181.40 3.79% 106,947,694.38 4.37% -12.48% 氯碱类产品合计 658,859,766.10 26.69% 746,479,136.73 30.51% -11.74% 环氧丙烷、聚醚 类产品 原料及能耗 1,334,895,945.47 54.08% 1,141,579,554.24 46.66% 16.93% 环氧丙烷、聚醚 类产品 其他 135,354,294.43 5.48% 118,881,886.52 4.86% 13.86% 环氧丙烷、聚醚 类产品 合计 1,470,250,239.90 59.56% 1,260,461,440.76 51.52% 16.64% 树脂类产品原料及能耗 209,707,658.55 8.5% 231,222,337.68 9.45% -9.3% 树脂类产品其他 31,481,979.27 1.28% 66,670,812.30 2.73% -52.78% 树脂类产品合计 241,189,637.82 9.77% 297,893,149.98 12.18% -19.03% 其他 98,186,988.34 3.98% 141,794,109.23 5.8% -30.75% 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 587,951,837.12 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 33.73% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1 2 中国石油天然气股份有限公司锦西石化 分公司 中国石油天然气运输公司东北化工物流 分公司 182,075,105.36 109,035,856.00 10.45% 6.26% 3 中油运输锦西石化有限公司 103,088,314.60 5.91% 4 抚顺伟杰贸易有限公司 102,057,975.20 5.86% 5 大庆中蓝石化有限公司 91,694,585.96 5.26% 合计 --587,951,837.12 33.73% 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 4、费用 报告期，发生期间费用23,321万元，较上年同期增加1,307万元。 1、销售费用发生1,789万元，较上年同期 1,940万元，减少150万元，主要系出口费用减少所致。 2、管理费用发生18,734万元，较上年同期 17,592万元，增加1,142万元，主要系2012年资产盘盈冲减管理费用，2013年 无此项。 3、财务费用发生2,797万元，较上年同期 2,482万元，增加315万元，主要系承兑贴息增加所致。 5、研发支出 报告期，公司研发支出费用326万元，主要用于研发机构和聚醚、接枝聚醚及周边产品的开发等的费用支出。 6、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 2,271,953,887.94 2,243,241,101.97 1.28% 经营活动现金流出小计 2,178,396,186.04 2,209,671,640.84 -1.42% 经营活动产生的现金流量净 额 93,557,701.90 33,569,461.13 178.7% 投资活动现金流入小计 45,582,239.02 63,484,208.81 -28.2% 投资活动现金流出小计 184,810,360.49 236,689,332.73 -21.92% 投资活动产生的现金流量净 额 -139,228,121.47 -173,205,123.92 -19.62% 筹资活动现金流入小计 447,750,000.00 296,000,000.00 51.27% 筹资活动现金流出小计 389,556,727.02 227,555,888.21 71.19% 筹资活动产生的现金流量净 额 58,193,272.98 68,444,111.79 -14.98% 现金及现金等价物净增加额 12,468,555.77 -71,337,710.50 -117.48% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额变动原因主要是购买商品接受劳务支付的现金减少所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因主要是处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因主要是偿还债务归还现金所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 化工 2,576,704,637.79 2,468,486,632.16 4.2% -0.59% 0.89% -1.41% 分产品 环氧丙烷 991,917,656.43 989,521,741.73 0.24% 33.52% 26.98% 5.14% 聚醚 432,432,331.89 482,373,588.74 -11.55% -22.26% -23.2% 1.37% 液碱 619,040,922.34 361,476,835.19 41.61% -20.36% -7.34% -8.2% 聚氯乙烯 198,797,381.41 241,189,637.82 -21.32% -10.22% -17.2% 10.22% 四氯化钛 83,429,198.66 98,000,252.94 -17.46% 17.9% 65.59% -33.83% 其他 251,087,147.06 295,924,575.74 -17.86% 12.42% -0.91% 15.85% 分地区 南方地区 274,116,802.30 261,469,617.14 4.61% -33.26% -21.21% -14.59% 北方地区 2,298,322,460.43 2,202,943,214.33 4.15% 9.6% 7.6% 1.78% 出口 4,265,375.06 4,073,800.69 4.49% -94.93% -93.96% -15.34% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 82,949,106.05 3% 67,750,375.70 2.5% 0.5% 应收账款 29,390,190.76 1.06% 20,869,560.49 0.77% 0.29%主要原因是公司赊销金额增加。 存货 投资性房地产 长期股权投资 186,175,129.97 20,000,000.00 6.74% 0% 0.72% 279,143,381.33 1,304,701.27 36,079,797.71 10.28% 0.05% 1.33% -3.54% -0.05% -0.61% 主要原因是储存原材料减少所 致。 主要原因是投资性房地产停止对 外租赁，转入固定资产核算所致。 主要原因是本期并入参股公司亏 损所致。 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 固定资产 1,265,913,135.95 45.84% 1,286,654,387.32 47.39% -1.55% 在建工程 320,204,060.28 11.6% 168,914,761.95 6.22% 5.38% 主要原因是在建项目领用设备增 加所致。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 334,035,584.00 12.1% 242,627,800.00 8.94% 3.16%主要原因是本期短期借款增加所致。 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额本期出售金额期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 4,277,850.00 813,153.79 5,091,003.79 0.00 上述合计 4,277,850.00 813,153.79 5,091,003.79 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 五、核心竞争力分析 公司所处行业为基础化工行业，主要产品烧碱、液氯、氯化苯、聚氯乙烯、环氧丙烷及聚醚等，前述主要产品用途广泛， 销售对象包括造纸、印染、化纤、医药及聚氨酯等。由于国家对高耗能行业的产业政策，氯碱行业发展离子膜法烧碱已成为 氯碱行业调整产品结构，节能降耗，增加市场竞争力的主要措施。由于公司认识和起步比较早，原来公司使用的隔膜、水银 法烧碱生产装置早已经全部淘汰，取而代之的是现役的离子膜法烧碱装置。该装置为引进的国外主流生产技术，经过十多年 的消化吸收公司已经全面掌握其核心生产工艺，下属的设计公司具备承揽对外设计服务的能力；环氧丙烷、聚醚系列产品公 司同样具有较强的研发能力。2013年公司进一步加大科研力度，并重点致力于聚醚、接枝聚醚及周边产品的开发。 2013年公 司科研成果丰硕，相继开发出了新聚醚多元醇 JH-360N、JH-4110D、JH-807；聚合物多元醇 JH-2345、聚羧酸减水剂单体 APEG-1200、APEG-2400；不饱和聚醚单醇 JH-1750、JH-1120等多个应用在不同领域的产品，其中 JH-2345已销售几千吨， 得到用户的高度好评。 “JH-2345特种聚合物多元醇的研制与开发 ”获得葫芦岛市科技进步一等奖， “JH-360N聚醚多元醇的研 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 制与开发”获得葫芦岛市科技进步二等奖，这些新产品的研发，对公司完善产品结构、开拓市场、提高市场竞争力起到重要 作用。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额 （元） 上年同期投资额（元）变动幅度（%） 0.00 35,526,300.00 -100% 被投资公司情况 公司名称主要业务 上市公司占被投资 公司权益比例（%） 葫芦岛锦化进 出口有限公司 本厂产品及相关技术的出口业务，本厂生产所需原材料设备及技术的进口业务及本厂的 补偿贸易，来料加工业务，石油制品 (不含成品油)、化工产品批发 [无储存。仅限经营丙 烯腈、甲苯-2，4-二异氰酸酯(TDI)、压缩气体和液化气体、易燃液体、腐蚀品]；五金 交电、建筑材料、钢材、电器机械及器材、橡胶制品、矿产品销售；进出口经营代理服 务(法律、法规允许的范围内经营)。 100% 葫芦岛锦化化 工工程设计有 限公司 化工石化医药行业(化工、石油及化工产品储运)的建设工程设计总承包业务以及项目管 理和相关的技术与管理服务；承担建筑装饰工程设计、建筑幕墙工程设计、轻型钢结构 工程设计、建筑智能化系统设计、照明工程设计和消防设施工程设计相应范围内的乙级 专项工程设计业务的建设工程总承包以及项目管理和相关的技术与管理服务；化工工程 项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告的编制、咨询服务；工程 监理、设备监理 (凭资质经营)；技术进出口贸易业务。 (在国家法律法规允许的范围内经 营，涉及前置许可的凭许可证经营) 85.5% 葫芦岛方大物 流有限公司 道路普通货物运输、危险货物运输 (2类 1项、2类 3项、3类、6类 1项、8类、甲苯二 异氰酸酯、氯气 )；起重吊装；二类汽车维修经营；乙烯、丙烯、氯乙烯、液化石油气 (工 业用)、环氧丙烷、氯化苯、二氯乙烷、氢氧化钠批发(无储存)。(国家法律法规允许范 围内经营，国家限制及禁止经营项目除外，需经相关审批的凭有效审批件经营)。 100% 葫芦岛方大钛 业有限公司 四氯化钛、盐酸(副产品)生产。 51.05% 辽宁北方锦化 聚氨酯有限公 司 甲苯二异氰酸酯、光气、甲苯二胺 (TDA)、一氧化碳、氯化氢、盐酸、邻位 TDA、次氯 酸钠生产；保温材料、建筑材料、包装材料的生产、销售；聚氨酯技术开发、转让、咨 询与服务；化工专用设备制造、安装及维修服务。 (在国家法律法规允许的范围内经营， 涉及前置许可经营的凭许可经营) 19.24% 深圳方大天圆 投资管理有限 公司 投资管理；股权投资；投资兴办实业；投资高新科技项目；受托资产管理；化工产品销 售；信息咨询 100% 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 （2）持有金融企业股权情况 公司名称公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 锦州银行商业银行 20,000,000 .00 20,000,000 0.53% 20,000,000 0.51% 20,000,000 .00 4,040,000. 00 长期股权 投资 直接投资 合计 20,000,000 .00 20,000,000 --20,000,000 -- 20,000,000 .00 4,040,000. 00 ---- 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 3、募集资金使用情况 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品或 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 服务 葫芦岛锦化 进出口有限 公司 子公司商品销售 化工产品进 出口贸易及 进出口经营 代理服务 49,964,298. 72 209,850,968 .83 54,464,438. 55 181,868,442 .75 3,223,708.8 7 1,950,745.4 8 葫芦岛锦化 化工工程设 计有限公司 子公司项目管理 工程设计、 技术咨询 3,000,000.0 0 16,933,672. 86 13,256,527. 50 20,621,846. 46 3,754,606.9 5 2,630,629.0 1 葫芦岛方大 物流有限公 司 子公司交通运输 道路普通货 物运输及危 险货物运输 5,000,000.0 0 30,836,870. 03 11,923,987. 42 57,849,080. 10 270,344.34 -918,483.28 葫芦岛方大 钛业有限公 司 子公司工业生产 四氯化钛、 盐酸生产 76,000,000. 00 65,979,146. 97 45,975,795. 24 85,693,035. 07 -14,167,975 .39 -14,231,026 .02 辽宁北方锦 化聚氨酯有 限公司 参股公司工业生产 化工材料的 生产及聚氨 酯技术开 发、转让、 咨询与服务 240,000,000 .00 644,078,830 .26 25,920,167. 52 526,185,189 .25 -56,796,531 .97 -57,677,693 .14 主要子公司、参股公司情况说明 2013年6月3日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，会议决议对公司全资子公司深圳方大天圆投资管理有限公司 （以下简称“深圳方大天圆 ”）进行清算和注销。 2013年9月9日深圳方大天圆收到深圳市市场监督管理局签发的《企业注销通 知书》，核准注销登记。至此，深圳方大天圆的清算、注销事项全部完成。 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 深圳方大天圆投资管理有限 公司 根据公司发展战略的总体要 求，为有效整合公司经营业务 布局，决定对公司的全资子公 司深圳方大天圆投资管理有 限公司进行清算和注销。 根据深圳天圆公司章程之规 定由其股东会决议清算。 深圳天圆公司主要从事投资 业务，非公司主营业务，且企 业规模与业务量较小，清算 前、后对公司整体业绩影响比 重不大。 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 合计 计划投资总额 0 本报告期投入金额 0 截至报告期末累计 实际投入金额 0 项目进度 -- 项目收益情况 -- 七、2014年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况 无。 九、公司未来发展的展望 1、公司未来的发展机遇与挑战 （1）加强生产工艺控制。提高设备维护水平，确保主要生产装置稳定高产，全年计划主要产品产量烧碱完成 37万吨/ 年、环氧丙烷完成11.5万吨/年，其它产品生产装置力争满负荷运行。 （2）继续推行“大营销”经营模式，树立全员销售、主动出击的营销理念，强化质量意识提升企业信誉。 （3）加快产品结构调整，不断适应市场需要，提升企业盈利能力， （4）进一步对标行业先进企业，加强基础经营管理工作，堵塞管理漏洞，特别要做好节水、节电和装置挖潜等各项增 收节支工作。 （5）着力推进技术改造、科技研发和项目推进工作。要大力抓好 3万吨POP装置进一步完善和 4万吨聚醚装置继续扩产 工作，提高聚醚产品技术含量和档次，提高环氧丙烷和聚醚系列产品的市场占有率和公司声誉。 （6）加大安全监管工作力度，提升环保工作标准，积极树立“安全第一”，“环保达标”的工作意识。 （7）加强产品质量管控，特别是要全力抓好环氧丙烷和聚醚的产品质量，确保现有产品质量指标稳定， 2、资金需求及使用计划 （1）资金支出计划 2014年资金投入的重点一是最大限度保证当前外部大环境下公司生产经营，特别是大宗原燃材料采购的资金需求；二是 增加公司技术改造、落实项目建设以及研发方面资金投入。 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 （2）融资计划 公司将根据企业生产经营及项目发展的需求，制定合理的资金需求计划，选择最优融资组合，以最低的融资成本为公司 持续发展筹措资金。2014年公司计划向银行等金融机构申请最高不超过15亿元的综合授信额度。 3、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及对策措施 （1）外部经济环境风险及对策 2014年化工行业市场环境竞争依然，新增产能将集中释放，面对于此，公司将积极应对，加大成本控制力度，加强工艺 控制，力求节能降耗。稳定现有的市场份额，积极拓展市场空间，提高市场占有率，增加销量，力求效益最佳。同时加强企 业质量管理提升企业品牌价值。 （2）原料来源风险及对策 公司所需大宗原料如丙烯、原盐等均需对外采购，将给公司产品增加成本压力。为此，公司必须加快优化和完善原料采 购渠道；尽可能解决原料路线问题，研发、试制可替代品，做到良性循环。 （3）节能环保方面风险及应对 根据国家节能和环保政策要求，所有高耗能行业势必受到严格限制，行业准入门槛提高。对此公司将加大资金和技术力 量投入，发展新工艺新技术，发挥现有离子膜法生产烧碱的技术和能耗低的优势，实现节能与效益双赢。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 无。 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 无。 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 2013年9月，公司根据股东会决议，注销子公司深圳方大天圆投资管理有限公司。按照《企业会计准则第 33号-合并财务 报表》规定，公司在编制合并财务报表时，期末不再将深圳方大天圆投资管理有限公司纳入合并资产负债表，但不调整合并 资产负债表的期初数，并将深圳方大天圆投资管理有限公司 2013年1-9月的利润表及现金流量表纳入合并利润表及合并现金 流量表。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司按照《公司章程》的相关规定，在充分考虑本年利润完成等实际情况的基础上制定了不分配不转增的分红预案。2013 年年度利润分配方案已经获得独立董事表示同意的独立意见，相关程序及方案本身符合法律、法规及公司章程的规定。公司 报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 公司近3年（含报告期）无利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案。 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年 0.00 -86,251,017.20 0% 2012年 0.00 17,923,778.53 0% 2011年 0.00 118,543,020.84 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 分配预案的股本基数（股） 680,000,000 现金分红总额（元）（含税） 0.00 可分配利润（元） -66,640,443.60 现金分红占利润分配总额的比例（％） 0% 现金分红政策： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司章程规定现金分红的比例：在满足现金分红条件的情况下，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于自章程本次修 订后最近三年所实现的母公司年均可分配利润的百分之三十。经天职国际会计师事务所审计， 2013年度公司净利润亏损 8,625万元，加上年未分配利润 1,961万元, 2013年可供股东分配利润是-6,664万元。鉴于，公司本年净利润亏损，根据公 司章程规定，公司 2013年度利润不进行分配，也不进行资本公积金转增股本。 十六、社会责任情况 企业的安全生产和环境保护意识是实现对政府有利，担当社会责任的一个重要体现，参与社会环境保护活动，不仅是一 种义务，更是企业持续长久发展的重要路径。我们企业在对社会责任方面，逐步提升环境管理能力，减缓资源消耗和环境污 染，以实现企业与社会的共同可持续发展，企业利益和社会发展的双赢， 2013年度我公司在防治污染，加强环境保护，承担 社会责任方面敢于担当，细致安排工作，通过加强企业内部环保管理，保证了企业的各种环保设施运行正常；通过编制的企 业污染事故应急预案，加强预案演练保证实施顺畅有效；对公司主要分厂生产装置开展清洁生产审核，通过开展清洁生产工 作，使各种〝三废〞排放量逐渐减少，同时我们企业严格按照国家各种〝三废〞排放标准去执行，各种主要污染物都能够达 标排放，没有对周边环境造成污染事件。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是√否□不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是√否□不适用 报告期内是否被行政处罚 □是√否□不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013年 07月 10日证券资产部电话沟通个人投资者了解公司生产经营情况 2013年 11月 21日证券资产部电话沟通个人投资者了解公司生产经营情况 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间发生原因期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 --0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 0% 四、破产重整相关事项 无。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注 2） 对公司经 营的影响 （注 3） 对公司损 益的影响 （注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率(%) 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注 5） 披露索引 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 本期初 起至出 出售对 公司的 资产出 售为上 资产出 售定价 是否为 关联交 与交易 对方的 所涉及 的资产 所涉及 的债权 披露日 期 披露索 引 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 元）售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 影响 （注 3） 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 (%) 原则易关联关 系（适 用关联 交易情 形） 产权是 否已全 部过户 债务是 否已全 部转移 3、企业合并情况 无。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 1、为完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心技术人员和业务骨干对实现公司持续、快速、健康发展的 责任感、使命感，确保公司发展目标的实现，公司于 2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《股 权激励计划（草案）》，随后上报中国证监会备案审核。经中国证监会备案无异议， 2012年8月13日公司召开2012年第三次 临时股东大会，审议批准了《股权激励计划（草案修订稿）》。 2、2013年12月20日公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于注销期权激励计划部分已授期权的议案》。 鉴于激励对象人员变动实际情况及第一行权期业绩条件未达到《股权激励计划（草案修订稿）》规定的行权标准，公司注销 了部分已授予期权，期权注销完成后，公司首次授予激励对象减少至177人，对应的首次授予期权数量减少至4231.5万份。（详 细内容见2013-093和2013-101号公告） 3、由于公司2013年度业绩未满足行权条件，根据股权激励计划激励对象获授的可在第二行权期行权的股票期权已经不 具备行权条件；首次授予期权部分注销，涉及期权份数 1890.5万份。根据《企业会计准则第 11号—股份支付》本期以权益结 算的股份支付确认的费用总额为336万元。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期披露索引 合计 ----0 ---------- 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日 期 披露索 引 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 3、共同对外投资的重大关联交易 共同投资方关联关系 共同投资定 价原则 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 关联方关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 辽宁方大集团实业有 限公司 控股股东 应付关联方 债务 借款所致否 323.66 1,133 1,456.66 5、其他重大关联交易 无。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 （2）承包情况 承包情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 （3）租赁情况 租赁情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 方大特钢科技股份 有限公司 2012年 05 月 12日 30,000 2012年 05月 31日 0 连带责任保 证 五年否是 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 30,000 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 葫芦岛锦化进出口 有限公司 2013年 06 月 19日 5,250 2013年 06月 19日 1,000抵押一年否否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 5,250 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 1,000 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 5,250 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 1,000 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 5,250 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 1,000 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 35,250 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 1,000 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0.53% 其中： 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 独立董事意见 根据中国证监会发布的《关于规范上市公司与关联方往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 [证监发(2003)56号]及 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》证监发 [2005]120号的要求，我们对公司控股股东及关联方占用资金情况和公司 对外担保情况进行了核查后认为： （1）报告期末，经核查未发现公司控股股东有非经营性占用上市公司资金情况，也不存在违规对外担保情况。 （2）2013年度报告客观公允地反映了公司全年的财务状况和经营成果情况，真实的反映了公司的实际经营情况。 （1）违规对外担保情况 单位：万元 担保对象 名称 与上市公 司的关系 违规担保 金额 占最近一 期经审计 净资产的 比例(%) 担保类型担保期 截至报告 期末违规 担保余额 占最近一 期经审计 净资产的 比例(%) 预计解除 方式 预计解除 金额 预计解除 时间（月 份） 合计 0 0% ----0 0% ------ 3、其他重大合同 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估机构 名称（如 有） 评估基准 日（如有） 定价原则 交易价格 （万元） 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执 行情况 4、其他重大交易 无。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 辽宁方大集团 实业有限公司 关于股票锁定期的承诺：辽宁方大集团实业有限公 司通过拍卖获得方大锦化化工科技股份有限公司 全部股票（出资人权益调整方案实施前为 190,126,969股股票，出资人权益调整方案实施完 毕后为 266,177,757股股票），自过户到辽宁方大集 团实业有限公司帐户之日起三年内不转让，股份限 售期限自 2011年 11月 16日至 2014年 11月 16日。 2011年 11 月 16日 三年履行中 资产重组时 所作承诺 辽宁方大集团 实业有限公司 关于避免和消除同业竞争的承诺：1、承诺人及其 控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直 接或间接地从事与方大化工构成实质性竞争的业 务。2、如承诺人或其控股、实际控制的其他企业 有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能与方 大化工所从事的业务构成竞争的业务，承诺人应将 上述商业机会通知方大化工，在通知中所指定的合 理期间内，方大化工作出愿意利用该商业机会的肯 定答复，则承诺人放弃该商业机会；如果方大化工 不予答复或者给予否定的答复，则被视为放弃该业 务机会。3、保证辽宁方大集团将严格遵守中国证 监会、证券交易所有关规章及《公司章程》等公司 管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东 权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不 当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。"承 诺人对上述承诺承担相应法律责任。关于避免和规 范关联交易的承诺：1、本次收购完成后，辽宁方 大集团将严格按照《公司法》等法律法规以及上市 公司《公司章程》的有关规定行使股东权利或者董 事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人 事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义 务。2、辽宁方大集团、方大国际及方威先生承诺 杜绝一切非法占用方大化工资金、资产的行为；在 任何情况下，不要求方大化工向辽宁方大集团、方 大国际、方威先生及其关联方提供担保。3、若辽 宁方大集团、方大国际、实际控制人方威先生未来 与方大化工发生影响持续经营之必要关联交易，辽 宁方大集团、方大国际及方威先生承诺将遵循市场 公正、公平、公开的原则，依法签订协议，依法履 行合法程序，按照方大化工《公司章程》、有关法 律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 规定履行信息披露义务和办理有关审议程序，从制 度上保证方大化工作为上市公司的利益不受损害， 保证不发生通过关联交易损害方大化工广大中小 股东权益的情况。承诺人对上述承诺承担相应法律 责任。 2011年 08 月 12日 长期有效履行中 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 辽宁方大集团 实业有限公司 公司购买控股股东辽宁方大集团实业有限公司所 持有的葫芦岛方大钛业股权事宜时，辽宁方大集团 实业有限公司就"方大钛业"所涉及的房屋未办理 产权证事宜及车辆未办理登记事宜作出承诺。一、 就所涉及的房屋未办理产权证事宜作出如下承诺： ①在本承诺出具之日起 12个月内协助并促成方大 钛业办理完毕房产的产权人变更工作。②若因该房 屋登记所有人未及时变更而给方大钛业以及方大 化工造成损失（包括但不限于：房屋拆除及重建的 费用；因房屋拆除及重建对正常生产经营造成的实 际损失和可合理预计的损失）的，则辽宁方大集团 实业有限公司将在该损失发生之日起的 30日内针 对损失，以现金做出按转让比例 51.0526%计算的 损失金额进行补偿。③若本承诺出具之日起 12个 月日期满仍不能办理完毕相关变更手续，则辽宁方 大集团实业有限公司继续履行上述承诺。二、就所 涉及的车辆未办理登记事宜作出如下承诺：①辽宁 方大集团实业有限公司将促使并配合方大钛业在 本承诺函出具之日起 180日内，将全部由方大钛业 拥有所有权的车辆的登记车主名称变更为方大钛 业。②如因登记车主名称未及时办理变更而给方大 钛业以及方大化工造成损失（包括但不限于：车辆 重置的费用；因车辆重置对正常生产经营造成的实 际损失和可合理预计的损失）的，则辽宁方大集团 实业有限公司将在该损失发生之日起的 30日内针 对损失，以现金做出按转让比例 51.0526%计算的 损失金额进行补偿。③若本承诺出具之日起 180日 期满仍不能办理完毕相关变更手续，则辽宁方大集 团实业有限公司继续履行上述承诺。 2012年 04 月 19日 一、就所涉 及的房屋 未办理产 权证事宜 承诺期限 为 12个 月。二、就 所涉及的 车辆未办 理登记事 宜承诺期 限为 180 日。 承诺处在有效履行 当中。一、前述房产 由方大钛业实际控 制并使用，未发生损 失，相关房产的产权 登记准备工作也正 积极与政府有关部 门进行沟通当中。根 据本承诺若因该房 屋登记所有人未及 时变更而给百盛钛 业以及方大化工造 成损失的，则辽宁方 大集团将在该损失 发生之日起的 30日 内针对损失，以现金 做出按转让比例 51.0526%计算的损 失金额进行补偿。同 时，若本承诺出具之 日起 12个月期满仍 不能办理完毕相关 变更手续，则辽宁方 大集团继续履行上 述承诺。二、承诺涉 及 3辆未办登记车 辆，其中一辆已转 让，售车款已收讫， 无损失；另一辆车主 登记变更事宜已经 办理完毕；还有一辆 相关事宜尚在处理 当中。根据本承诺如 因登记车主名称未 及时办理变更而给 方大钛业以及方大 化工造成损失的，则 辽宁方大集团实业 有限公司将在该损 失发生之日起的 30 日内针对损失，以现 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 金做出按转让比例 51.0526%计算的损 失金额进行补偿。同 时，若本承诺出具之 日起 180日期满仍不 能办理完毕相关变 更手续，则辽宁方大 集团实业有限公司 继续履行上述承诺。 承诺是否及 时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 38 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名王君、王世海 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 无。 十二、处罚及整改情况 名称/姓名类型原因调查处罚类型结论（如有）披露日期披露索引 整改情况说明 □适用 √不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 无。 十四、其他重大事项的说明 2013年4月18日召开的第五届董事会第二十三次会议和2013年5月13日召开的2012年年度股东大会分别审议并通过了《关 于公司发行中期票据的议案》。为了优化债务结构，拓宽融资渠道，降低财务成本，公司根据《公司法》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规的规定，拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过 8亿 元人民币的中期票据（详细内容见：2013-022、2013-026、2013-028公告）。截止报告期末，中期票据未实际发行。 十五、公司子公司重要事项 报告期，公司全资子公司深圳方大天圆投资管理有限公司依法清算、注销。详见2013年9月11日巨潮资讯 http://www.cninfo.com.cn/披露的 2013-050号公告。 十六、公司发行公司债券的情况 无。 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%)发行新股送股 公积金 转股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 266,177,982 39.14% -225 -225 266,177,757 39.14% 3、其他内资持股 266,177,982 39.14% -225 -225 266,177,757 39.14% 其中：境内法人持股 266,177,757 39.14% 266,177,757 39.14% 境内自然人持股 225 0% -225 -225 0 0% 二、无限售条件股份 413,822,018 60.86% 225 225 413,822,243 60.86% 1、人民币普通股 413,822,018 60.86% 225 225 413,822,243 60.86% 三、股份总数 680,000,000 100% 680,000,000 100% 股份变动的原因 √适用 □不适用 至报告期末公司股本总数为6.8亿股，总量没有发生变动；内部结构变动是由于报告期公司历任监事张天桥同志所持股 份依规解除限售所致。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 无 2、现存的内部职工股情况 内部职工股的发行日期内部职工股的发行价格（元）内部职工股的发行数量（股） 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 32 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数37,806年度报告披露日前第5个交易日末股东总数36,859 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 股份状态数量 辽宁方大集团实 业有限公司 境内非国有法人39.14% 266,177,7 57 266,177,7 57 0质押188,010,000 华泰证券股份有 限公司约定购回 专用账户 境内非国有法人1.47% 10,000,00 0 中国建设银行－ 华夏红利混合型 开放式证券投资 基金 境内非国有法人1.31% 8,936,143 罗建明境内自然人0.96% 6,529,700 朱金玲境内自然人0.51% 3,500,180 徐惠工境内自然人0.37% 2,500,000 麦志勇境内自然人0.35% 2,386,352 刘雅萍境内自然人0.34% 2,331,398 杨晓峰境内自然人0.32% 2,200,000 鲍晓薇境内自然人0.32% 2,150,000 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司第一大股东辽宁方大集团实业有限公司与流通股股东不存在关联关系或一致行动 关系，流通股股东间是否存在关系未知。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 华泰证券股份有限公司约定购回 专用账户 10,000,000人民币普通股10,000,000 中国建设银行－华夏红利混合型 开放式证券投资基金 8,936,143人民币普通股8,936,143 罗建明6,529,700人民币普通股6,529,700 朱金玲3,500,180人民币普通股3,500,180 徐惠工2,500,000人民币普通股2,500,000 麦志勇2,386,352人民币普通股2,386,352 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 刘雅萍 2,331,398人民币普通股 2,331,398 杨晓峰 2,200,000人民币普通股 2,200,000 鲍晓薇 2,150,000人民币普通股 2,150,000 浙江金能控股有限公司 2,077,022人民币普通股 2,077,022 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东和 前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 前 10名无限售流通股股东间是否存在关系未知。前 10名无限售流通股股东和前 10名 股东之间不存在关联关系或一致行动关系。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有）（参见注 4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 √是 □否 公司前十名股东中“华泰证券股份有限公司约定购回专用账户 ”为原股东“徐惠工”在报告期内进行了约定购回初始交易， 交易数量为10,000,000股，占公司总股份 1.47%。 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 辽宁方大集团实业 有限公司 方威 2000年 04 月 24日 71965639-3 人民币壹拾亿元 金属材料（除金银）、建筑材料、电工器 材、汽车配件、五金工具、橡胶制品、仪 器仪表、办公用品、化工产品（除危险品）、 焦炭、矿粉（除金、银）、石灰石销售、 冶金材料销售、技术咨询服务、技术培训、 经营货物及技术进出口。 经营成果、财务状 况、现金流和未来发 展战略等 控股股东报告期内 控股和参股的其他 境内外上市公司的 股权情况 辽宁方大集团实业有限公司坚持以实业为基础，未来主要发展以新能源新材料、钢铁、化工及医药四大 板块，打造以上市公司为核心的发展平台，以研究院、设计院为核心的技术、产品和工艺开发平台，以 党建为核心的企业文化平台，以人才引进和培养为核心的人力资源开发平台，通过产业升级、兼并重组 等手段，进行国际、国内市场科学布局，扩大集团产业规模，建设产业多元化企业集团。 持有方大炭素新材料科技股份有限公司（证券简称：方大炭素证券代码： 600516）46.23%股权，持股 数量 794,722,128；持有方大特钢科技股份有限公司（证券简称：方大特钢证券代码： 600507）67.95% 股权,持股数量 890,649,,407；持有东北制药集团股份有限公司（证券简称：东北制药证券代码： 000597） 10%，持股数量 33,380,999股。 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 方威中国否 最近 5年内的职业及职务 任北京方大国际实业投资有限公司董事长、辽宁方大集团实业有限公司董事局 主席兼总裁、辽宁方大集团实业有限公司工会主席、江西方大钢铁科技有限公 司董事长兼总经理。 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况同时为方大炭素、方大特钢、方大化工实际控制人。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本 主要经营业务或管理 活动 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称/一致行 动人姓名 计划增持股份数 量 计划增持股份比 例（%） 实际增持股份数 量 实际增持股份比 例（%） 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实 施结束披露日期 其他情况说明 无 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 闫奎兴董事长现任男 51 2013年 10月 24日 2016年 10月 24日 孙贵臣董事现任男 48 2009年 02月 05日 2016年 10月 24日 郭建民董事现任男 42 2013年 10月 24日 2016年 10月 24日 何忠华董事现任男 49 2011年 12月 19日 2016年 10月 24日 刘兴明董事现任男 57 2012年 09月 17日 2016年 10月 24日 唐贵林董事现任男 46 2012年 09月 17日 2016年 10月 24日 石艳玲独立董事现任女 44 2010年 09月 20日 2016年 10月 24日 刘红霞独立董事现任女 50 2013年 10月 24日 2016年 10月 24日 郭珊独立董事现任女 48 2013年 10月 24日 2016年 10月 24日 李成涛监事现任男 42 2010年 09月 20日 2016年 10月 24日 方贵山监事现任男 42 2010年 09月 20日 2016年 10月 24日 朱镝监事现任男 40 2013年 10月 24日 2016年 10月 24日 姚宝吉职工监事现任男 54 2000年 09月 12日 2016年 10月 24日 李兴强职工监事现任男 48 2012年 11月 26日 2016年 10月 24日 孙贵臣总经理现任男 48 2009年 02月 05日 2016年 10月 24日 鹿志军副总经理现任男 46 2013年 02月 05日 2016年 10月 24日 宋春林副总经理现任男 45 2006年 04月 05日 2016年 10月 24日 李晓光财务总监现任男 48 2007年 03月 27日 2016年 10月 24日 张晓东董事会秘书现任男 38 2011年 04月 07日 2016年 10月 24日 易风林董事长离任男 47 2011年 04月 25日 2013年 10月 24日 龙守春董事离任男 56 2004年 11月 26日 2013年 06月 21日 林木西独立董事离任男 59 2010年 11月 12日 2013年 10月 24日 樊行健独立董事离任男 69 2010年 11月 12日 2013年 10月 24日 刘长坤副总经理离任男 57 2010年 09月 20日 2013年 02月 05日 薛之化副总经理离任男 58 2003年 10月 29日 2013年 02月 05日 张天桥监事离任男 45 2012年 03月 12日 2013年 10月 24日 合计 ------------0 0 0 0 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告全文 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 闫奎兴：曾任辽宁方大集团实业有限公司总裁；方大炭素新材料科技股份有限公司董事长；现任辽宁方大集团实业有限 公司副总裁，方大炭素新材料科技股份有限公司董事。2013年10月24日当选方大化工董事。 孙贵臣：曾任公运公司董事长、总经理，锦化化工（集团）有限责任公司副总经理。 2009年2月当选方大化工董事、总 经理。2013年10月24日再次当选方大化工董事。 何忠华：2007年3月任方大炭素新材料科技股份有限公司董事，2010年5月至今任方大炭素新材料科技股份有限公司董事 长，2010年5月至2012年2月任方大特钢科技股份有限公司董事。2011年12月19日当选方大化工董事。2013年10月24日再次当 选方大化工董事。 刘兴明：2007年至2012年5月辽宁抚顺新钢铁有限责任公司董事长，2012年5月至今辽宁方大集团实业有限公司董事、副 总裁，2012年9月17日当选方大化工董事。2013年10月24日再次当选方大化工董事。 唐贵林：2007年2月至2008年12月任方大炭素新材料科技股份有限公司财务总监，2007年2月至今任方大炭素新材料科技 股份有限公司董事， 2012年任辽宁方大集团实业有限公司财务副总监； 2012年9月17日当选方大化工董事。 2013年10月24日 再次当选方大化工董事。 郭建民：曾任树脂厂厂长、总经理助理、副总经理。 2011年4月7日担任方大化工公司副总经理， 2013年2月担任方大化 工公司党委书记。2013年10月24日当选方大化工董事。 石艳玲：2002年至今任北京金诚同达律师事务所沈阳分所执行合伙人。 2010年9月当选方大化工独立董事。 2013年10月 24日再次当选方大化工独立董事。 郭珊：现为北京市尚公律师事务所合伙人、党支部书记。曾任安徽皖通高速公路股份有限公司独立董事。 2013年10 月24日当选方大化工独立董事。 刘红霞：现任中央财经大学会计学院教授、博士生导师、博士后导师；中央财经大学管理学博士，南开大学公司治理研（未完）  |