[公告]启明星辰：关于全资子公司购买银行理财产品的公告
证券代码：002439 证券简称：启明星辰 公告编号：2014-015 北京启明星辰信息技术股份有限公司 关于全资子公司购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 一、概述 北京启明星辰信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年12月 6日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金进行 投资理财事宜的议案》，董事会同意公司及其下属全资子公司使用最高额度为2 亿元人民币的自有闲置资金进行投资理财，并授权公司经营管理层具体实施该理 财事项，授权期限自董事会审议通过之日起12个月。 为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加公司收益，公司 于2013年12月30日召开第二届董事会第二十一次（临时）会议，审议通过了 《关于增加使用自有闲置资金额度进行投资理财事宜的议案》，董事会同意公司 及其下属全资子公司将使用部分自有闲置资金以购买银行理财产品等方式进行 投资理财的资金使用额度从人民币2亿元增加至4亿元。在上述额度内，资金可 以滚动使用，且任意时点进行投资理财的总金额不超过4亿元、连续十二个月累 计交易金额不超过公司最近一期经审计净资产50%，若预计投资额度超出董事会 审批权限，公司将重新履行董事会审批程序，提交股东大会审批；为控制风险， 以上额度内资金只能用于购买安全性高、低风险、稳健型金融机构理财产品，不 得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行 理财产品；在额度范围内授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件； 投资期限自董事会审议通过之日起12个月。 根据上述董事会决议，公司的全资子公司启明星辰企业管理（上海）有限公 司（以下简称“上海企管”）与中国建设银行股份有限公司上海漕河泾支行签订 《开放型理财产品申请书》，使用自有资金100万元购买了理财产品。现将有关 情况公告如下： 二、理财产品主要内容 1、产品名称：“利得盈”VIP尊享2014年第106期人民币保本理财产品（产 品编号：SH012014106098D01） 2、产品类型：保本浮动收益型 3、理财币种：人民币 4、认购总额：100万元 5、预期年化收益率：5.00% 6、产品期限：98天 7、认购起点：最低10万起购，并应以1万的整数倍递增 8、起息日：2014年3月21日 9、到期日：2014年6月27日 10、本金及理财收益支付：到期一次性结算支付 11、投资方向和范围：银行间债券市场各类债券、回购、同业存款等，以及 其他监管机构允许交易的金融工具 12、资金来源：上海企管自有资金，不涉及募集资金，也不向银行贷款 13、关联关系说明：上海企管与中国建设银行股份有限公司上海漕河泾支行 无关联关系 14、上海企管本次出资100万元购买银行理财产品，总金额占公司最近一期 经审计合并净资产的0.08%。 三、主要风险提示 公司的全资子公司上海企管作为理财行的客户，可能承担的主要风险如下： 1、政策风险：本产品是依照当前的法律法规、相关监管规定和政策设计的。 如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化，可能影响产品的受 理、投资运作、清算等业务的正常进行，并导致本产品收益降低甚至收益为零， 也可能导致本产品违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定，进而导致本产 品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。 2、信用风险：本产品的基础资产项下义务人可能出现违约情形，则客户可 能面临收益波动、甚至收益为零的风险。 3、流动性风险：客户无提前终止权，在产品存续期内，如果客户产生流动 性需求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险， 并可能使客户丧失其他投资机会。 4、市场风险：本产品的基础资产价值受未来市场的不确定影响可能出现波 动，从而导致客户收益波动、甚至收益为零。 5、管理风险：本产品资金将投资于相关基础资产，基础资产管理方受经验、 技能、判断力、执行力等方面的限制，可能对产品的运作及管理造成一定影响， 并因此影响客户收益，甚至造成收益为零。 6、产品不成立风险：如本产品募集期届满，募集总金额未达到规模下限（如 有约定）或市场发生剧烈波动或发生本产品难以成立的其他情况，经中国建设银 行判断难以按照本产品说明书规定向客户提供本产品的，中国建设银行有权利但 无义务宣布产品不成立。 7、利率及通货膨胀风险：在本产品存续期限内，即使中国人民银行调整存 款利率及/或贷款基准利率，本产品的预期收益率可能并不会随之予以调整。同 时，本产品存在客户预期收益率及/或实际收益率可能低于通货膨胀率，从而导 致客户实际收益率为负的风险。 8、提前终止风险：本产品存续期内若市场发生重大变动或突发性事件或中 国建设银行认为需要提前终止本产品的其他情形时，中国建设银行有权提前终止 产品，在提前终止情形下，客户面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。 9、延期风险：如出现包括但不限于本产品项下对应的基础资产不能及时变 现等情况，中国建设银行有权延长本产品期限，则投资面临产品期限延期、延期 兑付或分次兑付、不能及时收到本金及预期收益的风险。 10、信息传递风险：理财产品管理人将按照本说明书有关“信息披露”的约 定，进行产品信息披露。客户应根据“信息披露”的约定及时进行查询。如果客 户未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得 客户无法及时了解产品信息，并由此影响客户的投资决策，因此而产生的责任和 风险由客户自行承担。另外，客户预留在中国建设银行的有效联系方式发生变更， 应及时通知购买本产品的原网点，如客户未及时告知联系方式变更，理财产品管 理人将可能在其认为需要时无法及时联系到客户，并可能会由此影响客户的投资 决策，由此而生的责任和风险由客户自行承担。 11、不可抗力及意外事件风险：包括但不限于自然灾害、金融市场危机、战 争或国家政策变化等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或银行系统 故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的发生，可能对产品的成立、投 资运作、资金返还、信息披露、公告通知等造成影响，甚至可能导致产品收益降 低乃至本金损失。对于由于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失，客户须自 行承担，中国建设银行对此不承担任何责任。 四、风险应对措施 公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司 章程》、《投资理财管理制度》的要求，开展相关理财业务，并将加强对相关理财 产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。 1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或 判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险； 2、公司内审部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督， 每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则， 合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告； 3、公司监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，如 发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止该投资。 公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的 投资严格把关，谨慎决策，并将与相关业务银行保持紧密联系，跟踪理财资金的 运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。 五、对公司日常经营的影响 在确保不影响日常经营及资金安全的前提下，公司的全资子公司上海企管使 用部分闲置自有资金购买安全性、流动性较高的保本型银行理财产品，有利于提 高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为股东 获取更多的投资回报。 六、公告日前十二个月购买理财产品情况 序 号 公告日期 公告编号 投资方 签约方 投资金额 投资期限 资金来源 预计 年化 收益 率 备注 起始日 到期日 1 2013.12.19 2013-047 北京网御星云信息 技术有限公司 北京银行股份有限公司 中关村科技园区支行 70,000,000 2013.12.19 2014.2.12 自有资金 5.30% 已到期 2 2013.12.31 2013-052 北京启明星辰信息 技术股份有限公司 北京银行股份有限公司 友谊支行 55,000,000 2013.12.30 2014.3.30 自有资金 4.00% 3 2014.1.3 2014-001 北京网御星云信息 技术有限公司 厦门国际银行股份有限 公司北京分行 10,000,000 2013.12.31 2014.3.1 自有资金 6.05% 已到期 4 2014.1.3 2014-001 北京网御星云信息 技术有限公司 资产管理人：工银瑞信基 金管理有限公司 资产托管人：中国建设银 行股份有限公司 20,000,000 2014.1.3 2014.4.2 自有资金 6.20% 5 2014.1.3 2014-001 北京启明星辰信息 安全技术有限公司 资产管理人：工银瑞信基 金管理有限公司 资产托管人：中国建设银 行股份有限公司 20,000,000 2014.1.3 2014.4.2 自有资金 6.20% 6 2014.1.4 2014-002 北京启明星辰信息 技术股份有限公司 招商银行股份有限公司 北京上地支行 30,000,000 2014.1.3 2014.2.14 自有资金 5.50% 已到期 7 2014.1.4 2014-002 北京网御星云信息 技术有限公司 招商银行股份有限公司 北京建国路支行 50,000,000 2014.1.3 2014.2.14 自有资金 5.50% 已到期 8 2014.1.16 2014-004 北京启明星辰信息 安全技术有限公司 北京银行股份有限公司 魏公村支行 20,000,000 2014.1.16 2014.4.18 自有资金 3.30% 9 2014.1.21 2014-006 北京启明星辰信息 技术股份有限公司 华夏银行股份有限公司 北京分行 30,000,000 2014.1.21 2014.4.21 自有资金 4.50% 10 2014.1.24 2014-008 北京网御星云信息 技术有限公司 招商银行股份有限公司 北京建国路支行 20,000,000 2014.1.24 2014.3.20 自有资金 4.50% 已到期 11 2014.2.20 2014-011 北京启明星辰信息 技术股份有限公司 北京银行股份有限公司 中关村科技园区支行 70,000,000 2014.2.19 2014.5.20 自有资金 5.60% 12 2014.2.20 2014-011 北京网御星云信息 技术有限公司 北京银行股份有限公司 友谊支行 120,000,000 2014.2.19 2014.5.20 自有资金 5.60% 13 2014.3.10 2014-012 北京启明星辰信息 安全技术有限公司 厦门国际银行股份有限 公司北京分行 10,000,000 2014.3.7 2014.4.6 自有资金 6.45% 14 2014.3.10 2014-012 北京网御星云信息 技术有限公司 厦门国际银行股份有限 公司北京分行 10,000,000 2014.3.7 2014.4.6 自有资金 6.45% 15 2014.3.15 2014-013 启明星辰企业管理 （上海）有限公司 中国建设银行股份有限 公司上海漕河泾支行 4,700,000 2014.3.14 2014.6.27 自有资金 4.90% 16 2014.3.22 2014-015 启明星辰企业管理 （上海）有限公司 中国建设银行股份有限 公司上海漕河泾支行 1,000,000 2014.3.21 2014.6.27 自有资金 5.00% 累计购买理财产品金额 540,700,000 占公司最近一期经审计合并净资产的比例 44.04% 12个月内购买的尚未到期的理财产品金额 360,700,000 占公司最近一期经审计合并净资产的比例 29.38% 七、备查文件 1、上海企管与中国建设银行股份有限公司上海漕河泾支行签订的《开放型 理财产品申请书》。 特此公告。 北京启明星辰信息技术股份有限公司董事会 2014年3月22日 中财网
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