[董事会]新 海 宜：董事会关于募集资金2013年度使用情况的专项报告
证券代码：002089 证券简称：新海宜 公告编号：2014-015 苏州新海宜通信科技股份有限公司 董事会关于募集资金2013年度使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》和相关格式指引的规定，将公司2013年度募集资金存放与使用情况报告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]671号文《关于核准苏州新海宜 通信科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2010年6月9日 向社会公开发行人民币普通股股票2,116.00万股，每股发行价为15.11元，应募 集资金总额为人民币31,972.76万元，根据有关规定扣除发行费用1,930.00万元 后，实际募集资金净额为30,042.76万元。上述资金到位情况业经江苏公证天业 会计师事务所有限公司苏公W[2010]B055号《验资报告》验证。公司对募集资 金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 2013年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目6,321.34万 元。截至2013年12月31日止，公司累计使用募集资金29,416.37万元，扣除累 计已使用募集资金后，募集资金余额为626.39万元，募集资金专用账户利息收 入486.81万元，募集资金专户2013年12月31日余额合计为1,113.20万元。 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《苏州新海宜通信科 技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与 监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。 公司控股子公司苏州新海宜图像技术有限公司（以下简称“新海宜图像”）与 保荐机构兴业证券股份有限公司、交通银行股份有限公司苏州工业园区支行签订 了《募集资金三方监管协议》，将在交通银行股份有限公司苏州工业园区支行中 的800.00万元转入3月期定期存款，自2013年10月11日开始。 以上定期存款，公司承诺存单到期后将及时转入与《募集资金三方监管协议》 规定的募集资金专户进行管理或以定期存单方式续存，并通知保荐机构。 公司与中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、宁波银行股份有限公 司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州新区支行、交通银行股份有限公司苏州 工业园区支行和保荐机构兴业证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议， 该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。 截至2013年12月31日止，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币元 银 行 名 称 银行帐号 余额 中国工商银行股份有限公司苏州工业园 区支行*1 1102020329000350841 22,359.27 交通银行股份有限公司苏州工业园区支 行*1 325605000018010133722 114,552.53 宁波银行股份有限公司苏州分行*1 75010122000194778 17,405.58 招商银行股份有限公司苏州新区支行*2 755904971010788 1,313,811.98 交通银行股份有限公司苏州工业园区支 行 *3 325605000018010142718 1,663,823.47 交通银行股份有限公司苏州工业园区支 行（专户-定期存款）*3 325603000608510010464 8,000,000.00 合 计 11,131,952.83 注*1为本公司募集资金专户存款户。 注*2为本公司子公司深圳市易思博软件技术有限公司（以下简称“深圳易软技术”募集 资金专户存款户。 注*3为本公司子公司苏州新海宜图像技术有限公司募集资金专户（部分已转为定期存 款）。 三、2013年度募集资金的实际使用情况 截至2013年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 29,416.37万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 1．承载多种宽带业务的远端接入系统技术改造项目 （1）实际投资进度与承诺进度的对比分析 ① 申请文件中的承诺情况 申请文件中承载多种宽带业务的远端接入系统技术改造项目计划总投资为 14,006.00万元，其中募集资金拟投入12,317.76万元。该项目于2009年9月16日取 得苏州工业园区经济贸易发展局“苏园经投登字[2009]106号”备案通知书，并开工 建设。 ② 实际投资进度与承诺进度的比较 单位：人民币万元 年份 承诺进度 实际投入 实际进度 实际投入募集资金 2009年9-12月 开工建设 开工建设 — 2010年 建设期 建设期 5,474.83 2011年 建设期 建设期 4,776.27 2012年 投产期 投产期 1,766.55 2013年 达产期 达产期 204.09 合计 12,221.74 截至2013年12月31日，该项目募集资金实际累计投入12,221.74万元，较承诺 投资额少96.02万元，主要原因是部分设备及工程尾款尚未支付，实际投入与计 划进度相符。 （2）实现效益低于承诺收益的说明 ① 申请文件中披露的预期效益情况 根据申请文件，承载多种宽带业务的远端接入系统技术改造项目，2013年预 计销售收入26,100.00万元、净利润5,556.00万元。 ② 本年度实现效益情况 该项目属于在已有产品上进行技术改造升级，以募集资金投资项目实施前12 个月（2008年7月-2009年6月）为基准比较期间， 2013年该项目实现增量销售收 入14,395.20万元、新增效益-1,074.04万元，本年度该项目实现效益占承诺效益的 比率为-19.33%。 ③ 本年度实现效益低于承诺收益的说明 A. 增量销售收入大幅下降。运营商采购集采范围扩大，采用反向竞拍的方 式，原有产品价格大幅下降，公司产品成本不占优势，放弃了部分产品的投标。 2013年该募集资金投资项目对应的增量收入为承诺收入的57.35%，从而导致该 项目已实现效益占承诺效益的比率较低。 B. 产品价格下降。2013年该项目中主要产品单价与基准期间的比较如下： 单位：人民币元 产品名称 单 位 基准期间 2013年度 由于单价下降 影响效益金额 数量 单价 收入金额 数量 单价 收入金额 288芯光 纤配线架 架 179 9,989.03 1,788,035.72 1,459 6,867.45 10,019,609.55 -4,554,385.22 单模单芯 跳纤 根 334,312 11.08 3,704,587.35 1,208,229 8.48 10,243,530.07 -3,141,395.40 光纤槽道 米 27,323 501.98 13,715,302.66 9,948 370.93 3,689,965.88 -1,303,685.40 综合配线 架IP机柜 台 1,781 1,755.00 3,125,655.00 3,468 1,521.41 5,276,240.87 -810,090.12 合计 22,333,580.73 29,229,346.37 -9,809,556.14 注：因该项目的产品类别和型号种类较多，上表中，按同一类别且同一型号的主要产品 选取进行比较；选取样本的2013年收入金额，占该项目总体收入金额的比为10.55%。 2．ICT软件产品及服务业务项目 （1）实际投资进度与承诺进度的对比分析 ① 申请文件中的承诺情况 申请文件中ICT软件产品及服务业务项目计划总投资为18,000.00万元，其中 募集资金拟投入12,132.00万元。该项目于2009年9月16日取得苏州工业园区经济 贸易发展局“苏园经投登字[2009]106号”备案通知书。 2010年6月前次募集资金到账后，为更好综合利用项目实施主体深圳易软技 术已有的生产基础，以及充分借助深圳软件外包交易中心平台和发挥北京软件外 包产业集聚的促进作用，公司将ICT软件产品及服务业务项目实施方式由在苏州 工业园区实施变更为北京市和深圳市两地实施，计划于2011年初开始建设，建设 运营期2年。 2011年3月7日，经公司2011年第一次临时股东大会审议并通过了《关于变更 募集资金投资项目实施地点、投资规模及实施方式的议案》。根据决议公司对募 集资金投资项目—“ICT软件产品及服务业务项目”变更实施地点，由在苏州工业 园区实施变更为深圳市和北京市两地实施；实施方式进行调整，项目原实施主体 为深圳易软技术，总投资额为18,000.00万元，由公司单方面对深圳易软技术增资 18,000.00万元（其中募集资金12,132.00万元），变更为由深圳易软技术所有股东 均参与增资、总投资额14,995.00万元（其中募集资金12,132.00万元）的方式进行 具体实施，实施主体不变。 鉴于深圳易软技术发展势头良好、并为顺利延续ICT软件产品及服务业务项 目建设，2013年5月17日，经公司第五届董事会第一次会议审议并通过了关于全 资子公司以自有资金扩大部分募集资金投资项目建设规模的议案》，深圳易软技 术以自有资金 10,423.16 万元扩大 ICT 项目，将ICT项目总投资额由14,995.00 万元调整为 25,418.16 万元。 ② 实际投资进度与承诺进度的比较 单位：人民币万元 年份 承诺进度 实际投入 实际进度 实际投入募 集资金 2011年 建设运营期 建设运营期 4,677.92 2012年 建设运营期 北京ICT项目已达到预计使 用状态，深圳ICT项目仍在建 设期（2012年底取得土地使 用权） 2,884.30 2013年 运营期 建设运营期 4,810.61 合计 12,372.83 截至2013年12月31日，ICT软件产品及服务业务项目募集资金实际累计投入 12,372.83万元，较承诺投资额多240.83万元，项目总体完工程度为48.68%（其中 募集资金使用进度为101.99%）。项目总体投资进度缓慢的主要原因是深圳ICT项 目在实施过程中，用于该项目建设的土地使用权的购置（2012年12月28日，深圳 易软技术才于深圳市房地产登记中心取得国有土地使用权证房地字第 4000548671号土地用于该项目建设）、工程建设实施等不可控制的因素导致项目 建设进度延缓，以及以自有资金扩大了项目的建设规模。 3．基于3G的视频监控系统项目 （1）实际投资进度与承诺进度的对比分析 ① 申请文件中的承诺情况 申请文件中基于3G的视频监控系统项目计划总投资为6,900万元，其中募集 资金拟投入4,419万元。该项目已于2009年9月7日取得苏州工业园区经济贸易发 展局“苏园经投登字[2009]102号”备案通知书。 ② 实际投资进度与承诺进度的比较 单位：人民币万元 年份 承诺进度 实际投入 实际进度 实际投入募集资金 2009年9-12月 建设期 — — 2010年 建设期 建设期 — 2011年 建设期 建设期 1,665.60 2012年 投产期 研发投产期 696.94 2013年 达产期 研发投产期 1,256.13 合计 3,618.67 截至2013年12月31日，该项目募集资金实际累计投入3,618.67万元，较承诺 投资额少800.33万元，项目完工程度为81.89%。2010年度、2011年度主要进行土 建和工程建设，2012年度、2013年度主要进行研发和试生产，因产品市场更新变 化较快，导致研发频率较高，试生产周期较长。该项目投资进度缓慢未达预期的 主要原因是项目所在地靠近沪宁城际铁路，相应的土地规划、环评、建设审批时 限较长；因相关电力等辅助设施需横穿铁路，给工程建设进度带来了较大的影响； 受欧债危机和国内固定资产投资放缓、以及视频产品更新换代较快的影响，市场 对基于3G的视频监控产品，认知度和接受度有了大幅下降，在一定程度上，放 缓了该项目进度。 4．宽带移动视频接入网关的产业化项目 （1）实际投资进度与承诺进度的对比分析 ① 申请文件中的承诺情况 申请文件中宽带移动视频接入网关产业化项目计划总投资为3,796.00万元， 其中募集资金拟投入1,174.00万元。该项目已于2009年9月7日取得苏州工业园区 经济贸易发展局“苏园经投登字[2009]101号”备案通知书，并开始建设。 ② 实际投资进度与承诺进度的比较 单位：人民币万元 年份 承诺进度 实际投入 实际进度 实际投入募集资金 2009年9-12月 建设期 建设期 — 2010年 建设期 建设期 53.65 2011年 建设期 建设期 286.31 2012年 投产期 投产期 812.65 2013年 达产期 达产期 50.52 合计 1,203.13 截至2013年6月30日，该项目募资资金实际累计投入1,203.13万元，较承诺投 资额多29.13万元，主要原因是使用了募集资金存款利息，实际投入与计划进度 相符。 （2）实现效益低于承诺收益的说明 ① 申请文件中披露的预期效益情况 根据申请文件，宽带移动视频接入网关的产业化项目，2013年预计销售收入 15,000万元、净利润3,056.00万元。 ② 已实现效益情况 该项目属于在已有产品上进行技术改造升级，以募集资金投资项目实施前12 个月（2008年7月-2009年6月）为基准比较期间，2013年度，该项目实现增量销 售收入3,788.40万元、新增效益712.65万元。 ③ 实现的收益低于承诺的收益的说明 ① 销售收入大幅下降 由于运营商采购集采范围扩大，采用反向竞拍的方式，原有产品价格大幅下 降，公司产品成本不占优势，放弃了部分产品的投标，降低了相关产品的收入； 同时由于通信行业处于3G到4G的过渡时期，部分产品进行了更新换代，造成 该募投项目的增量销售收入大幅下降。2013年该项目对应的增量收入为承诺收 入的25.26%，从而导致项目已实现效益占承诺效益的比率较低。 ②产品价格下降。2013年该项目中主要产品单价与基准期间的比较如下： 单位：人民币元 产品名称 单位 基准基间 2013年度 由于单价下 降影响效益 金额 数量 单价 收入金额 数量 单价 收入金额 PLC光分 路器 个 451 820.40 370,000.00 535 344.73 184,429.75 -254,483.78 XFZ走线 架 米 12,412 231.94 2,878,784.62 2,167 204.38 442,922.17 -59,713.55 FTTH光 纤到户工 程 架 1,334 4,261.82 5,685,261.86 3,837 3,692.15 14,166,761.19 -2,185,823.79 合计 8,934,046.48 14,794,113.11 -2,500,021.12 注：因该项目的产品类别和型号种类较多，上表中，按同一类别且同一型号的主要产品 选取进行比较；选取样本的2013年收入金额，占该项目总体收入金额的比为26.62%。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2013年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 苏州新海宜通信科技股份有限公司董事会 二〇一四年三月二十日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 30,042.76 本年度投入募集 资金总额 6,321.34 报告期内变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集 资金总额 29,416.37 累计变更用途的募集资金总额 — 累计变更用途的募集资金总额比例 — 承诺投资项目 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 （1） 本年度投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否发生 重大变化 1. 承载多种宽带业务 的远端接入系统技术 改造项目 否 12,317.76 12,317.76 204.09 12,221.74 99.22% 2012-12-31 -1,074.04 否 — 2. ICT软件产品及服务 业务项目 否 12,132.00 12,132.00 4,810.61 12,372.83 101.99% 2015-12-31 — — — 3. 基于3G的视频监控 系统项目 否 4,419.00 4,419.00 1,256.13 3,618.67 81.89% 2013-12-31 — — — 4. 宽带移动视频接入 网关产业化 否 1,174.00 1,174.00 50.51 1,203.13 102.48% 2012-12-31 712.65 否 — 合计 30,042.76 30,042.76 6,321.34 29,416.37 - 361.39 8 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 详见专项报告三、 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 募集资金投资项目实 施地点变更情况 公司2011年第一次临时股东大会审议并通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点、投资规模及实施方式的议案》，根据决议公司对募 集资金投资项目——“ICT软件产品及服务业务项目”变更实施地点，由在苏州工业园区实施变更为深圳市和北京市两地实施。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 公司2011年第一次临时股东大会审议并通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点、投资规模及实施方式的议案》，根据决议公司对募 集资金投资项目——“ICT软件产品及服务业务项目”变更实施方式，项目原实施主体为易思博公司，总投资额为18,000.00万元，由本公 司单方面对易思博公司增资18,000.00万元，现变更为由易思博公司所有股东均参与增资14,995.00万元的方式进行具体实施，实施主体不 变。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议审议并通过了《关于控股子公司深圳市易思博软件技术有限公司用募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，根据决议易思博公司对预先投入募投项目的自筹资金40,462,206.82元用募集资金进 行置换，2011年4月21日从招商银行股份有限公司苏州分行募集资金专户置换40,462,206.82元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 2012年7月25日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定 在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额不超过5,000 万元，占公司募集资金净额的16.64%，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司于2013年1月23日已提前将5,000 万元人民币归还至公司募集资金专用账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金 用途及去向 按规定用于募集资金项目，存放于募集资金专户及转作定期存款。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 9 中财网
 |