[公告]上海普天：2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司2013年度年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 一、募集资金基本情况 上海普天邮通科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）申请非公开发行A 股股票 于2008年1月9日经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”) 审核通过。中国证 监会2008年2月22日下达《关于核准上海普天邮通科技股份有限公司非公开发行股票的批 复》(证监许可[2008]310 号)，核准公司非公开发行A 股股票不超过8,000万股。本次非公 开发行股份数量为7,730万股，发行价格9.05元/股。经开元信德会计师事务所有限公司2008 年8月11日出具的开元信德深专审字（2008）第107号《上海普天邮通科技股份有限公司关 于非公开发行股票认购资金实收情况的审核报告》和立信会计师事务所有限公司2008年8月 12日出具的信会师报字（2008）第11912号《验资报告》审验，本次募集资金总额69,956.50 万元，扣除发行费用（包括保荐费、承销费、律师费用、验资费用等）1,637.63万元，募集 资金净额68,318.87万元。2008年8月19日公司发布公告募集资金全部到账。同日，本公司 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手续，公司股份总数变 更为38,222.5337万股。 截至2013 年12月31日，公司已使用募集资金55,879.55万元，其中，根据公司“2007 年第一次临时股东大会决议”通过“募集资金中铺底流动资金12,000万元”2008年9月11 日转出3,000万元，2008年9月19日转出1,000万元补充流动资金。2008年11月21日经公司 “第五届董事会第三十五次会议决议”通过，转出8,160.5万元用于置换预先投入募集资金 投资项目的自筹资金。2008年12月24日经公司“2008年第三次临时股东大会决议”通过， 转出20,222.099万元变更部分募集资金的使用方式，将募投项目中原计划用于A3地块的建 筑工程及相应的其他预算资金，变更为收购中国普天信息产业上海工业园发展公司（以下简 称普天工业园）100%股权（股权收购完成后，更名为上海普天信息科技有限公司，以下简 称信息科技公司），直接利用其所拥有的已建和在建建筑，有利于解决基地的建设周期矛盾， 提高公司募集资金使用效率，使行业电子机具基地发展项目能按募集资金初期的承诺达纲。 2009年7月6日购固定资产59.08万，2009年7月16日转出补充流动资金3,000万元， 2009 年8月12至18日购生产线资金559.27万元。2009年9月、2010年4月、2010年10月、2011 年5月根据公司相关董事会会议决议,使用闲置募集资金6,800万元暂时补充流动资金，到期 公司都如数将暂借的募集资金归还至公司募集资金专户。根据2011年第一次临时股东大会 审议通过的《关于公司拟变更剩余募集资金用途的议案》，公司将剩余募投资金中32,233.54 万元增资信息科技公司，其中第一期增资20,719.72万元已实施完毕。剩余募投资金中的 2,269.58万元永久性补充公司流动资金。根据2011年第一次临时股东大会审议通过《关于 公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将增资信息科技公司的二期 投资款11,513.82万元暂时用于补充公司流动资金，到期已归还至公司募集资金专户。2012 年5月，根据公司六届三十四次董事会审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金6,800万元暂时补充流动资金，到期已归还至 公司募集资金专户。2012年12月，根据公司七届八次董事会审议通过《关于公司拟使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用闲置募集资金6,800万元暂时补充 流动资金，到期已归还至公司募集资金专户。2013年6月，根据公司七届十三次董事会审议 通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用闲置募集 资金11,513.82万元暂时补充流动资金，公司拟于使用期限到期前归还该笔资金至募集资金 专户。 截至2013年12月31日，公司实际已使用募集资金55,879.55万元，2013年度使用 募资资金总额7,253.59万元，尚未实际投入使用的募集资金总额15454.55 万元（包括利 息收入），具体包括：公司暂时使用的闲置募集资金11,513.82万元，资金专用账户存款余 额3940.63万元（其中，本公司募集资金专用账户余额150.04万元，上海普天能源科技有 限公司募集资金专用账户余额3790.59万元）。 二、募集资金管理情况 公司董事会已于2007 年9月制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、 项目实施管理及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。2008年6月28日，上海证 券交易所发布新的《上市公司募集资金管理规定》，2008年8月，公司对《募集资金管理办 法》进行了第一次修订；2012年12月，中国证监会公布了《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号），上海证券交易所也发 布了修订后的《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》，2013年5月，公司根据相关 规定和要求，对《募集资金管理办法》进行了第二次修订。公司严格按照《募集资金管理办 法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求管理募集资金，募集资金的存 放、使用、项目实施管理及使用不存在违反上述规定情况。 公司于2008 年9月分别与交通银行上海分行漕河泾支行、招商银行上海分行延西支行、 华夏银行上海分行虹口支行及平安证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》（详见2008 年9 月11 日刊登于《上海证券报》、《香港商报》的临2008-024《关于 签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》）。该监管协议与《募集资金专户存储三方监 管协议（范本）》一致，实际履行不存在问题。 公司使用募集资金增资全资子公司上海普天信息科技有限公司，2012年1月，普天信息 分别与上海银行浦西支行、招商银行上海分行宜山支行、华夏银行上海分行虹口支行及平安 证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（详见2012 年1月10日刊登 于《上海证券报》、《香港商报》的临2012-001《上海普天关于公司全资子公司上海普天 信息科技有限公司签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》），该监管协议与《募集资 金专户存储三方监管协议（范本）》一致，实际履行不存在问题。 三、本期募集资金的实际使用情况 附表一：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 68,318.87 本报告期投入募集资金总额 7,253.59 用途的募集资金总额 54,725.42 已累计投入募集资金总额 55,879.55 变更用途的募集资金总额比例 80.10% 承诺投资项目 已变更项目，含部分变更 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额 截至期末承诺投 入金额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 (4)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 行 业 电 子 机 具 基 地 发 展 项 目 铺底流动资 金 未变更 12,000.00 7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00% 不适用 补充流动资金 2,269.58 2,269.58 2,408.97 139.39 106.14% 不适用 新能源充电终端系统集成项 目及配套建设 2,730.42 2015年 购买A3地块 未变更 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,160.50 160.50 102.01% 已到达 房屋建设 收购普天上海工业园股权 13,851.00 20,223.00 20,223.00 20,222.10 -0.90 100.00% 已到达 勘查设计等 费用 5,109.00 设备及设备 安装工程 收购普天上海工业园股权 1,263.00 未变更 29,737.00 618.35 618.35 618.35 100.00% 不适用 新能源充电终端系统集成项 目及配套建设 29,503.12 17,469.63 7,253.59 17,469.63 —— 2015年 合计 — 69,960.00 70,344.47 55,580.56 7,253.59 55,879.55 298.99 100.54% —— 未达到计划进度原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化 注：2012年6月7日，公司在募集资金专户中预留4,717.41万元(与暂时补充流动资金6,800.00万元合计数为11,517.41万元)用于二期增资信息科技公司(二期增资款应为11,513.82 万元)后，将其他剩余款项139.39万元(募集资金账户利息收入)从募集资金专户转出，转为永久性补充流动资金。 附表二： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原项目 变更后项目拟投 入募集资金总额 截至期末计划累 计投资金额(1) 本期实际投 入金额 实际累计投 入金额(2) 投资进度（%） (3)=(2)/(1) 变更后的项目可行性是 否发生重大变化 收购普天上海工业园 股权 房屋建设 20,223.00 20,222.10 0.00 20,222.10 100.00% 否 勘查设计等费用 部分设备及设备安装工程费 新能源充电终端系统 集成项目及配套建设 铺底流动资金 32,233.54 17,469.63 7,253.59 17,469.63 100.00% 否 部分设备及设备安装工程费 补充流动资金 铺底流动资金 2,269.58 2,269.58 0.00 2,269.58 100.00% 否 合计 — 54,726.12 39,961.31 7,253.59 39,961.31 100.00% —— 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 — 经上海普天2008年第三次临时股东大会和第五届董事会三十六次会议批准 将原项目中房屋建设、勘察设计费用等及部分设备及设备安装工程费的内容， 变更为收购普天上海工业园100%的股权。 经上海普天第六届董事会第二十八次（临时）会议审议及2011年第一次临 时股东大会批准，将剩余募集资金（包括利息）34,503.12万元，变更为新能源 充电终端系统集成项目及配套建设、补充流动资金。 未达到计划进度的情况和原因 — 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 — 未发生重大变化 四、变更募投项目的资金使用情况 1、收购中国普天信息产业上海工业园发展公司100%股权项目情况。 2008年12月底，公司收购中国普天信息产业上海工业园发展公司100%股权，收购价款为 20222.1万元。 公司五届三十六次董事会审议通过并经公司2008年第三次临时股东大会审议核准《关于 公司拟变更部分募集资金用途的议案》，公司变更部分募集资金的使用方式，将原准备在A3 地块工程建筑相关预算资金18,960万元加上部分的设备安装工程费用1,263万元，共计 20,223万元，用以收购普天上海工业园100％股权，从而直接利用其所拥有的已建和在建厂 房。 收购完成后，中国普天信息产业上海工业园发展公司于2009年6月更名为上海普天信息 科技有限公司。 本次变更部分募集资金的使用方式，将原在项目中建筑工程内容，变更为收购普天上海 工业园股权，直接利用其所拥有的已建和在建建筑，有利于解决基地的建设周期矛盾，提高 公司募集资金使用效率，使行业电子机具基地发展项目能按募集资金初期的承诺达纲。本次 变更募集资金符合《公司法》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 募集资金管理规定》的有关规定，符合公司整体利益和全体股东利益，项目符合国家产业政 策，具有良好的经济效益和持续稳定的投资回报，将对公司经营产生积极影响。 此次拟变更用途的部分募集资金的最终投向仍为公司的行业电子机具基地发展项目，变 更后的募投项目实施地点毗邻原募投项目的实施地点，资金用途未发生实质性改变，资金的 投资回报情况未变。 2、变更剩余募集资金用途情况 2011年11月，经公司六届二十八次（临时）董事会会议审议、2011年第一次临时股东大 会审批通过《关于公司拟变更剩余募集资金用途的议案》，本次变更用途的募集资金金额为 34503.12万元（包含利息收入2185.2万元），其中大部分用于增资上海普天信息科技有限公 司，变更后的募集资金投向为新能源充电终端系统集成项目，变更后的募投项目实施地点毗 邻原募投项目的实施地点，资金用途发生实质性改变。新项目的总投资为32233.54万元，其 中用于上述新能源充电终端系统集成项目设备投资及配套建设以为23272.98万元，项目流动 资金需求为8960.56万元。剩余的募集资金（包括利息收入）2269.58万元将变更用于永久性 补充公司流动资金。 一期增资完成后，上海普天信息科技有限公司于2012年4月更名为上海普天能源科技有 限公司。 通过本次变更用途募集资金项目的实施，公司将进一步改变目前产品多、规模小、资源 较分散的现状，增强公司产品的市场竞争力以及改善公司的盈利水平；同时，有利于公司发 挥新能源产业的技术及资源优势，并不断向产业链横向及纵向进行拓展，进而不断增强企业 的效益和股东回报；切合大股东中国普天重点发展新能源产业的战略定位，共同做大做强新 能源产业。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金 管理违规的情形。 中财网
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