[公告]上海普天：平安证券有限责任公司关于上海普天邮通科技股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见
平安证券有限责任公司 关于上海普天邮通科技股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见 作为上海普天非公开发行的保荐机构，平安证券有限责任公司（以下简称 “平安证券”或“保荐机构”）对公司进行了持续督导。根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证 券交易所上市公司募集资金管理规定》等文件的要求，平安证券对上海普天2013 年度募集资金存放与使用情况进行核查并发表意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况及使用情况 上海普天邮通科技股份有限公司申请非公开发行A 股股票于2008年1月9日 经证监会证监许可[2008]310 号文核准，本次非公开发行股份数量为7,730 万 股，发行价格9.05 元/股。经开元信德会计师事务所有限公司2008年8月11日出 具的开元信德深专审字（2008）第107号《上海普天邮通科技股份有限公司关于 非公开发行股票认购资金实收情况的审核报告》和立信会计师事务所有限公司 2008年8月12日出具的信会师报字（2008）第11912号《验资报告》审验，本次 募集资金总额69,956.5万元，扣除发行费用（包括保荐费、承销费、律师费用、 验资费用等）1,637.63万元，募集资金净额68,318.87万元。2008年8月19日公 司发布公告募集资金全部到账。 截至2012 年12月31日，公司已使用募集资金50,263.60万元，其中： 根据公司“2007年第一次临时股东大会决议”通过“募集资金中铺底流动 资金12000万元”2008年9月11日转出3000万元； 2008年9月19日转出1000万元补充流动资金； 2008年11月21日经公司“第五届董事会第三十五次会议决议”通过，转 出8160.5万元用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金； 2008年12月24日经公司“2008年第三次临时股东大会决议”通过，转出 20222.099万元变更部分募集资金的使用方式，将原项目中建筑工程内容，变 更为收购普天上海工业园股权，直接利用其所拥有的已建和在建建筑； 2009年7月6日购固定资产59.08万； 2009年7月16日转出补充流动资金3000万元； 2009年8月5日转出38.5万元会计验资费； 2009年8月12至18日购生产线资金559.27万元； 2009年9月、2010年4月、2010年10月、2011年5月根据公司相关董事 会会议决议,使用闲置募集资金6800万元暂时补充流动资金，到期公司都如数 将暂借的募集资金归还至公司募集资金专户； 根据2011年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司拟变更剩余募集资 金用途的议案》，公司将剩余募投资金中32233.54万元增资上海普天信息科技 有限公司，其中第一期增资20,719.72万元已实施完毕。剩余募投资金中的 2,269.58万元永久性补充公司流动资金； 根据2011年第一次临时股东大会审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，公司将增资上海普天信息科技有限公司的二期 投资款11,513.82万元暂时用于补充公司流动资金，到期已归还至公司募集资 金专户； 2012年5月，根据公司六届三十四次董事会审议通过《关于公司拟使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金6,800万元 暂时补充流动资金，到期已归还至公司募集资金专户； 2013年1月，根据公司七届八次董事会审议通过《关于公司拟使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金6,800万元暂时 补充流动资金，于2013年5月到期后已归还至公司募集资金专户。 2013年6月，根据公司七届十三次董事会审议通过《关于公司拟使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用闲置募集资金11,513.82 万元暂时补充流动资金，公司拟于使用期限（12个月）到期前归还该笔资金至 募集资金专户。 截至2013年12月31日，公司实际已使用募集资金55,879.55万元，尚未 投入使用的募集资金总额15,454.45万元（含利息收入）,具体包括：募集资金 专用账户存款余额3,940.63万元，尚未归还的暂时补充流动资金11,513.82万 元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 公司董事会已于2007 年9月制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存 放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。2008 年6月28日，上海证券交易所发布新的《上市公司募集资金管理规定》，2008年8 月，公司对《募集资金管理办法》进行了修订。公司严格按照《募集资金管理办 法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求管理募集资金，募集 资金的存放、使用、项目实施管理及使用不存在违反上述规定情况。 公司于2008 年9月分别与交通银行上海分行漕河泾支行、招商银行上海分行 延西支行、华夏银行上海分行虹口支行及平安证券有限责任公司签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》（详见2008 年9 月11 日刊登于《上海证券报》、《香 港商报》的临2008-024《关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》）。该 监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，实际履行不存在 问题。 公司使用募集资金增资全资子公司上海普天信息科技有限公司，2012年1月， 普天信息分别与上海银行浦西支行、招商银行上海分行宜山支行、华夏银行上海 分行虹口支行及平安证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》（详见2012 年1月10日刊登于《上海证券报》、《香港商报》的临2012-001《上 海普天关于公司全资子公司上海普天信息科技有限公司签署募集资金专户存储 三方监管协议的公告》），该监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 一致，实际履行不存在问题。 （二）截至2013年12 月31日，公司募集资金专用账户存储情况如下： 上海普天邮通科技股份有限公司 截至2013年12月31日，募集资金具体存放情况 单位：人民币 元 开户银行 银行帐号 账户类别 存储余额 交行漕河泾支行 310066632018170079351 专户 108.67 交行漕河泾支行 310066632608510005176 3个月定期 1,497,383.07 华夏银行虹口支行 135822-8393-6928 专户 2,963.69 招商银行延西支行 021900127110901 专户 0.00 合计 1,500,455.43 上海普天能源科技有限公司 截至2013年12月31日，募集资金具体存放情况 单位：人民币 元 开户银行 银行帐号 账户类别 存储余额 上海银行浦西支行 3157360300172276 专户 340,338.97 华夏银行虹口支行 10552000000100389 专户 10,521,995.57 华夏银行虹口支行 10552000000118831 3个月定期 10,362,648.93 招商银行宜山支行 021900480610701 专户 16,680,902.05 合计 37,905,885.52 三、2013年度募集资金的实际使用情况 2013年度募集资金的实际使用情况，参见募集资金使用情况对照表（附1）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司变更募集资金项目情况表，参见（附2）。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2013年度，公司已按照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》和《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完 整披露募集资金的使用及存放情况。 六、保荐机构意见 保荐机构经核查后认为，上海普天 2013年度募集资金使用和管理规范， 符合《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《募集资金使 用管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用， 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资 金的情形。（以下无正文） 附表1：募集资金使用情况对照表 附表2：变更募集资金投资项目情况表 附表一：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 68,318.87 本报告期投入募集资金总额 7,253.59 变更用途的募集资金总额 54,725.42 已累计投入募集资金总额 55,879.55 变更用途的募集资金总额比例 80.10% 承诺投资项目 已变更项目，含部分变更 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额 截至期末承诺投入 金额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 (4)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 行 业 电 子 机 具 基 地 发 展 项 目 铺底流动资 金 未变更 12,000.00 7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00% 不适用 补充流动资金 2,269.58 2,269.58 2,408.97 139.39 106.14% 不适用 新能源充电终端系统集成项目 及配套建设 2,730.42 2015年 购买A3地块 未变更 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,160.50 160.50 102.01% 已到达 房屋建设 收购普天上海工业园股权 13,851.00 20,223.00 20,223.00 20,222.10 -0.90 100.00% 已到达 勘查设计等 费用 5,109.00 设备及设备 安装工程 收购普天上海工业园股权 1,263.00 未变更 29,737.00 618.35 618.35 618.35 100.00% 不适用 新能源充电终端系统集成项目 及配套建设 29,503.12 17,469.63 7,253.59 17,469.63 —— 2015年 合计 — 69,960.00 70,344.47 55,580.56 7,253.59 55,879.55 298.99 100.54% —— 未达到计划进度原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化 注：2012年6月7日，公司在募集资金专户中预留4,717.41万元(与暂时补充流动资金6,800.00万元合计数为11,517.41万元)用于二期增资信息科技公司(二期增资款应为11,513.82 万元)后，将其他剩余款项139.39万元(募集资金账户利息收入)从募集资金专户转出，转为永久性补充流动资金。 附表二：变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原项目 变更后项目拟投 入募集资金总额 截至期末计划累 计投资金额(1) 本期实际投 入金额 实际累计投 入金额(2) 投资进度（%） (3)=(2)/(1) 变更后的项目可行性是 否发生重大变化 收购普天上海工业园 股权 房屋建设 20,223.00 20,222.10 20,222.10 100.00% 否 勘查设计等费用 部分设备及设备安装工程费 新能源充电终端系统 集成项目及配套建设 铺底流动资金 32,233.54 17,469.63 7,253.59 17,469.63 100.00% 否 部分设备及设备安装工程费 补充流动资金 铺底流动资金 2,269.58 2,269.58 2,269.58 100.00% 否 合计 — 54,726.12 39,961.31 7,253.59 39,961.31 100.00% 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 经上海普天2008年第三次临时股东大会和第五届董事会三十六次会议批准将原 项目中房屋建设、勘察设计费用等及部分设备及设备安装工程费的内容，变更 为收购普天工业园100%的股权。 经上海普天第六届董事会第二十八次（临时）会议审议及2011年第一次临时股 东大会批准，将剩余募集资金（包括利息）34,503.12万元，变更为新能源充电 终端系统集成项目及配套建设、补充流动资金。 未达到计划进度的情况和原因 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化 【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于上海普天邮通科技股份有限公司 2013年度募集资金使用与存放情况专项核查意见》之签字盖章页】 保荐代表人签字：陈建 林剑云 平安证券有限责任公司 2014年 3月 18日 中财网
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