[年报]西北轴承：2013年年度报告
西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 1 西北轴承股份有限公司 2013 年度报告 2014 年03 月 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 梁凯龙董事工作原因赵泷 冯亮独立董事工作原因仇建军 李晓东独立董事工作原因李刚 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人张立忠、主管会计工作负责人崔俊山及会计机构负责人(会计主 管人员)姚占文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 3 目录 2013 年度报告....................................................................................................................................1 一、重要提示、目录和释义..............................................................................................................2 二、公司简介.....................................................................................................................................6 三、会计数据和财务指标摘要..........................................................................................................8 四、董事会报告...............................................................................................................................10 五、重要事项...................................................................................................................................26 六、股份变动及股东情况................................................................................................................37 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................43 八、公司治理...................................................................................................................................52 九、内部控制...................................................................................................................................63 十、财务报告...................................................................................................................................64 十一、备查文件目录......................................................................................................................172 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 4 释义 释义项指释义内容 宝塔石化公司指宁夏宝塔石化集团有限公司 长城公司指中国长城资产管理公司 高级管理人员指 公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规 定的其他人员 重大事件指 对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响 的事项 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 5 重大风险提示 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 6 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称西北轴承股票代码000595 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称西北轴承股份有限公司 公司的中文简称西北轴承 公司的外文名称（如有）XIBEI BEARING CO,LTD. 公司的法定代表人张立忠 注册地址银川市西夏区北京西路 注册地址的邮政编码750021 办公地址银川市西夏区北京西路630 号 办公地址的邮政编码750021 公司网址www.nxz.com.cn 电子信箱nxz@nxz.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名高筱刚 联系地址银川市西夏区北京西路630 号 电话0951-2036188 传真0951-2024242 电子信箱gxg3603@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照税务登记号码组织机构代码 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 7 注册号 首次注册 1996 年04 月13 日 银川市西夏区北 京西路 64000022770064-2 640105227700642 22770064-2 报告期末注册 2013 年08 月14 日 银川市西夏区北 京西路 640000000005311 640105227700642 22770064-2 公司上市以来主营业务的变化情 况（如有） 报告期内无变更情况。 历次控股股东的变更情况（如有） 报告期内无变更情况。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称信永中和会计师事务所 会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A 座9 层 签字会计师姓名司建军米文莉 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用□ 不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、 28 层A02 单元 朱峰、肖江波 本公司2012 年非公开发 行股票在证券交易所上市 当年剩余时间及其后一个 完整会计年度的持续督导 期间 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用√ 不适用 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 8 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是√ 否 2013 年2012 年本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 324,873,628.87 373,677,478.63 -13.06% 476,222,556.24 归属于上市公司股东的净利润 （元） -119,615,901.28 8,111,705.58 -1,574.61% 7,166,367.31 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -124,647,185.28 -80,947,588.96 -53.99% -28,098,573.56 经营活动产生的现金流量净额 （元） -9,536,012.78 37,617,246.32 -125.35% -28,878,520.74 基本每股收益（元/股） -0.51 0.04 -1,375% 0.03 稀释每股收益（元/股） -0.54 -0.37 -45.95% 0.03 加权平均净资产收益率（%） -47.85% 3.69% -51.54% 3.4% 2013 年末2012 年末 本年末比上年末增减 (%) 2011 年末 总资产（元） 1,055,654,441.17 842,414,511.53 25.31% 879,170,881.89 归属于上市公司股东的净资产 （元） 275,960,179.68 223,958,353.94 23.22% 215,846,648.36 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则-119,615,901.28 8,111,705.58 275,960,179.68 223,958,353.94 按国际会计准则调整的项目及金额 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 9 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则-119,615,901.28 8,111,705.58 275,960,179.68 223,958,353.94 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目2013 年金额2012 年金额2011 年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 500,180.54 361,776.27 -1,601,772.57 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 3,783,808.97 7,755,022.51 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,135,877.95 2,058,000.00 3,867,401.05 债务重组损益-790,416.33 81,090,156.27 1,211,562.92 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 2,411,077.19 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-814,358.16 1,765,553.03 21,621,649.77 合计5,031,284.00 89,059,294.54 35,264,940.87 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 10 第四节董事会报告 一、概述 报告期内，在国内经济复苏缓慢、轴承行业低端产能过剩和市场需求不足特别是出口疲软的形势下， 公司保持了运营总体稳定的局面。面对轴承市场价格日益激烈的恶性竞争，公司一方面深化内部市场化改 革，加强技术创新，严把费用管理和绩效考核，深入推进ERP等信息化手段在财务和生产管理方面的优化 和建设，提高管理效率；另一方面在巩固既有市场的基础上，积极开发新兴市场，调整产品和市场结构， 拓展市场覆盖面，保持了企业运营的基本稳定。以生产铁路货车轴承为主的轨道交通轴承项目建设迅速推 进，迈出了企业建设发展的重要一步。另外，向A股市场再融资全面完成，使公司营运资金得到补充。富 有企业特色的企业文化深深植根于员工心中，对凝聚人心、稳定队伍起到了重要作用。 二、主营业务分析 1、概述 2013年，公司全年实现营业收入3.24亿元，较上年减少13.06%；其中轴承业务收入2.98亿元，较上年 减少12.19%，主要是受轴承销售市场持续不景气的因素影响，销售订单减少，轴承产品价格下降所致。利 润总额-11,959.43万元，归属于上市公司股东的净利润-11,961.59万元，较上年减少1,574.61%;基本每股收益 -0.51元/股，较上年减少1,375%;总资产10.56亿元,较上年增加25.31%;归属于上市公司股东的所有者权益2.76 亿元,较上年增加23.22%;每股净资产1.11元,净资产收益率-47.85%。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司内部管理体制进一步理顺，总体管理水平进一步提升。独立法人和模拟独立法人的市 场运作模式在企业内部深入推进，员工市场意识明显增强，成本控制效果日益显现，灵活的内部市场机制 逐步建立。实行准时化生产、质量责任追溯制，借助信息化手段强化内部控制，推行全员考核和金牌员工 评选等人才激励与约束机制。市场战略布局进一步完善，中高端市场得到拓展。巩固原有市场，积极推进 抽油机、泵业等轴承市场和非轴承市场开发，以生产铁路轴承为主的轨道交通轴承项目快速推进，地铁轴 承装车试验和军工轴承市场准入等前期准备工作取得明显进展。以产学研与主机用户设备制造厂商一体化 的科技创新研发与应用联盟的创新体系逐步完善。通过新产品研发推动产品升级换代和结构优化、加强工 艺改进提高材料利用率成效显著。品牌建设稳步推进。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用√ 不适用 2、收入 说明 项目本年金额上年金额同比变动率 主营业务收入302,750,765.10 341,449,723.90 -11.33% 其他业务收入22,122,863.77 32,227,754.73 -31.35% 合计324,873,628.87 373,677,478.63 -13.06% 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 11 因素分析：（1）公司主营业务收入主要是轴承产品及轴承零配件的销售，报告期由主营业务收入同比下 降11.33%，主要是受轴承市场持续不景气因素影响，销售订单减少，轴承产品价格同期比下降。（2）其 他业务收入主要是销售废料、材料等，报告期其他业务收入同比下降31.35%，主要系随着本期生产减少影 响废料销售减少以及材料销售减少所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是□ 否 行业分类项目2013 年2012 年同比增减（%） 机械制造业 销售量584,503 648,588 -9.88% 生产量601,948 530,175 13.54% 库存量598,278 580,833 3% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用√ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用√ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 75,285,749.03 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 24.87% 公司前5 大客户资料 √ 适用□ 不适用 序号客户名称销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 甘肃西北轴承销售有限公司20,068,754.99 6.63% 2 武汉精轴实业有限公司17,271,613.74 5.7% 3 中国有色（沈阳）泵业有限公司14,325,547.43 4.73% 4 四川宏华石油设备有限公司11,834,500.00 3.91% 5 上海西北轴承销售有限公司11,785,332.87 3.89% 合计-- 75,285,749.03 24.87% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2013 年2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 12 机械制造业原材料163,497,297.49 54.6% 169,326,581.10 56.22% -1.62% 机械制造业薪酬80,558,677.52 26.9% 81,590,716.16 27.09% -0.19% 机械制造业能源34,661,187.46 11.58% 32,186,731.62 10.69% 0.89% 机械制造业折旧16,349,476.27 5.46% 14,187,820.74 4.71% 0.75% 机械制造业其他4,370,247.62 1.46% 3,894,014.42 1.29% 0.17% 机械制造业合计299,436,886.36 100% 301,185,864.04 100% 0% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2013 年2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 轴承业务原材料163,497,297.49 54.6% 169,326,581.10 56.22% -1.62% 轴承业务薪酬80,558,677.52 26.9% 81,590,716.16 27.09% -0.19% 轴承业务能源34,661,187.46 11.58% 32,186,731.62 10.69% 0.89% 轴承业务折旧16,349,476.27 5.46% 14,187,820.74 4.71% 0.75% 轴承业务其他2,041,047.43 0.68% 2,937,781.60 0.98% -0.3% 轴承业务小计297,107,686.17 99.22% 300,229,631.22 99.68% -0.46% 其他业务其他2,329,200.19 0.78% 956,232.82 0.32% 0.46% 分类合计299,436,886.36 100% 301,185,864.04 100% 0% 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 74,261,268.89 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 46.03% 公司前5 名供应商资料 √ 适用□ 不适用 序号供应商名称采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 银川三铭锻造有限公司20,662,538.26 12.81% 2 东北特钢集团北满特殊钢有限责任公司20,623,434.10 12.78% 3 武汉裕兴华丰轴承有限公司13,161,457.13 8.16% 4 武汉精轴实业有限公司10,804,874.91 6.7% 5 西安建科冷拔材有限责任公司9,008,964.48 5.58% 合计-- 74,261,268.89 46.03% 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 13 4、费用 项目2013 年2012 年同比增减 销售费用22,338,763.80 21,904,043.53 1.98% 管理费用45,284,332.88 42,034,311.59 7.73% 财务费用29,443,952.91 32,353,674.10 -8.99% 合计97,067,049.59 96,292,029.22 0.80% 5、研发支出 项目名称目的进展拟达到的目标预计对未来的影响 2.5MW 风 力发电设 备主轴轴 承研制。 满足用户2.5MW 直驱式风 力发电机的设计要求，达 到国外同类产品技术性能 指标和参数。 产品 试制 计划项目完成后 可年新增风力发 电主轴轴承300 套。 1.通过本项目的实施，满足用户MWT-2500A （2.5MW）直驱式风力发电机的设计要求。 2.不仅可产生直接经济效益，还将有力带动宁 夏当地风电设备上、下游产业集聚和发展，促 进风电产业的发展和产业链的形成，对宁夏产 业结构调整，转变经济增长方式具有深远意义。 重载汽车 鼻锥轴承 研制。 为用户重型自卸卡车配 套，以尽快实现国产化水 平。 产品 试制 项目完成后，可 年新增非公路自 卸车用鼻锥轴承 300 套。 项目的实施不仅可产生直接经济效益，还可通 过自卸车用鼻锥轴承的开发，打开非公路用重 载自卸车配套轴承的国产化市场。 地铁（轻 轨）轴承开 发与应用。 开发新的市场，同时满足 用户系列地铁轴箱轴承国 产化的需求。争取在研制 过程中形成1--2 项专利。 产品 拟装 车试 运行 项目完成后，可 年新增地铁（轻 轨）轴承2 万套。 通过项目的实施将推进我国地铁车辆国产化工 作，打破国外技术垄断，降低采购成本，提高 自主维修能力，振兴民族工业，保持可持续发 展，推动我国轨道交通装备制造业发展和升级。 报告期内研发支出22,432,000元，占公司最近一期经审计净资产、营业收入分别为8.1%、6.9%。 6、现金流 单位：元 项目2013 年2012 年同比增减（%） 经营活动现金流入小计294,209,162.49 438,871,483.70 -32.96% 经营活动现金流出小计303,745,175.27 401,254,237.38 -24.3% 经营活动产生的现金流量净 额 -9,536,012.78 37,617,246.32 -125.35% 投资活动现金流入小计5,000.00 1,634,400.00 -99.69% 投资活动现金流出小计83,955,147.48 21,416,956.86 292% 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 14 投资活动产生的现金流量净 额 -83,950,147.48 -19,782,556.86 -324.36% 筹资活动现金流入小计242,896,427.02 69,527,000.00 249.36% 筹资活动现金流出小计78,849,815.20 77,635,368.58 1.56% 筹资活动产生的现金流量净 额 164,046,611.82 -8,108,368.58 2,123.18% 现金及现金等价物净增加额70,558,338.04 9,720,944.71 625.84% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用□ 不适用 1、经营活动现金流入同期比减少32.96%，主要系同期比销售额下降及以现金方式回款减少所致； 2、经营活动现金流出同期比减少24.3%，主要系同期比现金方式购买材料减少所致。 3、经营活动产生的现金流量净额同期比减少125.35%，主要系上述原因所致。 4、投资活动现金流入同期比减少99.69%，主要系同期比未发生资产处置收益所致。 5、投资活动现金流出同期比增加292%，主要系本期增加了轨道轴承项目的投资及设备更新改造增加 现金投入所致。 6、投资活动产生的现金流量净额同期比减少324.36%，主要系上述投资活动现金流出原因所致。 7、筹资活动现金流入同期比增加249.36%，主要系本期收到非公开发行募集资金所致。 8、筹资活动现金流量净额同期比增加2,123.18%,主要系本期收到非公开发行募集资金所致。 9、现金及现金等价物净增加额同期比增加625.84%，主要系本期出经营回款以外收到非公开发行募集 资金及职工借款增加所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用√ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 机械制造业302,750,765.10 299,436,886.36 1.09% -11.33% -0.58% -10.7% 分产品 轴承业务297,879,424.73 294,815,993.83 1.03% -309% -1.8% -10.47% 其他4,871,340.37 4,620,892.53 5.14% 119.09% 383.24% -51.88% 分地区 国内293,145,059.47 290,031,803.69 1.06% -8.31% 2.26% -10.24% 国外9,605,705.63 9,405,082.67 2.09% -55.79% -46.49% -17.01% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1 年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 15 □ 适用√ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末2012 年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金81,350,866.31 7.71% 10,792,528.27 1.28% 6.43% 应收账款 314,420,065.4 2 29.78% 308,895,926.91 36.67% -6.89% 存货 230,443,383.8 6 21.83% 219,052,251.91 26% -4.17% 长期股权投资0% 400,000.00 0.05% -0.05% 固定资产 168,050,048.4 7 15.92% 181,548,448.87 21.55% -5.63% 在建工程62,660,073.44 5.94% 140,000.00 0.02% 5.92% 无形资产 123,274,270.2 6 11.68% 74,581,354.14 8.85% 2.83% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年2012 年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 286,060,388.0 0 27.1% 286,158,460.00 33.97% -6.87% 长期借款1,934,545.46 0.18% 2,176,363.64 0.26% -0.08% 应付票据60,000,000.00 5.68% 0.00 0% 5.68% 应付职工薪酬66,147,007.69 6.26% 43,542,904.36 5.17% 1.1% 应付利息27,993,460.91 2.65% 5,655,740.00 0.67% 1.98% 一年内到期的非 流动负债 11,322,792.00 1.07% 1.07% 融资租赁产生的一年内到期的长期 应付款 长期应付款11,255,865.11 1.07% 1.07% 融资租赁产生的一年以上的长期应 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 16 付款 其他流动负债2,720,877.95 0.26% 0.26% 一年以内结转的递延收益 五、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力一是强力打造行业先进水平的研发能力。2013年，公司以国家级企业技 术中心、博士后科研工作站和所属的14个研究所为平台，狠抓投入保证，加速产品开发和工艺创新。有效 推进石油天然气行业配套系列轴承成功开发、地铁轴承装车试验、产品轻量化技术提升、电机轴承研发。 公司的大型特种轴承先进工艺制造技术国家地方联合工程实验室已获得国家发展和改革委员会批准，将进 一步增强公司的研发实力。完善的研发体系、积极的研发投入、高水平的实验手段等为公司向中高端轴承 发展提供了有力保证；二是现代化装备保障中高端轴承定位发展。公司新购土地306亩，决定投资1.88亿元 建设的年产20万套轨道交通轴承项目，主体厂房完工，全套设备陆续进场，2014年将全面调试并试生产。 2014年新的募投项目也将启动，全面的现代化装备改造提升稳步铺开；三是以市场化供应链服务管理机制 的全面导入和建设。针对公司所属各单位的特点，将部分单位直接改制为独立法人经营主体，直接推向市 场；将部分供应链生产单位从成本中心转化为利润中心，按照市场机制建立上下游市场供求关系，按照市 场经济服务理念建设的内部运营体系逐步形成。 通过以上三个方面工作的深入开展，将使公司步入发展的快车道，研发能力、装备水平的提升和管理 机制的创新，将使公司的核心竞争能力大幅提升。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 5,900,000.00 9,000,000.00 -34.44% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 宁夏西北轴承装备制造有限公司机械制造100% 宁夏西北轴承轨道交通轴承有限公司轴承制造100% 2、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额17,161.77 报告期投入募集资金总额17,161.77 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 17 已累计投入募集资金总额17,161.77 报告期内变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 公司按照前次非公开发行股份预案，募集资金已全部用于补充公司营运资金。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 补充营运资金否17,161.77 17,161.77 17,161.77 17,161.77 100% 0 是否 承诺投资项目小计-- 17,161.77 17,161.77 17,161.77 17,161.77 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 合计-- 17,161.77 17,161.77 17,161.77 17,161.77 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 18 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 无 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 合计-- 0 0 0 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 无 3、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称计划投资总额本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度项目收益情况 风力发电机组配套 轴承项目 38,000 0 1,821 4.79% 尚无收益 热处理生产中心建 设项目 17,480 100 1,746 9.99% 已产生部分收益 轨道交通轴承项目18,800 6,252 6,266 33.32% 尚无收益 合计74,280 6,352 9,833 -- -- 临时公告披露的指定网站查询日期（如 有） 2013 年09 月17 日 临时公告披露的指定网站查询索引（如 有） 巨潮资讯网，西北轴承2013-051 公告 七、2014 年1-3 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 19 说明 □ 适用√ 不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况 报告期内公司无控制的特殊目的主体。 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 目前，我国轴承行业已形成了独立完整的工业体系和较大的经济规模，从产销量来看已位居世界前列， 是名符其实的世界轴承生产大国。尽管我国轴承行业发展规模庞大，大多数集中在低端，由于发展方式、 产业结构、自主创新和品牌建设等方面存在的矛盾和问题，在高端领域，与发达国家相比还是存在相当大 的差距。我国轴承工业大而不强，与世界轴承强国还有很大的差距。由于我国轴承行业准入门槛低，又缺 乏退出机制，一大批达不到经济规模、缺少技术支撑的小企业，甚至小作坊，以低价策略挤占普通轴承市 场，使一些大型企业也身不由己地卷入价格战，造成了国产轴承在国内外中低端市场上的白热化竞争。同 时，工业发达国家轴承企业出于其资源和市场优化配置的需要，将产能增量的目标市场定位在中国国内， 不仅力图固守高端市场，而且扩大其对我国的中低端轴承市场份额，加剧我国轴承市场的恶性竞争。在我 国轴承行业面临着巨大的竞争压力和严峻挑战的同时，也有着巨大的发展机遇。在这次国际金融危机的冲 击和影响下，国际国内宏观经济形势正在发生深刻变化，世界经济结构的新一轮调整正在加速进行。国际 国内的轴承市场结构、竞争结构、轴承企业的市场地位、竞争地位也会重新“洗牌”，为我国轴承企业拓展 市场空间、整合利用国际技术和人才资源提供了契机。根据《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》、 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》、《战略性新兴产业发展“十二五”规划》和《工业 转型升级“十二五”规划》，将战略性新兴产业培育成为国民经济的先导产业和支柱产业，抢占科技和经济 制高点，以促进我国经济社会战略转型，保持经济社会可持续发展，为轴承行业发展高速、精密、重载轴 承提供了大好机遇。通过加快转变发展方式、着力加强自主创新、结构调整、技术改造、品牌建设、信息 化和工业化的融合，大幅度提高战略性新兴产业和关键领域重大装备配套轴承的自主化率，显著提高轴承 产品的可靠性和一致性，加快建设轴承强国步伐，为2020年建成世界轴承强国打下决定性的坚实基础，是 我国轴承行业的发展趋势。 客观分析2014年形势，公司面临诸多困难和严峻挑战。从外部环境看，全球经济发展不确定因素较多， 复苏步伐缓慢，国际市场需求不足；从国内环境看，整体经济在稳定发展中低速运行，市场竞争加剧。机 械制造业尤其是轴承行业仍然要经历相当一段时间的“寒冬”。轴承市场多年无序竞争造成的亏本经营状况， 很难在短期内扭转。同时，公司也具备很多有利条件和发展机遇。公司以生产中大型、大型、特大型轴承 产品为主，以此为基础，并经过多年的积累，达到了一定的生产规模，曾被列为轴承行业六家大型一档企 业之一。公司主要以生产大型、特大型产品为主，产品符合国民经济发展战略，从长远看市场需求旺盛。 石油机械轴承、冶金机械轴承的设计制造水平和市场占有率保持行业领先地位；拥有国家级企业技术中心、 国家地方联合工程实验室、博士后科研工作站，建立了以技术中心为核心和依托的技术创新体系；多年来 形成了深厚的技术积累，拥有一批自主知识产权的专有技术和技术诀窍；通过多年来的艰苦奋斗树立了产 品品牌和市场形象，“NXZ”牌商标为中国驰名商标，品牌影响力和市场认知度在轴承行业处于较高的地位。 近年来由于资金短缺，技改投入不足，设备陈旧落后成为影响公司提升竞争力、开发高端产品的“瓶颈”； 与同行业先进企业相比，差距逐步拉大，按销售收入排名在行业30名左右，排名有所下降。 自2011年以来公司在大股东的大力支持下，在加大轴承市场开拓力度的同时，又发挥自身优势发展加 工制造服务，逐步改善经营状况，整体经营形势较为稳定，行业排名和市场影响力稳步上升。 （二）公司发展战略及新年度经营计划 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 20 公司将结合内外环境新的发展变化，调整公司发展规划。目前中国经济增速趋缓，传统制造业产能过 剩，经济面临转型和升级需要。对于公司现有轴承主业，公司将致力于提升产品结构，增加产品技术含量， 推动高端轴承项目建设，并增加其他高毛利产品品种，使公司现有轴承制造业逐步向高端装备制造业转型。 同时公司将探索多元化发展模式，积极寻找、培育新的盈利增长点，择机介入发展前景广阔的行业和 收购盈利能力良好的优质资产，增强和拓宽公司盈利能力和渠道，努力提升公司业绩，为全体股东以更好 的回报。 2014年工作基本思路：全面深化改革和调整，突出抓好产品质量和技术研发，创新市场管理和发展模 式，分步实施，协同推进，团结进取，顽强拼搏，全面推动西北轴承的调整和发展。 1、全面深化改革和调整 （1）市场化运营管理机制的全面建立和有效运行。以深化推进子公司和内部市场化单位的规范运行为 主线，形成公司全供应链的内部市场化服务体系。 （2）建立六位一体的运营管控模式，完善评价绩效体系，提升整体管控能力和执行力。强化公司的运 营管理职能，优化市场、技术、生产、财务、人事等系统为支撑的运营体系。 （3）深化公司劳动、人事、分配三项制度改革，完善符合自身行业特点的适应现代市场竞争发展 的机制。 2、推进产品质量的全面提升 （1）优化和理顺产品质量管控模式。打破传统的管理理念，针对公司内部市场化体系、工艺装备系统 和产品质量现状，理顺管控职责，优化管控流程，创新管控模式，改善产品质量状况。 （2）开展IE工程改善，全面提升产品外观质量。在适度投入的支持下，实施工艺创新、物流、光亮、 清洁、隔离、装配优化、包装改善等具体措施，使产品的外观质量有效改善。 （3）实行收入分配与质量联动机制，全面推行免检操作者管理，落实产品质量是制造出来的质量 理念深入人心。 3、加大产品研发和工艺改善力度 （1）以市场发展需求为导向，全面做好新产品研发和工艺优化。专业市场方面重点做好冶金热轧、轨 道交通、军工等专业市场产品；通用市场方面进行中高端高附加值和进口产品国产化的研发。 （2）继续完善立足企业自身、内外结合的技术开发体系，积极利用国内外研发资源，不断提升研制开 发手段，通过有效的激励机制形成更强的研发力量。 （3）除新项目建设外，工艺装备改善重点放在解决影响产品核心质量、高耗能、低效率和外观质量的 关键环节装备的填平补齐和更新上，狠抓设备的日常维护管理、完好率和利用率。 4、加快新营销管理模式创新和建立 （1）实现专业分离，区域统筹，大客户与代理商相结合，管控统一，财务统一，配送统一。 （2）建立与完善订单、回款和市场开拓评价相挂钩的激励机制，加强客户、关键产品的全面信用管理。 （3）营销团队和渠道建设。对现有外部销售网络按省级行政区配备和充实市场销售人员，加强和拓展 大客户和代理商管理模式，以地市或市经济区为基本单位设立和发展代理商。 （4）轴承主业要以稳定和扩大传统专业市场份额和发展新的专业市场为主线，兼顾通用市场高附加值 和中高端进口产品国产化市场发展。 5、做好项目的推进管理 （1）加快轨道交通项目的推进。做好铁路货车轴承CRCC生产资质认证的取得、试生产和市场开发， 以及地铁轴承试验确认和订单承接。 （2）加快军工轴承订单承接和市场的拓展。 （3）加快压力管道元件等非轴承产品的市场开拓和组织生产。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 21 （4）抓好募集资金投资电机轴承、轻轨轴承等产品项目工作，以此推进高端轴承基地建设。 （5）拓展思路，创新模式，继续开展项目融资和合作发展。 6、推动资源的全面优化 （1）实施全面预算管理，优化财务价格和核算体系，实现ERP系统的规范高效运行。 （2）全公司开展资源效率行动。运用精益管理的思想，细化分类公司各项资源，实施调整、整合、优 化，提高质量和效率，降低成本，提高公司整体竞争能力。 （3）以网络化和信息化为基础手段，优化时间、地点、人员和内容，建立现代化的办公和沟通系统。 （4）推行5S管理达标，狠抓现场管理，优化现场资源要素，建设现代管理生态资源系统现场。 （5）建立现代人力资源管理体系。持续充实技术、市场、技工和关键专业管理岗位的力量，推进员工 队伍年龄结构、知识结构的优化，建立以公司内部需要和个人特点相结合的职业发展机制，以KPI考核系 统为核心，建立覆盖全员的绩效评价体系。 7、防控各种经营风险 （1）严肃内控体系的运行，严格按照规定的流程开展各项业务，确保受控，降低经营风险，使各类风 险在可控范围内。 （2）充分发挥审计工作职能，加强各项审计工作，提高督促和落实效果。 （3）注重投入，强化教育和日常检查监督，坚决杜绝重大安全事故的发生。 （三）为实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划，以及资金来源情况说明。 公司将在未来通过市场融资和自筹资金发展高端轴承项目，扩大有效生产和市场销售，努力实现整 体业务盈利，改善和提高公司持续经营能力，更好地回报公司全体股东。 （四）可能面对的风险因素。 报告期内，公司的市场结构、产品结构处于调整过程，轴承主业仍以石油机械、冶金机械、重载汽车、 工程矿山机械等行业为主要市场，约占销售总额80%以上，通用轴承市场开发有限，市场结构不尽合理， 市场领域偏窄。 由于整个工业经济下行，制造业低迷、产能过剩、空气治理等因素影响，石油和工程矿山机械行业需 求下降尚可接受，但冶金机械和重载汽车轴承市场影响较大，行业多数企业处于停产或半停产状态，重载 汽车、冶金机械轴承市场分别较上一报告期减幅较大，直接影响了公司产品销售和货款回笼。 从目前经济形势看，重载汽车和冶金机械行业复苏还有待时日，公司两大主导产品市场销售仍将持续 低迷，但是石油和工程矿山机械市场已有复苏的苗头，2014年总体趋势向好。 公司主业将在巩固、扩大传统专业轴承市场的基础上，加快轨道交通和军工产品市场的进入，同时大 力开发通用轴承产品市场，进一步扩大轴承产品的市场规模。另一方面公司还将在制造压力容器法兰、特 殊阀门、高层建筑钢构件、专用设备等方面积极拓展市场，进一步扩大物资贸易业务。通过多领域布局发 展，将有效防范单一市场风险。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 本报告期，会计师事务所未出具“非标准审计报告”。 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 22 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本期新增两家全资子公司：宁夏西北轴承装备制造有限公司和宁夏西北轴承轨道交通轴承有限公 司。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用□ 不适用 公司于2012 年对《公司章程》中有关利润分配、现金分红条款进行了修订、补充和完善，确定了分 红标准和分红比例。并制定了《未来三年（2012-2014 年）股东回报规划》，并对股东回报规划安排的具体 内容和理由、利润分配、尤其是现金分红事项决策程序和机制进行了完善。今年将根据中国证监会发布的 《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等有关规定，公司将对《公司章程》进行再次修订， 对利润分配提出差异化的现金分红政策进行完善，从而有效地保护投资者合法权益，以实现股东回报。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 已经公司第六届第三十一次董事会审议，将进一步完善。 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 公司近3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 因公司2011年、2012年可供股东分配的利润为负，根据公司章程的规定，未进行利润分配及公积金 转增股本。由于2013年度可供股东分配利润数为负值，故未提出现金红利分配预案。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年0.00 -119,615,901.28 0% 2012 年0.00 8,111,705.58 0% 2011 年0.00 7,166,367.31 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 23 □ 适用√ 不适用 十五、社会责任情况 公司始终认真贯彻信息披露等法律法规和规章制度，积极履行信息披露义务和自愿性披露，主动加 强了与股东和债权人的沟通与交流，采取在非公开发行等重大事项决策中实行现场与网络投票相结合的方 式，创造股东参与和表决机会。同时严格公司资产和资金管理制度，保护股东和债权人的利益。坚持依法 用工、有劳应得和员工机会均等原则，建立了较为完善的薪酬体系和劳动保护制度，加强了金牌员工评选 等激励和员工培训力度，充分尊重员工，扶贫帮困，进行职业防护和健康体检，积极为员工创造良好的工 作环境。公司严格按照ISO9001质量体系进行生产和检验，坚持严控质量目标，保证提供合格的产品，不 虚假宣传和夸大产品性能误导消费者，建立健全了公司客户信息档案，妥善保护双方商业和技术秘密。公 司成立专门的客户服务部，加强客户售后服务，妥善处理客户和消费者等提出的投诉和建议。严格对供应 商现场考察和相关资格条件审查，选择合格供应商，认真了解供应商需求，加强了沟通，增进了信任。公 司认真贯彻执行了ISO14001环境管理体系标准和各项环保制度，积极配合上级部门环境保护监督管理，强 化生产现场环境保护自检自查，加强污水排放检测、污水排放取样对比和有效性审核，有效控制了污染物 的排放。积极采用新技术和新工艺替代和节约原材料，加强能耗节约和管控，以及废料回收利用，推动了 企业可持续发展。公司积极协助街道办事机构加强周边社区管理，全力协调当地政府和施工单位为周边社 区改造天然气管道，真正消除了安全隐患。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是√ 否□ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是√ 否□ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是√ 否□ 不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013 年01 月09 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 公司生产经营情况及年报 披露时间 2013 年01 月31 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 撤销退市风险警示事宜及 业绩预告时间 2013 年02 月05 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 中国长城资产管理公司股 权转让事宜 2013 年02 月27 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者公司摘星脱帽进展情况 2013 年02 月28 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者公司年报披露时间询问 2013 年03 月08 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 公司撤销退市风险警示申 请事宜 2013 年03 月11 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者公司生产经营情况 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 24 2013 年03 月26 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 公司撤销退市风险警示的 进度 2013 年05 月13 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 非公开发行股票大股东全 资认购的进度 2013 年06 月03 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 非公开发行股票大股东全 资认购的进度 2013 年06 月17 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 非公开发行股票大股东全 资认购的进度 2013 年07 月26 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者停牌的原因 2013 年08 月01 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 2013 年非公开发行股票方 案相关事宜 2013 年08 月02 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 关于2013 年非公开发行股 票中国长城资产管理公司 债权及认购价格意见 2013 年08 月23 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 公司生产经营情况及2013 年非公开发行股票正式方 案进展况 2013 年08 月27 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者停牌的原因 2013 年09 月03 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 继续停牌的原因及债转股 事项进展情况 2013 年09 月10 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 中国长城资产管理公司债 转股事项审批进度 2013 年09 月17 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 对公司2013 年非公开发行 股票事宜的相关意见 2013 年09 月18 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 关于公司两大股东债权转 股权对公司的影响 2013 年09 月25 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 关于股东大会网络投票事 宜的咨询 2013 年10 月11 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者公司非公开发行股票事宜 2013 年10 月21 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 公司非公开发行股票股东 大会审议情况 2013 年10 月22 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者公司生产经营情况 2013 年10 月31 日董事会办公室实地调研机构华夏基金公司公司经营发展总体情况 2013 年11 月07 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者关于诉争土地事项 2013 年11 月11 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 公司2.37 亿债权转股权进 展事宜 2013 年11 月28 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 公司三季度以来的经营情 况 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 25 2013 年12 月03 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 轨道交通轴承项目进展情 况 2013 年12 月05 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 2012 年非公开发行募集资 金使用情况 2013 年12 月09 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者 2013 年经营情况及债股进 展情况 2013 年12 月16 日董事会办公室电话沟通个人中小投资者公司年报披露时间询问 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 26 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √ 适用□ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期披露索引 常柴公司请求确 认土地号为 12-12-103，面积为 74,117 平方米的 国有土地使用权 归其所有，同时要 求我公司赔偿经 济损失22,753,919 元并承担诉讼费 用。 2,275.39 否 在审理该 案中，原告 常柴银川 柴油机有 限公司于 2013 年10 月28 日向 宁夏回族 自治区高 级人民法 院提出撤 诉申请。 我公司有充分的 证据证明74117 平方米的国有土 地使用权归属我 公司，且依法获 得。该诉讼事项 对公司本期及期 后利润暂无影 响。 2013 年11 月1 日，宁夏回族自 治区人民法院 民事裁定书 （（2012）宁民 商初字第2 号）。裁定：准 许原告常柴银 川柴油机有限 公司撤回起诉。 2012 年04 月 14 日 2012-010 西 北轴承诉讼 事项公告、 2013-059 西 北轴承关于 诉讼事项进 展公告，巨潮 资讯网 常柴银川柴油机 有限公司请求确 认公司与西北轴 承集团有限责任 公司之间签订的 《关于西轴集团 （原宁夏柴油机 厂）土地转让的协 议》无效，判令公 司赔偿原告损失 8200 万元并承担 诉讼费用。 8,200 否 该案于 2014 年1 月 22 日在宁 夏高院开 庭审理。 该诉讼事项对公 司本期及期后利 润暂无影响。 待判决。 2013 年12 月 25 日 2013-061 西 北轴承诉讼 事项公告巨 潮资讯网 二、重大关联交易 1、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是□ 否 关联方关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 27 占用 宁夏宝塔能源化工有 限公司 受同一控股 股东及最终 控制方控制 的其他企业 应付关联方 债务 控股股东为 缓解本公司 资金周转压 力向公司提 供的借款而 形成的。 否2,700 2,700 0 宝塔石化 控股股东及 最终控制方 应付关联方 债务 控股股东为 缓解本公司 资金周转压 力向公司提 供的借款及 往来款而形 成的。 否6,000 200 6,200 长城公司 持有上市公 司5%以上股 份的法人 应付关联方 债务 其中：5000 万 元系第二大 股东长城公 司为缓解本 公司资金周 转压力2008 年05 月06 日 提供借款而 形成的； 23,615.85 万 元，系本公司 欠第二大股 东长城公司 贷款，其源于 1997 年至 2005 年间公 司向中国工 商银行的借 款，2005 年9 月，中国工商 银行向长城 公司转让其 债权而形成 的。 否28,606.4 0 28,606.4 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 部分债务已偿还，公司上述借款，对缓解公司资金压力，促进生产经营的持续、稳定 发展起到了积极作用。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 28 2、其他重大关联交易 报告期内，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票，股票面值为人民币1.00元/股，发行对象为公 司第一大股东宝塔石化公司，宝塔石化公司以现金方式认购本次非公开发行的全部股票30,870,666股，募 集资金总额为178,432,449.48元，募集资金净额171,617,727.02元。 2013年6月24日，公司与招商银行股份有限公司银川分行签订授信协议，授信额度为3,000.00万元人民 币，宁夏宝塔能源化工有限公司提供最高额不可撤销保证担保。目前该笔担保正在履行。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 西北轴承股份有限公司关联交易公告（一） 2013 年03 月08 日巨潮资讯网 西北轴承股份有限公司关联交易公告（二） 2013 年03 月08 日巨潮资讯网 西北轴承股份有限公司2013 年度日常关联 交易预计公告 2013 年04 月25 日巨潮资讯网 西北轴承股份有限公司关联交易公告2013 年09 月17 日巨潮资讯网 西北轴承股份有限公司关联交易公告2013 年12 月28 日巨潮资讯网 三、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 报告期内公司无托管情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用√ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 报告期内公司无承包情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用√ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 我公司在2013年6月27日与远东国际租赁有限公司签署了价值为39,082,850.00元人民币的“融资租赁 合同”，合同签署日先支付了融资租赁服务费1,784,093.00元，此笔费用在公司报告期利润总额占比很小， 尚无对公司带来的其他预期损益。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 29 □ 适用√ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 西北轴承机械有限 公司 2003 年04 月17 日 2,025 2002 年05 月 31 日 2,025 连带责任保 证 2002 年05 月31 日至 2005 年05 月30 日 是否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 0 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 0 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 0 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 30 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 2008 年4 月11 日，公司与长城资产兰州办事处签订了《债权 转让合同》，长城资产兰州办事处同意向公司转让其对西北轴 承机械有限公司截至2007 年10 月31 日的贷款本息合计 35,522,632.35 元，转让价款为11,000,000 元。截至2013 年12 月31 日，前述转让价款已付清。公司对原担保的西北轴承机 械有限公司该笔债务承担担保责任已解除。 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 报告期内公司无复合方式担保情况。 3、其他重大合同 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估机构 名称（如 有） 评估基准 日（如有） 定价原则 交易价格 （万元） 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执 行情况 4、其他重大交易 报告期内公司无其他重大交易。 四、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺无无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 宝塔石化公司 2013 年认购的 西北轴承非公 开发行的股份 自西北轴承非 公开发行股份 结束之日起36 个月内不转让。 2013 年06 月26 日 2013 年7 月5 日至2016 年7 月5 日 正在履行 资产重组时所作承诺无无 首次公开发行或再融资时所作承诺宝塔石化公司 1.截至本承诺函 签署日，本公司 及本公司控制 的其他公司或 组织不存在与 西北轴承及其 2012 年06 月30 日 作为公司控股 股东期间 正在履行 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 31 控股子公司和 分支机构相竞 争的业务；2、 在本公司作为 西北轴承控股 股东期间，本公 司及本公司控 制的其他公司 或组织将不在 中国境内外以 任何形式从事 与西北轴承及 其控股子公司 和分支机构现 有业务构成直 接竞争的业务， 包括在中国境 内外投资、收 购、兼并与西北 轴承及其控股 子公司和分支 机构现有业务 构成或可能构 成竞争的公司 或者其他经济 组织。3、在本 公司作为西北 轴承控股股东 期间，若西北轴 承今后从事新 的业务领域，则 本公司及本公 司控制的其他 公司或组织将 不在中国境内 外以控股或以 参股但拥有实 质控制权的方 式从事与西北 轴承新业务构 成直接竞争的 业务活动，包括 在中国境内外 投资、收购、兼 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 32 并与西北轴承 及其控股子公 司和分支机构 今后从事新业 务构成或可能 构成的公司或 者其他经济组 织。4、在本公 司作为西北轴 承控股股东期 间，若西北轴承 认为本公司及 本公司控制的 其他公司或组 织出现与西北 轴承构成直接 竞争的经营业 务情况时，本公 司同意终止该 业务，如西北轴 承认为该业务 有利于其发展， 其有权采取优 先收购或委托 经营的方式将 相竞争的业务 集中到西北轴 承经营。5、本 公司承诺不以 西北轴承控股 股东的地位谋 求不正当利益， 进而损害西北 轴承其他股东 的利益。如因本 公司及本公司 控股的其他公 司或组织违反 上述声明与承 诺而导致西北 轴承的权益受 到损害的，本公 司同意向西北 轴承承担相应 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 33 的损害赔偿责 任。 西北轴承 本公司董事会 将严格遵守《公 司法》、《证券 法》、《上市公司 证券发行管理 办法》等法律、 法规和中国证 监会的有关规 定，承诺自本公 司非公开发行 股票新增股份 上市之日起：1． 承诺真实、准 确、完整、公平 和及时地公布 定期报告、披露 所有对投资者 有重大影响的 信息，并接受中 国证券监督管 理委员会和深 圳证券交易所 的监督管理；2． 承诺本公司在 知悉可能对股 票价格产生误 导性影响的任 何公共传播媒 体出现的消息 后，将及时予以 公开澄清；3． 本公司董事、监 事、高级管理人 员和核心技术 人员将认真听 取社会公众的 意见和批评，不 利用已获得的 内幕消息和其 他不正当手段 直接或间接从 事本公司股票 2013 年07 月03 日 正在履行 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 34 的买卖活动。本 公司保证向深 圳证券交易所 提交的文件没 有虚假陈述或 者重大遗漏，并 在提出上市申 请期间，未经深 圳证券交易所 同意，不擅自披 露有关信息。 其他对公司中小股东所作承诺无无 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 因公司2012 年非公开发行股票时作出的承诺需持续履行，下一步将按承诺积极履 行。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 五、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限5 境内会计师事务所注册会计师姓名司建军米文莉 当期是否改聘会计师事务所 □ 是√ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用□ 不适用 公司报告期内，公司未聘请内部控制审计机构；公司因非公开发行股票事项，聘请安信证券股份有限 公司为保荐人，报告期内向安信证券股份有限公司支付承销和保荐费用600万元。 六、其他重大事项的说明 1、经公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司拟竞买国有建设用地使用权的议案》， 同意公司在不超过5500万元以自有资金竞买银地挂字（2013）-43号宁夏银川市西夏区六盘山路南侧、文昌 南路西侧国有建设用地使用权，用于建设高端轴承项目。并于2013年7月竞得该地。（详见公司在巨潮资 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 35 讯网上披露的2013-023号、2013-036号公告） 2、经公司第六届董事会第二十六次会议及2013年第一次临时股东大会审议,表决通过了《关于拟建设 轨道交通轴承项目的议案》,目前该项目正在加紧建设。（详见公司在巨潮资讯网上披露的2013-047号、 2013-051号、2013-056号公告） 3、公司为了拓展融资渠道，更好地补充公司流动资金，提升技术装备水平，促进公司更快发展，根 据董事会授权，向招商银行股份有限公司银川分行申请人民币3000万元综合授信额度，业务品种为流动资 金贷款和银行承兑汇票，期限一年。宁夏宝塔能源化工有限公司为上述授信融资提供连带责任还款保证。 4、经公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》，同意以固定资 产投资方式向公司全资子公司西北轴承装备制造有限公司、西北轴承锻热科技有限公司增资（详见公司在 巨潮资讯网上披露的2013-005号公告）。经公司第六届董事会第二十八次会议审议同意设立宁夏西北轴承 轨道交通轴承有限公司，经营范围为轨道交通轴承加工、维修、设计及出口业务。公司注册资本人民币1000 万元。系公司全资子公司（详见公司在巨潮资讯网上披露的2013-062号公告）。目前上述三家全资子公司 营业执照均已办理完毕。 5、公司第六届董事会第七次会议审议同意将公司446亩国有划拨工业用地变更为出让工业用地（详见 公司于2011年9月15日在巨潮资讯网和《证券时报》披露的公司公告）。报告期内变更手续已办理完毕。 6、关于公司2013年度非公开发行A股股票正式方案已经2013年9月16日第六届董事会第二十六次会议 审议通过，提交2013年10月10日召开的公司2013年第一次临时股东大会审议，采用现场投票和网络投票相 结合的方式，其中《关于公司2013年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2013年度非公开发 行A股股票预案的议案》、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性研究报告的议案》、《关于公 司与发行对象签署附条件生效的股份认购合同议案》、《关于公司本次非公开发行涉及关联交易事项的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票有关事项的议案》六项议案未获出席 会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 公司于2013年3月18日向深圳证券交易所申请撤销股票交易 退市风险警示，经深圳证券交易所审核批准，自2013年4月3 日起撤销本公司股票交易的退市风险警示，于2013 年4月3 日起恢复正常交易。公司股票简称由"*ST西轴"变更为"西北 轴承"，股票代码（000595）不变。公司股票日涨跌幅限制 恢复为10%。 2013年03月19日 2013年04月02日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-013 2013-018 2013年3月5日公司监事会收到公司监事、监事会主席白愈之 先生的书面辞呈。白愈之先生因工作调整申请辞去公司监 事、监事会主席职务。 2013年03月06日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-003 经公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于拟收购 西北轴承机械有限公司的议案》，同意拟以105万元的价格 （以中介机构评估值为准）收购西北轴承机械有限公司。该 事项完成后，该公司将成为公司全资子公司。目前正与收购 对象积极协商当中，尚无重大进展。 2013年03月08日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-005 经公司第六届董事会第十九次会议及2012年年度股东大会 审议，表决同意李树明先生、董翀宇先生为公司第六届董事 会董事候选人，董事会成员由原来9人增至11人。 2013年03月08日 2013年04月25日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-005 2013-022 2013年3月6日经第六届监事会第十六次会议及2012年年度 股东大会审议，表决同意石树林先生为第六届监事会监事， 2013年03月08日 2013年04月25日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-005 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 36 并经公司第六届监事会第十七次会议选举石树林先生为第 六届监事会主席。 2013-022 经公司2012年年度股东大会和2013年第一次临时股东大会 审议，表决通过了《关于修改〈公司章程〉的提案》。 2013年04月25日 2013年10月11日 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-022、2013-023 2013-056 经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于拟收 购银川特种轴承有限公司股权的议案》,同意拟以2,040万元 的价格收购银川特种轴承有限公司全部个人股权，并由公司 承担该公司的全部债权债务。该事项完成后，银川特种轴承 有限公司将成为本公司全资子公司。该事项目前尚未完成。 2013年08月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-040 经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于聘任 公司高级管理人员的议案》，同意聘任甄海洋先生为公司董 事长助理，系公司高级管理人员。任期至2014年5月9日第六 届董事会届满。 2013年08月22日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-040 经公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于拟变 更公司会计政策的议案》，同意自2014 年1 月1 日起， 将公司存货核算方法由原来的计划成本法变更为实际成本 法，此变更适用于公司及其控股子公司。 2013年12月28日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2013-062 七、公司子公司重要事项 经公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》，同意以固定资产 投资方式向公司全资子公司宁夏西北轴承装备制造有限公司、宁夏西北轴承锻热科技有限公司增资（详见 公司在巨潮资讯网上披露的2013-005号公告）。经公司第六届董事会第二十八次会议审议同意设立宁夏西 北轴承轨道交通轴承有限公司，经营范围为轨道交通轴承加工、维修、设计及出口业务。公司注册资本人 民币1000万元。系公司全资子公司（详细内容请参见公司在巨潮资讯网上披露的2013-062号公告）。目前 上述三家全资子公司营业执照均已办理完毕，西北轴承锻热科技有限公司已进行运营。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 37 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量比例(%) 发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份16,905 0.01% 30,870,66 6 30,870,66 6 30,887,57 1 12.47% 3、其他内资持股16,905 0.01% 30,870,66 6 30,870,66 6 30,887,57 1 12.47% 其中：境内法人持股 30,870,66 6 30,870,66 6 30,870,66 6 12.46% 境内自然人持股16,905 0.01% 16,905 0.01% 二、无限售条件股份 216,812,4 29 99.99% 216,812,4 29 87.53% 1、人民币普通股 216,812,4 29 99.99% 216,812,4 29 87.53% 三、股份总数 216,829,3 34 100% 30,870,66 6 30,870,66 6 247,700,0 00 100% 股份变动的原因 √ 适用□ 不适用 公司控股股东宝塔石化公司认购西北轴承非公开发行的股份30,870,666股，该笔股份于2013年7月4日 到账，公司总股本由原来的216,829,334股增加到247,770,000股,宝塔石化公司合计持有西北轴承74,236,533 股，占西北轴承股份总数的29.97%。 股份变动的批准情况 √ 适用□ 不适用 2012年6月5日，宝塔石化公司召开临时股东会，通过了以现金方式认购西北轴承本次非公开发行的股 票总量的100%的决议。 2012年6月6日，西北轴承召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了本次非公开发行方案。关联董 事回避了有关关联交易相关议案的表决。 2012年6月26日，西北轴承召开2012年第一次临时股东大会，审议通过了本次非公开发行方案。关联 股东回避了有关关联交易相关议案的表决。 2012年12月26日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司2012年的非公开发行。 2013年1月31日，中国证监会证监许可〔2013〕91号文件，核准公司非公开发行30,870,666股新股。该 批复自核准之日起六个月内有效。 2013年6月25日在中国证券登记结算公司深圳分公司完成预登记托管手续，2013年7月4日到账。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 38 2013年7月5日在深圳证券交易所上市。 股份变动的过户情况 √ 适用□ 不适用 本公司已于2013年6月25日就2012年非公开发行的股票在中国证券登记结算公司深圳分公司完成预登 记。经确认，该增发股份已于7月4日到账。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □ 适用√ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √ 适用□ 不适用 报告期内，公司按监管机构要求先后披露了公司《关于签订募集资金专户三方监管协议的公告》、《非 公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》、《关于非公开发行股票相关承诺的公告》及控股股东宝塔石 化公司关于西北轴承的《详式权益变动报告书》。 上述内容详见公司在巨潮资讯网发布的公告。 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 境内上市人民币 普通股（A 股） 2013 年07 月04 日 5.78 30,870,666 2013 年07 月05 日 30,870,666 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 2013 年6 月17 日，公司控股股东宝塔石化公司认购西北轴承非公开发行的股份30,870,666股境内 上市人民币普通股（A股）新股，该笔股份于2013年7月4日到账，2013年7月5日在深交所上市。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 2013年6月25日就2012年非公开发行的股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成预登 记，本次非公开发行股票后，公司募集资金净额为171,617,727.02 元，公司总股本由原来的216,829,334 股增加到247,700,000股,资本公积增加了140,747,061.02元,两项合计是公司净资产增加了171,617,727.02元; 进而使公司总资产增加了171,617,727.02元,此次股本的变化不影响负债的改变。公司控股股东宝塔石化公 司持有西北轴承股份由原来43,365,867股(占原股份总数的20.00%)，增至74,236,533股(占现股份总数的 29.97%)。公司第二大股东长城公司于报告期内共减持公司股份1,479.66万股,持有西北轴承股份由期初 3,604.87万股(占原股份总数的16.63%)减少至2,125.21万股(占现股份总数的8.58%)。宝塔石化公司仍为公司 第一大股东。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 39 3、现存的内部职工股情况 内部职工股的发行日期内部职工股的发行价格（元） 内部职工股的发行数量（股） 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数15,896 年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数15,571 持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况 股东名称股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 宁夏宝塔石化集 团有限公司 境内非国有法人29.97% 74,236,53 3 30,870,66 30,870,66 6 43,365,86 7 质押74,236,533 中国长城资产管 理公司 国有法人8.5% 21,252,17 5 -14,796,5 58 21,252,17 5 陈惠境内自然人1.15% 2,843,266 2,843,266 宏源证券－建行 －宏源3 号红利 其他1.14% 2,824,056 2,824,056 南京唐照工贸实 业有限公司 境内非国有法人0.73% 1,810,000 1,810,000 长城证券有限责 任公司约定购回 其他0.69% 1,701,700 1,701,700 王庭生境内自然人0.56% 1,393,087 1,393,087 赵燕洁境内自然人0.49% 1,202,700 1,202,700 江涛境内自然人0.47% 1,154,036 1,154,036 白莉境内自然人0.45% 1,118,000 1,118,000 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10 名股东的情况（如有） （参见注3） 无战略投资者或一般法人因配售新股成为公司前10 名股东的情况。 上述股东关联关系或一致行动的 说明 第一大股东宝塔石化公司和第二大股东长城公司之间不存在关联关系，亦不属于《上市 公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 宁夏宝塔石化集团有限公司43,365,867 人民币普通股43,365,867 人民币普通股 中国长城资产管理公司21,252,175 人民币普通股21,252,175 陈惠2,843,266 人民币普通股2,843,266 宏源证券－建行－宏源3 号红利成2,824,056 人民币普通股2,824,056 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 40 南京唐照工贸实业有限公司1,810,000 人民币普通股1,810,000 长城证券有限责任公司约定购回 专用账户 1,701,700 人民币普通股1,701,700 王庭生1,393,087 人民币普通股1,393,087 赵燕洁1,202,700 人民币普通股1,202,700 江涛1,154,036 人民币普通股1,154,036 白莉1,118,000 人民币普通股1,118,000 前10 名无限售流通股股东之间， 以及前10 名无限售流通股股东和 前10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 前10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间否 存在关联关系及一致行动人情况不详。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有）（参见注4） 南京唐照工贸实业有限公司持有1,810,000 股，其中1,740,000 股参与融资融券业务。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是√ 否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 宝塔石化公司孙珩超 1997 年10 月07 日 22779562-9 172503 万元 液化石油气、凝析油、 石脑油、重油、渣油、 脱蜡柴油、重柴油、丙 烯、甲醇、甲基叔丁基 醚、石蜡、重胶沥青、 润滑油、五金交电、办 公用品、针纺织品的批 发、零售；房屋租赁； 汽油、柴油零售（仅限 分支机构经营）；企业 管理咨询服务；投资管 理。（以上经营范围需 经审批和许可的，凭审 批手续和许可证经 营）。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 宝塔石化公司2013 年财务审计尚未完成。发展战略为：积极响应党和国家的号召，坚持科学 发展观，奉献能源，造福社会，以围绕做精炼油、做足化工、做实资源和发展装备制造业来推 进宝塔石化公司国内跨区域全国化发展步伐，同时积极参与环境保护，注重节能减排，开发清 洁能源，发展循环经济，实现装备制造业的不断创新与升级。以此提高企业的竞争力，在与社 会环境、自然环境和谐共生的可持续发展之路上不断做强做大宝塔石化公司。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 41 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用√ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 孙珩超中国否 最近5 年内的职业及职务宝塔石化公司董事长 过去10 年曾控股的境内外上市公司情况无 实际控制人报告期内变更 □ 适用√ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用√ 不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本 主要经营业务或管理 活动 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称/一致行 动人姓名 计划增持股份数 量 计划增持股份比 例（%） 实际增持股份数 量 实际增持股份比 例（%） 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实 施结束披露日期 宝塔石化公司30,870,666 14.24% 30,870,666 14.24% 2012 年06 月07 2013 年07 月05 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 42 日日 其他情况说明 上述增持系宝塔石化公司以现金方式全额认购公司2012年非公开发行的股份。 西北轴承股份有限公司2013 年度报告全文 43 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 张立忠董事长现任男56 2011 年05 月10 日 2014 年05 （未完）  |