[公告]同洲电子：关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
关于深圳市同洲电子股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 瑞华核字[2014] 48040006号 目 录 一、 鉴证报告············································································ 1-2 二、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告······· 3-13 三、 本所营业执照及执业许可证（复印件） 四、 签字注册会计师资格证书（复印件） 通讯地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 Postal Address：4th Floor of Tower 2,No.16 Xisihuanzhong Road,Haidian District, Beijing 邮政编码（Post Code）：100039 电话（Tel）：+86(10)88219191 传真（Fax）：+86(10)88210558 关于深圳市同洲电子股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 瑞华核字[2014]48040006号 深圳市同洲电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市同洲电子股份有限公司（以下简称“同洲电 子公司”）截至2013年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与使用 情况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》， 提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我 们认为必要的其他证据，是同洲电子公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴 证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》发 表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度 存放与使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工 作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要 的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，同洲电子公司截至2013年12月31日止的《董事会关于募集 资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号： 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。 本鉴证报告仅供同洲电子公司2013年年度报告披露之目的使用，不得用作 任何其他目的。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国·北京 二〇一四年三月二十一日 李泽浩 中国注册会计师 洪霞 关于深圳市同洲电子股份有限公司 募集资金2013年度存放与使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳市同洲电子股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2013年12月31日止募集资金年度存放与 实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会2009年8月3日以“证监许可[2009]721号”文《关于核准 深圳市同洲电子股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司于2009年8月18日 完成了非公开发行人民币普通股4,777万股A股的工作。截至2009年8月19日，本公司实 际非公开发行人民币普通股（A股）4,777万股，募集资金总额429,930,000.00元，扣除各 项发行费用14,100,797.00元，实际募集资金净额415,829,203.00元。其中新增注册资本 47,770,000.00元，增加资本公积368,059,203.00元。 以上新股发行的募集资金业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2009年8月19日出 具深鹏所验字【2009】87号验资报告进行审验。 （二）本年度使用金额及当前余额 公司以前年度已使用募集资金17,576.05万元，以前年度收到的银行存款利息收入扣除 银行手续费等的净额为902.75万元；2013年实际使用募集资金2,024.72万元，2013年收 到的银行存款利息收入扣除手续费等的净额为14.62万元；累计已使用募集资金19,600.77 万元，累计收到的银行存款利息收入扣除手续费的净额为917.37万元。 截至2013年12月31日，募集资金余额为人民币439.00万元（包括累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额）。募集资金使用情况明细如下表： 单位：万元 币种：人民币 项 目 金 额 备注 1．募集资金总额 42,993.00 - 减：发行费用 1,410.08 - 2．实际募集资金净额 41,582.92 - 减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,118.49 - 募投项目建设资金 18,482.28 - 使用超募资金偿还银行借款 - - 使用超募资金增加对子公司的投资 - - 使用超募资金收购股权 - - 补充流动资金 - - 永久性补充流动资金 22,460.52 - 加：利息收入扣除手续费净额 917.37 - 3．募集资金专用账户年末余额 439.00 - 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《深圳市同洲电子股 份有限公司募集资金专户存储制度》。公司已将《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》中与募集资金管理的相关规定与公司《制度》进行了核对，认为《制度》亦符合 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求。 根据该《制度》的规定并结合公司实际经营需要，公司对募集资金实行专户存储，两次 以上融资的，独立设置募集资金专户。报告期内，公司严格执行《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》及相关格式指引等相关证券监管法规、公司《制度》以及公司与 开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》，公司对募集资金的存放和使用进行有 效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，公司严格 履行相应的申请和审批手续，公司授权保荐人在持续督导期间可以随时到开设募集资金专户 的商业银行查询公司募集资金专用账户资料。要求保荐人至少每个季度对公司募集资金的使 用情况进行一次现场调查。根据该《制度》的规定：公司从募集资金专用账户中一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万或募集资金总额扣除发行费用后的净额的百分 之五的，应知会保荐人及其指定的保荐代表人。 （二）截至2013年12月31日，募集资金专户存储情况 本公司董事会为本次募集资金批准在中国银行深圳市分行高新支行、招商银行深圳分行 上步支行等开设了专项账户，截至2013年12月31日，募集资金的明细余额如下： 募集资金存储银行名称 账号 年末余额（元） 备注 中国银行深圳市分行高新支行 760157960303 - 已销户 中国银行深圳市分行高新支行 775757978568 - 已销户 工商银行深圳市分行高新园支行 4000091929100010656 - 已销户 招商银行深圳分行上步支行 755900958310301 - 已销户 广东发展银行益田支行 102015516010009280 4,389,999.56 活期存款 中国建设银行华侨城支行 44201518300052509917 - 已销户 兴业银行振华支行 338040100100160163 - 已销户 合计 4,389,999.56 三、募集资金的实际使用情况 （一）募集资金项目资金使用情况 截至2013年12月31日，募集资金净额人民币41,582.92万元，募集资金专户余额合 计为439.00万元，募集资金项目投入19,600.77万元。公司于2012年第八次临时股东大会 审议通过将募集资金4420.72万元永久补充流动资金。公司于2012年第五次临时股东大会 审议通过将部分闲置的募集资金15,000万元暂时用于补充流动资金，该笔款项已于2013年 1月18日归还，该笔款项归还之后，公司于2013年第一次临时股东大会审议通过将15,000 万元募集资金永久补充了流动资金。2013年9月26日，公司第五届董事会第八次会议审议 通过《关于对募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，公 司“新产品试制验证线项目(NPI线)（变更后项目）”终止后的节余募集资金及“年产200万 台高清数字机顶盒生产项目”和“年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目”结项后的节 余募集资金总额3,039.80万元全部用于永久性补充流动资金。截至报告期末，按照实际投资 项目列示如下： 金额单位：人民币万元 募集资金总额 41,582.92 本年度投入募集资金总额 2,024.72 变更用途的募集资金总额 22,460.51 已累计投入募集资金总额 19,600.77 变更用途的募集资金总额比例（%） 54.01% 承诺投资项目 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 截至期末承诺 投入金额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用状 态日期 本年度实现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 年产200万台高清数字 机顶盒生产项目 否 9,848.00 9,848.00 9,848.00 1,004.17 9,306.27 -541.73 94.50% 2012-08-01 6,754.00 否 否 年产200万台双向互动 数字机顶盒生产项目 否 9,947.00 9,947.00 9,947.00 1,020.55 9,457.91 -489.09 95.08% 2012-07-20 否 否 年产400万套直播卫星 接收设备生产项目 是 13,518.00 13,518.00 13,518.00 - - -13,518.00 0.00% - - - 是 组建营销与服务网络平 台项目 是 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 696.37 -4,303.63 13.93% - - - 是 可靠性工程中心项目【变 更用途前项目】 是 5,049.00 2,496.13 2,496.13 - 10.10 -2,486.03 0.40% - - - 是 新产品试制验证线项目 (NPI线项目) 【变更用途 后项目】 是 - 2552.87 2,552.87 - 130.12 -2,422.75 5.10% - - - 是 合计 43,362.00 43,362.00 43,362.00 2,024.72 19,600.77 -23,761.23 6,754.00 未达到计划进度原因 （分具体项目） 1、可靠性工程中心项目：公司为有效利用募集资金，对可靠性工程中心项目实施主体、地点及用途都先后进行了变更。变更后的项目为新产品试制验证线项目(NPI线项目)。 2、“年产200万台高清数字机顶盒生产项目”与“年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目”：这两个项目达到预定可使用状态的日期分别与承诺的预定可使用状态日期2011年 4月30日相比有一定时间的延后，主要是由于在建过程中生产项目受南通市政供电的影响，厂房装修进度延迟等原因导致。目前，这两个项目已经正式投产并基本达到预期产 能。公司于第五届董事会第八次会议审议通过《关于对募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，对这两个项目进行了结项。 3、年产400万套直播卫星接收设备生产项目：公司已分别于第四届董事会第二十四次会议及2011年年度股东大会审议通过《关于公司停止募投项目“年产400万套直播卫星接 收设备”的议案》，停止了该项目的建设。 4、组建营销与服务网络平台项目：公司已分别于第四届董事会第三十一次会议及2012年第七次临时股东大会审议通过《关于公司终止募投项目“组建营销与服务网络平台项目” 的议案》，停止了该项目的建设。 5、新产品试制验证线项目”（以下简称“NPI线”）：公司已于第四届董事会第三十四次会议及2013年第一次临时股东大会先后审议通过《关于公司终止募投项目“新产品试制验 证线项目”的议案》，终止了该项目的进行。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 1、年产400万套直播卫星接收设备生产项目的终止系受国家直播卫星推广政策及市场因素影响。原因之一：公司募集资金到位后，国家工业和信息化部（以下简称“工信部”）相 关政策发生变化，在公司已经拥有“卫星地面广播接收设备”的定点生产资质下，募投项目实施主体南通同洲电子有限责任公司难以申请同样的资质，同时，公司自己的资质在使 用的情况下也不允许转给南通同洲电子有限责任公司使用。原因之二：自2010年开始，国家广电总局就直播卫星的运营管理作出了重大改革，直播卫星将做为公益与市场相结 合的运营平台，不仅担负向偏远地区、有线电视无法通达地区用户传输广播电视节目的公益责任，同时也作为单独的市场主体，参与卫星电视业务的市场拓展和市场竞争，面对 以后开放式的市场格局，竞争会越来越激烈，市场前景无法预测，继续增加直播卫星接收设备产能的投入风险加大。 2、可靠性工程中心项目对项目用途都先后进行了变更系可行性发生了重大变化：由于实际生产经营需要，公司在该次变更前已用自有资金在深圳总部投入建设了可靠性工程实 验室，建成后的实际效果可以达到原计划的大部分预期功能，同时，根据目前市场资源和生产经营需要的实际情况，公司不需要再按照原计划的另一部分预期功能进行后续投入， 以保证募集资金的有效利用率。 3、组建营销与服务网络平台项目的终止系因广电省网整合使公司的市场区域格局产生很大变化，前端产品线运行稳定、运营模式可复制化，终端产品线市场区域布局基本完成， 营销网络和售后服务网络已经没有必要继续扩展，公司为保证募集资金的使用效率，终止了该项目。 4、变更后项目“新产品试制验证线项目”（以下简称“NPI线”）进行终止的情况说明：公司投入“NPI线”的初衷是为了公司产品的集成产品开发，但公司在2011年投入建设“NPI 线”项目以后，使用“NPI线”项目募集资金130.12万元主要用于购买工程测试仪器及试产验证线。在其后的建设过程中，公司将原来以自有资金购买的设备作了调整及改造，结 合新设备的使用，实际效果可以达到“NPI线”项目原计划的大部分预期功能。本着成本节约及有效利用募集资金的原则，公司没有对“NPI线”项目继续进行投入。而同时公司南通 生产基地投产以后，“NPI线”项目原计划的预期功能将完全得到满足，所以公司认为根据目前研发及生产的实际情况，如果继续按照原计划实施将会造成大量资源浪费，有必要 终止“NPI线”项目的进行。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 公司2010年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更募集资金投资项目实施地点及主体的议案》，公司将“可靠性工程中心项目”实施地点由原来的公司南通生产基地-江苏省 南通市崇川经济开发区东区变更为公司总部所在地深圳市南山科技园北区彩虹科技大厦；实施主体由原来南通同洲电子有限责任公司变更为深圳市同洲电子股份有限公司。 募集资金投资项目实施方式 调整情况 1、公司于第四届董事会第十四次会议及2011年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更募投项目“可靠性工程中心”实施方案的议案》，原来的“可靠性工程中心”不再按原 计划进行，变为：公司拟计划投入募集资金2552.87万元用于龙岗生产基地新产品试制验证线的建设，剩余的资金仍将存放在公司募集资金专用账户，公司将根据生产经营的需 要进行合理、合规的后续安排。 2、公司于第四届董事会第二十四次会议及2011年年度股东大会先后审议通过《关于公司终止募投项目“年产400万套直播卫星接收设备”的议案》，受国家相关政策的影响及“直 播星”市场情况发生变化导致市场前景无法预测，投入风险加大，公司认为按照原计划实施将会造成资源浪费，有必要对“直播星”项目进行终止。 3、公司于第四届董事会第三十一次会及2012年第七次临时股东大会先后议审议通过《关于公司终止募投项目“组建营销与服务网络平台项目”的议案》，因广电省网整合使公司 的市场区域格局产生很大变化，前端产品线运行稳定、运营模式可复制化，终端产品线市场区域布局基本完成，营销网络和售后服务网络已经没有必要继续扩展，公司保证募集 资金的使用效率，终止了该项目的进行。 4、公司于第四届董事会第三十四次会议及2013年第一次临时股东大会先后审议通过《关于公司终止募投项目“新产品试制验证线项目”的议案》，终止了该项目的进行。公司投 入“NPI线”的初衷是为了公司产品的集成产品开发，但公司在2011年投入建设“NPI线”项目以后，使用“NPI线”项目募集资金130.12万元主要用于购买工程测试仪器及试产验证 线。在其后的建设过程中，公司将原来以自有资金购买的设备作了调整及改造，结合新设备的使用，实际效果可以达到“NPI线”项目原计划的大部分预期功能。本着成本节约及 有效利用募集资金的原则，公司没有对“NPI线”项目继续进行投入。而同时公司南通生产基地投产以后，“NPI线”项目原计划的预期功能将完全得到满足，所以公司认为根据目前 研发及生产的实际情况，如果继续按照原计划实施将会造成大量资源浪费，有必要终止“NPI线”项目的进行。 5、2013年9月26日，公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于对募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，鉴于公司“年产200万台高 清数字机顶盒生产项目”和“年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目”的募投项目已达可使用状态，募集资金对本项目的投资已达预期产能。公司对“年产200万台高清数字机 顶盒生产项目”和“年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目”两个募投项目进行了结项。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司募集资金于2009年8月18日到位，在此之前公司利用自有资金投入募集资金项目共计1,118.49万元，已于资金到账后置换。 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 1、公司2009年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司将部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，公司将人民币10,000万元用于补充流动资金，使用期限自股东 大会批准之日起不超过6个月，公司已于2010年4月12日归还。 2、公司2009年年度股东大会审议通过了《关于公司继续将部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，公司将人民币15,000万元用于补充流动资金，使用期限自股东大 会批准之日起不超过6个月，公司已于2010年11月09日归还。 3、公司2010年第四次临时股东大会审议通过了《关于继续将部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，公司将人民币15,000万元用于补充流动资金，使用期限自股东 大会批准之日起不超过6个月，公司已于2011年5月30日归还。 4、公司2011年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续将部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，公司将人民币15,000万元用于补充流动资金，使用期限自股东 大会批准之日起不超过6个月，公司于2011年12月23日归还。 5、公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续将部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，公司将人民币15,000万元用于补充流动资金，使用期限自股东 大会批准之日起不超过6个月，公司已于2012年7月13日归还。 6、公司2012年第五次临时股东大会审议通过了《关于继续将部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，公司将人民币15,000万元用于补充流动资金，使用期限自股东 大会批准之日起不超过6个月，公司已于2013年1月18日归还。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 2013年9月26日，公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于对募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，鉴于公司“年产200万台高清数 字机顶盒生产项目”和“年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目”的募投项目已达可使用状态，募集资金对本项目的投资已达预期产能。公司对“年产200万台高清数字机顶盒 生产项目”和“年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目”两个募投项目进行结项。为降低公司财务费用，充分发挥募集资金的使用效率，为公司和公司股东创造更大的效益，公 司将募投项目结项后的全部节余募集资金共计约3,039.80万元永久性补充流动资金。 募集资金其他使用情况 公司于2012年第八次临时股东大会通过审议将4420.72万元的闲置募集资金永久补充流动资金。公司在2012年8月7日于2012年第五次临时股东大会通过审议将部分闲置的 募集资金15,000万元暂时用于补充流动资金，该笔款项已于2013年1月18日归还，该笔款项归还之后，公司于2013年第一次临时股东大会通过审议，将15,000万元募集资 金永久补充了流动资金。公司于第五届董事会第八次会议审议通过《关于对募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，将募投项目结项后的节 余募集资金总额3,039.80万元全部用于永久性补充流动资金。 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 （二）募集资金项目的实施方式、地点变更情况 公司2010年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更募集资金投资项目实施地点及 主体的议案》，本公司将“可靠性工程中心项目”实施地点由原来的公司南通生产基地-江苏 省南通市崇川经济开发区东区变更为本公司总部所在地深圳市南山科技园北区彩虹科技大 厦；实施主体由原来南通同洲电子有限责任公司变更为深圳市同洲电子股份有限公司。 公司于第四届董事会第十四次会议及2011年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变 更募投项目“可靠性工程中心”实施方案的议案》，原来的“可靠性工程中心”不再按原计 划进行，变为：公司拟计划投入募集资金2552.87万元用于龙岗生产基地新产品试制验证线 的建设，剩余的资金仍将存放在公司募集资金专用账户，公司将根据生产经营的需要进行合 理、合规的后续安排。 公司于第四届董事会第二十四次会议及2011年年度股东大会先后审议通过《关于公司终 止募投项目“年产400万套直播卫星接收设备”的议案》，受国家相关政策的影响及“直播 星”市场情况发生变化导致市场前景无法预测，投入风险加大，公司认为按照原计划实施将 会造成资源浪费，有必要对“直播星”项目进行终止。 公司于第四届董事会第三十一次会及2012年第七次临时股东大会先后议审议通过《关 于公司终止募投项目“组建营销与服务网络平台项目”的议案》，因广电省网整合使公司的市 场区域格局产生很大变化，前端产品线运行稳定、运营模式可复制化，终端产品线市场区域 布局基本完成，营销网络和售后服务网络已经没有必要继续扩展，公司保证募集资金的使用 效率，终止了该项目的进行。 报告期内，公司于第四届董事会第三十四次会议及2013年第一次临时股东大会先后审 议通过《关于公司终止募投项目“新产品试制验证线项目”的议案》，终止了该项目的进行。 公司投入“新产品试制验证线项目”（以下简称“NPI线”）的初衷是为了公司产品的集成 产品开发，为产品可靠性验证提供数据支持。2011年投入建设“NPI线”项目后，公司将原 来以自有资金购买的设备作了调整及改造，结合新设备的使用，实际效果可以达到“NPI线” 项目原计划的大部分预期功能，而同时公司南通生产基地投产后，“NPI线”项目原计划的 预期功能将完全得到满足，所以公司认为根据目前研发及生产的实际情况，按照原计划实施 将会造成大量资源浪费，因此公司终止了该项目的进行。 报告期内，公司于第五届董事会第八次会议审议通过《关于对募集资金投资项目结项并 用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，鉴于公司“年产200万台高清数字机顶 盒生产项目”和“年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目”的募投项目已达可使用状态， 募集资金对本项目的投资已达预期产能。公司对“年产200万台高清数字机顶盒生产项目” 和“年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目”两个募投项目进行结项。 （三）募集资金项目先期投入情况 截至2009年9月3日，募集资金项目先期投入金额1,118.49万元，按照实际投资项目 列示如下： 单位：人民币万元 项目名称 承诺投资额 截至2009年9月3日先期投入金额 年产200万台高清数字机顶盒生产项目 9,848.00 554.72 年产400万套直播卫星接收设备生产项目 13,518.00 - 年产200万台双向互动数字机顶盒生产项目 9,947.00 563.77 可靠性工程中心项目 5,049.00 - 组建营销与服务网络平台项目 5,000.00 - 合计 43,362.00 1,118.49 （四）募集资金其他使用情况 公司于2012年第八次临时股东大会通过审议将4420.72万元的闲置募集资金永久补充流 动资金。公司在2012年8月7日于2012年第五次临时股东大会通过审议将部分闲置的募集 资金15,000万元暂时用于补充流动资金，该笔款项已于2013年1月18日归还，该笔款项 归还之后，公司于2013年第一次临时股东大会通过审议将15,000万元募集资金永久补充了 流动资金。公司于第五届董事会第八次会议审议通过《关于对募集资金投资项目结项并用剩 余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，将募投项目结项后的节余募集资金总额 3,039.80万元全部用于永久性补充流动资金。 公司募集资金除按非公开发行股票募集资金使用计划承诺内容、用闲置资金暂时补充流 动资金以外及前述将部分募集资金永久补充流动资金的情况外无其他使用情况。 （五）尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存储于募集资金专项账户内。 四、变更募集资金项目的资金使用情况 金额单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺 项目 变更后项目 拟投入募集资 金总额（1） 本年度 实际投入 金额 截至期末 实际累计 投入金额(2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 新产品试制验证线 项目(NPI线项目) 可靠性工程中 心项目 2,552.87 - 130.12 5.10 - - - 是 终止募投项目“年 产400万套直播卫 星接收设备” 年产400万套 直播卫星接收 设备” - - - - - - - - 终止募投项目“组 建营销与服务网络 平台项目” 组建营销与服 务网络平台项 目 - - - - - - - - 合计 2,552.87 130.12 - - - - 变更原因、决策程 序及信息披露情况 说明 1、可靠性工程中心项目：公司与第四届董事会第十四次会议及2011年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更募投项目“可 靠性工程中心”实施方案的议案》（参见2011年7月26日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公司2011-056 号公告），原来的“可靠性工程中心”不再按原计划进行，变为：公司拟计划投入募集资金2552.87万元用于龙岗生产基地新产品 试制验证线的建设，剩余的资金仍将存放在公司募集资金专用账户，公司将根据生产经营的需要进行合理、合规的后续安排。 2、年产400万套直播卫星项目：接收设备生产项目公司于第四届董事会第二十四次会议及2011年年度股东大会先后审议通过 《关于公司终止募投项目“年产400万套直播卫星接收设备”的议案》（参见2012年4月23日《证券时报》、《中国证券报》及巨 潮资讯网www.cninfo.com.cn公司2012-041号公告），受国家相关政策的影响及“直播星”市场情况发生变化导致市场前景无法预 测，投入风险加大，公司认为按照原计划实施将会造成资源浪费，有必要对“年产400万套直播卫星接收设备生产项目”项目进行 终止。 3、组建营销与服务网络平台项目：公司于第四届董事会第三十一次会及2012年第七次临时股东大会先后议审议通过《关于公司 终止募投项目“组建营销与服务网络平台项目”的议案》（参见2012年9月27日《证券时报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公司2012-088号公告），因广电省网整合使公司的市场区域格局产生很大变化；前端 产品线运行稳定、运营模式可复制化，终端产品线市场区域布局基本完成，营销网络和售后服务网络已经没有必要继续扩展，基 于经济周期下行的顾虑，为了控制营运成本，降低管理费用，保证募集资金的使用效率，公司将不再继续“组建营销与服务网络 平台项目”项目的建设和投入。 4、新产品试制验证线项目：公司于第四届董事会第三十四次会议及2013年第一次临时股东大会先后审议通过《关于公司终止募 投项目“新产品试制验证线项目”的议案》（参见2013年1月22日《证券时报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨 潮资讯网www.cninfo.com.cn公司2013-006号公告），公司在2011年投入建设“NPI线”项目以后，使用“NPI线”项目募集资金130.12 万元主要用于购买工程测试仪器及试产验证线。在其后的建设过程中，公司将原来以自有资金购买的设备作了调整及改造，结合 新设备的使用，实际效果可以达到“NPI线”项目原计划的大部分预期功能。本着成本节约及有效利用募集资金的原则，公司没有 对“NPI线”项目继续进行投入。而同时公司南通生产基地投产以后，“NPI线”项目原计划的预期功能将完全得到满足，所以公司认 为根据目前研发及生产的实际情况，如果继续按照原计划实施将会造成大量资源浪费，有必要终止“NPI线”项目的进行。 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因 1、可靠性工程中心项目：公司与第四届董事会第十四次会议及2011年第三次临时股东大会审议通过《关于公司变更募投项目“可 靠性工程中心”实施方案的议案》，原项目变为：公司拟计划投入募集资金2552.87万元用于龙岗生产基地新产品试制验证线的建 设，剩余的资金仍将存放在公司募集资金专用账户，公司将根据生产经营的需要进行合理、合规的后续安排。 2、年产400万套直播卫星项目接收设备生产项目：公司于第四届董事会第二十四次会议及2011年年度股东大会先后审议通过 《关于公司终止募投项目“年产400万套直播卫星接收设备”的议案》对该项目进行了终止。 3、组建营销与服务网络平台项目：公司于第四届董事会第三十一次会及2012年第七次临时股东大会先后议审议通过《关于公司 终止募投项目“组建营销与服务网络平台项目”的议案》对该项目进行了终止。 4、新产品试制验证线项目：公司于第四届董事会第三十四次会议及2013年第一次临时股东大会先后审议通过《关于公司终止募 投项目“新产品试制验证线项目”的议案》对该项目进行了终止。 变更后的项目可行 性发生重大变化的 情况说明 公司投入“新产品试制验证线项目”（以下简称“NPI线”）的初衷是为了公司产品的集成产品开发，为产品可靠性验证提供数据支 持。2011年投入建设“NPI线”项目后，公司将原来以自有资金购买的设备作了调整及改造，结合新设备的使用，实际效果可以达 到“NPI线”项目原计划的大部分预期功能，而同时公司南通生产基地投产后，“NPI线”项目原计划的预期功能将完全得到满足，所 以公司认为根据目前研发及生产的实际情况，按照原计划实施将会造成大量资源浪费，公司经第四届董事会第三十四次会议及 2013年第一次临时股东大会先后审议通过《关于公司终止募投项目“新产品试制验证线项目”的议案》，终止了该项目的进行。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2013年年度公司已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳 市同洲电子股份有限公司募集资金专户存储制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露 募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情 形。 深圳市同洲电子股份有限公司董事会 二O一四年三月二十一日 法定代表人：___________ 主管会计工作负责人：___________ 会计机构负责人：______________ 日 期： 日 期： 日 期： 中财网
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