[年报]浙江世宝：2013年年度报告
2013年度报告 证券简称：浙江世宝 证券代码：002703 公告编号：2014_011 ZHEJIANG SHIBAO COMPANY LIMITED 浙江世宝股份有限公司 披露时间：2014年3月24日 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2013年12月31日的公 司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），送红股0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人张世权、主管会计工作负责人张兰君及会计机构负责人(会计主 管人员)李根妹声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2013年度报告 ................................................................ 1 一、重要提示、目录和释义 ..................................................... 2 二、公司简介 ................................................................ 8 三、会计数据和财务指标摘要 .................................................. 10 四、董事会报告 ............................................................. 11 五、重要事项 ............................................................... 21 六、股份变动及股东情况 ...................................................... 24 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................... 27 八、公司治理 ............................................................... 33 九、内部控制 ............................................................... 36 十、财务报告 ............................................................... 37 十一、备查文件目录 ......................................................... 106 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、浙江世宝 指 浙江世宝股份有限公司 世宝控股、控股股东 指 浙江世宝控股集团有限公司 杭州世宝 指 杭州世宝汽车方向机有限公司，本公司全资子公司 杭州新世宝 指 杭州新世宝电动转向系统有限公司，本公司控股子公司 四平机械 指 四平市方向机械有限公司，本公司控股子公司 吉林世宝 指 吉林世宝机械制造有限公司，本公司全资子公司 北京奥特尼克 指 北京奥特尼克科技有限公司，本公司控股子公司 芜湖世特瑞 指 芜湖世特瑞转向系统有限公司，自2013年4月22日起成为本公司控股子公司 鄂尔多斯世特瑞 指 鄂尔多斯市世特瑞转向系统有限公司，芜湖世特瑞全资子公司 安徽长山 指 安徽长山汽车零件制造有限公司，世宝控股控股子公司 A股 指 在中国境内发行的面值为1.00元的人民币普通股 H股 指 在境外发行的面值为人民币1.00元的普通股，于香港联交所上市，并以港元认 购及买卖 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司（The Stock Exchange of Hong Kong Ltd.） 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、本期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 乘用车 指 在其设计和技术特性上主要用于载运乘客及其随身行李和（或）临时物品的汽 车，可细分为基本型乘用车（轿车）、多功能乘用车（MPV）、运动型多用途乘用 车（SUV）和交叉型乘用车 商用车 指 在设计和技术特性上用于运送人员和货物的汽车，可细分为重型卡车、中型卡 车、轻型卡车、微型卡车、大型客车、中型客车、轻型客车 总成 指 将一系列零件或者产品，通过特定的装配工艺，组成一个实现某个特定功能的 整体 汽车转向系统 指 用来改变或保持汽车行驶或倒退方向的一系列装置，主要由方向盘、转向管柱、 转向器、转向拉杆、转向节等零部件构成，其中转向器为技术含量最高的关键 部件。汽车转向系统的功能就是按照驾驶员的意愿控制汽车的行驶方向 转向器 指 又名转向机、方向机，用来增大转向盘传到转向传动机构的力和改变力的传递 方向的汽车转向系统关键部件 转向节 指 能够承受汽车前部载荷，支撑并带动前轮绕主销转动而使汽车转向的汽车转向 系统零件，使汽车稳定行驶并灵敏传递行驶方向，要求具有很高的强度 循环球转向器 指 主要适用于商用车的转向器，由转向器壳体、螺杆、螺母以及螺杆与螺母间密 闭管路中的许多小钢球等零部件组成。当与方向盘转向管柱固定到一起的螺杆 转动起来后，螺杆推动螺母上下运动，螺母再通过齿轮来驱动转向摇臂往复摆 动从而实现转向，循环球即指小钢珠，被放置于螺母与螺杆之间的密闭管路内 循环往复滚动。包括机械式循环球转向器和液压助力循环球转向器 齿轮齿条转向器 指 主要适用于乘用车的转向器。其结构相对紧凑，传动效率较高，主要由与转向 轴做成一体的转向齿轮和常与转向横拉杆做成一体的齿条组成。包括机械式齿 轮齿条转向器和液压助力齿轮齿条转向器 电动助力转向系统（EPS） 指 Electronic Power Steering System，主要适用于新能源及节能减排型乘用车， 利用电动机产生动力协助驾驶者进行动力转向。一般由转矩(转向)传感器、电 子控制单元、电动机、减速器、机械转向器、以及蓄电池电源所构成 一汽集团 指 中国第一汽车集团公司 江淮汽车 指 安徽江淮汽车集团有限公司 东风集团 指 东风汽车公司 奇瑞汽车 指 奇瑞汽车股份有限公司 吉利汽车 指 浙江吉利控股集团有限公司 金龙客车 指 厦门金龙汽车集团股份有限公司 福田汽车 指 北汽福田汽车股份有限公司 赛帕汽车 指 伊朗赛帕汽车集团 Iran Saipa Automotive Group 一汽轿车 指 一汽轿车股份有限公司 一汽大众 指 一汽大众汽车有限公司 重大风险提示 1、 汽车行业波动导致的风险 公司所处的汽车零部件及配件制造业的景气度取决于下游汽车行业的发展状况。而汽车行业受经济周 期和国家政策的影响较大，汽车行业的波动会对本公司的生产经营产生较大影响。如果宏观经济出现周期 性波动或者国家政策发生转变导致汽车行业经营环境变化，公司将面临盈利能力受汽车行业波动影响的风 险。 2、 产品质量风险 汽车转向器是汽车的关键部件，涉及整车的操纵性、稳定性和安全性，其质量直接关系到车辆的整体 性能。因此，整车厂商要求公司按照有关零部件技术协议、质量保证协议以及现行国家标准、行业标准， 向其提供符合标准的产品。如果产品出现质量问题，公司需负责返修或更换问题产品，所产生的相关费用 由公司承担。如果因产品存在环保、安全等方面的缺陷造成整车召回事件，公司除承担一定的召回费用外， 还将对公司品牌、声誉、市场拓展及经营业绩等产生不利影响。公司存在因产品质量问题导致的风险。 3、 技术风险 汽车转向系统生产厂商一般采取与汽车企业合作开发的模式，汽车企业对汽车转向系统生产厂商的开 发能力要求较高，如果公司不能持续开发出新技术、新产品来满足汽车企业不断升级的需求，则公司的市 场拓展和盈利能力将会受到不利影响。另外，研发与技术优势是公司保持竞争力和发展的主要因素之一， 如果公司出现技术纠纷、技术秘密被泄露或重要技术人员流失的情况，将对公司的经营造成不利影响。 4、 存货规模较大的风险 存货规模较大是本行业的特点之一。报告期末，公司的存货为 180,906,462.73 元，占公司资产总额 的比例为13.77%。上述行业特征对公司生产安排和存货管理提出了较高要求，如果公司存货管理水平下降， 则会降低公司资金运用效率，对公司的生产经营产生负面影响。此外，若市场需求发生变化，公司则可能 面临发生存货跌价损失的风险。 5、 原材料价格波动风险 公司的原材料主要是毛坯铸锻件（铁铸件、铝铸件）、钢材、生铁、机加工件等。报告期内，原材料 成本占生产成本的比重为65.89%，所占比重较高。原材料价格的波动会对公司产品的生产成本及毛利率、 客户的采购价格预期等产生一定影响。如果原材料价格在一段时期内发生预期外的大幅波动，将给公司带 来一定的经营风险。 6、 应收账款余额较高的风险 报告期末，公司应收账款账面净额为278,671,401.35元，占资产总额的比例为21.21%。公司的应收 账款余额较大，占资产总额的比例较高。尽管公司应收账款占资产总额的比例较高是由行业特点及销售结 算方式决定的，并且公司的客户主要为国内知名汽车企业，资信状况良好，但公司仍存在部分账款无法收 回的风险。 7、 海外市场拓展风险 公司产品销售主要集中于国内市场，近年来开拓海外市场已初显效果，实现了液压助力齿轮齿条转向 器的批量外销。在国内市场整体保持稳定增长的情况下，国际市场销售有助于公司经营业绩和行业地位的 提升。随着公司产能的进一步扩张以及对海外市场认识的加深，公司将在夯实国内市场的基础上，稳步推 进对海外市场的拓展。如果国际政治局势发生重大变化，将会对公司的海外市场拓展产生影响，并可能影 响本公司的经营业绩和财务状况，公司存在海外市场拓展风险。 8、 与募集资金投资项目相关风险 于2014年1月27日召开的本公司第四届董事会第十三次会议审议通过了非公开发行A股股票的预案， 该预案已获得了于2014年3月20日召开的本公司2014年第一次临时股东大会、2014年第一次A股类别 股东大会及2014年第一次H股类别股东大会的批准。本次非公开发行A股股票尚需经中国证监会等监管 机构核准后方可实施，并最终以前述监管机构核准的方案为准。 9、 实际控制人控制风险 公司实际控制人张世权及其家族成员张宝义、汤浩瀚、张兰君、张世忠直接和间接持有公司63.37% 的股份。实际控制人有能力对公司发展战略、生产经营、利润分配等决策产生重大影响。公司存在实际控 制人利用其控制权损害公司利益、侵害其他股东利益的风险。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 浙江世宝 股票代码 002703 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 浙江世宝股份有限公司 公司的中文简称 浙江世宝 公司的外文名称（如有） ZHEJIANG SHIBAO COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写（如有） ZHEJIANG SHIBAO 公司的法定代表人 张世权 注册地址 浙江省义乌市佛堂镇双林路1号 注册地址的邮政编码 322002 办公地址 浙江省杭州市经济技术开发区17号大街6号 办公地址的邮政编码 310018 公司网址 www.zjshibao.com 电子信箱 ir@zjshibao.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘晓平 陈文洪 联系地址 浙江省杭州市经济技术开发区17号大街6号 浙江省杭州市经济技术开发区17号大街6号 电话 0571-28025692 0571-28025692 传真 0571-28025691 0571-28025691 电子信箱 ir@zjshibao.com ir@zjshibao.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2011年06月23日 浙江省工商局 330000400002163 330725147644521 14764452-1 报告期末注册 2013年01月09日 浙江省工商局 330000400002163 330725147644521 14764452-1 公司上市以来主营业务的变化情况 无变更 历次控股股东的变更情况 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路128号 签字会计师姓名 贾川、俞佳南 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45楼 徐忠哲、马建红 2012年11月2日至2014年12月31日 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 2013年 2012年 本年比上年 增减(%) 2011年 营业收入（元） 674,596,299.70 548,384,676.25 23.02% 625,917,119.21 归属于上市公司股东的净利润（元） 48,823,967.72 72,127,189.72 -32.31% 112,872,143.11 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 31,120,519.88 55,671,485.94 -44.10% 100,347,000.93 经营活动产生的现金流量净额（元） 58,105,664.61 18,202,299.16 219.22% 44,958,300.41 基本每股收益（元/股） 0.18 0.27 -33.33% 0.43 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.27 -33.33% 0.43 加权平均净资产收益率（%） 6.69% 10.81% -4.12% 18.98% 2013年末 2012年末 本年末比上 年末增减(%) 2011年末 总资产（元） 1,314,155,640.47 1,182,238,028.49 11.16% 1,051,351,797.88 归属于上市公司股东的净资产（元） 743,553,105.84 716,941,766.52 3.71% 641,368,554.81 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -115,538.52 9,070,606.95 -312,885.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,730,737.71 9,950,660.37 5,195,677.72 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 11,078,565.05 - - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 14,739.73 - - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 262,065.18 1,413,112.92 195,109.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 90,117.43 -262,760.70 -225,170.78 当期确认的以前年度所得税减免 - - 8,963,243.85 减：所得税影响额 214,817.97 3,650,188.42 1,160,474.33 少数股东权益影响额（税后） 1,142,420.77 65,727.34 130,358.84 合计 17,703,447.84 16,455,703.78 12,525,142.18 第四节 董事会报告 一、概述 浙江世宝致力于汽车转向相关技术与产品的研究与开发，主要从事汽车转向器及其他转向系统关键零部件的研发、设计、制 造及销售，积累了丰富的行业经验，是国内领先的汽车转向系统整车配套商。公司是国内率先研究及开发汽车液压助力转向 系统的企业之一，同时也是国内率先完成电动助力转向系统机电一体化自主研发及具备批量化生产能力的企业。 公司主要为各大汽车企业提供四大类总成产品：商用车液压助力循环球转向器、乘用车液压助力齿轮齿条转向器、转向节及 节能与新能源汽车电动助力转向系统。公司产品被众多声誉良好的汽车企业使用，包括一汽集团、东风集团、江淮汽车、金 龙客车、福田汽车、奇瑞汽车、吉利汽车、赛帕汽车等。公司还是一汽集团的核心供货商及一汽大众的合格供货商。公司并 通过建立一个覆盖全国主要地区的营销网络开发零售市场。 2013年，中国汽车产销分别为2,211.68万辆和2,198.41万辆，同比分别增长14.80%和13.90%。其中，乘用车产销分别为 1,808.52万辆和1,792.89万辆，同比分别增长16.50%和15.70%；商用车产销分别为403.16万辆和405.52万辆，同比分别增长 7.60%和6.40%。2013年，中国品牌（“自主品牌”）乘用车销售722.20万辆，同比增长11.4%；占乘用车销售总量的40.30%， 占有率同比下降1.60%。2013年，商用车中客车产销分别为56.31万辆和55.89万辆，同比分别增长11.20%和10.20%；货车产 销分别为346.85万辆和349.63万辆，同比分别增长7.00%和5.80%。2013年，中国汽车销量排名前十位的企业集团销量合计为 1,943.06万辆，占汽车销售总量的88.40%，同比增长1.40%，行业集中度有所提高。 报告期内，受益于中国宏观经济表现稳定，汽车行业健康增长，以及公司在报告期内收购了一家联营公司股权并向其增资取 得控股权，使得该公司纳入本公司合并财务报表范围，公司营业收入实现了增长。报告期内，公司实现营业收入为 674,596,299.70元，较上年度增加23.02%，归属于上市公司股东的净利润为48,823,967.72元，较上年度减少32.31%。报告 期内，公司利润较上年度减少，主要系公司产品售价下降使得毛利下降，以及公司A股IPO募投项目仍处于建设期，生产经营 规模的扩大使得包括财务费用在内的各项开支增加所致。 报告期末，公司的资产负债率为40.99%，较上年度上升。报告期末的公司总资产为1,314,155,640.47元，归属于上市公司股 东的所有者权益为743,553,105.84元。 二、主营业务分析 1、收入 报告期内，公司实现主营业务收入为670,302,565.51元，较上年度增加23.03%，主要系液压助力齿轮齿条转向器销售增加所 致。报告期内，公司主营业务毛利较上年度增加9,338,745.46元，主营业务毛利率为26.10%（2012年：30.39%）。公司毛利 率下降，主要系产品售价下降所致。 自2013年5月起芜湖世特瑞纳入本公司合并财务报表范围。报告期内，按上年度同口径的主营业务收入为623,581,176.37元。 行业分类 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 汽车零部件及配件制造（台/件） 销售量 1,594,310 1,279,379 24.62% 生产量 1,625,435 1,284,709 26.52% 库存量 151,363 112,354 34.72% 报告期内，本公司库存量较上年同期增加34.72%，主要系下半年为满足客户需求的增长，相应增加了生产量使得库存增加。 芜湖世特瑞及鄂尔多斯世特瑞自2013年5月起纳入本公司合并财务报表范围，转入库存7,884台。 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 502,992,866.11 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 74.56% 公司前5大集团客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 一汽集团 239,650,423.59 35.53% 2 江淮汽车 81,586,408.77 12.09% 3 SAZEH GOSTAR SAIPA CO. 71,355,292.68 10.58% 4 东风集团 57,453,090.98 8.52% 5 奇瑞汽车 52,947,650.09 7.85% 合计 —— 502,992,866.11 74.56% 注：属于同一实际控制人控制的客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 2、成本 行业分类 单位：元 行业分类 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 汽车零部件及配件制造 495,362,310.17 99.81% 379,244,389.43 99.85% -0.04% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 液压助力齿轮齿 条转向器 原材料 157,481,851.64 78.19% 76,148,485.41 74.77% 3.42% 人工成本 13,313,147.96 6.61% 7,811,406.76 7.67% -1.06% 制造费用 30,614,198.04 15.20% 17,883,742.19 17.56% -2.36% 液压助力循环球 转向器及部件 原材料 103,595,695.04 65.63% 107,704,783.18 71.27% -5.64% 人工成本 14,979,782.81 9.49% 12,966,283.71 8.58% 0.91% 制造费用 39,272,602.36 24.88% 30,451,120.83 20.15% 4.73% 转向节 原材料 27,999,560.20 45.07% 29,909,993.62 65.74% -20.67% 人工成本 7,020,080.55 11.30% 4,440,546.66 9.76% 1.54% 制造费用 27,104,965.87 43.63% 11,146,864.07 24.50% 19.13% 报告期内，转向节的原材料占营业成本比重较上年度下降，与此同时制造费用占营业成本比重较上年度上升，主要系报告期 内转向节的主要原材料精密铁铸件由原来的外部采购转为了由集团内部供应。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 80,812,923.94 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 21.45% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 索密克汽车配件有限公司 26,273,323.00 6.97% 2 河南广瑞汽车部件股份有限公司 17,839,447.74 4.73% 3 上海北特科技股份有限公司 14,116,353.24 3.75% 4 长春和运来钣金炉料加工有限公司 12,012,844.09 3.19% 5 昆山茂顺密封件工业有限公司 10,570,955.87 2.81% 合计 —— 79,357,731.23 21.45% 3、费用 报告期内，公司销售费用为50,068,677.27元，较上年度增加50.98%，主要系运输及仓储成本及三包费用增加所致；管理费 用为78,930,895.74元，较上年度增加27.33%，主要系研发支出及职工薪酬增加所致；财务费用为11,464,634.83元，较上年 度增加33.79%，主要系为扩大生产规模于报告期内新增大量银行借款所致；所得税费用为5,227,089.81元，较上年度减少 50.70%，系报告期利润总额减少所致。 4、研发支出 报告期内，公司研发支出为25,503,480.73元，分别占本公司2013年度经审计净资产及营业收入的3.29%及3.78%。公司研发 支出主要用于汽车转向系统相关的新技术研究及汽车转向总成产品开发计划的实施。强大的研发能力是公司的核心竞争力之 一，帮助公司持续获得新业务及保持行业领先地位。 5、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 449,282,921.11 611,272,645.67 -26.50% 经营活动现金流出小计 391,177,256.50 593,070,346.51 -34.04% 经营活动产生的现金流量净额 58,105,664.61 18,202,299.16 219.22% 投资活动现金流入小计 13,094,399.95 17,235,073.27 -24.02% 投资活动现金流出小计 59,200,460.69 59,700,292.47 -0.84% 投资活动产生的现金流量净额 -46,106,060.74 -42,465,219.20 8.57% 筹资活动现金流入小计 395,700,000.00 247,650,000.00 59.78% 筹资活动现金流出小计 426,110,496.91 187,325,893.55 127.47% 筹资活动产生的现金流量净额 -30,410,496.91 60,324,106.45 -150.41% 现金及现金等价物净增加额 -18,163,742.78 36,061,186.41 -150.37% 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年度增加219.22%，主要系购买商品更多采用票据方式支付，相应的减少 了现金支出所致；筹资活动产生的现金流量净额较上年度减少150.41%，主要系本年度偿还债务支付的现金大于取得借款收 到的现金，以及上年度本公司收到A股募集资金款项所致。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减（%） 营业成本比上 年同期增减（%） 毛利率比上 年同期增减 （%） 分行业 汽车零部件及配件制造 670,302,565.51 495,362,310.17 26.10% 23.03% 30.62% -4.30% 分产品 液压助力齿轮齿条转向器 284,178,071.80 201,409,197.64 29.13% 83.95% 97.76% -4.95% 液压助力循环球转向器及 部件 205,837,495.85 157,848,080.21 23.31% -3.55% 4.45% -5.88% 转向节 97,826,680.01 62,124,606.62 36.50% 30.63% 36.55% -2.75% 散件配件及其他 82,460,317.85 73,980,425.70 10.28% -19.19% -8.42% -10.55% 公司及控股子公司的主营业务主要集中于国内。 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减（%） 金额 占总资产比例（%） 金额 占总资产比例（%） 货币资金 66,950,127.71 5.09% 78,543,676.91 6.64% -1.55% 应收账款 278,671,401.35 21.21% 285,788,006.40 24.17% -2.96% 存货 180,906,462.73 13.77% 136,467,615.08 11.54% 2.23% 长期股权投资 - - 9,376,207.19 0.79% -0.79% 固定资产 436,022,601.37 33.18% 352,252,860.50 29.80% 3.38% 在建工程 50,226,907.30 3.82% 92,861,833.52 7.85% -4.03% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减（%） 金额 占总资产比例（%） 金额 占总资产比例（%） 短期借款 234,750,000.00 17.86% 191,500,000.00 16.20% 1.66% 长期借款 2,830,000.00 0.22% 15,630,000.00 1.32% -1.10% 五、核心竞争力分析 公司通过长期专注于汽车转向系统相关技术与产品的自主研究与开发，积累了超过20年的汽车企业整车配套经验，建立了丰 富的客户资源及良好的客户口碑，获得了多家国内大型汽车企业“年度优秀供应商”的荣誉，是一汽集团的核心供应商。公 司的核心竞争优势具体体现在以下四个方面： 1）拥有自主研发的液压助力转向器及电动助力转向系统的核心技术，获得了国家专利局颁发的59项专利技术，其中6项为发 明专利，另外还有3项与电动助力转向系统电子控制单元相关的软件著作权。 2）拥有先进的生产工艺及加工、检测、试验设备，全面推行精益生产模式及ISO:TS16949质量认证体系，以最具竞争力的价 格为客户提供高技术、高品质的转向产品。 3）公司是国内转向行业内第一家建立了自己的精密铸件铸造及加工能力的企业，不仅有利于提高公司产品的品质保证，同 时还帮助公司更好的满足客户的产品开发需求。 4）公司建立了灵活的人才引进及激励机制，一方面吸引海内外行业专家加盟，同时更注重年轻骨干的培养，为公司的未来 发展储备各类人才。 六、投资状况分析 1、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 2,971.18 报告期投入募集资金总额 2,971.18 已累计投入募集资金总额 2,971.18 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 本公司2013年度实际使用募集资金29,711,807.49元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 25,257.99元；累计已使用募集资金29,711,807.49元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为40,936.29 元。截至 2013年12月31日，募集资金余额为40,936.29元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 40,936.29元)。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 汽车液压助力转向器 扩产项目 否 20,000 20,000 2,971.18 2,971.18 100% 2015年 12月31 日 0 否 否 汽车零部件精密铸件 及加工建设项目 否 26,000 26,000 0 0 0% 2015年 12月31 日 0 否 否 汽车转向系统研发、检 测及试制中心项目 否 5,000 5,000 0 0 0% 2014年 12月31 日 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 51,000 51,000 2,971.18 2,971.18 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 合计 -- 51,000 51,000 2,971.18 2,971.18 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 截至2013年12月31日，公司募集资金投资项目均尚在建设中。除汽车转向系统研发、检测及试制 中心项目无法单独核算效益外，本公司募集资金投资项目均尚未达到预定可使用状态。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 截至2013年12月31日，公司实际以募集资金中的2,971.18万元置换预先已投入募集资金投资项 目的自筹资金共计2,971.18万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 本公司的募集资金余额全部为银行存款利息。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 2、主要子公司、参股公司分析 单位：元 公司名称 公司类型 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 杭州世宝 子公司 511,477,979.79 239,889,776.42 407,790,519.31 45,966,110.77 41,061,363.14 杭州新世宝 子公司 117,825,622.20 25,381,535.43 30,651,247.35 -13,797,707.65 -12,019,986.93 吉林世宝 子公司 190,111,602.62 23,819,478.68 76,087,621.86 -2,019,517.06 2,030,952.91 四平机械 子公司 284,289,598.53 204,728,255.80 190,254,966.81 8,149,687.03 7,249,760.12 北京奥特尼克 子公司 19,992,631.52 2,046,909.97 7,554,774.50 -240,397.56 -231,046.85 芜湖世特瑞 子公司 145,525,732.37 44,998,721.91 66,785,438.73 -2,116,689.16 -260,042.81 鄂尔多斯世特瑞 子公司 17,212,965.58 9,697,898.31 15,481,904.00 -32,129.56 -16,700.47 本期杭州新世宝净资产较上年度减少32.14%，主要系该公司仍处于亏损期所致。 本期吉林世宝营业收入较上年度增加39.38%，主要系本期精密铁铸件产品开始为集团内部批量供货所致，然而同期净利润 较上年度减少65.32%，主要系生产规模扩大，使得各项费用上升所致。 本期四平机械净利润较上年度减少65.18%，主要系产品售价下降使得毛利下降所致。 本公司的子公司情况详见第十节六、企业合并及合并财务报表的说明。 报告期内取得子公司的情况 公司名称 报告期内取得子公司目的 报告期内取得子公司方式 对整体生产和业绩的影响 芜湖世特瑞 通过取得控股权，将其纳入公 司的整体发展规划中。 股权收购及增资 公司综合生产能力和营业收 入进一步扩大。 鄂尔多斯世特瑞 为芜湖世特瑞全资子公司，随 芜湖世特瑞纳入公司的整体 发展规划中。 取得其母公司控制权 因生产规模尚小，短期内无影 响。 七、公司控制的特殊目的主体情况 公司不存在控制下的特殊目的主体。 八、公司未来发展的展望 1）汽车零部件行业发展趋势 汽车零部件企业脱离汽车整车企业并形成专业化零部件集团，是一种全球化趋势。国际著名的汽车零部件企业几乎都在中 国成立了合资或独资企业。国内一批技术含量高、效益好、规模大的汽车及零部件企业正逐步成长起来。随着全球汽车产 业越来越多的实行零部件“全球化采购”策略及跨国汽车企业推行本土化策略，对于中国汽车零部件的需求将大幅增长。 中国汽车零部件行业面临着新的机遇与挑战。 2）公司发展战略 公司秉承“先做强后做大，先做精后做广”、“以质量谋市场，以品质创品牌”的经营理念，专注主营业务，采取自主发展与 兼并收购并举的发展战略，努力把全系列车型的转向系统及关键零部件的研发和生产能力提高到具备国际竞争力的水平。 公司将加大对于高性能、智能化、轻量化及节能型的转向技术的研究与开发，拓展汽车转向系统系列化产品的中高端市场 及全球采购业务，实现电动助力转向系统（EPS）的大批量产业化。 3）经营计划 2014年，公司计划加大投资提升产能。同时，立足国内市场，巩固自主品牌汽车市场，开发合资车企客户；积极拓展国外 市场，进入跨国汽车集团全球采购体系，实现国际、国内市场齐头并举、共同发展。 4）可能面对的风险 详见本报告第一节之重大风险提示。 九、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 本公司自2013年1月1日起提前执行财政部于2014年修订的《企业会计准则第2号──长期股权投资》、《企业会计准则第9号 ──职工薪酬》、《企业会计准则第30号──财务报表列报》和《企业会计准则第33号──合并财务报表》，以及财政部于 2014年新制定发布的《企业会计准则第39号──公允价值计量》和《企业会计准则第40号──合营安排》等六项具体准则。 本公司提前执行该等六项具体准则，对本公司2013年度的财务报表并无影响。 十、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内，本公司未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十一、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 根据本公司与芜湖奇瑞科技有限公司于2013年1月30日签订的《股权转让合同》，本公司以300万元的价格受让芜湖奇瑞科技 有限公司持有的芜湖世特瑞6%的股权；同时，公司对芜湖世特瑞溢价增资700万元（增加注册资本280万元）。上述受让及增 资后，芜湖世特瑞注册资本变更为2,280万元，其中本公司出资1,320万元，占其注册资本的57.89%。该公司已于2013年4月 22日办妥工商变更登记手续，故自2013年5月起将其纳入合并财务报表范围。 芜湖世特瑞持有鄂尔多斯世特瑞100%的股权，相应自2013年5月起将其纳入合并财务报表范围。 十二、公司利润分配及分红派息情况 报告期内，本公司未发生新订或修订现金分红政策的情形。本公司章程对利润分配政策包括现金分红的规定如下： 第二百二十九条 公司的利润分配应遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的原则，公司利润分配政策应保 持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。在公司存在可分配利润的情况下，公司的利润分配政策是原则上每年应 进行年度利润分配。考虑到公司全年经营成果尚未最终确定，依法可分配利润数额存在不确定性，公司原则不进行中期现金 分红。公司董事会未做出年度利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因，独立董事应当对此发表独立意见。 第二百三十条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后二（2）个月内完成股利（或股 份）的派发事项。 第二百三十一条 公司可以下列形式分配股利：（一）现金；（二）股票。在公司存在可分配利润情况下，根据公司的营 业情况和财务状况，公司董事会可作出现金分配股利方案或/和股票分配股利方案。公司主要采取现金分红的股利分配政策， 即：公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行现金分红；若公司营业收入增长快速，并且公司董事 会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以提出股票股利分配预案。公司在上一个会计年度实现盈利，但公司董事 会在上一会计年度结束后未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未现金分红的原因、未用于分红的资金留存公 司的用途，独立董事应当对此发表独立意见。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，单一会计年度以现金方式分配 的利润不少于当年度实现可分配利润的20%。存在股东违规占用公司资金情况的，公司在实施现金分红时应当扣减该股东所 获分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展等需要确需调整利润分配政策 的，调整后的利润分配政策不得违反中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案需要 事先征求独立董事及监事会意见并经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，股东大会将为股东提供网络投票方式参与表 决。 公司股利不附带任何利息，除非公司没有在公司股利应付日将有关股息派发予股东。股东对其在催缴股款前已缴付任 何股份的股款均享有利息，惟股东无权就其预缴股款收取在应缴股款日前宣派的利息。如公司行使权力没收未获领取的股利， 则该权力只可在宣布股利日期后六年或六年以后行使。关于行使权利终止以邮递方式发送股息单，如该等股息单未予提现， 则该项权力于该等股息单连续两（2）次未予提现后方可行使。然而，在该等股息单初次未能送达收件人而遭退回后，亦可 行使该项权力。关于行使权力出售未能联络的股东的股份，除非符合下列各项规定，否则不得行使该项权：（1）有关股份于 十二（12）年内最少应派发三(3)次股利，而于该段期间无人认领股利；及（2）发行人于十二（12）年届满后于报章上刊登 广告，声明其拟将股份出售的意向，并知会香港联合联交所有关该意向。 第二百三十二条 公司向内资股股东支付股利以及其他款项，以人民币计价和宣布；公司向外资股（未有在境外上市） 股东及H股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。公司需向外资股（未有在境外上市）股东及H 股股东支付的外币，应当按照国家有关外汇管理的规定办理。除非有关法律、行政法规另有规定，用外币支付现金股利和其 他款项的，汇率应采用该等款项宣布之日前五(5)个工作日，由中国人民银行公布的有关该外币兑人民币的五(5)日平均价折 算。 第二百三十三条 公司向股东分配股利时，应当按照中国税法的规定，根据分配的金额代扣并代缴个人股东股利收入的 应纳税金。 第二百三十四条 公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任收款代理人。收款代理人应当代有关股东收取公司就 境外上市外资股股份分配的股利及其他应付的款项公司委任的收款代理人应符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要 求。公司委任的H股股东的收款代理人，应当为依照香港《受托人条例》注册的信托公司。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了 充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 报告期内未发生现金分红政策调整或变更的情形。 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况： 经公司2012年3月16日召开的董事会审议通过，及经2012年5月25日召开的2011年度股东大会审议批准，以总股数262,657,855 股(每股面值人民币1元)为基数，向全体股东派发现金红利每股人民币0.10元。该股利已于2012年年中发放，并在2012年度 财务报表中反映。 经公司2013年3月22日召开的董事会审议通过，及经2013年6月14日召开的2012年度股东大会审议批准，以2012年末的总股数 277,657,855股(每股面值人民币1元)为基数，按每10股派现金红利人民币0.80元（含税）分配，共派发股利人民币 22,212,628.40元。该股利已于2013年年中发放，并在2013年度财务报表中反映。 经公司2014年3月21日召开的董事会审议通过，拟以2013年末的总股数277,657,855股(每股面值人民币1元)为基数，按每10 股派现金红利人民币0.80元（含税）分配，共派发股利人民币22,212,628.40元。上述预案尚待提交2013年年度股东大会批 准。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年 22,212,628.40 48,823,967.72 45.50% 2012年 22,212,628.40 72,127,189.72 30.80% 2011年 26,265,785.50 112,872,143.11 23.27% 十三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.80 分配预案的股本基数（股） 277,657,855 现金分红总额（元）（含税） 22,212,628.40 可分配利润（元） 31,102,380.02 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据《公司章程》规定，公司分配当年税后利润时，应当先提取利润的10%列入法定盈余公积金。公司法定盈余公积金累 计额为公司注册资本50%以上的，可不再提取。同时，根据公司2013年度审计报告，母公司未分配利润为31,102,380.02 元。经考虑公司持续发展的需要，由董事长张世权先生提议以2013年末总股本277,657,855股为基数，按每10股派现金 红利0.80元（含税）分配，共派发股利人民币22,212,628.40元，不送红股，不以公积金转增股本。公司2013年度利润 分配预案符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规以及《公司章程》的规定，符合公司在首次公开 发行A股股票的招股说明书中做出的承诺。上述预案业经本公司第四届董事会第十五次会议审议通过，尚待提交本公司股 东大会审议。 十四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 报告期内，本公司于2013年3月29日举行了2012年度网上业绩说明，其余无接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 本报告期无控股股东及其关联方非经营性占用本公司资金的情况。 四、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方或 最终控制方 被收购或置 入资产 交易价格 （万元） 进展情况 是否为关 联交易 与交易对方的关 联关系（适用关联 交易情形 披露日期 披露索引 世宝控股 长春世立汽 车制动零部 件有限责任 公司90%股权 1,046.76 所涉及的资 产产权已全 部过户 是 控股股东 2013年07月 12日 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）：《浙江世宝：关于 承诺事项履行完成的 公告》 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价格 （万元） 资产出 售定价 原则 是否为关 联交易 与交易对方 的关联关系 （适用关联 交易情形） 所涉及的 资产产权 是否已全 部过户 所涉及的 债权债务 是否已全 部转移 披露日期 披露索引 长春市 孟家车 桥零部 件有限 责任公 司 长春世 立汽车 制动零 部件有 限责任 公司90% 股权 2014年 2月14 日 1,046.76 协商 确定 否 不适用 是 是 2013年12 月24日 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）：《浙江世 宝：关于出售长春 世立汽车制动零 部件有限责任公 司股权的公告》 五、重大关联交易 1、 关联方资金往来 本期，公司收到世宝控股资金往来款6,920万，截至2013年12月31日，公司已全额归还。 六、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 本公司及世 宝控股 本公司将在本次公开发行A股股票并上 市后六个月内，完成对长春世立90%股 权的收购。 2012年05 月17日 本公司A股于深 交所开始上市 及买卖六个月 内。 已完成，详情见2013年7 月12日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）： 《浙江世宝：关于承诺事 项履行完成的公告》 世宝控股 自公司公开发行的A股股票上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管 理其所持有的公司股份，也不由公司收 购该部分股份，在上述期限届满后每年 转让的股份不超过其所持有公司股份总 数的百分之二十五。 2011年06 月20日 作为公司控股 股东期间 报告期内，承诺人严格履 行了承诺 张世权、张 宝义、汤浩 瀚、张兰君 和张世忠 自公司公开发行的A股股票上市之日起 三十六个月内，不转让所持世宝控股的 出资，在上述期限届满后，在其任职期 间每年转让的世宝控股的出资不超过其 所持有世宝控股出资的百分之二十五， 其在离任公司董事、高级管理人员职务 后半年内，不转让所持有世宝控股的出 资。 2011年06 月20日 作为公司实际 控制人、董事、 高级管理人员 期间 报告期内，承诺人严格履 行了承诺 张世权 自公司公开发行的A股股票上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管 理其所持有的公司股份，也不由公司收 购该部分股份，同时作为公司董事、高 级管理人员，张世权还承诺在上述期限 届满后，在其任期期间每年转让的股份 不超过其所持有公司股份总数的百分之 二十五，离职半年内，不转让所持有的 公司股份。 2011年06 月20日 作为公司股东、 董事、高级管理 人员期间 报告期内，承诺人严格履 行了承诺 承诺是否及 时履行 是 七、聘任、解聘会计师事务所情况 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 第一年 境内会计师事务所注册会计师姓名 贾川、俞佳南 报告期内，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司的内部控制审计机构，报酬为20万元。 八、其他重大事项的说明 本公司于2014年1月27日召开的第四届董事会第十三次会议上审议通过了非公开发行A股股票的预案，相关详情见本公司1月 28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告《浙江世宝：非公开发行A股股票预案》及相关披露文件。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 175,943,855 63.37% - - - - - 175,943,855 63.37% 3、其他内资持股 175,943,855 63.37% - - - - - 175,943,855 63.37% 其中：境内法人持股 165,387,223 59.57% - - - - - 165,387,223 59.57% 境内自然人持股 10,556,632 3.80% - - - - - 10,556,632 3.80% 二、无限售条件股份 101,714,000 36.63% - - - - - 101,714,000 36.63% 1、人民币普通股 15,000,000 5.40% - - - - - 15,000,000 5.40% 3、境外上市的外资股 86,714,000 31.23% - - - - - 86,714,000 31.23% 三、股份总数 277,657,855 100.00% - - - - - 277,657,855 100.00% 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍 生证券名称 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A股 2012年10月26日 2.58 15,000,000 2012年11月02日 15,000,000 - 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]898号文核准及经深交所深证上[2012]364号文同意，公司首次公开发行1,500万 股A股股票于2012年11月2日在深交所上市。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 7,233 年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 6,481 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 浙江世宝控股集团 有限公司 境内非国有法人 59.57% 165,387,223 无 165,387,223 - - - 香港中央结算（代 理人）有限公司 境外法人 31.12% 864,395,700 - - 864,395,700 - - 张世权 境内自然人 3.80% 10,556,632 无 10,556,632 - - - 张智平 境内自然人 0.08% 236,350 - - 236,350 - - 周永洪 境内自然人 0.08% 210,600 - - 210,600 - - 林启生 境内自然人 0.04% 120,000 - - 120,000 - - 叶盈光 境内自然人 0.04% 119,800 - - 119,800 - - 黄甫顺 境内自然人 0.04% 112,880 - - 112,880 - - 刘剑涛 境内自然人 0.04% 108,000 - - 108,000 - - 苏辉明 境内自然人 0.04% 107,632 - - 107,632 - - 战略投资者或一般法人因配售新股成 为前10名股东的情况（如有）（参见 注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 浙江世宝控股集团有限公司是公司控股股东，张世权是公司实际控制人。未知无限 售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动的情形。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 864,395,700 境外上市外资股 864,395,700 张智平 236,350 人民币普通股 236,350 周永洪 210,600 人民币普通股 210,600 林启生 120,000 人民币普通股 120,000 叶盈光 119,800 人民币普通股 119,800 黄甫顺 112,880 人民币普通股 112,880 刘剑涛 108,000 人民币普通股 108,000 苏辉明 107,632 人民币普通股 107,632 王凯 105,671 人民币普通股 105,671 沈孝鸣 102,447 人民币普通股 102,447 前10名无限售流通股股东之间， 以及前10名无限售流通股股东和 前10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 浙江世宝控股集团有限公司及张世权与前10名无限售流通股股东之间不存在关联关系 和一致行动的情形。未知无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动的情形。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 不适用 报告期内公司股东未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 世宝控股 张世忠 2003年05月28日 75193535-X 5000万元 实业投资 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 世宝控股2013年度营业收入为零，净利润1,668.13万元。2013年末总资产为8,649.9万元， 净资产为6,236.5万元，资产负债率为27.90%，年末现金及现金等价物余额为1,583.56万元。 世宝控股的发展战略是做实业投资。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 3、公司实际控制人情况 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 张世权 中国 否 张宝义 中国 否 汤浩瀚 中国 否 张兰君 中国 否 张世忠 中国 否 最近5年内的职业及职务 最近5年内，张世权为本公司董事长兼总经理，张宝义为本公司副董事长兼副 总经理，汤浩瀚为本公司副董事长兼副总经理，张兰君为本公司董事兼财务负 责人，张世忠为本公司董事及世宝控股董事长。 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 无 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 报告期内，无公司股东及其一致行动人提出或实施股份增持计划。 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 期初持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末持股数 （股） 张世权 董事长兼总 经理 现任 男 64 2012年05 月25日 2015年05 月24日 10,556,632 - - 10,556,632 张宝义 副董事长兼（未完）  |