[公告]理工监测：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—8页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2014〕1519号 宁波理工监测科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的宁波理工监测科技股份有限公司（以下简称理工监测公 司）董事会编制的 2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供理工监测公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为理工监测公司年度报告的必备文件，随同其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 理工监测公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募 集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对理工监测公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 第 1 页 共 8 页 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，理工监测公司董事会编制的 2013年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定，如实反映了理工监测公司募集资金 2013年度实际 存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇一四年三月二十二日 第 2 页 共 8 页 宁波理工监测科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，将本公司募集资金 2013年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1253号文核准，并经贵所同意，本公司 由主承销商中信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相 结合方式发行人民币普通股（A股）16,700,000股（每股面值 1元），发行价格为每股 40.00 元，共募集资金人民币 668,000,000.00元。坐扣承销费和保荐费 31,396,000.00元后的募 集资金为 636,604,000.00元，由主承销商中信证券股份有限公司于 2009年12月 14日分别 汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计费及验资费、律师费、股份登记费和信息披露及 路演费等其他发行费用 9,388,039.36元后，本公司本次募集资金净额为人民币 627,215,960.64元。上述募集资金业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具了浙 天会验〔2009〕251号《验资报告》。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已累计使用募集资金 340,318,526.38元（其中：用于募集资金项目支 出 152,068,526.38元、使用超募资金用于永久补充流动资金 60,000,000.00元、使用超募 资金用于对子公司增资和收购子公司 128,250,000.00元），以前年度收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为 23,255,132.57元；2013年度实际使用募集资金 82,176,675.78 元（其中：用于募集资金项目支出 6,203,403.35元，根据 2012年度股东大会审议通过的《关 于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》补充流动资金 75,973,272.43元），2013 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 14,778,475.00元。 截至 2013年12月 31日，累计已使用募集资金 422,495,202.16元（其中：用于募集资 金项目累计支出 158,271,929.73元、使用超募资金用于永久补充流动资金 135,973,272.43 第 3 页 共 8 页 元、使用超募资金用于对子公司增资和收购子公司股权累计 128,250,000.00元），累计收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 38,033,607.57元。 截至 2013年12 月 31日，募集资金余额为人民币 242,754,366.05元(包括累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定了《宁波理工监测科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简 称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资 金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2010年 1月 12日分别与中国银行宁波保 税区支行、宁波银行股份有限公司北仑支行、招商银行股份有限公司宁波明州支行和上海浦 东发展银行宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》；经 2012年 4月 18日第二届董事会 第十八次会议审议通过的《关于变更部分公司募集资金专项账户的议案》同意，本公司将原 存储于浦发银行宁波分行募集专户资金更换到宁波银行股份有限公司天源支行募集资金专 户存储，并与中信证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司天源支行于 2012年 4月 23 日签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2013年 12月 31日，本公司有两个募集资金专户、六个定期存款账户，募集资金 存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 招商银行宁波明州支行 574903093010301 7,311,433.13 募集资金专户 宁波银行天源支行 23010122000323360 442,932.92 募集资金专户 宁波银行北仑支行 51010122000687137 5,000,000.00 定期存款户 招商银行宁波明州支行 57490309308000460 50,000,000.00 定期存款户 招商银行宁波明州支行 57490309308000457 50,000,000.00 定期存款户 第 4 页 共 8 页 招商银行宁波明州支行 57490309308000430 30,000,000.00 定期存款户 宁波银行天源支行 23010122000324045 50,000,000.00 定期存款户 宁波银行天源支行 23010122000324101 50,000,000.00 定期存款户 合 计 242,754,366.05 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 2. 关于使用结余募集资金永久补充流动资金事项 公司《首次公开发行股票招股说明书》中承诺的募集资金投资项目总投资为 225,120,000.00元，实际募集资金净额为 627,215,960.64元（其中超募资金为 402,095,960.64元），截至 2012年 12月 31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目 已全部达到预定可使用状态。为了能够充分发挥资金的使用效率，缓解公司因业务规模扩大 而产生的流动资金压力，进一步提升公司的盈利能力，从而实现股东利益最大化的目标，根 据 2012 年度股东大会审议通过的《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公 司已本期完成将结余募集资金 75,973,272.43元（含存款利息收入）用于永久补充流动资金， 并注销在中国银行宁波保税区支行的募集资金专户和在宁波银行北仑支行的募集资金专户。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司募集资金投资项目工程技术中心扩建项目系为其他募投项目配套建设的技术开发 实验室，无法单独核算效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 第 5 页 共 8 页 附件：募集资金使用情况对照表 宁波理工监测科技股份有限公司 二〇一四年三月二十二日 第 6 页 共 8 页 附件 募集资金使用情况对照表 2013年度 编制单位：宁波理工监测科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 62,721.60 本年度投入募集资金总额 8,217.67 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 42,249.52累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.变压器色谱在线监测系 统扩建项目(MGA 项目) 否 11,380.00 11,380.00 451.70 6,699.51 58.87 2012.12.31 5,805.94[注 1] 否 2.六氟化硫高压设备综合 监测系统产业化项目 (IEM否 3,564.00 3,564.00 57.57 2,910.94 81.68 2012.12.31 672.94[注 1] 否 项目) 3.高压容性设备绝缘在线 监测系统产业化项目 (IMM否 2,238.00 2,238.00 32.49 1,772.06 79.18 2012.12.31 72.05[注 1] 否 项目) 4.工程技术中心扩建项目 否 5,330.00 5,330.00 78.58 4,444.68 83.39 2012.12.31[注 2] -否 5.补充流动资金 7,597.33 7,597.33 -否 第 7 页 共 8 页 承诺投资项目 小 计 22,512.00 22,512.00 8,217.67 23,424.52 6,550.93 超募资金投向 补充流动资金、对子公司增资、收购子公司股权 1. 补充流动资金 6,000.00 6,000.00 6,000.002. 向子公司增资 7,000.00 7,000.00 7,000.003. 收购雷鸟软件公司 5,825.00 5,825.00 5,825.00 超募资金投向小计 18,825.00 18,825.00 18,825.00 合 计 －41,337.00 41,337.00 8,217.67 42,249.52－－－－ 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） - 项目可行性发生重大变化的情况说明 - 超募资金的金额、用途及使用进展情况 - 募集资金投资项目实施地点变更情况 - 募集资金投资项目实施方式调整情况 - 募集资金投资项目先期投入及置换情况 - 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 - 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三(一)之说明 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金监管账户中，其中活期存款账户 775.44万元、定期存款账户 23,500.00万元 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 - [注1]：《首次公开发行股票招股说明书》承诺项目达产期为二年，因尚未达产，故未达到预计效益。 [注2]：工程技术中心扩建项目系为其他募投项目配套建设的技术开发实验室。 第 8 页 共 8 页 中财网
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