[公告]桑德环境：募集资金存放与实际使用情况审核报告
桑德环境资源股份有限公司 审 核 报 告 大信专审字[2014]第2-00132号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 目 录 . 审核报告............ 第 1 页 . 专项报告............ 第 2-4 页 . 会计师事务所营业执照、资格证书 募集资金存放与实际使用情况 审 核 报 告 大信专审字[2014]第2-00132号 桑德环境资源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的桑德环境资源股份有限公司（以下简称“贵公司”）《2013年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。 一、董事会的责任 按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴 证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和 执行审核工作，以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。 在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的审核程 序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。 三、审核意见 我们认为，贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所 有重大方面公允反映了2013年度募集资金存放与实际使用的情况。 四、其他说明事项 本报告仅供贵公司为2013年度报告披露时使用，未经本所书面同意，不得用于其它任何 目的。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：胡涛 中 国 · 北 京 中国注册会计师：王萍 二○一四年三月二十二日 桑德环境资源股份有限公司关于2013年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准桑德环境资源股份有限公司配股的批复》（证监许 可[2012]1622号）核准，桑德环境资源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采 用向全体股东每10股配售3股的方式发行人民币普通股（A 股），发行价格为每股12.71元 元。截止2012年12月28日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）145,601,142 股，募集资金总额1,850,590,514.82元，配股认购款利息收入113,752.10元，扣除配股登记 手续费145,601.14元，余额为1,850,558,665.78元。 上述款项已由国泰君安证券股份有限公司于2012年12月31日存入公司董事会为本次募 集资金批准开设的募集资金专项账户，具体如下： 序号 公司名称 开户行 账号 金额 1 桑德环境资源股份有限公司 中信银行股份有限公司武 汉东西湖支行 7382510182100006041 1,550,558,665.78 2 桑德环境资源股份有限公司 湖北银行股份有限公司宜 昌分行 110100120100010315 300,000,000.00 合 计 1,850,558,665.78 上述款项扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用37,555,697.48 元 及应退回的利息收入113,752.10元后，实际募集资金净额为人民币1,812,889,216.20元。上述 资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了大信验字[2012] 第2-0060号验资报告。 2012年度，募集资金项目未投入使用。 截止2013年12月31日，本公司已使用募集资金1,559,192,800.00 元，未使用募集资金 268,341,855.97元。2013年度，募集资金产生利息扣除手续后金额为14,645,439.77元，募集 资金专户期末余额270,051,767.32 元，其中包括需从募集专户中扣除的发行费用 1,709,911.35元。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实 际情况，制定了《桑德环境资源股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)， 该《管理办法》于2012年4月1日经本公司第六届董事会第三十三次会议审议通过。同时， 公司已与保荐人国泰君安证券股份有限公司、湖北银行股份有限公司宜昌分行、中信银行股份 有限公司武汉东西湖支行于2012年12月31日共同签署了《桑德环境资源股份有限公司向原 A股股东配售股份募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行开设了两个专户存储募集金。 本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 三、本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况表详见本报告附件。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 附件：募集资金使用情况表 桑德环境资源股份有限公司董事会 二○一四年三月二十二日 附表： 募集资金使用情况表 单位：万元 募集资金总额 181,288.92 本年度投入募集资金总额 155,919.28 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 155,919.28 变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资 项目 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额 截至期末承诺 投入金额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 偿还银行 借款、短 期融资券 否 不超过9 亿 未调整 不超过9亿 81,459.28 81,459.28 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否 补充流动 资金 否 剩余募集 资金 未调整 剩余募集资金 74,460.00 74,460.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否 合计 181,288.92 181,288.92 155,919.28 155,919.28 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 募集资金其他使用情况 无 中财网
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