[公告]凯恩股份：关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
证券代码：002012 证券简称：凯恩股份 公告编号：2014－020 浙江凯恩特种材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，将本公司募集资金2013年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1723号文核准，并经贵所同意，本公司 由主承销商华西证券有限责任公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 39,023,437股，发行价为每股人民币12.80元，共计募集资金499,499,993.60元，坐扣承 销和保荐费用17,984,999.80元后的募集资金为481,514,993.80元，已由主承销商华西证 券有限责任公司于2011年11月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、 信息披露费、会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的费用3,550,000.00元后， 公司本次募集资金净额为477,964,993.80元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务 所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2011〕488号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金264,026,216.32元，以前年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为4,985,005.05元。 2013年3月，经公司第五届董事会第二十七次会议决议通过，公司使用闲置募集资金 暂时补充流动资金140,000,000.00元，使用期限不超过十二个月，到期归还募集资金专用 账户。公司已分别于2013年10月30日归还30,000,000.00元。 2013年12月12日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金 用途的议案》，其中原增资浙江凯晟锂电有限公司实施车用锂离子动力电池新建项目的募集 资金变更为永久补充营运资金。2014年3月3日，公司将剩余暂时补充流动资金的 110,000,000.00元扣除永久补充营运资金的75,766,000.00元归还34,234,000.00元至募 集资金专户。 2013年度实际使用募集资金81,014,496.19元，2013年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为1,354,687.36元；累计已使用募集资金345,040,712.51元，累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6,339,692.41元。 截至 2013年 12 月 31日，募集资金余额为人民币139,263,973.70元（包括暂时补充 流动资金的110,000,000.00元以及累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 6,339,692.41元）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定了《浙江凯恩特种材料股份有限公司募集资金管理办法》（以 下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募 集资金专户。2011年12月23日，公司连同保荐机构华西证券有限责任公司分别与中国建设银 行股份有限公司遂昌支行、中国银行股份有限公司遂昌县支行签订了《募集资金三方监管协 议》。同时，公司子公司浙江凯晟锂电有限公司和本公司、保荐机构华西证券有限责任公司 以及中国农业银行股份有限公司遂昌支行签订了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵 照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2013年12月31日，本公司有2个募集资金专户、1个定期存款账户，子公司浙 江凯晟锂电有限公司有1个募集资金专户。截至2013年12月31日，除暂时补充流动资金 的110,000,000.00元外，尚未使用的募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国银行遂昌县支行 371459891942 11,046,717.51 募集资金专户 362360394165 10,000,000.00 3个月定期存款 中国建设银行遂昌支行 33001697527053003296 8,217,256.19 募集资金专户 中国农业银行遂昌支行 19-840101040009847 0.00 募集资金专户 合 计 29,263,973.70 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本期募集资金投资项目系对原有生产线进行全面技术改造，提高原有产品技术含量和产 品档次，扩大原有生产线产能，由于生产产品与原有产品重叠，由此产生的效益无法单独计 量，项目所实现的收益体现在公司的整体业绩中。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。 (二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 募集资金投资项目无法单独核算效益，情况说明详见本报告三(三)所述。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1．募集资金使用情况对照表 2．变更募集资金投资项目情况表 浙江凯恩特种材料股份有限公司 二〇一四年三月二十一日 附件1 募集资金使用情况对照表 2013年度 编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 47,796.50 本年度投入募集资金总额 8,101.45 报告期内变更用途的募集资金总额 13,477.34 已累计投入募集资金总额 34,504.07 累计变更用途的募集资金总额 13,477.34 累计变更用途的募集资金总额比例 28.20% 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后投资 总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 年产1.1万吨电气 用纸生产线技术改 造项目 是 17,726.30 24,014.33 2,298.25 17,911.21 74.59 [注1] 否 年产1.4万吨滤纸 系列特种纸技术改 造项目 是 22,493.60 16,592.86 5,803.20 16,592.86 100.00 2013年12月31日 [注1] 否 增资浙江凯晟锂电 有限公司实施车用 锂离子动力电池新 建项目 是 7,660.80 － － － － 已终止 是 永久补充营运资金 － － 7,576.60 0.00 0.00 0.00 [注1] 否 合 计 － 47,880.70 48,183.79 8,101.45 34,504.07 － － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 根据2013年11月22日召开的公司第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议、以及2013年12 月12日召开的2013年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。《公司关于变 更募集资金用途的公告》已于2013年11月26日在巨潮资讯网进行了披露。变更情况如下： 原项目名称 原项目投资总额 （人民币万元） 变更后新项目名称 新项目投资总额 （人民币万元） 年产1.1万吨电气用纸生 产线技术改造项目 17,726.30 年产1.1万吨电气用纸 生产线技术改造项目 24,014.33 年产1.4万吨滤纸系列特 种纸技术改造项目 22,493.60 年产1.4万吨滤纸系列 特种纸技术改造项目 16,592.86 增资浙江凯晟锂电有限公 司实施车用锂离子动力电 池新建项目 7,660.80 永久补充营运资金 7,576.60 合计 47,880.70 48,183.79 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 在募集资金实际到位之前，本公司利用自筹资金对募投项目累计已投入13,314.62万元，募集资金到位后，公司 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金13,314.62万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告一（二）之说明 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项报告二（二）之说明 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 [注1]：募集资金投资项目无法单独核算效益，情况说明详见本报告三(三)所述。 附件2 变更募集资金投资项目情况表 2013年度 编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的 原承诺项目 变更后项目 拟投入募集资金总额 (1) 本年度 实际投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 年产1.1万吨电 气用纸生产线技 术改造项目 年产1.1万吨电 气用纸生产线技 术改造项目 24,014.33 2,298.25 17,911.21 74.59 [注1] 否 年产1.4万吨滤 纸系列特种纸技 术改造项目 年产1.4万吨滤 纸系列特种纸技 术改造项目 16,592.86 5,803.20 16,592.86 100.00 2013年12月31日 [注1] 否 永久补充营运资 金 增资浙江凯晟锂 电有限公司实施 车用锂离子动力 电池新建项目 7,576.60 0.00 0.00 0.00 [注1] 否 合 计 － 48,183.79 8,101.45 34,504.07 － － － － 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 根据2013年11月22日召开的公司第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议、以及2013年12月12日召 开的2013年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。《公司关于变更募集资金用途的 公告》已于2013年11月26日在巨潮资讯网进行了披露。 1.年产1.1万吨电气用纸生产线技术改造项目募集资金实际使用情况及调整投资额度原因 为提高产品品质，公司拟增加部分关键设备投入，且由于部分设备价格提升，公司需增加电气用纸项目投资。因此， 公司拟将电气用纸项目投资额调整为24,014.33万元，其中固定资产投资22,190.03万元，铺底流动资金1,824.30万元。 调整后拟使用募集资金调整为24,014.33万元，新增拟投入募集资金以滤纸项目节余募集资金5,900.74万元、滤纸项目 和锂动力电池项目节余募集资金利息387.29万元投入。 2.年产1.4万吨滤纸系列特种纸技术改造项目募集资金实际使用情况及变更原因 滤纸项目原计划技改4条生产线、新建1条生产线。截至2013年11月19日，4条生产线技改已完成。技改过程中， 公司根据市场情况调整了产品结构，并通过购置进口先进的斜网成型装置，改善纵横拉力比从而大幅提高了车速，提高了 技改4条生产线的产能。鉴于上述情况，公司拟终止该项目的后续建设，转为投入运作电气用纸项目建设。 3.增资浙江凯晟锂电有限公司实施车用锂离子动力电池新建项目募集资金实际使用情况及变更原因 锂动力电池项目所生产的产品为公司新产品，原计划短期内面向电动工具、电动自行车、电动摩托车市场，长期内为 进入电动汽车市场做相应的技术、业务储备。但就锂动力电池行业目前的发展情况看来，其存在产能严重过剩和技术路线 存在较大不确定性的问题，多家锂动力电池生产企业或拟投资企业也纷纷停止或撤出对该行业的投资，该行业存在较大的 投资风险。鉴于以上情况，公司管理层为控制项目投资风险，对未来投资战略做出调整，拟将锂动力电池未使用募集资金 7,576.60万元用于永久补充流动资金，节余利息用于电气用纸项目投资。永久补充公司流动资金有利于提高资金使用效 率，节约财务费用，实现最优配置和最大效益。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 [注1]：募集资金投资项目无法单独核算效益，情况说明详见本报告三(三)所述。 中财网
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