[年报]金莱特：2013年年度报告
广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告 公告编号：2014-016 2014年 03月 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 蒋光勇董事身体不适无 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014年 01月 29日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 4.00元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人田畴、主管会计工作负责人洪健敏及会计机构负责人 (会计主管 人员)李芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ..........................................................................................................................................................2 第二节公司简介 ..................................................................................................................................................................................6 第三节会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................................................................8 第四节董事会报告 ............................................................................................................................................................................10 第五节重要事项 ................................................................................................................................................................................27 第六节股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................34 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................38 第八节公司治理 ................................................................................................................................................................................43 第九节内部控制 ................................................................................................................................................................................49 第十节财务报告 ................................................................................................................................................................................51 第十一节备查文件目录 ..................................................................................................................................................................122 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、金莱特指广东金莱特电器股份有限公司 向日葵投资指江门市向日葵投资有限公司 星杉梧桐指上海星杉梧桐投资发展中心（有限合伙） 报告期指 2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所、交易所指深圳证券交易所 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《广东金莱特电器股份有限公司章程》 会计师事务所指大信会计师事务所（特殊普通合伙） 保荐人、主承销商指民生证券股份有限公司 元、万元指人民币元、人民币万元 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 重大风险提示 可能对公司未来发展产生不利影响的风险因素主要为人民币升值风险、出 口退税政策波动风险、市场拓展风险、技术人才流失和技术外泄风险、知识产 权被侵害风险、原材料价格波动风险以及国际市场需求波动风险等风险，敬请 广大投资者注意投资风险。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称金莱特股票代码 002723 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称广东金莱特电器股份有限公司 公司的中文简称金莱特 公司的外文名称（如有） Kennede Electronics MFC CO.LTD 公司的外文名称缩写（如有） KENNEDE 公司的法定代表人田畴 注册地址江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号 注册地址的邮政编码 529000 办公地址江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号 办公地址的邮政编码 529000 公司网址 www.kennede.com 电子信箱 kn_anyby@kennede.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名刘德祥梁惠玲 联系地址江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号 电话 0750－3167074 0750－3167074 传真 0750－3167031 0750－3167031 电子信箱 kn_anyby@kennede.com kn_anyby@kennede.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点公司证券部 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 四、注册变更情况 首次注册 报告期末注册 注册登记日期 2007年 11月 29日 2013年 07月 31日 注册登记地点 江门市蓬江区高沙 三街 22号 江门市蓬江区棠下 镇金桐路 21号 企业法人营业执照 注册号 440700000009531 440700000009531 税务登记号码 440703669806671 440703669806671 组织机构代码 66980667－1 66980667－1 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路 1号学院国际大厦 15层 签字会计师姓名李炜、陈鹏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 民生证券股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 1618 层 陆文昶、王刚 2014年 1月 29日至 2016年 12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 563,313,612.19 559,111,724.60 0.75% 502,939,546.61 归属于上市公司股东的净利润 （元） 40,479,300.76 61,998,753.69 -34.71% 55,539,185.54 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 39,822,568.77 55,907,205.48 -28.77% 50,196,205.15 经营活动产生的现金流量净额 （元） 49,668,395.88 67,257,141.89 -26.15% 61,224,666.29 基本每股收益（元/股） 0.5783 0.8857 -34.71% 0.7934 稀释每股收益（元/股） 0.5783 0.8857 -34.71% 0.7934 加权平均净资产收益率（%） 12.26% 22.23% -9.97% 25.23% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 601,140,333.22 527,728,639.09 13.91% 384,843,948.46 归属于上市公司股东的净资产 （元） 350,318,208.25 309,920,544.99 13.03% 247,921,791.30 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 40,479,300.76 61,998,753.69 350,318,208.25 309,920,544.99 按国际会计准则调整的项目及金额 8 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 40,479,300.76 61,998,753.69 350,318,208.25 309,920,544.99 按境外会计准则调整的项目及金额 不适用。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用。 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -139,599.05 -72,285.16 -76,628.49 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 967,225.00 7,457,280.00 3,529,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -118,467.53 2,833,987.77 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,000.00 -100,000.00 -500.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -50,000.08 减：所得税影响额 115,893.88 1,074,979.10 942,878.89 合计 656,731.99 6,091,548.21 5,342,980.39 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □适用 √不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 公司是备用照明领域的专业制造商，一直专注于可充电备用照明灯具以及可充电式交直流两用风扇的研发、生产、销售。 报告期内，公司秉承“诚信、责任、激情、创新”的企业文化，通过在产品研发、市场开拓、品质管理、供应链、生产制造 诸层面的精细管理，提升企业的核心竞争力。发展至今，我们产品包括可充电式手电筒、可充电室内外备用照明灯具、消防 应急灯、可充电交直流两用台扇及落地扇等五大类产品，产品品种超过600种，生产能力达1200万台以上。 2013年，在完成新厂房整体搬迁的前提下，公司实现营业收入563,313,612.19元，比上年同期增长了0.75%；实现营业利润 47,171,295.45元，比上年同期下降了28.34%；归属于上市公司所有者的净利润40,479,300.76元，比上年同期下降了34.71%； 扣除非经常性损益后的净利润39,822,568.77元，比上年同期下降了28.77%。利润下降的主要原因如下： 1、2013年，公司募集资金项目中部分厂房、宿舍相继完工，新购买的机器设备也逐步开始调试运转，固定资产以及相应的 折旧费用相比2012年大幅上升； 2、公司为加快募集资金投资项目实施，通过银行借款提前投入建设，导致财务费用相比2012年大幅增长。 二、主营业务分析 1、概述 2013年，在国内宏观经济增速有所减缓的背景下，公司加快研发成果的应用，优化产品结构，提高产品附加值，使得经 营业绩保持相对稳定。报告期内，主营业务经营情况如下： （1）报告期内，主营业务分产品情况 单位：元 行业名称本期发生额营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上 年增减（%）主营业务收入主营业务成本毛利率 可充电备用照 明灯具 388,524,651.32 309,113,910.76 20.44% -8.06% -8.11% 0.05% 可充电交直流 两用风扇 168,921,736.07 135,646,894.77 19.70% 28.66% 30.02% -0.84% （2）报告期内，主营业务分地区情况 单位：元 地区名称本期发生额主营业务收入 比上增减（%） 主营业务成本 比上年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%）主营业务收入主营业务成本毛利率 外销-出口销售 450,296,388.49 358,006,537.62 20.50% -5.92% -5.61% -0.26% 内销-国内销售 107,149,998.90 86,754,267.91 19.03% 42.41% 41.21% 0.69% 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 （3）报告期内，主要费用情况 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 同比增长（%） 管理费用 38,061,168.76 29,881,026.89 27.38% 销售费用 7,931,175.88 7,037,650.03 12.70% 财务费用 15,113,039.21 6,323,188.29 139.00% 本报告期末，费用类项目相较于期初数变动幅度较大原因分析： ①管理费用本期较上期增长27.38%，主要原因：为保持员工队伍的稳定，公司在2013年进一步增加了员工的薪酬水平，导致 公司人工成本增幅较大； ②财务费用本期较上期增长139.00%，主要原因：公司为加快募集资金投资项目实施，通过银行借款投入建设，导致财务费 用大幅增长。 （4）报告期内，公司现金流情况 单位：元 项目本期金额上期金额增减幅度（%） 经营活动产生的现金流量净额 49,668,395.88 67,257,141.89 -26.15% 投资活动产生的现金流量净额 -92,552,135.25 -114,486,171.18 19.16% 筹资活动产生的现金流量净额 7,222,309.56 69,071,943.94 -89.54% 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,115,355.34 64,614.63 -1826.17% 现金及现金等价物净增加额 -36,776,785.15 21,907,529.28 -267.87% 期末现金及现金等价物余额 45,316,771.06 82,093,556.21 -44.80% 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 （1）公司全年实现营业收入563,313,612.19元，同比增长0.75%，与年初的预期收入目标存在差距，主要原因为2013年上半 年公司完成了从旧厂区到新厂区的搬迁及搬迁后的生产的整合工作，生产过程中产能未能完全释放。 （2）2013年实现营业利润47,171,295.45元，同比下降了28.34%，与年初的预期目标存在较大差距，主要是公司为加快募集 资金投资项目实施，通过银行借款投入建设，导致财务费用大幅增长；新设备、厂房等固定资产以及相应的折旧费用相比2012 年大幅上升。 （3）报告期内公司主营业务、主要客户及供应商未发生变化，其中主营业务可充电LED备用照用灯具销售收入388,524,651.32 元，同比下降了8.06 %；可充电交直流两用风扇销售收入168,921,736.07元，同比增长28.66%。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2、收入 说明 项目本期发生额上期发生额增减幅度（%） 主营业务收入 557,446,387.39 553,867,774.34 0.65% 其他业务收入 5,867,224.80 5,243,950.26 11.89% 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 营业收入合计 563,313,612.19 559,111,724.60 0.75% 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目 2013年 2012年同比增减（%） 可充电备用照明灯具 销售量 10,923,340 11,117,743 2% 生产量 11,456,363 11,261,116 2% 可充电交直流两用风扇 销售量 1,477,834 1,063,084 40% 生产量 1,632,384 1,105,160 48% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用□不适用 2013年可充电交直流两用风扇的销售量和生产量较2012年分别增长40%和48%，主要原因为公司于 2013年进行生产厂 房的搬迁，物料的搬运、设备的安装以及部分劳动力的流失导致生产产能未能较好地释放，为达到年度经营计划的顺利实现， 公司迅速调整了年度生产计划，优先满足利润点相对高的可充电交直流两用风扇的生产以及交货 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 208,414,124.31 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 36.99% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1 SOGO GROUP OF COMPANIES 84,299,290.48 14.96% 2 湖北金山轻工家电有限公司 76,795,675.80 13.63% 3 江门市伟胜电业有限公司 17,388,126.19 3.09% 4 INDUSTRIAS SICA S.A.I.C. 15,087,902.56 2.68% 5 FIREFLY ELECTRIC & LIGHTING COMPANY 14,843,129.28 2.63% 合计 —— 208,414,124.31 36.99% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2013年 2012年同比增减(%) 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 制造业主营业务成本 444,760,805.53 98.67% 440,718,753.65 98.76% 0.92% 制造业其他业务成本 5,996,651.90 1.33% 5,526,337.34 1.24% 8.51% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 可充电备用照明 灯具 主营业务成本 309,113,910.76 69.5% 336,392,444.16 76.33% -8.11% 可充电交直流两 用风扇 主营业务成本 135,646,894.77 30.5% 104,326,309.49 23.67% 30.02% 说明 不适用。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 162,812,106.82 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 46.3% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1 志源塑胶制品（惠州）有限公司 87,709,048.39 24.95% 2 佛山市顺德区浩星贸易有限公司 22,656,121.25 6.44% 3 河南豫光金铅集团铅盐有限责任公司 19,051,962.72 5.42% 4 佛山市顺德区联辉贸易有限公司 17,855,923.10 5.08% 5 江门市江海区金田塑料有限公司 15,539,051.36 4.42% 合计 —— 162,812,106.82 46.3% 4、费用 公司 2013年财务费用为 15,113,039.21元，较上期增长 139.00%，主要原因：公司为加快募集资金投资项目实施，通过银行 借款提前投入建设，导致财务费用大幅增长。 5、研发支出 公司一直注重新技术的开发，在积极参与国际技术交流的同时走自主创新的道路。2012年研发支出总额为17,805,093.69 元，2013年研发支出总额为 16,327,433.53 元，占本期净资产4.66%，占本期营业收入2.90%，今年与去年同期研发支出降低了 8.30%。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 报告期内，从事的研发项目有 “便携可充电式 LED头带灯的研发”、“无线红外遥控风扇及照明产品的研发”、“家用电器的 多功能控制电路的设计”、“LED的3D效果及反射镜面研究”、“带射灯、台灯的可充电 MINI风扇的研发”、“高速可充电金属 杆风扇的研发”、“可充电水冷风扇的研发 ”、“可充电塔式风扇的研发 ”以及“干电池与充电两用小手电筒的研发 ”。上述项目 的研发和投入生产，将增加公司产品的多样化，为公司扩大市场范围，引进不同市场需求的客户。 6、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 583,102,251.64 625,585,030.84 -6.79% 经营活动现金流出小计 533,433,855.76 558,327,888.95 -4.46% 经营活动产生的现金流量净 额 49,668,395.88 67,257,141.89 -26.15% 投资活动现金流入小计 41,500.00 11,460,000.00 -99.64% 投资活动现金流出小计 92,593,635.25 125,946,171.18 -26.48% 投资活动产生的现金流量净 额 -92,552,135.25 -114,486,171.18 -19.16% 筹资活动现金流入小计 145,000,000.00 128,000,000.00 13.28% 筹资活动现金流出小计 137,777,690.44 58,928,056.06 133.81% 筹资活动产生的现金流量净 额 7,222,309.56 69,071,943.94 -89.54% 现金及现金等价物净增加额 -36,776,785.15 21,907,529.28 -267.87% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 （1）筹资活动产生的现金流量净额本期较上期下降89.54%，主要原因系偿还2012年银行贷款所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 制造业 563,313,612.19 450,757,457.43 19.98% 0.75% 1.01% -0.21% 分产品 可充电备用照明 灯具 388,524,651.32 309,113,910.76 20.44% -8.06% -8.11% 0.05% 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 可充电交直流两 用风扇 外销-出口销售 内销-国内销售 168,921,736.07 450,296,388.49 107,149,998.90 135,646,894.77 358,006,537.62 86,754,267.91 19.7% 20.5% 19.03% 28.66% -5.92% 42.41% 30.02% -5.61% 41.21% -0.84% -0.26% 0.68% 分地区 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 货币资金 2013年末 2012年末 比重增减 （%） -8.02% 重大变动说明 主要原因是报告期内本公司支付棠 下厂区工程款所致 金额 45,316,771.06 占总资产 比例（%） 7.54% 金额 82,093,556.21 占总资产比 例（%） 15.56% 应收账款 83,387,050.68 13.87% 61,415,001.84 11.64% 2.23% 存货 98,050,880.73 16.31% 80,610,479.40 15.27% 1.04% 固定资产 269,980,507.23 44.91% 92,795,965.16 17.58% 27.33% 主要是棠下在建工程中的厂房、宿舍 楼完工转固所致 在建工程 26,908,954.34 4.48% 123,486,988.39 23.4% -18.92%主要是棠下工程项目完工转固所致 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年2012年 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 比重增减 （%） 重大变动说明 短期借款-0.13%145,000,000.00 24.12% 128,000,000.00 24.25% 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 计入权益的累 本期公允价值本期计提的减 项目期初数计公允价值变本期购买金额本期出售金额期末数 变动损益值 动 金融资产 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 上述合计 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 五、核心竞争力分析 公司经过多年的发展，在技术研发、柔性生产、营销网络、人员素质、质量控制、品牌信誉度等方面建立了较强的竞争 优势。 （1）领先的研发技术优势公司 产品研发是公司形成目前“高技术、多款式 ”差异化竞争的基础。公司自成立以来一贯重视技术研发，所有产品均依靠自 主研发完成。公司目前在该领域掌握的核心技术包括 LED驱动控制技术、散热控制技术、二次配光技术、直流永磁无刷电机 有限元一体矢量控制技术等，在行业内已积累起较为明显的技术领先优势。目前拥有发明专利 14项、实用新型 44项、外观专 利177项，是目前同行业内拥有专利技术最多的企业之一。 在可充电备用照明领域，公司作为国家高新技术企业，还同时拥有省级工程技术研究开发中心和省级企业技术中心。在 产品研发上，公司每年有 50款以上的产品推向市场；在产品结构上，公司积极推广更为节能高效的 LED光源产品，并积极研 发与此相关的技术应用。2013年，公司可充电备用 LED灯具占照明产品比重已经达到60%以上，并在提升照明质量的基础上 逐步增加“便携可充电式LED头带灯”、“无线红外遥控照明产品”镜面研究”、“带射灯、台灯的可充电MINI风扇的研发”、 “同速可充电金属杆风扇的研发”、“可充电水冷风扇的研发”、“可充电塔式风扇的研发”以及“干电池与充电两用小手电筒 的研发”均取得了突破，为公司拓展了新的利润增长点，进一步保证了公司产品的技术领先性。 为保证产品品质，公司对光源、电池等核心部件也积极进行研发。针对可充电产品的技术特性，自主研发相关部件在可 充电备用照明产品中的具体应用，并在工艺、配方等方面积累了较多专有技术。技术测试完成后，对该类部件采取定制生产 的模式，即公司指导供应商严格按照公司的标准定制生产，从而保证产品的质量稳定性和在业内的技术领先性。 （2）多品种的柔性制造优势 由于多品种、多款式的柔性制造对生产计划安排的合理性要求极高，需要生产商具备快速、频繁的换产准备能力，复杂、 精确的生产排程能力和营运调度能力。公司在长期的经营发展过程中，已经形成了一套行之有效的采购、生产、供货管理方 法。 在具体的生产管理方面，公司自行开发了适合自身的管理模式和管理流程。公司业务部门获得订单后，迅速完成订单的 成本核算。订单核算完成后立刻将订单上网，采购部根据订单要求立刻实施采购；生产部门根据订单合理安排生产流程和生 产能力；如果订单出现变化，各个部门也能够及时了解相关信息，并对原计划进行调整。通过信息系统共享，每个部门都能 及时了解各自的任务，从而实现产销体系的最优化。 在市场日趋重视产品质量和供货速度的情况下，公司的柔性生产优势得以体现。目前公司每年生产的产品超过200种， 可提供的产品品种则超过600种；生产周期可根据订单需求缩短至7-14天。 （3）密集的营销网络覆盖优势 公司已经建立起覆盖全球70多个国家和地区的市场营销网络，从而有效规避了单一市场出现波动的风险。 在营销模式上，公司根据不同消费市场的市场容量、产品类型、客户的能力、产品竞争特性的差异等因素，采取了独家 销售、合作销售和开放式销售三种方式相结合的方式。在某些市场或某些产品上，公司给予部分有实力的客户进行独家销售， 从而调动客户的积极性，提高其利润水平，有效的对产品和客户进行分流以实现公司的销售目标。以巴基斯坦为例，在公司 的独家销售政策的支持下，公司主动将该市场的客户由 3家减少到1家，而该客户在巴基斯坦的可充电备用照明市场已占据较 大的市场份额。通过与客户互惠互利，择优支持的营销经营战略，使公司与客户形成了稳定良好的合作关系，共同成长。 此外，公司摆脱了传统企业依赖客户订单的被动营销方式，通过对客户所在地消费结构的深入研究，以主动性开发产品的方 式引导客户的需求，从而进一步实现与客户共同发展的目标。公司每年主动研发的产品超过 50种，其中部分产品系专门为一 些特殊地区量身打造，因此保证了公司产品更新速度始终在业内保持领先水平。 （4）高素质的员工优势 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 公司目前技术人员总数（包括研发）超过300名，其中大量的技术人员分布在生产一线。其次，还需要对已形成能力的 员工队伍，进行长时间、不间断的持续培训，才能使员工队伍的整体生产技能不断加深、加宽，确保员工生产技术水平的完 整性和不断与时俱进。 （5）质量控制优势 与普通消费品不同，由于可充电备用产品涉及用电安全，一旦出现质量问题，将对使用者的安全产生直接影响，产品要 求每道工序都必须符合相应标准，并采取严格的抽样检查。若出现问题，将立刻要求生产企业进行返工直至合格，并且依然 要保证相应的交货周期。由于公司一贯重视产品的质量检验，并以“客户投诉率 <2%，出厂检验合格率>99%”为质量目标， 对每个工艺流程和最后的检验都履行了严格的检测程序，并开发出了一套完整的内部质检流程并成立专门的质检中心，保证 了质量的稳定。 （6）良好的品牌和信誉度优势 公司始终注意建立自身的企业形象和品牌知名度，获得了多项荣誉。 “KENNEDE”品牌2013年获“广东省著名商标 ”，该 品牌已经成为领域内知名的可充电备用照明生产品牌之一。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 不适用。 （2）持有金融企业股权情况 不适用。 （3）证券投资情况 不适用。 持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 不适用。 （2）衍生品投资情况 不适用。 （3）委托贷款情况 不适用。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 3、4,资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 报告期内，募集资金尚未到位。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 可充电备用 LED灯具 扩产项目 否 17,506.78 17,506.78 1,332.88 12,092.29是否 可充电交直流两用风 扇扩产项目 否 5,862.2 5,862.2 661 1,821.07是否 研发中心项目否 3,881 3,881 2,378.67 4,352.27是否 承诺投资项目小计 --27,249.98 27,249.98 4,372.55 18,265.63 -------- 超募资金投向 合计 --27,249.98 27,249.98 4,372.55 18,265.63 -------- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 报告期内发生 2013年第三次临时股东大会审议并通过《关于变更募股项目建设房产的议案》，同意把募投项目建 设房产由 1#厂房、2#厂房、3#厂房、4#厂房、1#宿舍、2#宿舍、3#宿舍、4#宿舍、研发大楼，变更 为 3#厂房、4#厂房、5#厂房、6#厂房、5#宿舍、6#宿舍、7#宿舍、8#宿舍、研发大楼；而 1#厂房、 2#厂房、1#宿舍、2#宿舍、3#宿舍、4#宿舍为自有资金投入项目。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先 不适用 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 合计 --0 0 0 ----0 ---- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 无变更 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 不适用。 主要子公司、参股公司情况说明 不适用。 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 5、非募集资金投资的重大项目情况 报告期内，无非募集资金投资的重大项目。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 七、公司控制的特殊目的主体情况 不适用。 八、公司未来发展的展望 一、未来发展展望 （一）公司发展战略 公司未来将坚定不移地走专业化道路，放眼全球市场，自主创新，研发差异化的产品；坚持“高技术、多款式、短周期” 的经营方针；同有价值的员工、供应商、客户建立了诚信双赢、长期合作、共同发展的合作关系。公司将进一步改进ERP与 ISO紧密结合的简单、集中、快捷的管理体系；培养一个有梦想、有悟性、有感恩心的快速响应团队；塑造“诚信、责任、 激情、创新”的企业文化，力求成为全球专业化程度最高、竞争力最强的可充电备用照明电器及相关产品的企业之一。 （二）发展远景目标 公司的发展目标是：在现有生产格局下，持续深化以技术研发为导向的方针；通过产品结构调整，进一步提高高附加值 产品的比重；通过密切跟踪产品市场需求变化，进一步开发出更适合市场需求的差异化产品；在此基础上，公司将进一步开 拓可充电备用照明电器领域的相关产品，培育新的利润增长点。通过融资上市，建设综合性生产基地和研发中心，巩固公司 在可充电备用照明电器领域的领先地位。 二、拟采取的具体发展规划措施 （一）产品研发计划 在公司现有5大类，600多个品种基础上，未来三年公司仍将致力于不断提升产品品质和性能，并进一步丰富产品的品种 和种类，每年新增50款以上的产品推出市场，扩大占有率。 未来三年公司将进一步加大技术研发与产品研发的投入，进一步加强研发队伍的建设与培养，坚持以市场为导向，快速、 高效地开发适应市场需求的系列化、前沿性新产品，丰富产品种类，提升产品质量与节能性能，扩大市场份额，并不断创造 新市场，快速提升公司的盈利能力。 1、可充电备用照明产品 （1）在现有可充电备用照明产品基础上，进行技术创新，利用新型光源LED高效节能开发出新一代的可充电备用照明新产品， 如带MP3播放功能的可充电备用LED照明灯、可充电大功率LED探照灯、多光源智能控制可充电备用照明灯等，快速实现产品 新旧更替，提高产品的附加值，丰富产品种类，为客户提供更广泛的产品选择，扩大市场份额。 （2）开发LED商业、家用交直流两用照明产品，以交流常规照明为主、可充电备用照明为辅，该产品相比常规交流照明产品 具有使用寿命更长、节能效率更高、且具有停电应急备用照明的功能等特点，如集成智能控制AC/DC两用LED节能灯。 （3）开发楼宇式智能化集中控制备用电源照明产品，代替现行楼宇备用发电机发电照明系统，产品优点在于停电1秒内启动 应急照明。 （4）开发太阳能充电备用照明灯，研究太阳能充电技术，提高太阳能充电效率，节能环保，实现长期停电状态下充电、照 明。 2、可充电交直流两用风扇类产品 （1）在现有产品基础上，进一步技术革新，提高产品节能效率，延长停电时直流工作时间，降低交流充电和交流工作电耗， 并进一步设计新款式，扩大市场，提升公司风扇产品的盈利能力。 （2）研发直流无刷电机，开发以交流使用为主、充电备用使用为辅的新风扇，代替单相异步电机交流风扇，具有寿命更长、 使用更省电、可充电、停电后由DC供电继续使用的功能等特点，性能远优于传统交流风扇。 （3）研发可充电交直流两用无叶风扇，无叶风扇是应用喷气式飞机引擎及汽车涡轮增压中的技术，通过底部的吸风孔吸入 空气，圆环边缘的内部隐藏的一个叶轮则把空气以圆形轨迹喷出，最终形成一股不间断的冷空气流。重要的是它使用了最新 的流体动力工程技术，通过高效率的无刷电机使气流增加15倍，能耗低，是普通风扇一半能耗，具有无扇叶、风力大、高效 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 节能的特点。既符合节能环保的要求，又能在停电的情况下长时间工作。 3、可充电电器领域的其他产品 （1）开发12V、24V、36V系列化新型备用逆变电源产品，该产品将可充电直流电源转换为220V交流电压，可直接供家庭照明、 电视等家用电器停电时备用。 （2）开发可充电备用电源产品，配置在常规交流照明产品上，可在停电时提供备用电源。 （二）技术研发和创新计划 研发和技术创新是公司在行业竞争中赖以生存和发展的基础，也是公司最核心的竞争力。公司将在现有研发体系上，进 一步完善研发机制、加大研发投入、提升公司研发和创新水平，确保公司在可充电备用照明及相关领域的技术领先水平。未 来三年公司的研发方向主要包括产品节能效率、新技术应用和前沿领域研究等三方面。 1、产品节能效率研究 （1）应用公司现有的LED驱动技术、二次光学技术、散热技术、进一步研究降低LED光衰，增大LED的出光率。实现可充电LED 备用照明产品在使用中光衰最小、光损最少、光通量最大、照明效果最佳、寿命最长，最大化的实现节能照明。 （2）应用公司现有的电源充电技术，进一步研究充电效率，根据不同的电压波动状态与温度、湿度环境提升充电技术，提 高充电效率，实现节能充电。 （3）研究太阳能充电技术，提升太阳能充电效率，解决目前太阳能充电效率低，时间长的难题，实现清洁能源充电，节能 环保。 （4）研究直流无刷马达节能技术，实现在同等马达转速与风力的前提下，马达消耗功率最小，交流状态下使用省电，直流 状态下使用时间延长。 2、新技术应用研究 （1）研究集成智能控制技术，使LED商业、家用交直流两用照明及楼宇备用电源照明系统实现交直流转换自动化，控制使用 智能化。 （2）研究防电压突变技术，在电压突变的情况下产品通过自动监测，输出控制信号，使电路自动进入突变状态下工作，防 止因电压突变可能产生的产品损坏及安全隐患，电压恢复正常时可自动监测恢复正常工作状态。 （3）研究可充电交直流两用无叶风扇技术，无叶风扇技术难度大，涉及流体动力工程技术、调频技术、涡轮增压等新技术。 3、前沿领域研究 （1）蓄电池技术的研究，根据可充电备用照明与可充电交直流两用风扇对蓄电池要求耐充电、深放电、寿命长、容量大， 且要适用不同温度、湿度的充电、放电特点，研发节能环保的新型蓄电池。 （2）大功率LED性能与应用研究，大功率是LED照明发展的趋势，根据目前技术不成熟、性能不稳定、发热量过大的状态， 公司将通过募投的研发中心项目大力研究LED性能与产品应用的散热技术。 此外，鉴于当前行业标准缺失的现状，公司将积极与行业协会进行沟通，力争成为行业标准的制定者，从而带动行业进入一 个良性竞争环境。 （三）市场拓展计划 公司在市场拓展中始终以“客户满意”为第一目标，并以服务客户作为公司产品拓展的基础。随着未来产能的逐步扩张， 公司将在继续保持国内可充电备用照明领域出口领先地位的基础上，采取一系列措施进一步扩大市场占有率，提升盈利能力： 1、打造更具战斗力的服务式营销团队 为了进一步拓展海外市场，公司将在营销中心的基础上，对营销队伍进行分工整合，确定更加清晰的区域市场开拓目标 和计划。未来几年，公司将在一贯秉承服务式营销理念的基础上，进一步深化和细化服务式营销的运作，以服务促进市场开 拓，塑造良好的市场形象。为了扩充和完善一线销售队伍，公司将继续引进外语及专业对口的人才补充到销售队伍中，从而 提高一线销售人员的整体水平，并一如既往地对现有业务人员进行在岗培训，提高业务人员的专业化营销能力和技术水平。 此外，还将继续对市场营销活动进行指导，在技术层面给予支持，将营销服务和公司的新产品研发相结合，使新产品能够尽 快的为市场所接受。 2、公司将整合研发人员、市场人员组建产品部 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 产品部通过市场调研，客户沟通、反馈，国内外展览等各种方式进行市场、产品、营销分析，制定行之有效的产品研发 计划与市场拓展策略，保证产品研发与市场推广快速、高效地满足市场与客户的需求。 3、进一步巩固老客户的合作关系 公司同老客户建立诚信双赢、长期合作、互相依存、共同发展的战略合作关系，加强沟通、互通信息；提升产品质量、 保证合理价格、提供优质服务；实现快速交货，不断为老客户提供差异化的新产品，扩大老客户的市场份额。 4、公司将在海外逐步建立分支机构，进一步推广自主品牌 公司将加强培养海外分支机构人才队伍，逐步设立海外分支机构，专营公司自主品牌，扩大自主品牌在海外的声誉，扩 大产品销售，提升公司盈利能力，使公司的经营管理更贴近市场，市场信息反馈更及时，进一步提升公司的快速响应能力。 5、加大投入进行产品宣传 公司将加大投入对公司形象、文化、品牌、产品等通过电子网络、媒体进行宣传，进一步加大投入国内外产品展览会， 提高公司的影响力与客户、消费者的认同感，提升公司产品市场份额与附加值。 6、进一步拓展国内市场 由于产能受限以及回款保证方面的考虑，公司目前产品仍以外销为主，内销比重维持在10%左右。考虑到国内市场，尤 其是消防安保领域、休闲领域及农村等广大的市场需求，公司将依托产品在技术、质量、创新方面的优势，通过各种方式进 一步拓宽国内市场，并在营销渠道和营销团队上着重加强培训，使公司产品在国内的市场知名度和占有率进一步提升。 7、打造国内市场品牌知名度 公司在逐步拓展国内市场的同时，策划打造国内驰名商标，实现国内行业第一名牌的战略目标。 （四）品质保障计划 公司未来在品质规划上的目标是在保持现有生产技术优势的基础上持续改进，推行生产过程的全面质量管理（TQM）， 实现“零缺陷”的质量管理目标。 公司未来将持续加强对供应商管理，定期派遣管理、技术人员对供应商进行培训，通过管理外延，逐渐成为供应商品质 规划的参与者及实施的监督者，全面整合公司品质资源。此外，在与客户合作的过程中，充分发挥学习型组织的优势，在不 断满足全球市场对于品质不同要求的同时，不断完善自身的检测程序。此外，在保证产品质量的前提下，以柔性制造系统来 适应不同批量的要求，以批量和小批量之间的无间断流程来满足市场个性化、快速变化的需求，并通过融合两者的优势，提 高效率和降低成本，进一步优化制造体系。 （五）人力资本及人才储备计划 未来三年，为适应业务发展需要，公司将在现有人员基础上，按需引进各类人才，优化人才结构，重点引进具有实践经验的 技术、管理、市场营销等方面的高级人才，并通过绩效激励等形式确保人才的稳定性。与此同时，公司将大力实施人才培训 计划，建立和完善培训体系，采用内部岗位培训等多种形式对员工进行全面业务培训，不断提高员工技能。公司还将积极探 索建立对各类人才有持久吸引力的绩效评价体系和相应的激励机制，使公司人才资源稳定，实现人力资源可持续发展，从而 建立一支高素质人才队伍，确保公司竞争实力不断增强。 （六）收购兼并计划 公司将根据发展战略，围绕自身核心业务，以增强公司中长期战略竞争能力为目标，利用公司多年积累的行业成功经验，积 极寻求在主导产业上的稳步扩张，在时机、条件和对象成熟的前提下公司会考虑适度通过以资金投入、技术入股、合作开发、 战略联盟等多种形式的扩张，使公司产生更大的规模效应，巩固公司在可充电备用照明领域的领先地位，提升公司总体竞争 实力。 （七）组织结构调整计划 公司将进一步完善法人治理结构，建立适应现代企业制度要求的决策和用人机制，以加强董事会建设为重点，充分发挥独立 董事和专门委员会的作用，更好地发挥董事会在重大决策、选择经理人员等方面的作用，加快吸收和利用社会优秀人才，建 立和完善中高级管理人员的激励和约束机制。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 随着公司业务发展的需要，公司将根据客观条件和自身业务的变化，及时调整内部结构和岗位设置，以保持组织结构的合理 性和管理的有效性。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 董事会、监事会未对会计师事务所本报告期“非标准审计报告 ”提出意见。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 本年度与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 不适用。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 鉴于中国证监会于 2013年 11月 30日发布了《上市公司监管指导第 3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号），对于公司利润分配作出了新的具体规定。公司就进一步完善公司利润分配政策，修订《公司章程》，并经 2013年 12 月 4日举行的第三届董事会第二次会议、 2013年 12月 19日召开的 2013年第六次临时股东大会审议通过具体内容如下： 第一百五十四条公司利润分配的审议程序为：公司董事会应于年度报告或半年报告公布后两个月内，根据公司的利润 分配规划和计划，结合公司当年的生产经营情况、现金流量状况、未来的业务发展规划和资金使用需求、以前年度亏损弥补 状况等因素，以实现股东合理回报为出发点，制订公司当年的利润分配预案，并事先征求独立董事和监事会的意见。公司独 立董事和监事会未对利润分配预案提出异议的，经公司董事会审议，全体董事过半数以上表决通过后提交股东大会审议。出 席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决同意的，即为通过。利润分配方案将在股东大会审议 通过后两个月内实施完毕。 第一百五十五条公司的利润分配政策为： （一）基本原则 公司实施积极连续、稳定的股利分配政策，公司的利润分配应当重视投资者的合理投资回报和公司的可持续发展，利润 分配政策保持连续性和稳定性，健全现金分红制度；公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金 分红的利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 （二）差异化的现金分红政策 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，按 照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策，鉴于目前公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，进行利润分 配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段如改变则应根据相关政策要求适时调整上述比 例。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 （三）利润分配的形式 公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。在有条件的情况下，公司可以进 行中期利润分配。 （四）公司现金分红的具体条件、比例和期间间隔 1、实施现金分配的条件 (1)公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值,即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润为正值。 (2)公司累计可供分配利润为正值,当年每股累计可供分配利润不低于 0.1元。 (3)审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计报告。 (4)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金投资项目除外)。 重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出超过 5,000万元或者 公司最近一期经审计的合并报表净资产的 20%。 2、利润分配期间间隔 在满足利润分配条件前提下,原则上公司每年进行一次利润分配,主要以现金分红为主 ,但公司可以根据公司盈利情况及 资金需求状况进行中期现金分红。 3、现金分红最低金额或比例 公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利,以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 20%；公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发股票股利。 （五）公司发放股票股利的具体条件 公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益 时，可以在满足上述现金分红的条件下，采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后，提 交股东大会审议决定。 （六）公司利润分配方案的决策程序和机制 1、公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订。董事会审议现金 分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董 事应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见， 提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道主动与股东特别是中小 股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求， 并及时答复中小股东关心的问题。 2、公司因前述第（四）款规定的特殊情况而不进行现金分红、或公司符合现金分红条件但不提出现金利润分配预案，或 最近三年以现金方式累计分配的利润低于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十时，公司应在董事会决议公告和年报 全文中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因，以及公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项 说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。 3、董事会审议制定或修改利润分配相关政策时，须经全体董事过半数表决通过方可提交股东大会审议；股东大会审议制 定或修改利润分配相关政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。（七） 公司利润分配政策的变更 如遇到战争、自然灾害等不可抗力，并对公司生产经营造成重大影响时，或公司自身经营状况发生重大变化时，公司可 对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配方案，必须由董事会作出专题讨论，详细论证说明理由，并将书面论证报告经 独立董事同意后，提交股东大会特别决议通过。 （八）利润分配政策的披露 公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要 求，现金分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用， 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。如涉及利润分配政策进行调整或变 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 （九）其他事项 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。公司向内资股股东 支付现金股利和其他款项，以人民币计价、宣布和支付。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司近3年（含报告期）未进行利润分配。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年 0.00 40,479,300.76 2012年 0.00 61,998,753.69 2011年 0.00 55,539,185.54 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 4.00 分配预案的股本基数（股） 93,350,000 现金分红总额（元）（含税） 37,340,000.00 可分配利润（元） 227,644,400.00 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2013年公司实现净利润 4,047.93万元，提取 10%盈余公积 404.79万元及其他调整 8.16万元后，截止至 2013年 12月 31 日，公司可分配利润为 22764.44万元。以公司总股本 93,350,000股为基数，向全体股东按每 10股派 4.00元（含税）的比 例实施利润分配，本次拟分配现金红利总额 3734万元，不送红股，不转增。现金分红后结余未分配利润 19030.44万元， 剩余未分配利润结转至以后使用。 十五、社会责任情况 公司注重规范经营，依法纳税，在追求经济效益的同时实现社会效益最大化。 2013年实现营业收入5.57亿元，归属于母 公司净利润4079万元，上缴利税合计3828万元。 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求， 建立了以《公司章程》为基础的内控系统，以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，规范了股 东大会的召集、召开、表决程序，通过合法有效的方式，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。 公司坚持“诚信、责任、激情、创新 ”的企业文化，坚持 “诚信双赢，长期合作，共同发展 ”的经营原因，把企业员工、供 应商、客户放在首要地位。高度重视员工利益，不断改善员工的工作、生活环境和工资福利待遇，关注员工身心健康，注重 员工培训及再教育。组织员工开展文艺晚会，展示员工才能，丰富员工业余文化生活，构建和谐劳动关系，增强企业凝聚力。 公司将继续把履行社会责任视作一项应尽的义务与责任，并接受社会各界的监督，不断完善公司社会责任管理体系建设， 支持社会公益事业建设，为促进公司、社会、自然的和谐发展出力。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是√否□不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是√否□不适用 报告期内是否被行政处罚 □是√否□不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013年07月15日 广东江门市蓬江区 棠下镇金桐路 21 号 实地调研机构 南方基金管理有限 公司 公司生产经营情况 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 报告期内，未有发生控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 四、破产重整相关事项 无。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 无。 2、出售资产情况 无。 3、企业合并情况 不适用。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 无。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 无。 2、资产收购、出售发生的关联交易 无。 3、共同对外投资的重大关联交易 无。 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 5、其他重大关联交易 报告期内，公司关联担保情况如下： 2013年11月14日，田畴与兴业银行股份有限公司江门分行签订了编号为“兴银粤保证字（江门分行）第201311140001 号”的《最高额保证合同》，约定就公司（借款人）自2013年11月14日至2021年11月14日期间发生的最高额保证限额人民币 8,000万元承担不可撤销的连带责任保证。 2013年11月14日，蒋光勇与兴业银行股份有限公司江门分行签订了编号为“兴银粤保证字（江门分行）第201311140002 号”的《最高额保证合同》，约定就公司（借款人）自2013年11月14日至2021年11月14日期间发生的最高额保证限额人民币 8,000万元承担不可撤销的连带责任保证。 2013年11月14日，蒋小荣与兴业银行股份有限公司江门分行签订了编号为“兴银粤保证字（江门分行）第201311140003 号”的《最高额保证合同》，约定就公司（借款人）自2013年11月14日至2021年11月14日期间发生的最高额保证限额人民币 8,000万元承担不可撤销的连带责任保证。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 报告期内，未有信息披露网站。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 无。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 正在履行 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 （2）承包情况 承包情况说明 无。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 无。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 2、担保情况 无。 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用。 （1）违规对外担保情况 无。 3、其他重大合同 无。 4、其他重大交易 无。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 持股 5%以上股 自公司股票上市之日起三 2014年 01月 3年 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 东：田畴、蒋光 勇 十六个月内，不转让或者委 托他人管理本人持有的公 司股份，也不由公司回购该 部分股份。 29日 公司 如因本公司招股说明书及 其摘要有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对判断 公司是否符合法律规定的 发行条件构成重大、实质影 响的，并已由有权部门作出 行政处罚或人民法院作出 相关判决的，将依法回购首 次公开发行的全部新股。对 因虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏致使投资者在证 券交易中遭受损失，并已由 有权部门做出行政处罚或 人民法院做出相关判决的， 本公司将依法赔偿投资者 损失。 2014年 01月 29日 长期正在履行 控股股东：田畴 如因金莱特招股说明书及 其摘要有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对判断 公司是否符合法律规定的 发行条件构成重大、实质影 响的，并已由有权部门作出 行政处罚或人民法院作出 相关判决的，将购回本人已 转让的原限售股份。对因虚 假记载、误导性陈述或重大 遗漏致使投资者在证券交 易中遭受损失，并已由有权 部门做出行政处罚或人民 法院做出相关判决的，本人 将依法赔偿投资者损失。 2014年 01月 29日 长期正在履行 控股股东：田畴在广东金莱特电器股份有 限公司上市后三年内，公司 连续 20个交易日收盘价低 于最近一期公开披露财务 2014年 01月 29日 3年尚未出现 承诺触发 条件 报告每股净资产时，且在符 合上市公司回购股份的相 关法律法规的条件下，本人 承诺将在股东大会上对回 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 购股份的预案投赞成票。 控股股东：田畴 在公司上市后，将严格遵守 上市前做出的股份锁定及 减持限制措施承诺，股份锁 定期满后，上市后第 4年及 第 5年每年减持股份总数 （包括直接持股及间接持 股）为金莱特上一年度末总 股本的 1%-3%。若单次减持 数量大于 100万股（包括 100万股），本人将通过大宗 交易方式进行减持；若单次 减持数量小于 100万股，本 人将通过二级市场集中竞 价的方式进行减持。 2014年 01月 29日 5年 尚未出现 承诺触发 条件 持股 5%以上股 东：蒋光勇 在公司上市后，将严格遵守 上市前做出的股份锁定及 减持限制措施承诺，股份锁 定期满后，上市后第 4年及 第 5年每年减持股份总数为 50万-100万股。本人将通过 二级市场集中竞价的方式 进行减持。 2014年 01月 29日 5年 尚未出现 承诺触发 条件 持股 5%以上股 东：田畴、蒋光 勇 本人将严格依照《公司章 程》、《关联交易管理办法》 等相关制度及公司可能于 未来依照法律法规及证券 交易所的规定不时予以修 订或颁布之其他有关制度， 以公司的利益为第一考量， 尽量减少及避免与公司发 生关联交易；当关联交易无 法避免时，本人将通过自身 合法权利促使公司严格履 行关联交易决策程序，确保 不可避免之关联交易价格 的公允。若因本人违反上述 承诺而致使公司遭受损失， 则由本人向公司承担赔偿 责任。 长期正在履行 公司如本公司承诺未能履行、确2014年 01月 长期正在履行 已无法履行或无法按期履 29日 行的（因相关法律法规、政 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 策变化、自然灾害及其他不 可抗力等本公司无法控制 的客观原因导致的除外）， 本公司将采取以下措施：将 及时充分披露未能履行原 因，提出补充或替代承诺并 提交股东大会审议。 控股股东：田畴 如本人承诺未能履行、确已 无法履行或无法按期履行 的（因相关法律法规、政策 变化、自然灾害及其他不可 抗力等本人无法控制的客 观原因导致的除外），本人 将采取以下措施：将及时充 分披露未能履行原因，提出 补充或替代承诺并提交股 东大会审议。同时本人应得 的现金分红由金莱特直接 用于执行未履行的承诺或 用于赔偿因未履行承诺而 给上市公司或投资者带来 的损失。若本人在赔偿完毕 前进行股份减持，则减持所 获资金交由上市公司董事 会监管并专项用于履行承 诺或用于赔偿，直至本人承 诺履行完毕或弥补完上市 公司、投资者的损失为止。 2014年 01月 29日 长期正在履行 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 无。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙） 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 境内会计师事务所报酬（万元） 30 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7年 境内会计师事务所注册会计师姓名李炜、陈鹏 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 无。 十二、处罚及整改情况 无。 整改情况说明 □适用 √不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □适用 √不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用。 十四、其他重大事项的说明 无。 十五、公司子公司重要事项 不适用。 十六、公司发行公司债券的情况 不适用。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 70,000,000 100% 70,000,000 100% 3、其他内资持股 70,000,000 100% 70,000,000 100% 其中：境内法人持股 5,840,000 8.34% 5,840,000 8.34% 境内自然人持股 64,160,000 91.66% 64,160,000 91.66% 三、股份总数 70,000,000 100% 70,000,000 100% 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 不适用。 前三年历次证券发行情况的说明 不适用。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 不适用。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 3、现存的内部职工股情况 截至报告期末，公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 7年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 13,552 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 田畴境内自然人 72.86% 51,000,000无 51,000,000 0 蒋光勇境内自然人 8.57% 6,000,000无 6,000,000 0 上海星杉梧桐投 资发展中心（有 限合伙） 境内非国有法人 4.49% 3,140,000无 3,140,000 0 蒋小荣境内自然人 4.28% 3,000,000无 3,000,000 0 江门市向日葵投 资有限公司 境内非国有法人 3.86% 2,700,000无 2,700,000 0 蔡婉婷境内自然人 3% 2,100,000无 2,100,000 0 刘健境内自然人 2.94% 2,060,000无 2,060,000 0 无 无 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 1、田畴与蒋小荣为夫妻关系；2、蒋小荣与蒋光勇为兄妹关系；3、田畴为向日葵投资 的控股股东； 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 无 无 无 无 无 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 无 无 无 无 无 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东和 前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 不适用 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有）（参见注 4） 上述股东无关联关系 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 2、公司控股股东情况 自然人 控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 田畴中国否 最近 5年内的职业及职务 2007年 11月至今，任广东金莱特电器股份有限公司董事长兼总经理。 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况无 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 田畴中国否 蒋小荣中国否 最近 5年内的职业及职务 田畴，自 2007年 11月至今，任广东金莱特电器股份有限公司董事长兼总经理。 蒋小荣，没有在公司以及其他单位任职。 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况无 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 无。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 无。 其他情况说明 不适用。 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 田畴 董事长、总 经理 现任男 42 2013年 11 月 05日 2016年 11 月 04日 51,000,000 0 0 51,000,000 蒋光勇 董事、副总 经理 现任男 43 2013年 10 月 23日 2016年 10 月 22日 6,000,000 0 0 6,000,000 刘德祥 董事、董事 会秘书 现任男 34 2013年 10 月 23日 2016年 10 月 22日 曾宪纲独立董事现任男 45 2013年 10 月 23日 2016年 10 月 22日 沈健独立董事现任男 44 2013年 10 月 23日 2016年 10 月 22日 陈咏梅独立董事现任女 40 2013年 10 月 23日 2016年 10 月 22日 张海坚独立董事现任男 47 2013年 10 月 23日 2016年 10 月 22日 陈振海 监事会主 席 现任男 45 2013年 11 月 05日 2016年 11 月 04日 黄小江监事现任男 38 2013年 10 月 23日 2016年 10 月 22日 杨元监事现任男 48 2013年 10 月 23日 2016年 10 月 22日 洪健敏财务总监现任女 34 2013年 11 月 05日 2016年 11 月 04日 刘江监事离任男 40 2010年 11 月 30日 2013年 10 月 23日 袁建红董事离任男 40 2010年 11 月 30日 2013年 10 月 23日 合计 ------------57,000,000 0 0 57,000,000 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 广东金莱特电器股份有限公司 2013年度报告全文 （一）董事 1、田畴：男， 1972年出生，中国国籍，硕士学历，无境外居留权。 2008年被评为江门市首届“爱在江门 ”十大创业人物、2009 年被评为“广东省劳动模范 ”。2007年11月至今，任广东金莱特电器股份有限公司董事长兼总经理。 2、蒋光勇：男， 1971年出生，中国国籍，硕士学历，无境外居留权。 2007年11月至2013年10月，任广东金莱特电器股份有 限公司董事、董事会秘书、副总经理；2013年11月至今，任广东金莱特电器股份有限公司董事、副总经理。 3、刘德祥：男， 1980年出生，中国国籍，无境外居留权。 2007年11月至2011年3月，历任广东金莱特电器股份有限公司监事， 2011年4月至2013年10月，任广东金莱特电器股份有限公司董事、制造总监， 2013年11月至今，任广东金莱特电器股份有限 公司董事、董事会秘书兼行政总监。 4、曾宪纲：男， 1969年出生，中国国籍，博士学历，得克萨斯 A&M大学博士后，无境外居留权。曾任五邑大学讲师、副教 授、校长办公室副主任，广东省江门市科学技术局副局长兼知识产权局局长；现任浙江清华长三角研究院院长助理兼国际技 术转移中心主任、生物技术与医药研究所研究员、嘉兴学院兼职教授。曾多次获得省、市、校级科技奖。目前担任公司独立 董事。 5、沈健：男，1970年出生，中国国籍，本科学历，无境外居留权。 2002年通过国家首次司法考试，现任广东省江门市律师 协会民事及非诉讼委员会委员、广东金硕律师事务所执业律师及合伙人。目前担任公司独立董事。 6、陈咏梅：女， 1974年出生，中国国籍，大专学历，中国注册会计师执业会员，无境外居留权。从事财务会计工作 14年， 其中会计师事务所执业 6年。曾任湖北省谷城县审计局审计员； 2009年至2013年10月，任广东省红叶会计师事务所执业注册 会计师、部门经理；2013年11月至今，任江门市志尚会计师事务所执业注册会计师、合伙人。目前担任公司独立董事。（未完）  |