[年报]光大证券：2013年年度报告
光大证券股份有限公司 601788 2013 年年度报告 目录 释义及重大风险提示 ............................................................. 3 第一节 重要提示 ............................................................. 4 第二节 公司简介 ............................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 .............................................. 13 第四节 董事会报告 .......................................................... 17 第五节 重要事项 ............................................................ 36 第六节 股份变动及股东情况 .................................................. 41 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 45 第八节 公司治理 ............................................................ 53 第九节 内部控制 ............................................................ 58 第十节 财务报告 ............................................................ 61 第十一节 备查文件目录 ........................................................ 62 第十二节 证券公司信息披露 .................................................... 62 释义及重大风险提示 释义 本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 公司 指 光大证券股份有限公司 光大集团 指 中国光大（集团）总公司，是公司第一大股东 光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东 光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司 光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司 光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司 光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 光证金控（香港） 指 光大证券金融控股有限公司，是公司全资子公司 光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司 大成基金 指 大成基金管理有限公司，是公司参股子公司 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第四节 董事会报告 二、 公司未来发展展望 （五）风险因素及采取的措施与对策”中相关陈述。 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司总裁薛峰、主管会计工作的公司负责人胡世明及会计机构负责人何满年声明：保证 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司三届十九次董事会审议通过。本次会议应到董事 11 人，现场参会 10 人， 独立董事郭荣丽女士因工作原因授权委托独立董事韩平女士出席会议并行使表决权。未有董 事、监事对本报告提出异议。 本公司年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标 准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 根据公司非财务报告内部控制重大及重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司发现 1 项非财务报告内部控制重大缺陷，1 项非财务报告内部控制重要缺陷。会计师事 务所出具的标准内控审计报告披露了 1 项非财务报告内部控制重大缺陷，请投资者注意阅读 本报告“内部控制”章节中内部控制评价和审计的相关信息。 经公司三届十九次董事会审议通过的 2013 年公司利润分配预案为：每 10 股分配 0.20 元（含税），分红金额为 68,360,000.00 元，占母公司当年可供分配利润的 97.35%，占合 并口径归属于上市公司股东的净利润的 33.22%，符合《上海证券交易所上市公司现金分红 指引》的相关精神。 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 第二节 公司简介 一、公司简介 中文名称 光大证券股份有限公司 中文简称 光大证券 英文名称 Everbright Securities Company Limited 英文缩写 EVERBRIGHT SECURITIES CO., LTD 股票上市交易所 上海证券交易所 股票简称 光大证券 股票代码 601788 董事长 袁长清 法定代表人、总裁 薛峰 董事会秘书 薛峰（代） 电话 021-22169999 邮箱 ebs@ebscn.com 合规总监 陈岚 电话 021-22169999 邮箱 chenlan@ebscn.com 证券事务代表 朱勤 电话 021-22169999 邮箱 zhuqin@ebscn.com 注册、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 公司网站 http://www.ebscn.com 电子邮箱 ebs@ebscn.com 信息披露网站 http://www.sse.com.cn 信息披露报纸 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 年度报告备置地 上海市静安区新闸路 1508 号 会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所地址 北京市东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 签字会计师姓名 王国蓓、陈思杰 营业执照注册号 100000400009059 税务登记号码 310106100019382 组织机构代码 10001938-2 注册变更情况 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。 2013 年 1 月 28 日，公司经营范围增加“代销金融产品业务”； 2014 年 2 月 20 日，公司法定代表人变更为“薛峰”； 公司上市以来，控股股东未发生变化。经中国证监会核准，公司经营 范围增加了融资融券业务、代销金融产品；减少直接投资业务、证券 资产管理（分别通过全资子公司光大资本、光证资管从事该业务） 注册资本 净资本 34.18 亿元 140.91 亿元（截至 2013 年 12 月 31 日） 经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证 券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批 准的其他业务 业务资格 证券经纪业务资格；证券投资咨询业务资格；与证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问业务资格；证券承销与保荐业务资格；证券自营 业务资格（固定收益证券自营除外的自营业务暂停）；为期货公司提 供中间介绍业务资格；证券投资基金代销资格；融资融券业务资格； 代销金融产品业务资格；代办股份转让业务资格；报价转让业务资格； 从事短期融资券承销业务资格；开放式证券投资基金代销业务资格； 网上证券委托业务资格；全国银行间同业市场进入资格；合格境内机 构投资者从事境外证券投资管理业务资格；债券质押式报价回购业务 资格；转融通业务试点资格；约定购回式证券交易业务试点资格；非 金融企业债务融资工具主承销业务资格；权益类证券收益互换业务； 全资子公司光大期货有限公司期货经纪业务许可证、金融期货经纪业 务资格、中国金融期货交易所全面结算会员资格、股指期货 IB 业务资 格、资产管理业务资格；全资子公司光大证券资产管理有限公司证券 资产管理业务资格、受托管理保险资金资格；全资子公司光大证券金 融控股有限公司人民币合格境外机构投资者资格；控股公司光大保德 信基金管理有限公司基金管理资格 二、公司历史沿革及改制重组情况 1995 年 6 月 21 日，中国人民银行核发银复［1995］214 号《关于筹建光大证券有限责 任公司的批复》，同意中国光大（集团）总公司在整顿其原有证券营业（业务）部的基础上 筹建光大证券有限责任公司。1996 年 3 月 8 日，中国人民银行核发银复［1996］81 号文《关 于成立光大证券有限责任公司的批复》，同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章程。 1996 年 4 月 23 日，光大证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中，中国光 大（集团）总公司出资 15,700 万元（其中美元 1,000 万元），持股比例为 62.8％，中国光 大国际信托投资公司出资 9,300 万元，持股比例为 37.2％。 1997 年 4 月 26 日，经中国人民银行银复[1997]180 号《关于光大证券有限责任公司股 权变更等事项的批复》批准，光大证券有限责任公司注册资本由 2.5 亿元增至 5 亿元，注册 地由北京迁至上海，新增资本金全部由中国光大（集团）总公司投入，增资后中国光大（集 团）总公司持股比例为 81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为 18.6%。 1999 年 6 月，经证监会证监发字[1998]324 号《关于同意中国光大控股有限公司收购光 大证券有限公司 49%股权的批复》、财政部财管字[1999]134 号《关于同意转让光大证券有 限责任公司部分股权问题的批复》批准，中国光大（集团）总公司将其持有光大证券有限责 任公司 49%的股权转让给中国光大集团有限公司控制的下属公司中国光大控股有限公司。 2000 年 8 月，中国光大（集团）总公司与中国光大国际信托投资公司签署股权转让协议， 中国光大国际信托投资公司将所持光大证券有限责任公司 18.6%的股权转让给中国光大（集 团）总公司。2002 年 1 月 21 日，证监会以证监机构字[2002]29 号《关于同意光大证券有限 责任公司股权变更的批复》，同意中国光大控股有限公司受让中国光大（集团）总公司持有 的 49%股权，中国光大（集团）总公司受让中国光大国际信托投资公司持有的 18.6%股权。 转让完成后，中国光大（集团）总公司持股比例为 51%、中国光大控股有限公司持股比例为 49%。 2002 年 4 月 8 日，证监会以证监机构字[2002]90 号《关于同意光大证券有限责任公司 增资扩股的批复》，同意光大证券有限责任公司注册资本由 5 亿元人民币增加至 26 亿元人 民币，其中，98,466 万元由资本公积金和未分配利润转增，其余部分由中国光大（集团） 总公司和中国光大控股有限公司以货币资金出资。增资扩股完成后，光大证券有限责任公司 股权结构保持不变。 2005 年 7 月 14 日，经财政部 2004 年 12 月 26 日财金函（2004）170 号《关于光大证券 有限责任公司股份制改造方案的批复》、商务部 2004 年 4 月 29 商资一批[2004]250 号《商 务部关于同意光大证券有限责任公司增资和变更为外商投资股份有限公司的批复》和 2005 年 3 月 14 日商资批（2005）366 号《关于同意光大证券股份有限公司股东减少出资、更名 和退出的批复》、证监会 2005 年 5 月 10 日证监机构字（2005）54 号《同意光大证券有限 责任公司改制及核减注册资本的批复》批准，中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限 公司以截至 2004 年 6 月 30 日经审计的净资产 232,500 万元作为出资，三家新股东厦门新世 基集团有限公司、东莞市联景实业投资有限公司和南京鑫鼎投资发展有限公司分别以货币资 金 10,000 万元、1,000 万元和 1,000 万元出资，在此基础上，将净资产 244,500 万元按 1： 1 的比例折为 244，500 万股，设立光大证券股份有限公司。光大证券有限责任公司整体变 更为股份公司后，公司注册资本由人民币 260,000 万元变更为人民币 244,500 万元。 2007 年 5 月 29 日，经财政部 2007 年 3 月 1 日财金函[2007]37 号《关于同意光大证券 股份有限公司增资扩股方案的批复》、2007 年 3 月 19 日证监会证监机构字（2007）70 号《关 于光大证券股份有限公司增资扩股的批复》、2007 年 4 月 16 日商务部商资批[2007]702 号 《关于同意光大证券股份有限公司增资扩股的批复》批准，公司向厦门新世基、东莞联景、 南京鑫鼎 3 家发起人和嘉峪关宏丰等 8 家新增机构发行股份总计 45,300 万股，每股发行价 格 2.75 元，出资方式为现金认购。增资扩股完成后，公司注册资本由 244,500 万元增加至 289,800 万元。 2009 年 8 月 4 日，经中国证监会证监许可（2009）684 号《关于核准光大证券股份有限 公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以每股人民币 21.08 元的发行价格首次公开发行 了 52,000 万股 A 股，募集资金总额 1,096,160.00 万元。本次公开发行股票后，公司注册资 本变更为人民币 34.18 亿元。公司股票于 2009 年 8 月 18 日起在上海证券交易所上市交易。 三、组织机构 1、报告期末，公司组织结构图 2、公司境内外子公司、分公司情况 分支机 构性质 子公司 注册地址 设立时间 注册资本 负责人 （注） 联系电话 境内 全资子 公司 光大资本 上海市新闸路 1508 号 9 楼 2008 年 11 月 7 日 20 亿元 （人民币） - 021-22169999 光大期货 上海市福山路 458 号 1301-1303、 1311、1312 室 1993 年 4 月 8 日 6 亿元 （人民币） 胡世明 021-22169060 光证资管 上海市新闸路 1508 号 17 楼 2012 年 2 月 21 日 2 亿元 （人民币） 王卫民 021-22169999 光大富尊 上海市新闸路 1508 号 8 楼 2012 年 9 月 26 日 8 亿元 （人民币） - 021-22169999 境外 全资子 公司 光证金控（香港） 香港夏悫道 16 号远东金融中心 17 楼 2010 年 11 月 19 日 20 亿元 （港币） - 852-28601101 境内 控股子 公司 光大保德信 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层 2004 年 4 月 22 日 1.6 亿元 （人民币） 林昌 021-33074700 境内 分公司 深圳分公司 深圳市车公庙都市阳光名苑裙楼 3 楼 2010 年 12 月 9 日 无注册资本 或营运资金 张晓武 0755-88308428 广东分公司 广州市天河区体育西路 191 号中石化 大厦 B 塔 27 层 01-06 室 2010 年 12 月 27 日 朱峰 020-28851813 宁波分公司 宁波市海曙区中山西路 2 号恒隆中心 24 楼 2010 年 11 月 22 日 满全杰 0574-87859868 上海分公司 上海市浦东新区张杨路 1233 号 2 楼 2011 年 7 月 25 日 胡强 021-58313232 北京分公司 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 东配楼 3 层 2012 年 1 月 20 日 王文艺 010- 68081288 南京分公司 南京市鼓楼区中山北路 26 号新晨大 厦裙楼 3 楼 2011 年 11 月 22 日 袁启能 025-51863599 沈阳分公司 沈阳市沈河区十一纬路 169 号 2011 年 11 月 22 日 宋阳 024-23283592 重庆分公司 重庆市渝中区大坪正街 108 号天海大 厦 2012 年 2 月 2 日 何桂强 023-68891091 注：光大资本、光大富尊、光证金控（香港）三家子公司负责人正在变更中。 3、公司证券营业部数量和分布情况 报告期末，公司有证券营业部 148 家，截至本报告披露日，公司有证券营业部 151 家， 分布在全国 28 个省市自治区的 74 个城市，具体分布情况如下： 序 号 省 份 证券营业部名称 地址 1 北 京 北京小营路证券营业部 北京市朝阳区小营路 25 号房地置业大厦一层、七层 2 北京月坛北街证券营业部 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦东配楼 3 北京丽泽路证券营业部 北京市丰台区广安门外菜户营东街 60 号北京哈特商务酒店二层 4 北京天通苑证券营业部 北京市昌平区东小口镇立汤路 188 号院北方明珠大厦 1#楼 5 层东北 侧及 1#楼 0715 5 北京中关村大街证券营业部 北京市海淀区海淀北二街 10 号 2 层 201 6 北京东中街证券营业部 北京市东城区东中街 29 号 7 北京广顺北大街证券营业部 北京市朝阳区广顺北大街 17 号 2 层 02 层 A13 8 天 津 天津民生路证券营业部 天津市河北区民生路米兰公寓 6 号 9 天津广东路证券营业部 天津市河西区广东路 63 号 10 河 北 石家庄建华南大街证券营业部 石家庄市裕华区建华南大街 199 号恒泰钰德名邸 C 座 3 层 11 上 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路 2364 号 12 海 上海中兴路证券营业部 上海市中兴路 1103 号 13 上海淮海中路证券营业部 上海市淮海中路 1045 号 31 层 14 上海塔城路证券营业部 上海市嘉定区嘉定镇塔城路 453 号 75 幢 2 楼 15 上海环城南路证券营业部 上海市奉贤区环城南路 1164-1166 号 16 上海仙霞路证券营业部 上海市仙霞路 333 号一层及三层 17 上海世纪大道证券营业部 上海市浦东新区世纪大道 1118 号东立面一至二层 18 上海西藏中路证券营业部 上海市黄浦区西藏中路 728 号 4 层 A、G-J 室 19 上海张杨路证券营业部 上海市浦东新区松林路 111 号 1-6-C 20 上海宝山华和路证券营业部 上海市宝山区华和路 280 号 21 上海牡丹江路证券营业部 上海市宝山区牡丹江路 1272 号 3 楼 22 上海蒙山路证券营业部 上海市金山区蒙山路 957 号，蒙山路 939 弄 10 号 1101、1102、1104 23 上海人民北路证券营业部 上海市松江区人民北路 64 号 4 幢 1 楼、2 楼 09-12 24 上海峨山路证券营业部 上海市浦东新区峨山路 91 弄 58 号一楼 A-1 25 上海新闸路证券营业部 上海静安区新闸路 1508 号 1 楼 111-113 室 26 广 东 广州天河北路证券营业部 广州市天河北路 685 号光大银行四楼 27 广州中山二路证券营业部 广州市东山区中山二路 35 号 28 广州花地大道证券营业部 广州市荔湾区花地大道红棉苑北区 5-6 栋一、二楼 29 广州解放北路证券营业部 广州市白云区解放北路 1000 号 30 广州马场路证券营业部 广州市天河区马场路 16 号之一 1206 房 31 广州番禺环城东路证券营业部 广州市番禺区市桥环城东路 153 号首、二层 32 广州宝岗大道证券营业部 广州市海珠区宝岗大道 928 号三楼自编 3020 房、932 号首层自编 1002 房 33 东莞运河东一路证券营业部 东莞市运河东一路 183 号 34 东莞元美路证券营业部 东莞市南城区元美路 2 号财富广场 A 座 3 层 35 东莞石龙证券营业部 东莞市石龙镇新城区濠兴逸苑四期 5 号地铺及 1-9 号地铺二层 36 东莞寮步证券营业部 东莞市寮步镇教育路中段建行大楼 37 东莞厚街证券营业部 东莞市厚街镇康乐南路明丰大厦西塔楼 9 层 38 东莞大朗证券营业部 东莞市大朗镇美景中路 568 号新世纪豪园添一居办公综合楼 1 楼、14、 15 楼 39 佛山华远东路证券营业部 佛山市华远东路 1 号厚辉广场 3 楼 40 佛山绿景路证券营业部 佛山市禅城区绿景三路２２号二层 41 佛山顺德北滘证券营业部 佛山市顺德区北滘镇建设北路 102 号天天商业大楼 2 座 106、107 号 和 3 层商铺 42 顺德大良证券营业部 佛山市顺德区大良凤山中路 101 号正业大厦三楼 43 惠州下埔路证券营业部 惠州市下埔路 15 号新银广场一至三层 44 惠州淡水证券营业部 惠州市惠阳区淡水金惠大道昊康花园二楼 45 惠州平山证券营业部 惠州市惠东县平山华侨城西枝江畔怡景湾第 4 栋 2、3 层商铺 46 江门东华一路证券营业部 江门市东华一路 61 号金华商业中心 47 江门新会冈州大道东证券营业部 江门市新会区冈州大道东 73 号江会时代城三楼 48 江门台山环北大道证券营业部 台山市台城镇石花华侨新村 18 号第 1 卡 49 珠海海滨南路证券营业部 珠海市海滨南路 47 号光大国际贸易中心二层及负一层 A8 50 汕头华山路证券营业部 汕头市华山路 7 号碧霞庄中区 1 栋 201 号 51 湛江民有路证券营业部 湛江市霞山区民有路 2 号南雅大厦 A 楼第 2、3 层 52 梅州丽都中路证券营业部 梅州市梅江区丽都中路怡雅苑二期 11-12 号店铺 53 肇庆天宁北路证券营业部 肇庆市天宁北路 75 号之一 5 楼 508 房 54 中山博爱四路证券营业部 中山市东区博爱四路 38 号优雅翠园会所四层（C 卡） 55 茂名站前五路证券营业部 茂名市茂南区站前五路 3 号五层 56 河源建设大道证券营业部 河源市新区建设大道北面友力商务大厦第六层 601 室 57 深圳金田路证券营业部 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 A01 层 03a 单元、A02 层 08、09 单元、A10 层 13、15 单元 58 深圳新园路证券营业部 深圳市新园路 3 号中海商城 5 楼 59 深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区深南大道 6017 号都市阳光名苑裙楼 2、3 楼 60 深圳海德二路证券营业部 深圳市南山区海德二路茂业时代广场 16 层 61 深圳吉祥路证券营业部 深圳市龙岗区吉祥路 263 号新亚洲花园 1、2 区会所商业街 1C39，部 分 2C39 62 深圳罗田路证券营业部 深圳市宝安区中心区 N15 区幸福海岸 10 栋 202－A 63 深圳龙华人民北路证券营业部 深圳市龙华新区民治办事处银泉花园 3、4 号楼 1-3 层裙楼 1 层 B 区 64 海 南 海口国贸大道证券营业部 海南省海口市金茂区国贸大道 63 号 65 广 西 南宁桃源路证券营业部 南宁市桃源路 43 号广西富满地大酒店裙楼第二层 66 桂林中山中路证券营业部 桂林市秀峰区中山中路 39 号南方大厦 4 楼 4-1 号 67 柳州潭中东路证券营业部 柳州市潭中东路 17 号华信国际 2 单元 10-8 号 68 福 建 福州湖东路证券营业部 福州市鼓楼区湖东路 199 号外经贸广场第二层 69 泉州田安路证券营业部 泉州市丰泽区田安路广益花园 A2-3 70 厦门集源路证券营业部 厦门市集美区集源路 58 号工商银行集美支行一楼、二楼 71 江 苏 南京中山北路证券营业部 江苏省南京市中山北路 26 号新晨国际大厦裙楼三楼 72 南京中山东路证券营业部 南京市白下区中山东路 482 号 73 宿迁西湖东路证券营业部 宿迁市宿豫区金融财富中心 A 座 3A02 室 74 丹阳中新路证券营业部 丹阳市中新路 5 号 75 丹阳东方路证券营业部 丹阳市报业大厦 A 区第 14、15 间门面房 76 苏州苏惠路证券营业部 苏州市工业园区苏惠路 98 号国检大厦东裙楼三楼 77 昆山前进西路证券营业部 昆山市前进西路 296 号中茵世贸广场写字楼 1 号楼 5 楼 502 室 78 常州武宜北路证券营业部 常州市武进区武宜北路 19 号吾悦广场 1 号楼 1612、1615 79 扬州文昌西路证券营业部 扬州市邗江区文昌西路 223 号 80 淮安河南东路证券营业部 淮安市清浦区河南东路 28 号文化宫.运河明珠-文化宫楼 1-A3、5001D 81 盐城人民南路证券营业部 盐城市盐都区人民南路 1 号华邦国际东厦 2 幢 205、207 室 82 无锡金融一街证券营业部 无锡市滨湖区金融一街 10 号无锡金融中心 1708 单元 83 江阴澄江中路证券营业部 江阴市澄江中路 5-1 号 902 室 84 宜兴阳羡西路证券营业部 宜兴市宣城街道阳羡西路 157 号综合楼二楼 85 海门长江路证券营业部 海门市长江路 488 号万众新世界广场北端二楼 86 南通工农路证券营业部 南通市工农路 33 号金融汇 1205 室 87 安 徽 合肥南一环路证券营业部 合肥市包河区南一环路（屯溪路 58 号）恒兴广场 B 区 5 楼 88 黑 龙 哈尔滨经纬二道街证券营业部 哈尔滨市道里区经纬二道街二十二号 89 大庆金融街证券营业部 大庆市萨尔图区东风新村金融街 1 号 90 江 齐齐哈尔龙华路证券营业部 齐齐哈尔市龙华路 136 号 91 黑河东兴路证券营业部 黑河市爱辉区东兴路 2 号 92 吉 林 长春解放大路证券营业部 吉林省长春市解放大路 2677 号 93 辽 宁 沈阳十一纬路证券营业部 沈阳市沈河区十一纬路 169 号 94 抚顺东四路证券营业部 抚顺市新抚区东四路 7-5 号楼 701 室 95 大连民主广场证券营业部 大连市中山区长江路 44 号 4 层 96 丹东锦山大街证券营业部 丹东市元宝区官电南小区 6 号楼 97 内 蒙 古 呼和浩特新华东街证券营业部 呼和浩特市赛罕区新华大街华门世家 1 号楼 98 浙 江 宁波解放南路证券营业部 宁波市海曙区解放南路 67-1 号 99 宁波中山西路证券营业部 宁波市海曙区蔡家巷 6,16 号（7-79） 100 宁波彩虹南路证券营业部 宁波市江东区彩虹南路 11 号嘉汇国贸 A 座 10 楼 101 宁波康庄南路证券营业部 宁波市江北区天合财汇中心 21 号、23 号 80 幢 9-1,9-2,9-5,9-6 102 宁波悦盛路证券营业部 宁波市江东区悦盛路 359 号 007 幢 6-1、2、3、4、7、8、9 ，悦盛 路 361-363 号 007 幢 1-9 103 象山县象山港证券营业部 象山县象山县丹东街道象山港路 501 号三层 104 宁波孝闻街证券营业部 宁波市孝闻街 29 弄 2 号 105 宁海气象北路证券营业部 宁波市宁海县跃龙街道气象北路 289 号 106 宁波北仑新碶证券营业部 宁波市北仑新碶镇东河路 560 号 107 宁波镇海城关证券营业部 宁波市镇海城关聪园路 139 号 108 宁波北仑梅山证券营业部 宁波市北仑区梅山保税港区成海路 6 号 1 幢 1 号 2116 室 109 宁波鄞州集士港证券营业部 宁波市鄞州区集士港镇利时购物广场 4 幢 107 室 110 奉化南山路证券营业部 宁波市奉化大桥南山路 160 号商贸大厦十三层 111 余姚南雷南路证券营业部 宁波市余姚南雷南路 2 号商会大厦南楼 17 层 112 慈溪三北西大街证券营业部 慈溪市浒山街道三北西大街 201 号开发大厦第 1-4 层 113 慈溪新城大道证券营业部 慈溪市浒山街道新城大道北路 595 号 114 杭州庆春路证券营业部 杭州市庆春路 155 号中财发展大厦十四层 115 金华宾虹路证券营业部 金华市宾虹路 959 号科信大厦 1-3 楼 116 绍兴胜利东路北辰广场证券营业部 绍兴市胜利东路北城广场一幢五楼 117 瑞安罗阳大道证券营业部 瑞安市安阳街道罗阳大道 1263-1265 号 118 温州划龙桥证券营业部 温州市鹿城区划龙桥路天雄大厦 302 室-3 119 重 庆 重庆民权路证券营业部 重庆市渝中区民权路 58 号 120 重庆李家沱证券营业部 重庆市巴南区李家沱马王坪正街 5 号商 18 号二楼 121 重庆鱼洞巴县大道证券营业部 重庆市巴南区鱼洞巴县大道 57 号 48-6#和 5-21# 122 重庆永川证券营业部 重庆市永川区渝西大道中段 918 号俊豪中央大街 3 号楼第 4 层 123 重庆大坪正街证券营业部 重庆市渝中区大坪正街 108 号 124 重庆碚峡西路证券营业部 重庆市北碚区碚峡西路 15 号 2-2 125 贵 州 贵阳新添大道证券营业部 贵阳市云岩区新添大道南段 188 号永利星座大厦 9 楼 C 号房 126 遵义民主路证券营业部 遵义市红花岗区民主路 2 号轻纺大楼 6 楼 127 湖 北 武汉新华路证券营业部 武汉市江汉区新华路 485 号新华西美林公馆裙楼一层、三层 128 武汉紫阳路证券营业部 武汉市武昌区紫阳路 268 号 701 所西大门南侧 3、4 号楼第 1、2 层 129 十堰江苏路证券营业部 十堰市茂箭区五堰街办江苏路 8 号 2 幢 1-9 房 130 钟祥莫愁大道证券营业部 荆门市钟祥莫愁大道 66 号 131 湖 南 长沙金星中路证券营业部 长沙市岳麓区金星中路 479 号 132 长沙芙蓉中路证券营业部 长沙市开福区芙蓉中路一段 469 号（新闻大厦 13 层） 133 山 西 太原解放路证券营业部 太原市解放路 103 号中盛国际大厦 134 山 东 济南经十路证券营业部 济南市经十路 17703 号华特广场 A106 和三楼 A 座 135 淄博柳泉路证券营业部 淄博高新区柳泉路 272 号一层 136 烟台胜利路证券营业部 烟台市胜利路 69 号人民银行附楼 137 青岛香港西路证券营业部 青岛市香港西路 67 号光大国际金融中心办公楼 8 楼 138 河 南 郑州金水路证券营业部 郑州市金水路 125 号附 1 号 139 四 川 成都武成大街证券营业部 成都市武成大街 1 号 2 楼 140 内江威远县南大街证券营业部 内江市威远县南大街 146 号附 2 号三楼 141 内江公园街证券营业部 内江市公园街 150 号帝景商厦 B 区 3 楼 142 德阳岷江西路证券营业部 德阳市区岷江西路一段 256 号汇通大厦 A 栋 9-11 号 143 云 南 昆明人民中路证券营业部 昆明市盘龙区人民中路 26 号 144 曲靖南宁西路证券营业部 曲靖市南宁西路 160 号林业局大楼二楼 145 新 疆 乌鲁木齐新华北路证券营业部 乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场大厦 22 层 146 陕 西 西安兴庆路证券营业部 西安市兴庆路 98 号兴庆花园 3 层和裙楼 5 楼 147 汉中东大街证券营业部 汉中市汉台区东大街 99 号 148 青 海 西宁长江路证券营业部 西宁市城中区长江路 65 号 149 西宁五四大街证券营业部 西宁市城西区五四大街 48 号 150 西宁东关大街证券营业部 西宁市城东区东关大街 96 号恒润大厦 2 楼 151 江 西 南昌广场南路证券营业部 南昌市广场南路 205 号恒茂国际华城 17 栋 111、211、212 号 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标（合并口径） （一）主要会计数据 单位：元 项目 2013 年度 2012 年度 增减（%） 2011 年度 营业收入 4,019,544,554.70 3,651,701,015.91 10.07 4,498,480,695.74 净利润 283,563,626.68 1,033,424,029.57 -72.56 1,595,425,612.97 归属于上市公司股东的净利润 205,777,245.44 1,002,968,704.37 -79.48 1,544,473,548.06 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 554,404,837.46 906,804,190.09 -38.86 1,470,804,084.45 其他综合收益 423,918,608.59 590,291,004.44 -28.18 -1,450,898,986.87 经营活动产生的现金流量净额 1,359,668,670.60 1,247,705,172.63 N/A -17,378,922,375.50 项目 2013 年末 2012 年末 增减(%) 2011 年末 资产总额 53,845,735,978.45 58,271,570,164.54 -7.60 44,117,752,969.32 负债总额 30,239,708,084.14 35,362,040,922.08 -14.49 21,911,749,562.30 所有者权益总额 23,606,027,894.31 22,909,529,242.46 3.04 22,206,003,407.02 归属于上市公司股东的净资产 22,836,227,220.91 22,172,479,055.57 2.99 21,476,242,478.85 （二）主要财务指标 单位：元 项目 2013 年度 2012 年度 增减(%) 2011 年度 基本每股收益 0.0602 0.2934 -79.48 0.4519 稀释每股收益 0.0602 0.2934 -79.48 0.4519 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1622 0.2653 -38.86 0.4303 加权平均净资产收益率(%) 0.93 4.56 减少 3.63 个百分点 6.85 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 2.50 4.12 减少 1.62 个百分点 6.53 二、非经常性损益项目和金额（合并口径） 单位：元 非经常性损益项目 2013 年度 说明 2012 年度 2011 年度 非流动资产处置损益 -3,664,469.35 -1,682,172.05 -1,187,688.50 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 133,182,727.00 扶持资金 95,743,000.00 99,593,494.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 44,230,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -443,460,230.34 1,035,993.68 7,300,477.56 所得税影响额 -31,755,489.37 -34,831,705.41 -26,385,414.21 少数股东权益影响额 -2,930,129.96 -8,330,601.94 -5,651,405.24 合计 -348,627,592.02 96,164,514.28 73,669,463.61 三、采用公允价值计量的项目（合并口径） 单位：元 项目 年初余额 年末余额 当期变动 对当期利润总额的影响 交易性金融资产 13,763,999,690.08 6,725,934,734.28 -7,038,064,955.80 -208,495,442.95 衍生金融工具 17,380,073.99 7,466,727.84 -9,913,346.15 339,121,882.22 可供出售金融资产 7,982,492,851.81 3,502,311,576.12 -4,480,181,275.69 -812,448,647.88 合计 21,763,872,615.88 10,235,713,038.24 -11,528,159,577.64 -681,822,208.61 四、按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号） 的要求编制的主要财务数据和指标 （一）合并财务报表主要项目 单位：元 项目 2013 年末 2012 年末 增减（%） 货币资金 19,247,148,601.16 20,663,592,499.06 -6.85 结算备付金 2,139,666,283.06 1,492,893,386.80 43.32 融出资金 12,992,572,597.16 4,334,278,792.72 199.76 交易性金融资产 6,725,934,734.28 13,763,999,690.08 -51.13 应收款项 1,089,410,235.26 351,949,500.56 209.54 存出保证金 2,755,282,851.58 3,376,542,424.34 -18.40 可供出售金融资产 3,502,311,576.12 7,982,492,851.81 -56.13 长期股权投资 1,243,636,793.76 900,453,790.98 38.11 资产总额 53,845,735,978.45 58,271,570,164.54 -7.60 拆入资金 5,200,000,000.00 2,100,000,000.00 147.62 卖出回购金融资产款 1,791,604,335.62 10,905,049,302.02 -83.57 代理买卖证券款 21,652,322,347.82 21,780,272,488.94 -0.59 应付职工薪酬 318,041,108.87 215,985,513.64 47.25 负债总额 30,239,708,084.14 35,362,040,922.08 -14.49 股本 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00 0.00 资本公积 10,707,259,750.74 10,241,904,615.11 4.54 未分配利润 4,395,833,672.79 4,301,008,505.14 2.20 项目 2013 年度 2012 年度 增减（%） 营业收入 4,019,544,554.70 3,651,701,015.91 10.07 手续费及佣金净收入 3,330,787,903.96 2,239,978,797.15 48.70 利息净收入 924,382,633.02 648,653,332.46 42.51 投资收益 -113,608,938.79 441,489,945.27 N/A 公允价值变动收益 -147,054,413.04 285,408,775.49 N/A 营业支出 3,219,253,703.25 2,386,388,915.93 34.90 营业利润 800,290,851.45 1,265,312,099.98 -36.75 利润总额 486,348,878.76 1,360,408,921.61 -64.25 净利润 283,563,626.68 1,033,424,029.57 -72.56 归属于母公司股东的净利润 205,777,245.44 1,002,968,704.37 -79.48 其他综合收益 423,918,608.59 590,291,004.44 -28.18 综合收益总额 707,482,235.27 1,623,715,034.01 -56.43 （二）母公司财务报表主要项目 单位：元 项目 2013 年末 2012 年末 增减（%） 货币资金 14,558,598,167.29 16,554,136,813.48 -12.05 结算备付金 2,123,303,989.04 1,601,663,790.56 32.57 融出资金 11,917,013,744.49 3,695,128,398.90 222.51 交易性金融资产 6,360,021,158.40 13,095,853,709.86 -51.43 存出保证金 274,474,859.49 873,792,317.33 -68.59 可供出售金融资产 3,957,561,138.63 7,765,201,210.19 -49.03 长期股权投资 5,229,911,339.53 4,870,328,334.28 7.38 资产总计 47,108,821,342.76 53,367,634,867.64 -11.73 拆入资金 5,200,000,000.00 2,100,000,000.00 147.62 卖出回购金融资产款 1,791,604,335.62 10,905,049,302.02 -83.57 代理买卖证券款 15,051,045,859.99 16,655,436,453.46 -9.63 应付职工薪酬 216,082,795.20 147,511,941.87 46.48 负债合计 24,727,547,247.15 31,583,941,629.06 -21.71 股本 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00 - 资本公积 10,504,638,599.76 10,026,632,674.48 4.77 未分配利润 4,092,594,943.59 4,103,229,291.38 -0.26 项目 2013 年度 2012 年度 增减（%） 营业收入 2,978,057,111.66 2,911,471,383.62 2.29 手续费及佣金净收入 2,397,118,146.84 1,577,392,470.52 51.97 利息净收入 703,672,655.38 488,162,620.21 44.15 投资收益 -7,411,401.20 546,548,367.08 N/A 公允价值变动收益 -131,426,292.71 269,705,642.04 N/A 营业支出 2,439,849,081.56 1,735,586,611.39 40.58 营业利润 538,208,030.10 1,175,884,772.23 -54.23 利润总额 197,998,453.00 1,251,640,732.44 -84.17 净利润 100,317,730.00 1,005,470,785.51 -90.02 其他综合收益 480,767,723.78 576,989,374.88 -16.68 综合收益总额 581,085,453.78 1,582,460,160.39 -63.28 注：根据财政部《关于印发<证券公司财务报表格式和附注>的通知》（财会〔2013〕26 号） 以及中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订）（证监会公告[2013]41 号）的相关规定，公司按上述规定的要求编制 2013 年度及以后期间的财务报告。该列示调 整，对本公司的资产、负债、损益、现金流量等均不产生影响，仅对当期报表的比较期数据 进行重述。 （三）母公司的净资本及风险控制指标 2013 年 12 月 31 日母公司净资本为 140.91 亿元，较 2012 年 12 月 31 日的 131.71 亿元 增加了 9.20 亿元，主要原因是报告期内降低证券投资规模。净资本达标情况见本报告第九 节五（一）。 单位：元 项目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 增减 净资本 14,090,523,960.96 13,170,585,468.05 6.98% 净资产 22,381,274,095.61 21,783,693,238.58 2.74% 净资本/各项风险资本准备之和 524.30% 860.66% 减少 336.36 个百分点 净资本/净资产 62.96% 60.46% 增加 2.50 个百分点 净资本/负债 145.62% 88.22% 增加 57.40 个百分点 净资产/负债 231.30% 145.92% 增加 85.38 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/ 净资本 67.02% 92.10% 减少 25.08 个百分点 自营固定收益类证券/净资本 27.94% 84.07% 减少 56.13 个百分点 各项风险资本准备之和 2,687,497,929.77 1,530,289,237.14 75.62% 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 （一）公司总体经营情况 2013 年，是我国全面经济改革蓄势起步的一年，也是经济增速转换后诸多矛盾逐渐凸 显的一年。受多种因素叠加影响，国内资本市场与行业发展呈现“东边日出西边雨”的景象。 一方面，资本市场表现欠佳，全年沪深 300 指数下跌 7.7%，中债综合指数下跌 3.8%；另一 方面，结构性行情催生热点频出，类贷款业务迅速扩张，市场融资融券余额较年初增长 287%。 2013 年，对公司而言是不同寻常的一年。1-8 月，公司继续推进创新转型，主要业务条 线业绩稳步增长；8-12 月，在“8.16 事件”的重大冲击下，部分业务发展受到影响。公司 董事会及第一大股东光大集团高度重视事态后续发展，果断部署、有序推动相关工作，积极 应对“8.16 事件”对公司造成的影响。 报告期内，公司实现营业收入 40.20 亿元（合并口径），净利润 2.84 亿元。公司经纪 业务股基交易份额 3.10%，行业排名第 11；投行系统全年股票融资完成 4 个再融资项目，债 券融资完成 5 个公司债、5 个企业债、9 个中小企业私募债和 1 个短期融资券项目。截至报 告期末，融资融券余额 121 亿元（不含香港子公司孖展业务），较年初增长 197%，市场份 额 3.48%；资产管理业务共管理资产 1,499 亿元，居行业第 7；期货公司各项经营指标继续 保持高速增长，行业地位稳步提升；直投业务年内设立直投基金管理子公司光大北创；光大 保德信基金公司实现营业收入 3.64 亿元，完成税后利润 1.14 亿元。 （二）公司主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：万元 项目 2013 年度 2012 年度 增减（%） 营业收入 401,954.46 365,170.10 10.07 营业支出 321,925.37 238,638.89 34.90 经营活动产生的现金流量净额 135,966.87 124,770.52 N/A 投资活动产生的现金流量净额 -310,721.68 -11,496.89 N/A 筹资活动产生的现金流量净额 -25,781.21 -92,018.92 N/A 2、公司营业收入及构成比例如下： 单位：万元 项目 2013 年度 2012 年度 增减(%) 金额 结构(%) 金额 结构(%) 经纪业务 165,571 42 123,533 34 34.03 信用业务 118,188 29 47,408 13 149.30 基金业务 39,764 10 36,326 10 9.46 期货业务 22,625 6 27,455 8 -17.59 投行业务 24,372 6 17,771 5 37.14 境外业务 22,167 6 16,715 5 32.62 投资业务 -12,565 -3 16,573 5 N/A 销售交易 17,802 4 14,786 4 20.40 资管业务 23,832 6 14,605 3 63.18 直投业务 1,725 0 7,560 1 -77.18 其他业务 -21,527 -5 42,438 12 N/A 合计 401,954 100 365,170 100 10.07 营业收入总额较上年同期上升 10%，其中经纪业务、信用业务上升幅度较大，主要各业 务收入变动原因参见本节“(三)公司各项主营业务情况”。 3、成本 营业成本构成 2013 年度 2012 年度 增减(%) 变动说明 金额 占比 （%） 金额 占比 （%） 营业税金及附加 250,174,270.48 7.77 152,375,591.98 6.39 64.18 应税收入增加 业务及管理费 2,591,134,284.71 80.49 2,220,492,727.17 93.05 16.69 资产减值损失 372,000,799.44 11.56 8,327,357.64 0.35 4,367.21 计提的可供出售金 融资产减值损失 其他业务成本 5,944,348.62 0.18 5,193,239.14 0.22 14.46 4、费用 项目 2013 年度 2012 年度 增减(%) 业务及管理费 2,591,134,284.71 2,220,492,727.17 16.69 5、报告期内现金流转情况 2013 年度，公司现金及等价物净减少额为 20.04 亿元，其中： （1）经营活动产生的现金净流入为 13.60 亿元。其中，现金流入 226.37 亿元，占现金 流入总量的 63.94%，主要包括：处置交易性金融资产净增加 71.79 亿元，收取利息、手续 费及佣金的现金 49.96 亿元，拆入资金净增加 31 亿元；现金流出 212.78 亿元，占现金流出 总量的 56.88%，主要包括：融出资金净增加 90.69 亿元，回购业务资金净减少 69.76 亿元， 支付的各项税费 18.77 亿元，支付给职工以及为职工支付的现金 13 亿元。 （2）投资活动产生的现金净流出为 31.07 亿元。其中：现金流入 0.47 亿元，占现金流 入总量的 0.13%；现金流出 31.54 亿元，占现金流出总量的 8.43%，主要是购建固定资产、 其他长期资产及子公司股权投资。 （3）筹资活动的现金流量净流出 2.58 亿元。其中：现金流入 127.21 亿元，占现金流 入总量的 35.93%，主要是发行短期融资券；现金流出 129.79 亿元，占现金流出总量的 34.69%， 主要是偿还短期融资券和支付现金股利。 （三）公司各项主营业务情况 1、经纪业务 2013 年，面对市场回暖的机遇和行业竞争加剧的挑战，经纪业务系统以利润为导向， 以净收入份额和股基交易量份额为核心，大力提升客户服务和产品开发能力，传统业务转型 取得实效,收入结构明显改善；积极推进网络合理布局，报告期内及期后，公司新增 29 家营 业部，业务区域一体化战略进一步延伸。全年实现手续费及佣金净收入 11.87 亿元，行业排 名第 11 位（根据证券业协会统计数据），净收入份额 2.42%，同比增长 7%；股基交易份额 为 3.10%，行业排名第 11。 公司已于 2008 年 4 月 30 日全面完成了小额休眠账户的另库存放、不合格账户规范和剩 余不合格账户中止交易工作。除司法冻结账户外，公司参与交易的证券账户、资金账户均为 合格账户且已建立第三方存管关系，全部新开资金账户已同时建立第三方存管关系。全部小 额休眠账户、不合格资金及证券账户均已按规定单独管理，相应资金按有关规定在指定商业 银行分别集中存放。 截至 2013 年 12 月 31 日，公司剩余不合格资金账户数为 1,906 户；纯资金不合格资金 账户数为 40,253 户；小额休眠资金账户数为 702,673 户；司法冻结资金账户数为 135 户, 证券账户数为 66 户；不合格证券账户数为 1,845 户；小额休眠证券账户数为 714,682 户； 风险处置休眠证券账户数为 14,932 户。 2、投资银行业务 报告期内，面对 IPO 停滞困境，投行业务有序推进股转业务，积极备战股转系统全国扩 容，完成 5 家新三板企业挂牌；加大股票再融资和债券融资力度，努力拓宽固定收益承销业 务产品线，股票融资完成 4 个再融资项目，债券融资完成 5 个公司债、5 个企业债、9 个中 小企业私募债和 1 个短期融资券项目。2013 年累计完成股票及债券承销 541 亿元，实现营 业收入 24,372 万元，同比增长 37%。截至报告期末，公司投行业务已核准、已过会 IPO 家 数 4 个，其他在会审核项目 13 个，待发行债券融资项目 5 个。 报告期内，因“天丰节能事件”公司受到证监会责令改正的监管措施以及相应的行政处 罚；因“8.16 事件”，公司非金融企业债务融资工具主承销资格被暂停，相关投行业务开 展受到制约。 “天丰节能事件”发生后，公司积极配合监管部门相关调查工作，组织成立了专门的整 改工作领导小组，针对“天丰节能事件”所反映出公司保荐业务中存在的问题，全面部署并 积极进行整改。通过一系列整改措施，公司已进一步建立和完善了保荐业务内控体系，并将 继续完善落实保荐机构的风险管理和质量控制，促进公司投行业务的稳健发展。2014 年 3 月中旬，中国证监会对公司投行业务的整改情况进行了现场验收。 3、证券投资业务 “8.16 事件”后，公司投资业务受到较大冲击。为了补充流动性、降低“自营权益类 证券及证券衍生品/净资本”的比例，公司集中处置了部分权益类可供出售金融资产，实现 亏损 7.1 亿元，债券投资业务小幅亏损 408 万元。 4、销售交易业务 2013 年，面对外部冲击，销售交易部全力做好核心战略客户的稳定工作。机构销售交 易业务转变思路，从全业务条线覆盖向精耕细作的方向转型，战略机构客户合作进一步加强。 2013 年新增 34 个对外出租基金交易单元、7 个信托交易账户、5 个 QFII 客户、2 个保险客 户。基金分仓收入居行业第 8（注：上半年排名），较 2012 年提升 6 位；全年基金内部占 有率 3.53%，同比上升 8%；实现收入 19,412 万元，同比增长 31%。 5、信用交易业务 2013 年，公司理顺了融资融券业务的收入分成机制，明确了信用业务发展目标，初步 树立了信用产品营销理念，信用业务取得高速发展，业务规模一再突破历史新高，截至报告 期末，公司融资融券余额 121 亿元（不含香港子公司孖展业务），比年初增加 197%。约定 购回规模 2.5 亿元；质押回购规模 6 亿元。 报告期内，信用交易业务获得转融通首批业务试点资格、质押式回购业务试点资格及约 定购回式证券交易权限，抢得业务先机。公司信用业务全年实现营业收入 118,188 万元，同 比大幅增长 149%。 6、基金业务 公司分别持有光大保德信基金管理有限公司和大成基金管理有限公司 55%和 25%股权。 截至报告期末，上述两家基金管理公司管理基金规模分别为 251 亿元和 818 亿元，公司按持 股比例享有的基金管理规模合计 342 亿元，占公募基金市场份额的 1.17%。 7、资产管理业务 光证资管把握行业发展机遇，不断创新产品结构。2013 年发行“阳光稳债分级”等 25 只集合理财产品，新增定向资产管理计划 469 亿元。截至年末，公司受托管理本金规模 1,499 亿元，居行业第 7，其中集合理财产品规模 149 亿元，位居行业第 4。公司旗下理财产品业 绩回报率表现良好，存续的 39 只产品中有 30 只在弱市中取得了正收益。2013 年，光证资 管实现收入 23,832 万元，同比增长 46%。 8、期货业务 光大期货保持了稳健发展势头，2013 年分类评级为 A 类公司，中标成为中国人寿等多 家资产管理公司的股指期货业务合作伙伴，跻身首批三家为保险机构提供期货经纪服务资格 的期货公司。2013 年保证金日均规模 52.3 亿元，同比增加 23%；交易额市场份额 3.33%， 同比增长 27%；实现收入 22,625 万元，同比增长 14%。受益于衍生品市场的持续扩容及新业 务团队的引进，光大期货有望持续保持增长势头。 9、直投业务 光大资本对业务发展模式进行了探索，年内设立直投基金管理子公司光大北创（北京） 投资管理有限公司，截至报告期，首个直投基金正在募集中；发起设立青海省股权交易中心， 参与地区性股权交易市场。2013 年，实现收入 1,725 万元。截至年末，公司已投项目中在 会审核项目 5 个，已上市项目华声股份在二级市场实现部分退出，取得收益 1,234 万元。 10、境外业务 香港子公司光证金控完成核心交易系统上线，实现了客户端同时交易港股和 B 股功能， 为业务发展打下坚实基础。同时，继续加强与内地的业务合作与推介，着力市场拓展，零售 佣金稳步上升，机构销售业务大幅减亏，投资移民业务发展势头良好，资产管理业务渐有起 色。2013 年投行业务完成 4 个主承销项目（不含光大银行 H 股 IPO 及光大国际增发），与 保德信合作发行首期票据产品，新申请获批 RQFII 基金 10 亿元，富尊公募基金开始投资运 作。2013 年，实现营业收入 22,167 万元，同比增长 33%。 （四）公司营业收入和营业利润地区分部构成 公司主营业务包括证券经纪业务、投资银行业务、证券投资业务及销售交易业务等，本 年度纳入合并范围的控股子公司包括光大保德信基金管理有限公司、光大期货有限公司、光 大资本投资有限公司、上海光大证券资产管理有限公司、光大富尊投资有限公司、光大证券 金融控股有限公司。以下分部报告中，经纪业务按所属地区划分，投资银行业务、证券投资 业务、销售交易业务和控股子公司业务合并列示为“公司本部及子公司”。 1、营业收入的地区分部构成 单位：万元 地区 2013 年度 2012 年度 营业收入 营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入 增减(%） 广东省 37 41,494.18 31 30,947.71 34.08 浙江省 20 35,838.87 17 26,790.05 33.78 上海市 15 16,332.88 （未完）  |