[公告]海达股份：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86（510）82797213 Telephone：86（510）82797213 传真：86（510）85885275 Fax：86（510）85885275 电子信箱：mail@jsgztycpa.com E-mail：mail@ jsgztycpa.com 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2014]E1068号 江阴海达橡塑股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称海 达股份公司）2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 进行了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供海达股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何 其他目的。我们同意将本鉴证报告作为海达股份公司年度报告的必备文 件，随其他文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 海达股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料， 按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引 编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海达股份公司管理层编制 的上述专项报告提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要 求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获 取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为 必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，海达股份公司管理层编制的《关于募集资金年度存放与 使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了海达股份公 司募集资金2013年度实际存放与使用情况。 江苏公证天业会计师事务所 中国注册会计师 沈岩 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 高烨 中国·无锡 二○一四年三月二十四日 江阴海达橡塑股份有限公司 关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳 证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的 专项报告格式》的有关规定，江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”） 董事会将首次公开发行股票募集资金2013年度存放与使用情况报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕560号文核准，江阴海达橡塑股份有限 公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1667万股，其中，网下向询价对象 配售500.1万股，网上申购定价发行1,166.9万股。本次发行价格为19.80元／股，共募集 资金330,066,000元，扣除发行费用36,090,822.70元后，实际募集资金净额为293,975,177.30 元。上述资金到位情况已经江苏公证天业会计师事务所有限公司验证，并由其出具苏公W 〔2012〕B042号《验资报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2013年末，公司已使用募集资金（包括置换先期投入及利用超募资金归还银行 借款的情况）277,825,238.94元，募集资金账户余额为 18,326,989.03元。募集资金账 户累计取得利息收入 2,186,721.72元，支付手续费 9,671.05 元。 (注：2013年8月26日，公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募 集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金14,600万元暂时补充流动资金， 使用期限自该次股东大会批准之日起不超过6 个月。截止2014年2月21日，公司已将暂时使用的闲 置募集资金14,600万元全部归还至募集资金专户, 其中2000万元分别在2013年10月、11月提前归 还。) 具体情况如下： 项目 金额 一、募集资金净额 293,975,177.30 加：利息收入扣除手续费净额 2,177,050.67 二、募集资金使用 277,825,238.94 其中：1. 募集资金正常投入 135,501,988.05 2. 预先投入置换 7,335,968.49 3. 利用超募资金归还银行借款 8,975,177.30 4. 利用超募资金补充流动资金 12,105.10 5. 利用募集资金暂时补充流动资金 126,000,000.00 三、尚未使用的募集资金余额 18,326,989.03 四、募集资金专户实际余额 18,326,989.03 五、差异 0.00 差异原因： 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，并经公司第二届董事会第四次会议决议通过，公司与中国银行股份有限公司江阴 周庄支行、招商银行股份有限公司江阴支行、上海浦东发展银行股份有限公司江阴朝阳路 支行、江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行、中国民生银行股份有限公司江阴支 行及保荐机构华泰联合证券股份有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》，并在开 户银行开设募集资金专项账户。以上协议正在正常履行中。 报告期末专户存储情况（期末余额包括利息收入） 专户银行名称 项目 银行账号 期末余额（元） 中国银行股份有限公司江 阴周庄支行 年产10,000吨车辆及 建筑密封件建设项目 479360353963 407,792.81 招商银行股份有限公司江 阴支行 年加工2.5万吨混炼胶 密炼中心扩建项目 511902122110103 1,715,536.17 江苏江阴农村商业银行股 份有限公司周庄支行 企业研发中心建设项 目 018801160002000 2,461,606.39 018701160000177（定期） 8,000,000.00 上海浦东发展银行股份有 限公司江阴朝阳路支行 年产7,000吨工程橡胶 制品生产项目 92050154500000531 5,742,053.66 中国民生银行股份有限公 司江阴支行 超募资金 3203014210000763 0 合计 18,326,989.03 三、本年度募集资金的实际使用情况 募集资金具体使用情况详见下表。 单位：万元 币种：人民币 募集资金总额 29,397.52 报告期内 投入募集 资金总额 10,622.51 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投 入募集资 金总额 15,182.52 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年投入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 年加工2.5万 吨混炼胶密炼 中心扩建项目 否 5,772 6,044 1,152.04 2,611.02 43.20% 2014年12 月31日 0 不适 用 否 年产7,000吨 工程橡胶制品 生产项目 否 6,330 6,966 3,920.65 4,793.58 68.81% 2014年12 月31日 0 不适 用 否 年产10,000 吨车辆及建筑 密封件建设项 目 否 14,440 14,087 4,691.19 5,919.07 42.02% 2014年12 月31日 0 不适 用 否 企业研发中心 建设项目 否 1,958 1,729 858.63 960.12 55.53% 2014年6 月30日 0 不适 用 否 合计 - 28,500.00 28,826.00 10,622.51 14,283.79 49.55% - - - 超募资金投向 归还银行贷款 （如有） - 897.52 - - - - - 补充流动资金 （如有） - 1.21 1.21 - - - - - 超募资金投向 小计 - 1.21 898.73 - - - - - 合计 28,500.00 28,826.00 10,623.72 15,182.52 - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 为了实现土地集约化，节约并整合公司资源，公司拟对部分募集资金投资 项目的建筑方案进行调整。2013年4月15日，公司召开的2012年度股 东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目建筑方案的议案》。 企业研发中心建设项目尚未达到预定可使用状态，公司向美国MTS系统公 司订购了三轴向弹性体性能试验系统和弹性体在线检测试验系统共两套 试验设备，原计划于2013年11月到货，现由于设备供货方原因造成延后 交货，预计该两套试验设备将于2014年4月到货,但这不影响其它先期到 货试验设备的使用。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 2012年7月5日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用 超募资金归还银行贷款的议案》。公司使用首次公开发行股票募集资金中 的超募资金8,975,177.30元归还江苏江阴农村商业银行股份有限公司周 庄支行的贷款。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 为了实现土地集约化，节约并整合公司资源，公司拟对部分募集资金投资 项目的建筑方案进行调整。2013年4月15日，公司召开的2012年度股 东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目建筑方案的议案》。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2012年7月5日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用 募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》。公司使用募集资金 7,335,968.49元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金，置换时 间在2012年7月12日前完成。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2013年2月4日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于继 续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置 的募集资金14,600万元人民币暂时补充流动资金，使用期限不超过6个 月。于2013年7月26日，上述募集资金已全部归还至募集资金账户。 2013年8月26日，公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用 部分闲置募集资金14,600万元暂时补充流动资金，使用期限自该次股东 大会批准之日起不超过6 个月。截止2014年2月21日，公司已将暂时 使用的闲置募集资金14,600万元全部归还至募集资金专户(其中2000万 元分别在2013年10月、11月提前归还)。 2014年3月17日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲 置的募集资金5,000万元人民币暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 至报告期末，尚未使用的募集资金存储在专用账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司未发生变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情 况； 2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 3、公司不存在二次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 特此报告。 江阴海达橡塑股份有限公司董事会 审计委员会 2014年3月24日 中财网
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