[公告]海格通信：2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002465 证券简称：海格通信公告编号： 2014-018号 广州海格通信集团股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引 的规定，本公司将 2013年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： （若出现合计数字与各明细数字直接相加之和尾数不符的情况，均为四舍五 入原因所致） 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2010]990号文《关于核准广州海格 通信集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准向社会公开发 行人民币普通股（A股）8500万股。根据 2010年8月23日募股结束日实际认缴 募股情况，公司本次实际募股为 8500万股，每股面值人民币 1元，每股发行价 人民币 38.00元，募集资金总额人民币 3,230,000,000.00元。根据公司与主承 销商、上市保荐人中国银河证券股份有限公司签定的承销暨保荐协议，公司支付 中国银河证券股份有限公司承销费用 77,925,000.00元、保荐费用 3,000,000.00 元，合计 80,925,000.00元。公司募集资金扣除承销费用、保荐费用后的金额为 3,149,075,000.00元。其中：1,161,800,000.00元，已于 2010年8月23日存 入公司在中国建设银行广东省分行开立的银行账户 44001863201059999988账号 1 内；1,100,000,000.00元，已于 2010年8月23日存入公司在中信银行广州分行 天河支行开立的银行账户 7443200182600080578账号内；334,000,000.00元，已 于 2010年8月23日存入公司在工商银行广州天河支行开立的银行账户 3602013429200889993账号内；553,275,000.00元，已于 2010年8月23日存入 公司在中国银行广州天河支行开立的银行账户 825006337008093001账号内。此 外公司本次募集资金累计发生 5,931,321.51元的其他发行费用。上述募集资金 扣除承销费用、保荐费用及其他发行费用后，募集资金净额为人民币 3,143,143,678.49元。上述资金于 2010年8月23日到位，业经立信羊城会计师 事务所有限公司 2010年8月23日出具的(2010) 羊验字第 20054号验资报告予 以验证。 上述募集资金到位前，公司利用自筹资金已累计投入募集资金项目 510,039,400.00元，已经立信羊城会计师事务所有限公司审计，并出具（2010） 羊专审字第 20157号专项审核报告。 截至 2013年 12月 31日止，公司募集资金使用情况为：置换先期自筹资金 投入 510,039,400.00元，直接投入募集资金项目 667,458,802.24元，直接投入 超募资金项目650,734,684.18元，超募资金永久性补充流动资金450,000,000.00 元，部分募投项目节余募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金 28,600,000.00元，合计已使用 2,306,832,886.42元，闲置募集资金暂时补充流 动资金 70,000,000.00元。公司 2013年 12月 31日募集资金专户余额为 908,073,829.10元（含利息收入）。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金的管理情况 2 公司于 2007年 8月召开的 2007年第一次临时股东大会审议通过《广州海格 通信集团股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的议 案，随后根据深交所出台的有关制度，公司于 2010年 10月召开的第二届董事会 第三次会议对《管理办法》进行了重新修订。根据公司《管理办法》的要求，公 司对募集资金采用专户存储制度，以便对募集资金使用情况进行监督；对募集资 金项目投资的支出严格履行资金使用审批手续，公司审计监察部对募集资金使用 情况进行日常监督，按季度定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报 告审计委员会。 根据相关规定，2010年9月，公司及保荐人中国银河证券股份有限公司分 别与中国建设银行股份有限公司广东省分行、中国工商银行股份有限公司广州天 河支行、中信银行股份有限公司广州天河支行、中国银行股份有限公司广州天河 支行分别签订了《募集资金专项存储账户三方监管协议》，协议约定公司在上述 四家银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），规范对募集资金的使用。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用 募集资金时严格遵照履行。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集 资金使用和管理的监督权。中国银河证券股份有限公司作为公司的保荐机构，采 取现场调查、书面问询等方式行使其监督权；公司授权其指定的保荐代表人可以 随时到银行查询、复印公司专户的资料。2010年 12月和和 2011年4月，公司及 保荐人中国银河证券股份有限公司上述四家银行就部分募集资金以定期存款方 式存放银行事项签订《募集资金专项存储账户三方监管协议补充协议》。公司和 银行积极配合，三方监管协议的履行情况正常。 根据相关规定，2012年1月6日，公司与公司全资子公司海华电子企业（中 3 国）有限公司、保荐人中国银河证券股份有限公司、中信银行股份有限公司广州 天河支行签订了《募集资金专项存储账户四方监管协议》，2012年 1月和 5月四 方签订了《募集资金专项存储账户四方监管补充协议》；2012年 3月 1日，公司 及保荐人中国银河证券股份有限公司与中信银行股份有限公司广州天河支行签 订了《募集资金专项存储账户三方监管协议》，2012年3月和6月三方签订了《募 集资金专项存储账户三方监管协议之补充协议》；2012年3月19日，公司与公司 全资子公司北京海格神舟通信科技有限公司、保荐人中国银河证券股份有限公司、 中信银行股份有限公司总行营业部签订了《募集资金专项存储账户四方监管协 议》，2012年6月四方签订了《募集资金专项存储账户四方监管协议之补充协议》。 上述协议约定公司、公司全资子公司海华电子企业（中国）有限公司、公司全资 子北京海格神舟通信科技有限公司在上述银行开设募集资金专项账户，规范对超 额募集资金的使用。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，公司在使用募集资金时严格遵照履行。补充协议就部分募集资金 以定期存款方式存放银行事项进行了约定，公司和银行积极配合，超额募集资金 三方和四方监管协议的履行情况正常。 (二)募集资金专户存储情况 1、截止 2013年 12月 31日，海格通信的募集资金在各银行募集资金专用账 户的存款余额列示如下（金额单位：人民币元）： 存放银行名称账号期末余额 其中： 定期存单金额 中国建设银行股份有限 公司广东省分行 44001863201059999988 196,624,625.41 中国工商银行股份有限 公司广州天河支行 36360201342920088999 3 0.00 中信银行股份有限公司 广州天河支行 7443200182600080578 2,627,651.30 4 中国银行股份有限公司 广州天河支行 665257754038 47,233.12 中信银行股份有限公司 广州天河支行 7443200182600083697 12,873,128.51 中信银行股份有限公司 广州天河支行 7443200182600083146 309,983,370.72 150,000,000.00 中信银行股份有限公司 北京新兴支行 7111810182600444511 1,051,098.40 合计 523,207,107.46 150,000,000.00 中信银行股份有限公司 广州天河支行 7443200182600083697 12,873,128.51 中信银行股份有限公司 广州天河支行 7443200182600083146 309,983,370.72 150,000,000.00 中信银行股份有限公司 北京新兴支行 7111810182600444511 1,051,098.40 合计 523,207,107.46 150,000,000.00 备注： （1）因中国银行股份有限公司广州天河支行系统升级，原募集资金账号 825006337008093001更改为现账号665257754038。 （2）公司使用超募资金投入新一代无线通信网项目 310,000,000.00元，已 存入中信银行广州天河支行 7443200182600083697账号内。 （3）公司使用超募资金增资海华电子企业（中国）有限公司 600,000,000.00 元，已存入中信银行广州天河支行 7443200182600083146账号内。 （4）公司使用超募资金增资北京海格神舟通信科技有限公司 100,000,000.00元，已存入中信银行北京新兴支行7111810182600444511账号内。 2、截止 2013年 12月 31日，海格通信使用闲置募集资金和超募资金购买的 银行理财产品账户金额列示如下（金额单位：人民币元）： 存放银行名称账号期末余额 其中： 理财产品 广东华兴银行广州 分行 801880100008040 70,250,927.02 70,000,000.00 中信银行股份有限 公司广州天河支行 744320018260008579 3 270,053,199.11 270,000,000.00 招商银行股份有限 公司北京西翠路支行 110902331910101 24,359,929.45 24,000,000.00 招商银行股份有限 公司广州高新支行 020900319010504 20,202,666.06 20,000,000.00 合计 384,866,721.64 384,000,000.00 5 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。 根据《招股说明书》的规定，公司募集资金投资项目投资总额为 149,580.00 万元。 经 2011年 10月 18日公司 2011年第一次临时股东大会表决通过，海格通信 年产 11,500台/套通信及导航设备技术改造项目中生产大楼（ 3）的募集资金投入 金额由 7,860.00万元调整为 5,338.00万元。募集资金承诺投资项目投资总额相应 调整为 147,058.00万元。 公司置换先期自筹资金投入 51,003.94万元，2010年度公司实际投入 11,247.88万元，2011年度公司实际投入 25,898.44万元，2012年公司实际投入 16,071.07万元，2013年度公司实际投入 13,528.48万元，截至 2013年 12月 31 日止累计投入 117,749.82万元。 1、海格通信年产 11,500台/套通信及导航设备技术改造项目 根据《招股说明书》及《2011年第一次临时股东大会决议》的规定，该项 目投资总额为 113,658.00万元。2010年 8月公司置换先期自筹资金投入 28,232.22 万元，2010年 8月到 12月公司实际投入 9,101.54万元，2011年度公司实际投入 22,000.09万元，2012年度公司实际投入 14,243.68万元，2013年度公司实际投入 13,337.25万元，截至 2013年 12月 31日止累计投入 86,914.79万元。 2、海格通信技术研发中心技术改造项目 根据《招股说明书》的规定，该项目投资总额为 33,400.00万元。2010年 8 月公司置换先期自筹资金投入 22,771.72万元，2010年 8月到 12月公司实际投入 6 2,146.34万元，2011年度公司实际投入 3,898.35万元，2012年度公司实际投入 1,827.39万元，2013年度实际投入 191.23万元，截至 2013年 12月 31日止累计 投入 30,835.03万元。该项目已完成建设并结算完毕，节余募集资金已经公司 2012 年度股东大会和第二届董事会第二十七次会议审议通过，用于永久性补充流动资 金。 (二)募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”）无法单独核算效益的原因及 其情况 公司未发生该事项。 (三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 由于公司产业园建设规划布局的调整，为解决公司现有生产场地的不足，公 司将“年产 11500台/套通信及导航设备技术改造项目”中生产大楼（3）的实施地 点变更至公司已购得的 KXCN-C2-2地块（距离公司生产大楼（2）约 300米）， 并相应调整了建筑面积、项目功能等，原项目投资规模由 7,860.00万元变更为 5,338.00万元。 上述变更事项已分别经 2011年 4月 14日公司第二届董事会第六次会议、 2011年 9月 23日公司第二届董事会第十三次会议和 2011年 10月 18日公司 2011 年第一次临时股东大会审议、表决通过。此次募投项目实施地点和投资规模的变 更不属于募投项目的实质性变更，未改变募集资金的投资方向，不会影响项目完 成进度。 (四)募投项目先期投入及置换情况 根据公司 2010年 10月 15日召开的第二届董事会第三次会议审议通过的《关 于用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，用募 7 集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 51,003.94万元，置换金额 与预先投入的自筹资金数额一致；不违反公司在《招股说明书》中对募集资金投 资项目的承诺；不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情况。本次 募集资金使用行为经过必要的审批程序，符合深圳证券交易所《中小企业板上市 公司募集资金管理细则》的有关规定。 (五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 根据公司 2013年 12月 11日第三届董事会第五次会议审议通过的《关于使 用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用暂时闲置募集资金 5.9亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会、监事会审议通过之日起不超 过 12个月。截至 2013年 12月 31日公司已使用闲置募集资金 7,000.00万元暂时 补充流动资金。 (六)节余募集资金使用情况 根据公司 2012年度股东大会和第二届董事会第二十七次会议审议通过的 《关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目 之一“技术研发中心技术改造项目”节余募集资金共计 2,862.58万元（其中募集 资金 2,564.53万元，利息收入 298.05万元）用于永久性补充流动资金。截止 2013 年 12月 31日，公司已使用节余募集资金 2,860.00万元用于永久性补充流动资金。 (七)超募资金使用情况 公司实际募集资金净额为 314,314.37万元，扣除募集资金原承诺投资项目投 资总额 149,580.00万元后的超募资金为 164,734.37万元。为有效整合内部资源， 提升公司整体竞争力，公司使用超募资金进行股权收购、向子公司增资和项目研 发投入等。截至 2013年 12月 31日累计使用超募资金 110,074.14万元，超募资 8 金余额为 54,660.23万元。 1、根据 2011年 7月 28日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于 使用超募资金竞拍收购海华电子 49%股权的议案》，公司使用 4,535.92万元超募 资金竞拍收购海华电子 49%股权，上述股权转让已完成，公司持有海华电子 100% 的股权。 2、根据 2011年 7月 28日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于 使用超募资金竞拍收购海格机械 23.50%股权的议案》，公司使用 523.79万元超募 资金竞拍收购海格机械 23.50%的股权。 3、根据 2011年 8月 23日公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《关 于使用超募资金收购海格机械部分自然人股权的议案》，公司使用 155.8475万元 超募资金收购海格机械 6.993%的股权。上述股权转让已完成，公司持有海格机械 80.593%的股权。 4、根据 2011年 12月 5日公司第二届董事会第十五次会议、2011年 12月 26日公司 2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全 资子公司海华电子企业（中国）有限公司增资的议案》，公司使用 6亿元超募资 金向海华电子增资，其中 5,388.00万元用于支付收购广州创泰电子科技有限公司， 20,112.00万元用于海格民用科技产业园建设，16,000.00万元用于战略性研发， 18,500.00万元用于补充流动资金。2012年度公司实际投入 23,890.46万元，2013 年度公司实际投入 4,322.08万元，截至 2013年 12月 31日累计投入 28,212.54万 元。 5、根据 2011年 12月 5日公司第二届董事会第十五次会议、2011年 12月 26日公司 2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全 9 资子公司北京海格神舟通信科技有限公司增资的议案》，公司使用 1亿元超募资 金向北京海格神舟增资。其中 3,000.00万元用于偿还北京海格神舟现有负债， 4,000.00万元用于发展重要领域市场，3,000.00万元用于补充流动资金。2012年 度公司实际投入 6,580.70万元，2013年度公司实际投入 1,062.56万元，截至 2013 年 12月 31日累计投入 7,643.26万元。 6、根据 2011年 12月 5日公司第二届董事会第十五次会议、2011年 12月 26日公司 2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金投入 新一代综合无线通信项目的议案》，公司使用 3.1亿元超募资金加大对新一代综合 无线通信项目的研发。2012年度公司实际投入 5,029.82万元，2013年度公司实 际投入 3,967.96元，截至 2013年 12月 31日累计投入 8,997.78万元。 7、公司 2012年 1月 19日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过的《关 于使用部分超募资金收购南京寰坤科技发展有限公司股权并增资扩股的议案》， 公司使用 7,100.00万元超募资金收购南京寰坤 59.16%的股权，然后海格通信使用 超募资金人民币 2,000.00万元向标的公司增资扩股，增资扩股完成后海格通信持 有标的公司 65%股权。2012年度公司实际使用超募资金 8,390.00万元，2013年 度实际使用超募资金 710.00万元，截至 2013年 12月 31日累计使用超募资金 9,100.00万元。上述股权转让已完成，公司持有南京寰坤 65%股权。 8、公司 2012年 12月 27日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过《关 于使用部分超募资金收购广东南方海岸科技服务有限公司 55%股权的议案》，公 司使用超募资金 3,905万元收购南方海岸 55%的股权。上述股权转让已完成，公 司持有南方海岸 55%股权。 9、公司 2013年 4月 23日召开的 2012年度股东大会和 2013年 3月 26日召 10 开的第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流 动资金的议案》，公司使用超募资金本金人民币 45,000.00万元用于永久性补充流 动资金。截至 2013年 8月 31日，公司已使用超募资金 45,000.00万元永久性补 充流动资金。 10、公司 2013年 7月 1日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过《关 于使用部分超募资金成立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司的议案》， 公司使用超募资金（含利息收入）人民币 2,000.00万元用于成立全资子公司广州 通导信息技术服务有限公司。截止 2013年 12月 31日，公司已使用超募资金（含 利息收入）2,000.00万元投资成立广州通导信息技术服务有限公司，该公司已完 成工商登记手续。 (八)尚未使用的募集资金用途和去向 截止 2013年 12月 31日，尚未使用的募集资金为 908,073,829.10元，其中 存放于募集资金专项存储账户为 523,207,107.46元，包括定期存款 150,000,000.00 元，存放于理财专户为 384,866,721.64元。 (九)募集资金使用的其他情况 为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，根据公司募 投项目实施进展情况，公司将总额为 150,000,000.00元的募集资金以定期存款形 式存放，期限为 3个月至 1年不等。2010年 12月和 2011年 4月，公司及保荐人 中国银河证券股份有限公司与上述四家银行签订了《募集资金专项存储账户三方 监管协议之补充协议》和《募集资金专项存储账户三方监管协议之补充协议（二）》； 2012年 1月和 5月公司与公司全资子公司海华电子企业（中国）有限公司、保荐 人中国银河证券股份有限公司、中信银行股份有限公司广州天河支行签订了《募 11 集资金专项存储账户四方监管补充协议（一）》和《募集资金专项存储账户四方 监管补充协议（二）》；2012年 3月和 6月，公司及保荐人中国银河证券股份有限 公司与中信银行股份有限公司广州天河支行签订了《募集资金专项存储账户三方 监管协议之补充协议》和《募集资金专项存储账户三方监管协议之补充协议（二）》； 2012年 6月，公司与公司全资子公司北京海格神舟通信科技有限公司、保荐人中 国银河证券股份有限公司、中信银行股份有限公司总行营业部签订了《募集资金 专项存储账户四方监管协议之补充协议》。补充协议就部分募集资金以定期存款 方式存放银行事项进行了约定，上述定期存款不得直接支取，不得质押或抵押， 也不得转入募集资金三方和四方监管协议中规定的募集资金专户之外的其他账 户。公司如需提前支取上述定期存款，必须转入募集资金专户。 根据公司 2012年度股东大会和第二届董事会第二十七次会议审议通过的 《关于使用部分闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品的议案》，公司将使 用不超过 10亿元闲置募集资金和超募资金择机购买短期保本型银行理财产品， 在该额度内，资金可以滚动使用，授权期限自股东大会通过之日起两年内有效。 公司独立董事、监事会和保荐机构均同意公司使用不超过 10亿元闲置募集资金 和超募资金购买银行理财产品。截止 2013年 12月 31日，公司共使用闲置募集 资金和超募资金 384,000,000.00元购买银行理财产品。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司未发生募集资金投资项目变更情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的有关募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整，不存在募 集资金管理违规的情形。 12 六、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于 2014年 3月 24日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 广州海格通信集团股份有限公司 董事会 2014年3月25日 13 附表 1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度单位：人民币万元 募集资金总额 314,314.37本年度投入募集资金总额 78,914.79 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 230,682.95累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现的 效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 1、年产 11,500台/套通信 及导航设备技术改造项目 是 116,180.00 113,658.00 13,337.25 86,914.79 76.47% 2014年 12月 31日 是否 2、技术研发中心技术改造 项目 否 33,400.00 33,400.00 191.23 30,835.03 92.32% 2013年3月24 日 是否 承诺投资项目小计 —— 149,580.00 147,058.00 13,528.48 117,749.82 80.07% —— —— —— —— 技术研发中心技术改造项 目节余募集资金(含利息收 入)永久补充流动资金 2,860.00 2,860.00 超募资金投向 1、竞拍收购海华电子企业 （中国）有限公司 49%的 否 4,535.92 4,535.92 4,535.92 100.00% 2011年 10月 31日 ——是否 股权 2、竞拍收购广州海格机械 有限公司 23.50%的股权 否 523.79 523.79 523.79 100.00% 2011年 10月 31日 ——是否 3、收购广州海格机械有限 公司部分自然人股权 否 155.85 155.85 155.85 100.00% 2011年 10月 31日 ——是否 4增资海华电子企业（中 国）有限公司 否 60,000.00 60,000.00 4,322.08 28,212.54 47.02% ——是否 4.1收购创泰 100%股 权 否 5,388.00 5,388.00 4,849.20 90.00% 4.2海格民用产业园否 20,112.00 20,112.00 3,071.11 3,262.45 16.22% 4.3战略性研发投入否 16,000.00 16,000.00 1,250.97 1,600.89 10.01% 4.4补充流动资金否 18,500.00 18,500.00 18,500.00 100.00% 5、增资北京海格神舟通信 科技有限公司 否 10,000.00 10,000.00 1,062.56 7,643.26 76.43% ——是否 5.1偿还原有负债否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00% 5.2发展重要领域市 场 否 4,000.00 4,000.00 1,062.56 1,643.26 41.08% 5.3补充流动资金否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00% 6、新一代综合无线通信项 目 否 31,000.00 31,000.00 3,967.96 8,997.78 29.03% ——是否 2、竞拍收购广州海格机械 有限公司 23.50%的股权 否 523.79 523.79 523.79 100.00% 2011年 10月 31日 ——是否 3、收购广州海格机械有限 公司部分自然人股权 否 155.85 155.85 155.85 100.00% 2011年 10月 31日 ——是否 4增资海华电子企业（中 国）有限公司 否 60,000.00 60,000.00 4,322.08 28,212.54 47.02% ——是否 4.1收购创泰 100%股 权 否 5,388.00 5,388.00 4,849.20 90.00% 4.2海格民用产业园否 20,112.00 20,112.00 3,071.11 3,262.45 16.22% 4.3战略性研发投入否 16,000.00 16,000.00 1,250.97 1,600.89 10.01% 4.4补充流动资金否 18,500.00 18,500.00 18,500.00 100.00% 5、增资北京海格神舟通信 科技有限公司 否 10,000.00 10,000.00 1,062.56 7,643.26 76.43% ——是否 5.1偿还原有负债否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00% 5.2发展重要领域市 场 否 4,000.00 4,000.00 1,062.56 1,643.26 41.08% 5.3补充流动资金否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00% 6、新一代综合无线通信项 目 否 31,000.00 31,000.00 3,967.96 8,997.78 29.03% ——是否 7、收购南京寰坤科技发展 有限公司股权并增资扩股 否 9,100.00 9,100.00 710.00 9,100.00 100.00% ——是否 8、收购广东南方海岸科技 服务有限公司 55%股权 否 3,905.00 3,905.00 905.00 3,905.00 100.00% ——是否 9、补充流动资金否 45,000.00 45,000.00 45,000.00 45,000.00 100.00% ——是否 10、成立广州通导信息技术 服务有限公司 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00% ——是否 超募资金投向小计 —— 166,220.56 166,220.56 57,967.60 110,074.14 66.22% —— —— —— —— 合计 —— 315,800.56 313,278.56 74,356.08 230,683.96 73.64% —— —— —— —— 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因 公司原募投项目“年产 11,500台/套通信及导航设备技术改造项目”中生产大楼（ 3），由于场地和预算调整，造成各项进度的延迟。调整后在该项目的实施过程中，由于前期进行图 纸设计与审核、工程预算与投标、项目报批及办理施工许可证花费了较长时间等因素的影响，公司决定将该项目延期至 2014年 12 月 31 日。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 未发生该情况。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 根据 2011年 7月 28日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金竞拍收购海华电子 49%股权的议案》，公司使用 4,535.92万元超募资金竞拍收购海华电子 49%股 权，上述股权转让已完成，公司持有海华电子 100%的股权。 根据 2011年 7月 28日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金竞拍收购海格机械 23.50%股权的议案》，公司使用 523.79万元超募资金竞拍收购海格机械 23.50% 的股权。 根据 2011年 8月 23日公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用超募资金收购海格机械部分自然人股权的议案》，公司使用 155.8475万元超募资金收购海格机械 6.993% 的股权。上述股权转让已完成，公司持有海格机械 80.593%的股权。 根据 2011年 12月 5日公司第二届董事会第十五次会议、2011年 12月 26日公司 2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全资子公司海华电子企业（中国） 有限公司增资的议案》，公司使用6亿元超募资金向海华电子增资，其中5,388.00万元用于支付收购广州创泰电子科技有限公司， 20,112.00万元用于海格民用科技产业园建设， 16,000.00 万元用于战略性研发，18,500.00万元用于补充流动资金。 2012年度公司实际投入 23,890.46万元，2013年度公司实际投入 4,322.08万元，截至 2013年 12月 31日累计投入 28,212.54 万元。 根据 2011年 12月 5日公司第二届董事会第十五次会议、 2011年 12月 26日公司 2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全资子公司北京海格神舟通信科 技有限公司增资的议案》，公司使用 1亿元超募资金向北京海格神舟增资。其中 3,000.00万元用于偿还北京海格神舟现有负债，4,000.00万元用于发展重要领域市场， 3,000.00万元 用于补充流动资金。2012年度公司实际投入 6,580.70万元，2013年度公司实际投入 1,062.56万元，截至 2013年 12月 31日累计投入 7,643.26万元。 根据 2011年 12月 5日公司第二届董事会第十五次会议、 2011年 12月 26日公司 2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金投入新一代综合无线通信项目的议 案》，公司使用 3.1亿元超募资金加大对新一代综合无线通信项目的研发。2012年度公司实际投入 5,029.82万元，2013年度公司实际投入 3,967.96元，截至 2013年 12月 31日累计 投入 8,997.78万元。 公司 2012年 1月 19日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金收购南京寰坤科技发展有限公司股权并增资扩股的议案》，公司使用 7,100.00万元超募 资金收购南京寰坤 59.16%的股权，然后海格通信使用超募资金人民币 2,000.00万元向标的公司增资扩股，增资扩股完成后海格通信持有标的公司 65%股权。2012年度公司实际使用 超募资金 8,390.00万元，2013年度实际使用超募资金 710.00万元，截至 2013年 12月 31日累计使用超募资金 9,100.00万元。上述股权转让已完成，公司持有南京寰坤 65%股权。 公司 2012年 12月 27日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金收购广东南方海岸科技服务有限公司 55%股权的议案》，公司使用超募资金 3,905万 元收购南方海岸 55%的股权。上述股权转让已完成，公司持有南方海岸 55%股权。 公司 2013年 4月 23日召开的 2012年度股东大会和 2013年 3月 26日召开的第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用 超募资金本金人民币 45,000.00万元用于永久性补充流动资金。截至 2013年 8月 31日，公司已使用超募资金 45,000.00万元永久性补充流动资金。 、公司 2013年 7月 1日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用部分超募资金成立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司的议案》，公司使用超募资金（含利息 收入）人民币 2,000.00万元用于成立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司。截止 2013年 12月 31日，公司已使用超募资金（含利息收入） 2,000.00万元投资成立广州通导信 息技术服务有限公司，该公司已完成工商登记手续。 募集资金投资项目实施地 点变更情况 经 2011年 4月 14日公司第二届董事会第六次会议、2011年 9月 23日公司第二届董事会第十三次会议和 2011年 10月 18日公司 2011年第一次临时股东大会审议、表决通过，募投 项目之一年产 11,500台/套通信及导航设备技术改造项目中生产大楼（ 3）的实施地点变更至公司已购得的 KXCN-C2-2地块（距离公司生产大楼（ 2）约 300米），并相应调整了建 筑面积、项目功能等，投资规模由 7,860.00万元变更为 5,338.00万元。此次变更未改变募集资金的投资方向，不会影响项目完成进度。 募集资金投资项目实施方 式调整情况 未发生该情况。 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 51,003.94万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 根据公司 2013年 12月 11日第三届董事会第五次会议审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用暂时闲置募集资金 5.9亿元暂时补充流动资 金，使用期限为自董事会、监事会审议通过之日起不超过 12个月。截至 2013年 12月 31日公司已使用闲置募集资金 7,000.00万元暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 根据公司《招股说明书》的规定，公司募投项目之一“技术研发中心技术改造项目”的总投资分为建设投资 31,800万元和流动资金 1,600万元。公司在项目建设过程中，本着厉行节 约的原则，通过招投标、比价等方式严格控制成本开支，使该项目节余募集资金 2,564.53万元，其中建设投资节余 1,133.53万元，铺底流动资金节余 1,431万元。 根据公司 2012年度股东大会和第二届董事会第二十七次会议审议通过的《关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目之一“技术研发中心技术改造 项目”节余募集资金共计 2,862.58万元（其中募集资金 2,564.53万元，利息收入 298.05万元）用于永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途 及去向 截止 2013年 12月 31日，尚未使用的募集资金为 908,073,829.10元，其中存放于募集资金专项存储账户为 523,207,107.46元，包括定期存款 150,000,000.00元，存放于理财专户为 384,866,721.64元。 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 未发生该情况。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 根据公司 2013年 12月 11日第三届董事会第五次会议审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用暂时闲置募集资金 5.9亿元暂时补充流动资 金，使用期限为自董事会、监事会审议通过之日起不超过 12个月。截至 2013年 12月 31日公司已使用闲置募集资金 7,000.00万元暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 根据公司《招股说明书》的规定，公司募投项目之一“技术研发中心技术改造项目”的总投资分为建设投资 31,800万元和流动资金 1,600万元。公司在项目建设过程中，本着厉行节 约的原则，通过招投标、比价等方式严格控制成本开支，使该项目节余募集资金 2,564.53万元，其中建设投资节余 1,133.53万元，铺底流动资金节余 1,431万元。 根据公司 2012年度股东大会和第二届董事会第二十七次会议审议通过的《关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目之一“技术研发中心技术改造 项目”节余募集资金共计 2,862.58万元（其中募集资金 2,564.53万元，利息收入 298.05万元）用于永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途 及去向 截止 2013年 12月 31日，尚未使用的募集资金为 908,073,829.10元，其中存放于募集资金专项存储账户为 523,207,107.46元，包括定期存款 150,000,000.00元，存放于理财专户为 384,866,721.64元。 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 未发生该情况。 中财网
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