[年报]汇丰策略：2013年年度报告摘要
汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 2013年年度报告摘要 2013年12月31日 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年三月二十六日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月25日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金简称 汇丰晋信动态策略混合 基金主代码 540003 交易代码 540003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年4月9日 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,224,312,535.72份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金将致力于捕捉股票、债券等市场不同阶段中的不同投资机会， 无论其处于牛市或者熊市，均通过基金资产在不同市场的合理配置， 追求基金资产的长期较高回报。 投资策略 1. 积极主动的资产配置策略 本基金奉行 “恰当时机、恰当比重、恰当选股”的投资理念和“自 上而下”与“自下而上”的双重选股策略。在投资决策中，本基金 结合全球经济增长、通货膨胀和利息的预期，预测中国股票、债券 市场的未来走势，在长期投资的基础上，将战略资产配置与择时相 结合，灵活、主动的调整基金资产在股票、固定收益和现金上的配 置比例。同时，在各类资产中，本基金根据其参与市场基本要素的 变动，调整各类资产品种具体投资品种的种类和数量。 2. 综合相对、绝对估值方法的股票筛选策略 本基金不拘泥于单一的价值标准或成长标准，对股票给予全面的成 长、价值分析，优选出价值低估，成长低估的上市公司进行投资。 成长指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、市盈 率（P/E）、净资产收益率（ROE）等；价值指标包括：市净率（P/B）、 每股收益率、年现金流/市值、股息率等。同时，再通过严格的基本 面分析（CFROI（投资现金回报率）指标为核心的财务分析和估值体 系、公司治理结构分析）和公司实地调研，最大程度地筛选出有投 资价值的投资品种。 业绩比较基准 50%×MSCI中国A股指数收益率+50%×中信标普全债指数收益率。 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，属于证券投资基金中预期风险、收益中 等的基金产品。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇丰晋信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 古韵 裴学敏 联系电话 021-20376868 95559 电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn peixm@bankcomm.com 客户服务电话 021-20376888 95559 传真 021-20376999 021-62701216 2.4信息披露方式 登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址 www.hsbcjt.cn 基金年度报告备置地点 汇丰晋信基金管理有限公司：上海市浦东新区世 纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼； 交通银行股份有限公司：上海市浦东新区银城中 路188号。 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年 2011年 本期已实现收益 185,662,872.80 -435,705,335.04 -65,654,917.81 本期利润 210,309,141.19 -83,234,532.86 -695,116,623.47 加权平均基金份额本期利 润 0.1589 -0.0453 -0.3216 本期基金份额净值增长率 15.44% -3.38% -25.05% 3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末 期末可供分配基金份额利 润 0.0679 -0.0749 -0.0425 期末基金资产净值 1,307,498,394.51 1,388,331,555.48 1,937,147,125.76 期末基金份额净值 1.0679 0.9251 0.9575 注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）； ③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -11.46% 1.51% -2.09% 0.58% -9.37% 0.93% 过去六个月 6.67% 1.60% 4.04% 0.64% 2.63% 0.96% 过去一年 15.44% 1.57% -0.05% 0.69% 15.49% 0.88% 过去三年 -16.41% 1.31% -5.79% 0.67% -10.62% 0.64% 过去五年 52.91% 1.35% 27.69% 0.77% 25.22% 0.58% 自基金合同 生效起至今 18.47% 1.48% 6.13% 0.96% 12.34% 0.52% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2007年4月9日至2013年12月31日） 1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的30%-95%；除股票以外的 其他资产占基金资产的5%-70%，其中现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基 金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2007年10月9日， 本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2.本基金的业绩比较基准=50%×MSCI中国A股指数收益率+50%×中信标普全债指数收益率（MSCI 中国A股指数成份股在报告期产生的股票红利收益已计入指数收益率的计算中）。 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 本基金的基金合同于2007年4月9日生效，截至2013年12月31日，基金运作已满五年。 3.3过去三年基金的利润分配情况 金额单位：人民币元 年度 每10份基金 份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 2013 - - - - - 2012 - - - - - 2011 - - - - - 合计 - - - - - 注：根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基 金暂不进行利润分配。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正式成立。公 司由山西信托有限责任公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为2亿元人 民币，注册地在上海。截止2013年12月31日，公司共管理12只开放式基金：汇丰晋信2016生 命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 （2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金（2007年4月9日成立）、汇丰 晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日成立）、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基 金（2008年12月3日成立）、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰 晋信中小盘股票型证券投资基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基 金（2010年6月8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇 丰晋信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基金（2011年 11月2日成立）和汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1日成立）。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日 期 王春 本基金 基金经 理、汇 丰晋信 龙腾股 票型证 券投资 基金基 金经理 2012-07-21 - 13年 王春先生，复旦大学企业管理硕 士。曾任德恒证券有限责任公司 研究员；兴业证券股份有限公司 投资策略部经理；平安资产管理 有限责任公司投资经理兼权益投 资部研究主管；汇丰晋信基金管 理有限公司投资经理、汇丰晋信 动态策略混合型证券投资基金基 金经理、首席策略分析师及策略 与金融工程总监。现任汇丰晋信 基金首席策略分析师、汇丰晋信 龙腾股票型证券投资基金基金经 理、本基金基金经理。 注：1.任职日期为本基金管理人公告王春先生担任本基金基金经理的日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定 和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及 交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关 记录。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）公司管理 的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。公司对不同投资组合间同向交易的平均溢价率、溢 价金额占投资组合平均净值百分比、正溢价率占比等指标进行专项计算分析，计算分析结果显示： 以上各指标值均在合理正常的范围之内，未发现不同投资组合间相近交易日内的同向交易存在不公 平及存在利益输送的行为。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交 易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合 之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有 限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了 监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的5%的情形。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2013年，A股市场呈现两极分化走势：以传媒、计算机、通讯、电子等为代表的成长股大幅跑 赢市场；而以煤炭、有色、钢铁、房地产为代表的周期股则出现大幅下跌。其中，传媒板块甚至出 现翻倍涨幅，而煤炭行业年内跌幅高达40%。本基金在行业配置上重点配置与中国经济转型密切相 关的消费服务和新兴产业，取得了较好的投资效果。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金报告期内基金业绩表现为15.44%，同期业绩比较基准变动幅度为-0.05%，本基金领先 业绩比较基准15.49%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2014年，本基金认为中国经济仍将处于结构转型的过程之中，受制于去杠杆、去产能的 过程仍未结束，预计经济增速仍然难有起色，多数与宏观经济关联度较大的偏周期行业的企业盈利 增速仍可能进一步放缓。但是，与此同时，新一届政府坚定不移的改革决心也将会鼓舞人心，预计 2014年将会有更多的令人振奋的改革措施不断推出，从长远来看，这将有利于进一步提高中国经 济的运行质量。 展望A股市场，我们预计A股市场仍将围绕着“改革和转型”上演结构性的行情。从整体市 场来看，由于偏周期行业市值占比超过百分之八十，在宏观经济增速难有起色的情况下，以偏周期 性行业为主的整体市场预计仍然难以有系统性的投资机会。但是另一方面，在政府大力推动改革、 不断释放改革红利的推动下，那些与经济转型相关的行业和上市公司预计仍将会有结构性的表现机 会。 从行业趋势上来看，本基金继续看好受益于中国经济转型的消费服务和新兴成长两大板块的投 资机会。重点关注科技服务行业中的电子、计算机、通信等行业的投资机会；重点关注大众消费品 行业的食品饮料、医药、传媒等行业的投资机会；以及重点关注节能环保新能源相关行业的投资机 会。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地保护基 金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字 [2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38号）的 相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限 公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。 根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》： 1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组负责提 出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成人员包括：公 司总经理、督察长、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经 理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在 各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。 2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门—基金投资部、基金运营部、产品开 发部和和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中： 一、基金运营部 1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整方法、 改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。 2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已确定的 估值政策和程序。 3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估值政策 和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。 二、基金投资部 基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意见和建 议，但基金经理不参与最终的估值决策。 三、产品开发部 产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。 四、风险控制部 根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值各项工作的 贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况（包括但 不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步完善估值内控工作提 出意见和建议。 五、督察长 监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值议案的合法 合规性审核意见。 1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影响估值 政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和 程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。 2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项发生 时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过公司风控委 员会会议讨论并通过上述估值事项。 报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债估值最终用 户服务协议》而取得中债估值服务。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金暂 不进行利润分配。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2013年度，基金托管人在汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了 《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的 义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2013年度，汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金投资运作、 基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害 基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2013年度，由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰晋信动态策略 混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、 投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6审计报告 毕马威华振会计师事务所对汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信动态策略混合型证券投资基 金证券投资基金2013年12月31日的资产负债表，2013年度的利润表、所有者权益(基金净值)变 动表以及财务报表附注出具了标准无保留意见的审计报告（毕马威华振审字第1400092号）。投资 者可通过本基金年度报告正文查看该审计报告全文。 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 报告截止日：2013年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2013年12月31日 2012年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 9,066,805.54 28,081,969.65 结算备付金 210,798,199.08 49,118,112.34 存出保证金 335,035.92 1,250,000.00 交易性金融资产 7.4.7.2 1,092,314,410.34 1,317,576,005.96 其中：股票投资 1,092,314,410.34 1,317,576,005.96 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 549,892.13 应收利息 7.4.7.5 91,600.28 27,514.53 应收股利 - - 应收申购款 270,245.43 43,841.00 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 1,312,876,296.59 1,396,647,335.61 负债和所有者权益 附注号 本期末 2013年12月31日 上年度末 2012年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 2,889,841.70 应付赎回款 1,753,978.07 1,254,491.90 应付管理人报酬 1,673,276.33 1,632,426.47 应付托管费 278,879.36 272,071.09 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 1,144,440.14 832,221.10 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7. 527,328.18 1,434,727.87 8 负债合计 5,377,902.08 8,315,780.13 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 1,224,312,535.72 1,500,683,829.03 未分配利润 7.4.7.10 83,185,858.79 -112,352,273.55 所有者权益合计 1,307,498,394.51 1,388,331,555.48 负债和所有者权益总计 1,312,876,296.59 1,396,647,335.61 注：1.报告截止日2013年12月31日，基金份额净值1.0679元，基金份额总额1,224,312,535.72 份。 2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解 相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。 7.2利润表 会计主体：汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2013年1月1日至2013年12 月31日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12 月31日 一、收入 241,627,485.20 -44,084,045.22 1.利息收入 2,202,264.08 3,546,568.89 其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,199,648.11 3,546,568.89 债券利息收入 2,615.97 - 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收 入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填 列） 214,213,912.53 -400,764,034.08 其中：股票投资收益 7.4.7.12 202,663,860.46 -420,852,729.92 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 160,617.63 - 资产支持证券投资收 益 - - 衍生工具收益 7.4.7.14 - - 股利收益 7.4.7.15 11,389,434.44 20,088,695.84 3.公允价值变动收益（损失以 7.4.7.16 24,646,268.39 352,470,802.18 “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号 填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号 填列） 7.4.7.17 565,040.20 662,617.79 减：二、费用 31,318,344.01 39,150,487.64 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 20,849,422.02 24,913,707.18 2．托管费 7.4.10.2.2 3,474,903.57 4,152,284.62 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.18 6,555,124.92 9,636,044.34 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 7.4.7.19 438,893.50 448,451.50 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 210,309,141.19 -83,234,532.86 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 210,309,141.19 -83,234,532.86 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,500,683,829.03 -112,352,273.55 1,388,331,555.48 二、本期经营活动产生的基金净值变 动数（本期利润） - 210,309,141.19 210,309,141.19 三、本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“-”号填列） -276,371,293.31 -14,771,008.85 -291,142,302.16 其中：1.基金申购款 156,736,284.21 4,143,489.23 160,879,773.44 2.基金赎回款 -433,107,577.52 -18,914,498.08 -452,022,075.60 四、本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 1,224,312,535.72 83,185,858.79 1,307,498,394.51 项目 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 2,023,037,058.77 -85,889,933.01 1,937,147,125.76 二、本期经营活动产生的基金净值变 - -83,234,532.86 -83,234,532.86 动数（本期利润） 三、本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“-”号填列） -522,353,229.74 56,772,192.32 -465,581,037.42 其中：1.基金申购款 69,721,382.06 -5,214,327.11 64,507,054.95 2.基金赎回款 -592,074,611.80 61,986,519.43 -530,088,092.37 四、本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 1,500,683,829.03 -112,352,273.55 1,388,331,555.48 报告附注为财务报表的组成部分 本报告页码从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署； 基金管理公司负责人：杨小勇，主管会计工作负责人：王栋，会计机构负责人：杨洋 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会《关于同意汇丰晋 信动态策略混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2007] 64号文)批准，由汇丰晋信基金管 理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《汇丰晋信动态策略混合型证 券投资基金基金合同》发售，基金合同于2007年4月9日生效。本基金为契约型开放式，存续期 限不定，首次设立募集规模为5,265,643,757.13份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金 管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《汇丰晋信动态策略混合型证券 投资基金基金合同》和《汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金 的投资范围为上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。在正常市场 情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票资产30%-95%；除股票以外的其他资产5%-70%；其 中现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较 基准是：50%×MSCI中国A股指数收益率+50%×中信标普全债指数收益率。 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中 国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006 年2 月15 日颁 布的《企业会计准则-基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业 会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求编制，同时亦按照中国证监会 公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》以及中国 证券投资基金业协会于2012 年11 月16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年12 月31 日的财 务状况、自2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计政策的变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计估计的变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本年度未发生重大会计差错。 7.4.6税项 根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税 字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券 投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公 司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革 有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的 通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征 收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策 的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。 (c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在 向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入按根据持有期限计提个人所得税：持股期限 在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至 1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税 所得额，上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (e) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所 得税。 7.4.7关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 汇丰晋信基金管理有限公司 基金管理人 交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人 山西信托有限责任公司(“山西信托”) 基金管理人的股东 汇丰环球投资管理(英国)有限公司 基金管理人的股东 山西证券股份有限公司(“山西证券”) 见注释① 中德证券有限责任公司(“中德证券”) 见注释② 汇丰银行（中国）有限公司（“汇丰银行”） 见注释③ 恒生银行（中国）有限公司（“恒生银行”） 见注释④ 注：①山西证券与本基金管理人的股东—山西信托共同受山西省国信投资(集团)公司控制。 ②中德证券与本基金管理人的股东—山西信托共同受山西省国信投资(集团)公司控制。 ③汇丰银行与本基金管理人的股东—汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。 ④恒生银行与本基金管理人的股东—汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。 7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1股票交易 本基金在本年度与上年度均未通过关联方山西证券的交易单元进行过股票交易。 7.4.8.1.2权证交易 本基金在本年度与上年度均未通过关联方山西证券的交易单元进行过权证交易。 7.4.8.1.3债券回购交易 本基金在本年度与上年度均未与关联方通过银行间同业市场进行过债券(含回购)交易。 7.4.8.1.4应支付关联方的佣金 本基金在本年度与上年度均无应支付关联方山西证券的佣金。 7.4.8.2关联方报酬 7.4.8.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年12月31 日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31 日 当期发生的基金应支付的管理 费 20,849,422.02 24,913,707.18 其中：支付销售机构的客户维护 费 2,920,498.89 2,791,426.26 注：支付基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数 7.4.8.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年12月31 日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31 日 当期发生的基金应支付的托管 费 3,474,903.57 4,152,284.62 注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日 累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数 7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金在本年度与上年度均未与关联方通过银行间同业市场进行过债券(含回购)交易。 7.4.8.4各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金管理人在本年度与上年度均未投资过本基金。 7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联方名称 本期末 2013年12月31日 上年度末 2012年12月31日 持有的 基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 山西信托股份 有限公司 2,013,406.88 0.16% 2,013,406.88 0.13% 注：除上表所示外，本基金其他关联方在本年末与上年末均未持有本基金。 7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年12月31日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 9,066,805.54 473,198.50 28,081,969.65 159,806.82 注：本基金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责 任公司的结算备付金和存出保证金，于2013年12月31日的相关余额为人民币211,133,235.00 元 (2012年12月31日：人民币49,118,112.34元)。 7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本年度及上一年度，本基金未在承销期内购入过由关联方承销的证券。 上述与关联方进行的交易是按一般正常商业条款或按相关协议进行。 7.4.8.7其他关联交易事项的说明 上述与关联方进行的交易是按一般正常商业条款或按相关协议进行。 7.4.9期末（2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 根据《证券发行与承销管理办法》(2012 年修订)，证券投资基金参与网下配售，可与发行人、 承销商自主约定网下配售股票的持有期限。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内 的股票为流动受限制而不能自由转让的资产。基金通过网上申购获配的新股，从新股获配日至该新 股上市日期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中 国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。 于2013年12月31日，本基金未持有因认购新发或增发证券而受上述规定约束的流通受限证 券。 7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 于 2013 年12 月31 日，本基金未持有暂时停牌等流涌受限股票。 7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1银行间市场债券正回购 于2013年12月31日，本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 7.4.9.3.2交易所市场债券正回购 于2013年12月31日，本基金未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 公允价值 (a) 以公允价值计量的金融工具 下表按公允价值三个层级列示了以公允价值计量的金融资产工具于 2013 年12 月31 日的账 面价值。公允价值计量中的层级取决于对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值。三个层级的 定义如下： 第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价； 第二层级： 直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除市场报价 以外的有关资产或负债的输入值； 第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输 入值)。 于资产负债表日，本基金的金融工具公允价值列示如下： 2013 年 12 月 31 日 第一层级 第二层级 第三层级 合计 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 资产 交易性金融资产 股票投资 1,092,314,410.34 - - 1,092,314,410.34 债券投资 - - - - 合计 1,092,314,410.34 - - 1,092,314,410.34 2012 年 12 月 31 日 资产 交易性金融资产 股票投资 1,274,953,596.54 42,622,409.42 - 1,317,576,005.96 债券投资 - - - - 合计 1,274,953,596.54 42,622,409.42 - 1,317,576,005.96 对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时 的交易不活跃）、或属于限售期间等情况时，本基金将相应进行估值方法的变更。根据估值方法的 变更，本基金综合考虑估值调整中采用的可观察与不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定 相关证券公允价值的层级。 对于在资产负债表日以公允价值计量的交易性金融资产的公允价值信息，本基金在估计公允价 值时运用的主要方法和假设参见附注7.4.4.4 和7.4.4.5。 (b) 其他金融工具的公允价值（非以公允价值计量账面价值） 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价 值之间无重大差异。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 1,092,314,410.34 83.20 其中：股票 1,092,314,410.34 83.20 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 219,865,004.62 16.75 6 其他各项资产 696,881.63 0.05 7 合计 1,312,876,296.59 100.00 8.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 655,082,299.55 50.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,846,296.07 0.29 E 建筑业 - - F 批发和零售业 25,757,119.17 1.97 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 134,925,722.44 10.32 J 金融业 161,760,824.89 12.37 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 29,356,971.02 2.25 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 46,056,811.60 3.52 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 35,528,365.60 2.72 S 综合 - - 合计 1,092,314,410.34 83.54 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 300205 天喻信息 1,678,007 55,793,732.75 4.27 2 600887 伊利股份 1,255,322 49,057,983.76 3.75 3 601633 长城汽车 965,943 39,767,873.31 3.04 4 300027 华谊兄弟 1,277,080 35,528,365.60 2.72 5 300017 网宿科技 401,130 33,975,711.00 2.60 6 601318 中国平安 807,905 33,713,875.65 2.58 7 600352 浙江龙盛 2,481,135 32,800,604.70 2.51 8 002292 奥飞动漫 980,893 32,035,965.38 2.45 9 002236 大华股份 779,982 31,885,664.16 2.44 10 600587 新华医疗 443,830 31,028,155.30 2.37 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度 报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 601318 中国平安 59,664,578.95 4.30 600030 中信证券 56,779,322.53 4.09 600352 浙江龙盛 44,505,822.55 3.21 600880 博瑞传播 42,638,706.30 3.07 000001 平安银行 40,727,934.69 2.93 600585 海螺水泥 40,416,882.39 2.91 603077 和邦股份 36,726,085.53 2.65 000997 新 大 陆 35,451,549.22 2.55 002236 大华股份 34,014,770.85 2.45 600633 浙报传媒 33,838,669.94 2.44 000538 云南白药 32,388,136.50 2.33 300178 腾邦国际 32,369,082.59 2.33 002024 苏宁云商 31,851,369.73 2.29 002570 贝因美 31,833,607.59 2.29 600804 鹏博士 31,252,335.30 2.25 300074 华平股份 30,682,852.75 2.21 300027 华谊兄弟 30,631,528.21 2.21 600583 海油工程 30,529,450.25 2.20 002241 歌尔声学 30,449,155.26 2.19 002292 奥飞动漫 29,851,017.67 2.15 600999 招商证券 29,620,105.18 2.13 600383 金地集团 29,467,574.65 2.12 300336 新文化 29,412,495.94 2.12 002273 水晶光电 29,065,584.59 2.09 300133 华策影视 28,292,852.32 2.04 注：本表“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关 交易费用。 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 002038 双鹭药业 83,874,136.02 6.04 600585 海螺水泥 76,020,185.20 5.48 600030 中信证券 73,517,216.63 5.30 601318 中国平安 71,483,662.94 5.15 600837 海通证券 62,156,010.61 4.48 002104 恒宝股份 52,200,477.94 3.76 300228 富瑞特装 49,748,038.07 3.58 002570 贝因美 42,152,847.95 3.04 600486 扬农化工 40,173,389.79 2.89 300017 网宿科技 39,929,681.78 2.88 300020 银江股份 38,901,062.30 2.80 002353 杰瑞股份 38,738,903.71 2.79 600016 民生银行 38,561,233.25 2.78 600048 保利地产 38,074,924.45 2.74 600880 博瑞传播 37,104,834.33 2.67 000651 格力电器 36,025,698.73 2.59 000002 万 科Ａ 35,771,057.32 2.58 600690 青岛海尔 34,747,034.84 2.50 600633 浙报传媒 34,031,715.47 2.45 600535 天士力 33,741,675.54 2.43 601166 兴业银行 33,727,410.33 2.43 600583 海油工程 33,675,029.40 2.43 000024 招商地产 32,061,513.10 2.31 600066 宇通客车 31,574,475.42 2.27 002051 中工国际 30,153,675.46 2.17 600809 山西汾酒 29,769,174.87 2.14 300133 华策影视 29,429,827.58 2.12 300027 华谊兄弟 28,615,428.26 2.06 600547 山东黄金 28,452,697.04 2.05 注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关 交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 1,852,923,375.01 卖出股票的收入（成交）总额 2,305,495,099.48 注：本表“买入股票成本（成交）金额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.9投资组合报告附注 8.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查。本基金投资的前十名证 券的发行主体除中国平安保险（集团）股份有限公司（601318）外，没有在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情况。 根据中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“中国平安”）于2013年5月21日公布的《中 国平安保险（集团）股份有限公司关于平安证券收到中国证监会处罚事先告知书的公告》，因平安 证券在对万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目的尽职调查中未尽到勤勉尽责，中 国证监会决定对平安证券给予警告并没收该业务收入，并处罚款，暂停其保荐机构资格。本公司认 为，上述处分未发现对中国平安投资价值构成实质性负面影响，本基金对中国平安的投资决策程序 符合本公司规定。 8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 335,035.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 91,600.28 5 应收申购款 270,245.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 696,881.63 8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中其余股票不存在流通受限的情况。 8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的基金 份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额比 例 33,788 36,235.13 235,726,764.62 19.25% 988,585,771.10 80.75% 9.29.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本基金 343,506.17 0.03% 注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0万 份至10万份(含)10万份至50万份(含)，本基金基金经理持有本基金份额数量的数量区间为0万份 至10万份(含)。 §10开放式基金份额变动 单 位：份 基金合同生效日(2007年4月9日)基金份额总额 5,265,643,757.13 本报告期期初基金份额总额 1,500,683,829.03 本报告期期间基金总申购份额 156,736,284.21 减：本报告期期间基金总赎回份额 433,107,577.52 本报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,224,312,535.72 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2013年3月27日，基金管理人发布公告，经公司董事会审议批准，并报中国证券投资基金业 协会备案，聘任赵琳女士为公司副总经理。 2014年3月13日，基金管理人发布公告，经公司董事会审议批准，并报中国证券投资基金业 协会备案，聘任张毅杰先生为公司副总经理。 本报告期内，本公司高级管理人员未发生不能正常履行职责的情况。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门在报告期内无重大人事变动。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况，报告年度预提审计费120000元， 根据与毕马威华振会计师事务所签订的《审计业务约定书》，应实际支付2013年度审计费120000 元。自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。 本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 （未完）  |