[年报]东方通：2013年年度报告
北京东方通科技股份有限公司 2013年度报告 定2014-001 2014年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人张齐春、主管会计工作负责人徐少璞及会计机构负责人(会计主 管人员)祝同顺声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 8 第四节 董事会报告.......................................................................................................................... 11 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 27 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 44 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 51 第八节 公司治理.............................................................................................................................. 59 第九节 财务报告.............................................................................................................................. 62 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 140 释义 释义项 指 释义内容 公司、东方通、本公司 指 北京东方通科技股份有限公司 报告期 指 2013年度 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 北京东方通科技股份有限公司章程 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 保荐人、保荐机构、主承销商、国信证券 指 国信证券股份有限公司 会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 控股股东、实际控制人 指 张齐春、朱海东和朱曼 上海东方通泰 指 上海东方通泰软件科技有限公司 成都东方通 指 成都东方通科技有限责任公司 涌金实业 指 上海涌金实业有限公司 涌金、涌金集团 指 涌金实业（集团）有限公司 盈富泰克 指 盈富泰克创业投资有限公司 东华软件 指 东华软件股份公司 北京核高基 指 北京核高基软件有限公司 IBM 指 美国International Business Machines Corporation公司，1911年创立于 美国，是全球最大的信息技术和业务解决方案公司。IBM也是全球知 名的中间件厂商，其WebSphere系列中间件是其最重要的软件产品 线。 Oracle 指 Oracle公司，成立于1977年，总部位于美国，是数据库公司的行业 领导者，产品涵盖数据库、中间件等基础软件，以及财务、供应链、 制造、项目管理、人力资源和市场与销售等应用软件产品。 元 指 人民币元 基础软件 指 计算机系统中最底层、与具体业务逻辑无关的一类软件，其主要作用 是为应用软件对系统资源、数据和网络资源的访问和管理提供支撑， 为应用软件的开发、部署和运行提供平台。计算机软件可以分为基础 软件和应用软件两大类。基础软件包括操作系统、数据库系统、中间 件。 中间件、中间件软件 指 一种应用于分布式系统的基础软件，位于应用与操作系统、数据库之 间，主要用于解决分布式环境下数据传输、数据访问、应用调度、系 统构建和系统集成、流程管理等问题，是分布式环境下支撑应用开发、 运行和集成的平台。 基础l类中间件 指 主要包括消息中间件，交易中间件，应用服务器，安全中间件等，这 一类中间件产品是构建分布式应用的基础。 集成类中间件 指 主要用于异构系统（如不同的数据库系统、业务应用系统等）之间进 行资源整合，以实现互连互通、数据共享、业务流程协调统一等功能， 并构建灵活可扩展的分布式企业应用。 平台类中间件 指 为了满足特定的行业、企业需要，便于快速、方便地构建应用而在原 有基础中间件、集成中间件等的基础上开发的中间件。根据所提供的 服务不同，行业领域应用平台包括文件交换管理、数据共享交换、支 持云计算和物联网的平台中间件。 TongLINK/Q、TLQ 指 发行人的消息中间件软件产品。 TongEASY、TE 指 发行人的交易中间件软件产品。 TongWeb、TW 指 发行人的应用服务器中间件产品。 TongIntegrator、TI 指 发行人的一种应用集成中间件软件产品。 TongSEC 指 发行人的一种安全中间件软件产品。 TongGTP、GTP 指 发行人的一种面向分布式应用的通用文件传输平台软件产品。 核高基、核高基项目 指 国家对核心电子器件、高端通用芯片及基础软件的简称，是2006年 国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》 中所列的重大科技专项之一。 SOA 指 Service-Oriented Architecture的简称，即面向服务的架构，是一种IT 策略，它将企业应用中的各种功能重新整理为具有互操作性的标准服 务，可以迅速组合和重用这些服务，以满足业务需要。SOA提供了一 种构建信息系统的标准和方法，并通过建立起合并、可重用的服务体 系来减少IT业务冗余并加快项目开发的进程，使得开发部门效率更 高效。 JAVA EE 、J2EE 指 Java EE（Java Platform，Enterprise Edition）是Sun公司（后为Oracle 公司并购）推出的建立在Java平台上的企业级应用的解决方案。Java EE已经成为企业级应用开发的工业标准和首选平台。Java EE 原名为 J2EE，后Sun公司将其改名为Java EE。 云计算 指 将大量用网络连接的计算资源统一管理和调度，构成一个计算资源池 向用户按需服务。提供资源的网络被称为"云"。 PaaS 指 PaaS（Platform as a Service），意思是平台即服务。 是在云计算中将 包括中间件在内的运行和开发环境作为一种服务提供的商业模式。 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 东方通 股票代码 300379 公司的中文名称 北京东方通科技股份有限公司 公司的中文简称 东方通 公司的外文名称 Beijing Tongtech Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Tongtech 公司的法定代表人 张齐春 注册地址 北京市丰台区丰台路口139号主楼311(园区) 注册地址的邮政编码 100071 办公地址 北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3层 办公地址的邮政编码 100080 公司国际互联网网址 www.tongtech.com 电子信箱 tongtech@tongtech.com 公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼9层 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐少璞 韩静 联系地址 北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3 层 北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3 层 电话 010-82652668 010-82652668 传真 010-82652226 010-82652226 电子信箱 tongtech@tongtech.com tongtech@tongtech.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董秘办公室 四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997年08月11日 北京市丰台区工商 局 06321898（1-1） 110106633636471 63363647-1 股份公司成立变更 注册登记 2010年11月11日 北京市工商局 110106003218984 110106633636471 63363647-1 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013年 2012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 180,212,251.65 154,996,241.76 16.27% 111,497,085.42 营业成本（元） 3,867,336.16 2,275,691.23 69.94% 7,756,747.24 营业利润（元） 24,836,445.39 26,080,226.86 -4.77% 17,501,090.62 利润总额（元） 48,440,412.42 46,372,019.34 4.46% 38,449,978.51 归属于上市公司普通股股东的净 利润（元） 45,475,926.05 40,020,524.15 13.63% 39,053,097.92 归属于上市公司普通股股东的扣 除非经常性损益后的净利润（元） 40,994,834.16 37,381,533.80 9.67% 31,237,807.08 经营活动产生的现金流量净额 （元） 15,901,299.03 -19,146,583.52 183.05% 13,445,065.36 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） 0.3534 -0.4255 183.05% 0.2988 基本每股收益（元/股） 1.0106 0.8893 13.64% 0.8678 稀释每股收益（元/股） 1.0106 0.8893 13.64% 0.8678 加权平均净资产收益率（%） 25.37% 28.73% -3.36% 34.37% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 22.87% 26.84% -3.97% 27.49% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 期末总股本（股） 45,000,000.00 45,000,000.00 0% 45,000,000.00 资产总额（元） 296,083,259.45 238,715,362.80 24.03% 182,312,563.97 负债总额（元） 94,093,962.38 82,201,991.78 14.47% 49,169,717.10 归属于上市公司普通股股东的所 有者权益（元） 201,989,297.07 156,513,371.02 29.06% 133,142,846.87 归属于上市公司普通股股东的每 股净资产（元/股） 4.4887 3.4781 29.06% 2.9587 资产负债率（%） 31.78% 34.44% -2.66% 26.97% 用最新股本计算的基本每股收益(元/股) 0.8842 二、非经常性损益的项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -33,530.27 -93,307.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 4,734,593.02 5,625,785.72 8,229,897.50 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -2,663,327.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 100,888.40 99,816.11 减：所得税影响额 320,859.26 423,284.13 321,298.82 合计 4,481,091.89 2,638,990.35 7,815,290.84 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以 及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的 项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 三、重大风险提示 1、业绩季节性波动风险 中间件软件行业的主要最终用户集中在各级政府部门和大中型企事业单位，受到中国农历春节假期和整体工作进度安排 习惯的影响，该类客户通常会在第一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行相 关产品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度才 正式确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现。 由于销售费用、管理费用等各费用在年度内较为均衡的发生，而收入主要在第四季度实现，因此公司一般每年第一季度亏损， 第二、三季度也可能会出现季节性亏损。 2、市场竞争风险 国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的 市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。 与国际知名软件厂商IBM、Oracle相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较大差距；同时， 随着其他国内中间件软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公司面临市场竞争 风险。 3、核心技术人员流失风险 软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流失、 人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。 4、技术研发风险 基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、新 产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间出 现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、 新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新 换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致 公司丧失技术和市场的现有地位。 5、业务规模迅速扩大导致的管理风险 随着募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司的资产、业务、机构和人员等将进一步扩张，公司将在制度建设、 组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体 系、制度及约束机制带来风险。 6、募投项目风险 公司首次公开发行股票并于2014年1月28日在创业板上市，本次发行募集资金将投资于Tong系列中间件产品升级项目和 营销服务平台扩建项目，有利于完善公司产品结构，健全营销服务体系，为实现公司战略发展目标创造条件。但仍可能在项 目实施过程中存在政策、技术、市场及其他无法预见的不利变化，并由此可能导致项目实施后经济效益低于预期水平的风险。 第四节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 1、报告期内主要业务回顾 2013年是公司夯实基础的一年。公司紧紧围绕董事会制定的年度经营目标，紧扣发展主题，继续专注于中间件业务，在 国家对国产软件的政策和市场持续向好的大背景下，提出实施“拳头产品、服务产品、创新孵化产品和云产品”的四大战略计 划，完善营销体系，优化核心拳头产品，整合服务体系，规范内部管理，完善法人治理结构。 研发方面，对当前拳头产品和云产品等新技术开拓方面的战略分工在公司研发体系内进一步清晰定位。研发中心开展了 产品版本研发与技术研究项目，发布多个产品新版本，进一步丰富完善了公司基础类、集成类和平台类产品线。支持服务中 心围绕服务产品化工作展开，梳理服务工作内容，形成标准化产品服务，继续提升人员技能，优化资源和管理模式，为用户 提供就近支持服务，全年的支持服务工作量平均同比增长了20%。设立实施和运维部门，为用户提供长期与可持续的项目实 施和运维服务，帮助用户解决问题，增强用户粘性，推动产品销售，发掘新产品需求机会。营销方面，2013年加强了过程管 理，上线了CRM管理平台，客户管理、立项管理、合同管理、许可证管理、周报管理等顺利执行；完善了营销体系管控， 使得监督和执行逐步分离。公司与咨询机构合作完成了东方通组织能力体系项目的开发与构建，完善了整套的岗位胜任力标 准，包括任职资格标准、核心素质、专业素质、领导力素质的建模工作，并对现有的管理人员进行了素质评估。2013年10 月，完成了董事会和监事会的换届工作，选举产生了第二届董事会和监事会。2014年1月，公司经中国证监会和深圳证券交 易所核准挂牌上市。 2013年度实现营业收入18,021万元，同比增长16.27%；实现净利润4,548万元，同比增长13.63%；经营活动产生的现金 流量净额1,590万元。 2、报告期内主要经营情况 （1）主营业务分析 1)概述 公司主营业务为基础软件之中间件的研发、销售和服务。自成立以来，公司一直致力发展民族基础软件事业，在国内 中间件市场紧随IBM和Oracle之后位列第三。近年来市场占有率在国产中间件厂商中稳居首位。 营业收入同比增长16.27%，主要原因是公司销售合同增加。 营业成本同比增长69.94%，主要原因是外包服务成本增加。 销售费用同比增长15.58%，主要原因是因销售业务增加导致销售人员薪酬、差旅等销售费用增加。 管理费用同比增长23.83%，主要原因是研发费用的投入，以及公司规模的扩大导致员工薪酬增长。 财务费用同比增长108.98%，主要原因是借款规模和平均占款天数较上年增加。 研发投入同比增长22.02%，主要原因是新产品研发项目增加。 现金流量净额同比增长280.88%，主要原因是上年为负数，报告期经营回款与增值税退税增加导致经营活动产生的现金 流量净额同比增长较大。 公司自成立以来，主营业务未发生重大变化 2)收入 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减情况 营业收入 180,212,251.65 154,996,241.76 16.27% 驱动收入变化的因素 1、市场对国产软件的接受度日趋明显。公司营销体系建设初见成效，除传统的金融、电信、交通和政务市场外，向新 兴市场开拓，如气象、医疗卫生、教育等领域。 2、经过多年的积累，Tong系列中间件产品性能越发稳定，口碑越来越好，品牌影响力逐年提升，增强了用户和合作伙 伴采购应用的信心。 3、公司通过加强渠道建设，与各行业领域系统集成商建立了合作伙伴关系，提升了公司中间件产品的中标率。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 3)成本 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 软件销售 382,906.00 9.9% 136,752.14 6.01% 180% 技术服务 3,484,430.16 90.1% 2,138,939.09 93.99% 62.9% 4)费用 单位：元 2013年 2012年 同比增减（%） 重大变动说明 销售费用 53,598,375.61 46,373,869.51 15.58% 管理费用 86,389,137.80 69,763,631.03 23.83% 增长主要来自员工薪酬和研发投入 的增加 财务费用 3,407,512.44 1,630,523.10 108.98% 主要来自利息支出增加，借款规模和 平均占款天数较上年增加 所得税 2,964,486.37 6,351,495.19 -53.33% 主要是递延所得税费用减少 5)研发投入 公司报告期进行的研发项目主要有三大类： 一是目前拳头产品的升级研发项目。主要围绕募集资金投资项目-Tong系列中间件产品进行，包括基础中间件、集成中 间件和平台中间件中的传统产品TongGTP和TongWTP产品线。截止报告期末，按照2011年规划时的功能点已完成70%。主 要是支撑目前公司运营的拳头产品的持续改进，提升产品易用性、可靠性以及功能性拓展。2014年将结合原规划，根据最新 用户需求和技术变化趋势做适当调整。 二是以数据交换平台软件TI-DXP、服务管理平台软件TI-SMP为代表的新平台产品研发项目。报告期内推出TI-DXP的 2.0版本并上市销售，能够给用户提供更完整、更易用的整体解决方案。 三是以云计算、大数据为主体的相关产品和解决方案的研发。目前为预研和初级版本开发阶段，并在小范围用户内进 行示范应用和体验。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2013年 2012年 2011年 研发投入金额（元） 56,079,064.87 45,957,955.08 28,122,152.96 研发投入占营业收入比例（%） 31.12% 29.65% 25.22% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例（%） 0% 0% 0% 资本化研发支出占当期净利 润的比重（%） 0% 0% 0% 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 6)现金流 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 187,532,137.94 123,366,754.16 52.01% 经营活动现金流出小计 171,630,838.91 142,513,337.68 20.43% 经营活动产生的现金流量净 额 15,901,299.03 -19,146,583.52 183.05% 投资活动现金流入小计 1,960.00 投资活动现金流出小计 6,855,727.74 10,778,240.92 -36.39% 投资活动产生的现金流量净 额 -6,853,767.74 -10,778,240.92 -36.41% 筹资活动现金流入小计 68,185,945.71 52,000,000.00 31.13% 筹资活动现金流出小计 56,272,880.44 33,663,439.78 67.16% 筹资活动产生的现金流量净 额 11,913,065.27 18,336,560.22 -35.03% 现金及现金等价物净增加额 20,960,596.56 -11,588,264.22 280.88% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金流入小计同比增长52.01%，主要由于报告期加大回款力度且增值税退税增加所致。 经营活动产生的现金流量净额同比增长183.05%，主要由于上年为负数，报告期加大回款力度且增值税退税增加所致。 投资活动现金流出小计同比减少36.39%，主要是报告期购建固定资产和无形资产等长期资产减少所致。 投资活动产生的现金流量净额同比减少36.41%，主要是报告期购建固定资产和无形资产等长期资产减少所致。 筹资活动现金流入小计同比增长31.13%，为报告期增加银行借款所致。 筹资活动现金流出小计同比增长67.16%，主要为报告期偿还银行借款所致。 筹资活动产生的现金流量净额同比减少35.03%，主要为报告期偿还银行借款金额较大所致。 现金及现金等价物净增加额同比增长280.88%，主要由于上年为负数，报告期经营活动产生的现金流量净额同比增长较 大所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司经营活动的现金流净额1,590万元，实现归属于母公司所有者的净利润4,548万元。二者存在重大差异的 主要原因是:公司销售存在明显的季节性，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现，集中形成应收账 款未到信用期所致。 7)公司主要供应商、客户情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 44,624,675.99 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 24.76% 向单一客户销售比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 3,363,562.57 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 86.97% 向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 （2）主营业务分部报告 1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 主营业务收入 主营业务利润 分行业 政府 93,141,138.05 91,297,575.48 电信 34,377,344.47 34,377,344.47 金融 27,619,791.02 27,619,791.02 交通 14,328,937.04 14,328,937.04 其他 10,745,041.07 8,721,267.48 分产品 基础类中间件 95,547,870.96 94,558,912.50 集成类中间件 37,339,921.89 36,181,544.19 平台类中间件 22,926,146.41 22,926,146.41 技术服务 24,398,312.39 22,678,312.39 分地区 华北地区 99,680,859.24 97,960,859.24 华东地区 27,963,129.48 27,006,525.71 西北地区 8,571,359.00 8,571,359.00 东北地区 5,191,358.60 4,383,532.21 华中地区 12,103,051.67 11,720,145.67 华南地区 5,571,383.82 5,571,383.82 西南地区 21,131,109.84 21,131,109.84 2)占比10%以上的产品、行业或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 政府 93,141,138.05 1,843,562.57 98.02% -0.51% 104.16% -1.02% 电信 34,377,344.47 100% 87.54% -100% 2.14% 金融 27,619,791.02 100% 57.66% -100% 1.3% 分产品 基础类中间件 95,547,870.96 988,958.46 98.96% 19.49% 631.38% -0.87% 集成类中间件 37,339,921.89 1,158,377.70 96.9% -14.03% 93.35% -1.75% 平台类中间件 22,926,146.41 100% 1,020.22% 0% 技术服务 24,398,312.39 1,720,000.00 92.95% -15.65% 11.59% -1.82% 分地区 华北地区 99,680,859.24 1,720,000.00 98.27% 2.27% 10.62% -0.13% 华东地区 27,963,129.48 956,603.77 96.58% 11.83% 97.12% -1.51% 西南地区 21,131,109.84 100% 107.69% -100% 2.27% （3）资产、负债状况分析 1)资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 71,836,434.75 24.26% 50,006,798.19 20.95% 3.31% 第四季度经营活动现金回笼较好，以 及增加银行借款所致 应收账款 182,245,944.61 61.55% 142,214,561.24 59.57% 1.98% 主要为销售收入增加所致 长期股权投资 308,219.32 0.1% 207,067.26 0.09% 0.01% 固定资产 13,361,927.66 4.51% 13,500,235.87 5.66% -1.15% 2)负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 65,500,000.00 22.12% 50,000,000.00 20.95% 1.17% （4）公司竞争能力重大变化分析 1）公司竞争能力继续保持行业内前列水平，没有重大变化。 2）公司除通过完善治理结构、优化内控制度规范运作外，持续加大研发投入和加强市场营销，拓宽了产品线，提升了 公司竞争力。 3）公司2013年新取得一项发明专利。截止报告期末，另有四项发明专利申请已进入实质审查阶段，五项发明专利已通 过初审。公司目前已取得的发明专利情况如下： 序号 已取得的专利名称 专利类型 专利权人 专利号 授权公告日 专利权期限 1 保证交易一致性的方法 （Tong EASY） 发明专利 北京东方通 科技股份有 限公司 ZL 98 1 01433 X 2002年10月23日 20年 2 一种消息的读写方法和装置 （TongLINK/Q） 发明专利 北京东方通 科技股份有 限公司 ZL 2007 1 0304415.8 2011年10月26日 20年 3 一种企业服务总线的消息转换方法、 服务器及其系统 (TI-ESB) 发明专利 北京东方通 科技股份有 限公司 ZL 2008 1 0119861.6 2012年1月11日 20年 4 一种基于分布式、异构数据库统一视 图的查询优化方法 (TI-DX) 发明专利 北京东方通 科技股份有 限公司 ZL 2010 1 0112856.X 2013年4月24日 20年 4）报告期内新增软件著作权6项。截止报告期末，公司拥有软件著作权情况如下： 序号 编号 登记号 软件名称 取得方式 权利范围 首发日期 1 软著登字第004206 号 2002SR4206 TongWeb应用服务器软件 (简称:TongWeb) V3.3 原始取得 全部 2002-4-11 2 软著登字第004207 号 2002SR4207 TongBroker对象中间件软件 (简称:TongBroker) V1.0 原始取得 全部 2001-10-2 3 软著登字第004208 号 2002SR4208 TongEASY交易中间件软件(简 称:TongEASY) V5.1 原始取得 全部 2002-6-18 4 软著登字第004209 号 2002SR4209 TongLINK/Q消息中间件软件 (简称:TongLINK/Q) V5.0 原始取得 全部 2002-7-20 5 软著登字第013060 号 2003SR7969 东方通应用集成中间件软件 (简称:TongIntegrator) V1.0 原始取得 全部 2003-5-8 6 软著登字第BJ1066 号 2004SRBJ0720 东方通通用数据传输平台软件 V1.0（简称：GTP） 原始取得 全部 2004-6-15 7 软著登字第BJ2037 号 2005SRBJ0340 东方通TongWeb应用服务器软 件V4.0(简称:TongWeb) 原始取得 全部 2005-1-4 8 软著登字第BJ3150 号 2005SRBJ1452 东方通TongIntegrator集成 组件(库)软件V1.0(简 称:TongIntegrator集成组件 (库)软件) 原始取得 全部 2005-7-15 9 软著登字第051498 号 2006SR03832 东方通应用集成中间件软件 (简称:TongIntegrator) V3.0 原始取得 全部 2006-3-5 10 软著登字第BJ4168 号 2006SRBJ0360 东方通TongWeb应用服务器软 件V4.6(简称:TongWeb) 原始取得 全部 2006-1-26 11 软著登字第BJ6958 号 2006SRBJ3152 电子政务统一应用平台软件 V1.0(简称:电子政务统一应用 平台) 原始取得 全部 2006-9-28 12 软著登字第BJ9434 号 2007SRBJ2462 东方通业务流程管理套件中间 件软件V1.0(简称:TongBPM) 原始取得 全部 2004-12-25 13 软著登字第BJ9923 号 2007SRBJ2951 东方通应用集成中间件软件 V3.5(简称:TongIntegrator) 原始取得 全部 2007-6-1 14 软著登字第 BJ23427号 2009SRBJ6421 东方通消息中间件软件V6.3 [简称：TongLINK/Q] 原始取得 全部 2005-04-01 15 软著登字第 BJ24085号 2009SRBJ7079 东方通消息中间件软件V7.1 (简称:TongLINK/Q) 原始取得 全部 2009-9-30 16 软著登字第 BJ24222号 2009SRBJ7216 东方通应用集成中间件软件 (简称:TongIntegrator) V3.6 原始取得 全部 2009-4-30 17 软著登字第 BJ25184号 2009SRBJ8178 东方通应用服务器软件 V5.0 （简称：TongWeb） 原始取得 全部 2009-11-30 18 软著登字第 BJ27009号 2010SRBJ1626 东方通外网文件传输平台中间 件软件(简称：TongWTP)V3.0 原始取得 全部 2010-2-5 19 软著登字第 BJ27344号 2010SRBJ1961 东方通通用文件传输平台软件 (简称：TongGTP) V5.1 原始取得 全部 2010-3-18 20 软著登字第 BJ28327号 2010SRBJ2944 东方通消息中间件软件V7.2 (简称:TongLINK/Q) 原始取得 全部 2010-5-14 21 软著登字第 BJ30221号 2010SRBJ4838 东方通通用文件传输平台软件 (简称：TongGTP) V5.2 原始取得 全部 2010-8-2 22 软著登字第 2010SRBJ5804 东方通应用集成中间件软件原始取得 全部 2010-9-21 BJ31187号 (简称:TongIntegrator) V4.0 23 软著登字第 BJ32013号 2010SRBJ6630 东方通统一中间件管理平台软 件（简称：TongIMP）V1.0 原始取得 全部 2010-8-3 24 软著登字第 BJ32012号 2010SRBJ6629 东方通交易中间件软件(简 称:TongEASY) V5.3 原始取得 全部 2010-10-28 25 软著登字第 0293608号 2011SR029934 TongLINK/Q消息中间件软件 （简称：TongLINK/Q）v7.0 受让 全部 2011-05-19 26 软著登字第 BJ33911号 2011SRBJ1790 东方通消息中间件软件（简称： TongLINK/Q）v8.0 原始取得 全部 2011-03-28 27 软著登字第 BJ33912号 2011SRBJ1791 东方通通用文件传输平台软件 （简称：TongGTP） v6.0 原始取得 全部 2011-03-24 28 软著登字第 BJ33224号 2011SRBJ1103 东方通集成开发工具软件（简 称：TongIntegratedStdio） v1.0 原始取得 全部 2010-10-31 29 软著登字第 0198655号 2010SR010382 村镇中小企业科技服务平台信 息系统（简称：中小企业科技 服务平台） v1.0 原始取得 全部 2010-01-19 30 软著登字第 BJ38389号 2012SRBJ1238 东方通实时传输中间件软件 （简称：TongLINK Real-Time） V8.0 原始取得 全部 2012-06-01 31 软著登字第 BJ38680号 2013SRBJ0027 东方通ETL工具软件（简称： TI-ETL）V1.0 原始取得 全部 2013-09-03 32 软著登字第 BJ38689号 2013SRBJ0026 东方通数据交换平台软件（简 称：TI-DXP）V2.0 原始取得 全部 2013-09-07 33 软著登字第 BJ38726号 2013SRBJ0010 东方通外网文件传输平台中间 件软件（简称：TongWTP）V4.0 原始取得 全部 2013-10-01 34 软著登字第 BJ38688号 2013SRBJ0004 东方通数据交换工具软件（简 称：TI-DX）V2.0 原始取得 全部 2013-09-07 35 软著登字第 0538478号 2013SRO32716 东方通应用集成SOA装配组件 软件（简称：TI-SOAAC）V5.0 原始取得 全部 2013-01-31 36 软著登字第 BJ38974号 2013SRBJ0297 东方通企业服务总线软件（简 称：TI-ESB）V5.0 原始取得 全部 2013-01-07 5）截止报告期末，公司拥有商标情况如下： 序号 商标式样 核定服务 项目 商标注册号 有效期限 注册人 1 第9类 4204286 2006年11月21日至2016年11月20日 发行人 2 第9类 1298700 1999年7月28日至2019年7月27日 发行人 3 第9类 4204285 2006年11月21日至2016年11月20日 发行人 4 第35类 4204278 2007年12月28日至2017年12月27日 发行人 5 第42类 1277389 1999年5月21日至2019年5月20日 发行人 6 第9类 1298713 1999年7月28日至2019年7月27日 发行人 7 第42类 1272264 1999年5月7日至2019年5月6日 发行人 8 第9类 1298714 1999年7月28日至2019年7月27日 发行人 9 第9类 4204281 2006年11月21日至2016年11月20日 发行人 10 第9类 3775834 2005年12月7日至2015年12月6日 发行人 11 第9类 4204284 2006年11月21日至2016年11月20日 发行人 12 第9类 4204280 2006年11月21日至2016年11月20日 发行人 13 第9类 4204282 2006年11月21日至2016年11月20日 发行人 14 第9类 4204283 2006年11月21日至2016年11月20日 发行人 15 第9类 6143543 2010年2月21日至2020年2月22日 发行人 16 第9类 9240531 2012年04月21日 至 2022年04月20日 发行人 6）未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的情况。 （5）投资状况分析 1)募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 11,153 报告期投入募集资金总额 3,699.96 已累计投入募集资金总额 4,646.92 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 2012年7月27日公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于以企业自筹资金先行启动募集资金投资项目的议案》。 考虑研发任务以及营销服务网络建设的紧迫性和必要性，若募集资金2012年9月30日未到位，则于2012年10月1日起 正式启动募资资金投资项目--“Tong系列中间件产品升级项目”和“营销服务平台扩建项目”。待募集资金到位后，公司将使 用募集资金置换已投入上述募投项目的资金。截止本报告期末，公司投入募集资金投资项目的资金全部来自自筹资金。 2)募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 募集资 金承诺 投资总 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 截至期 末投资 进度 项目达 到预定 可使用 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 分变更) 额 额(2) (%)(3)＝ (2)/(1) 状态日 期 现的效 益 重大变 化 承诺投资项目 Tong系列中间件产 品升级项目 否 7,963 7,963 2,856.34 3,661.07 45.98% 2014年 12月31 日 0 0 否 否 营销服务平台扩建 项目 否 3,190 3,190 843.62 985.85 30.9% 2014年 12月31 日 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 11,153 11,153 3,699.96 4,646.92 -- -- -- -- 超募资金投向 合计 -- 11,153 11,153 3,699.96 4,646.92 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2012年7月27日公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于以企业自筹资金先行启动募集 资金投资项目的议案》。考虑研发任务以及营销服务网络建设的紧迫性和必要性，若募集资金2012年 9月30日未到位，则于2012年10月1日起正式启动募资资金投资项目--“Tong系列中间件产品升级 项目”和“营销服务平台扩建项目”。待募集资金到位后，公司将使用募集资金置换已投入上述募投项 目的资金。截止本报告期末，公司投入募集资金投资项目的资金全部来自自筹资金，尚未进行置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 用于公司招股说明书中披露的“Tong系列中间件产品升级项目”及“营销服务平台扩建项目”。目 金用途及去向 前，存在银行募集资金专用账户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （6）主要控股参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润（元） 成都东方 通科技有 限责任公 司 子公司 软件与信 息技术业 中间件软 件 300万元 33,191,386.86 17,317,687.28 21,412,748.90 6,629,597.22 9,041,319.09 上海东方 通泰软件 科技有限 公司 子公司 软件与信 息技术业 中间件软 件 1000万元 43,575,071.08 42,891,658.86 13,586,049.55 -4,464,768.77 -2,066,402.88 主要子公司、参股公司情况说明 成都东方通、上海东方通泰为本公司全资子公司，已纳入公司合并报表范围。 另：本公司2008年对合营企业北京核高基软件有限公司投资50万元。北京核高基由本公司、北京中科红旗软件技术有限公司 和北京人大金仓信息技术有限公司共同出资组建，注册资本人民币150万元，各股东分别以货币资金出次50万元。主营基础 软件、应用软件、服务，报告期末，总资产为341.57万元，净资产92.47万元，报告期营业收入233.5万元，净利润30.35万元。 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司未来发展的展望 （一）公司发展战略 秉承责任、信任、创新、共赢的价值观，发展以中间件为核心的民族基础软件，为客户创造价值、为员工创造幸福、为 股东创造利益、为社会做出贡献。公司未来发展战略为：近期战略目标是充分利用募集资金，加速目前主导产品升级，加强 渠道伙伴建设，提升营销及服务水平，巩固技术优势和行业地位，在金融、电信、交通和电子政务等领域提升市场份额，发 掘新兴市场。中长期战略目标是在中国电子政务市场做到领先地位，在新兴云计算模式下打造有市场竞争力的云平台，利用 资本市场实现外延式扩张，拓展海外市场。 （二）2014年经营计划 2014年度，公司将以上市为契机，利用新平台进行“二次创业”，促进公司持续、稳定发展。结合公司的实际情况，董事 会确定总体经营目标为：实现营业收入2.15亿元，实现净利润5,100万元。 1、加快募集资金项目“Tong系列中间件产品升级项目”和“营销服务平台扩建项目”的实施，加快产品升级，完善产品功 能，推出新版本，提升重点功能的性能指标，改进产品易用性，使重点产品能够更好支撑销售任务的完成。根据公司战略， 赋予产品升级新概念。加强和完善以京、沪、蓉、广四个区域销售平台为核心的区域销售和服务平台，完成海南、新疆、济 南、哈尔滨、武汉、南京等服务办事机构的建立，完善直销网络和服务本地化快速响应。 2、积极推进云计算和大数据的预研和开发，逐步建立云计算的产业链，争取更多的项目应用案例。 3、提升品牌知名度，倡导全员营销理念，加强渠道伙伴合作，拓展引进总代和分销。逐步建立以战略引导，销售团队 分解执行的矩阵营销模式，形成管控和执行分离，制定战略和执行战略分离。 4、健全 “贴近客户”的服务能力，继续围绕公司服务产品化工作的战略思路，更加贴近行业、客户的价值需求，推动重 点行业突破、行业下行、产品市场推广，健全以辅助行业营销为核心的支持服务。 5、继续优化公司治理环境，充分发挥董事会各专门委员会、独立董事、内审部门的作用，完善内部控制制度，创新业 务流程，使公司经营实现业务流程程序化、制度化、规范化并高效运行，提升企业综合管控能力。 6、着力提高主营业务盈利能力。不断强化财务管理和内部审计工作，通过预算有效控制经营性现金流出，降低成本费 用，从战略高度开展财务管理工作，使财务分析成为公司重要的决策依据之一。 7、加强文化建设和培训体系。建立学习型组织，建设信任和融合的文化，营造浓厚的学习氛围。为员工提供大量的专 业和管理培训机会，注重职业素养和专业技能的共同提高，逐步建立东方通的后备人才蓄水池。进一步加强对董事、监事和 高管人员的资本市场相关法律、法规和公司制度的学习宣贯，促进公司规范运作。 8、研究探索股权激励计划，将员工利益与公司发展紧密结合。完善对公司管理层与核心技术业务骨干的自律激励机制， 保持公司管理层和经营层稳定。完善和全面开展以绩效考核为核心的激励制度，打造多元化有竞争力的薪酬体系，提高员工 创造力和凝聚力。 9、完善内部信息管理系统，逐步实现办公信息化、自动化，确保内部控制流程有效、快捷运行。 10、利用资本市场提供的新平台，进行产业整合调研，探索收购兼并，争取实现外延式扩张。 （三）公司面临的主要风险 1、业绩季节性波动风险 中间件软件行业的主要最终用户集中在各级政府部门和大中型企事业单位，受到中国农历春节假期和整体工作进度安排 习惯的影响，该类客户通常会在第一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行相 关产品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度才 正式确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现。 由于销售费用、管理费用等各费用在年度内较为均衡的发生，而收入主要在第四季度实现，因此公司一般每年第一季度亏损， 第二、三季度也可能会出现季节性亏损。 2、市场竞争风险 国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的 市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。 与国际知名软件厂商IBM、Oracle相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较大差距； 同时，随着其他国内中间件软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公司面临市 场竞争风险。 3、核心技术人员流失风险 软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流失、 人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。 4、技术研发风险 基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、新 产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间出 现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、 新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新 换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致 公司丧失技术和市场的现有地位。 5、业务规模迅速扩大导致的管理风险 随着募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司的资产、业务、机构和人员等将进一步扩张，公司将在制度建设、 组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体 系、制度及约束机制带来风险。 6、中间件市场容量较小的风险 中间件行业市场份额占整个软件产业规模的比重较低，市场容量有限，因此公司面临中间件行业整体市场容量较小的风 险。 7、公司规模较小、收入较少的风险 公司自成立以来，资产和业务规模不断增长，但总体规模依然较小。所以，公司存在规模较小、收入较少的风险，可能 对公司抵御市场波动的能力产生不利影响。 8、募投项目风险 公司首次公开发行股票并于2014年1月28日在创业板上市，本次发行募集资金将投资于Tong系列中间件产品升级项目和 营销服务平台扩建项目，有利于完善公司产品结构，健全营销服务体系，为实现公司战略发展目标创造条件。但仍可能在项 目实施过程中存在政策、技术、市场及其他无法预见的不利变化，并由此可能导致项目实施后经济效益低于预期水平的风险。 三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明 不适用 五、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 鉴于中国证监会于 2013 年 11 月 30 日发布了《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告 [2013]43号），对于公司利润分配作出了新的具体规定。公司就进一步完善公司利润分配政策，修订《公司章程》，并经 2013 年 12月 2 日第二届董事会第二次会议和 2013 年 12 月 19 日 2013 年第三次临时股东大会审议通过，具体内容如下： 第一百五十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册 资本的50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公 司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股 东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。第一百五十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者 转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。 第一百五十四条 （一）利润分配政策制定和修改的决策程序和机制 公司利润分配政策制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经董事会过半数以上表 决通过并经三分之二以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。 公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不 在公司担任职务的监事）则应经外部监事表决通过。 公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。 （二）调整利润分配政策的具体条件 公司根据经营情况、发展阶段以及是否有重大资金支出安排等因素，或者外部经营环境发生重大变化，确需调整利润分 配政策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 （三）为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施 公司应当根据证券交易所的有关规定为公众投资者参加股东大会提供便利，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分 红提案，并直接提交董事会审议。 公司董事会按照既定利润分配政策制订利润分配预案并提交股东大会决议通过，公司董事会须在股东大会审议通过后两 个月内完成股利（或股份）的派发事项；公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配或股利分配。 董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明，独立董事发表独立意见。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司将通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取 中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 公司应在年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。若董事会未提出现金利润分配预案的，董事会应 在公告中说明未提出现金利润分配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和使用计划，经独立董事发表独立意 见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。 第一百五十五条 （一）利润分配政策的具体内容 公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。公司每年以现金形式分配的利润不少于当 年实现的可供分配利润的20%；公司可进行中期现金分红。 股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 （二）利润分配的形式、期间间隔及优先顺序 公司利润分配方式可以为现金或股票。在符合利润分配的条件下，原则上每年度进行利润分配。 公司具备现金分红条件的，优先采用现金方式进行利润分配。 （三）现金分红和股利分配的条件 公司以年度盈利为前提，按照《公司法》及《公司章程》的规定足额提取法定公积金、盈余公积金，在满足公司正常生 产经营资金需求和无重大资金支出的情况下，公司应当采取现金方式分配利润。 在业绩保持增长的前提下，在完成现金股利分配后，若公司未分配利润达到或超过股本的30%时，公司可实施股票股 利分配，股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区 分下列情形，并按照相关程序，提出差异化的现金分红政策：1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利 润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进 行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的， 进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 是 权益是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） （未完）  |