[公告]高盟新材：2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
北京高盟新材料股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告 董事会： 根据年度审计计划，我们检查了公司自2013年1月1日到2013年12月31日募集资金的存放和 使用情况。 一、董事会的责任 按照公司《募集资金管理制度》的规定，公司董事会的责任是建立健全公司募集资金管理 制度，并确保制度的有效实施。 二、内部审计人员的责任 内部审计人员的责任是在实施审计工作的基础上对募集资金的存放和使用情况发表审计 意见。我们按照内部审计准则的规定执行了检查工作。 审计工作设计实施审计程序，以获取有关募集资金存储和使用的审计证据。选择的审计程 序取决于内部审计人员的判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金不规范管理风险的评 估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目 的并非对内部控制的有效性发表意见。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，公司募集资金已经按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用》 和公司的《募集资金管理制度》的规定存放和使用。 四、募集资金存放和使用情况的专项说明 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]398号核准，本公司委托主承销商海通证券股 份有限公司(以下简称“海通证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）2,680.00万股（每股 面值1元），发行价格为每股21.88元，共募集资金人民币58,638.40万元。扣除承销和保荐费 用4,689.69万元后的募集资金人民币53,948.71万元，由主承销商海通证券于2011年3月31日汇 入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及其他发行费用542.20万元，公司本次 实际募集资金净额为人民币53,406.51万元，经大信会计师事务有限公司验证，并已出具大信 验字[2011]3-0012号《验资报告》。 截止2013年12月31日，募集资金累计投入金额合计31,240.52万元，其中：直接投入 承诺投资项目21,240.52万元,以超募资金偿还银行贷款5,000.00万元,永久性补充流动资金 5,000.00万元。截止2013年12月31日，本公司募集资金账户余额为24,625.05万元，其中 活期存款账户余额为2,466.14万元，定期存单为22,158.91万元。募集资金应存余额为 22,165.99万元，募集资金账户实际余额为24,625.05万元，差异为2,459.06万元。差异原 因为：2011年募集资金存款利息收入594.37万元（扣除银行手续费的净收入），2012年募集 资金存款利息收入1,129.76万元（扣除银行手续费的净收入），2013年募集资金存款利息收 入734.93万元（扣除银行手续费的净收入）。 （二）募集资金存放及管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关 规定，结合公司实际情况，制定了《北京高盟新材料股份有限公司募集资金管理制度》(以下 简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于2010年4月29日经本公司第一届董事会第二次会议 审议通过。同时，公司已与保荐人海通证券、浙商银行股份有限公司北京分行、中国建设银行 股份有限公司北京万源路支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行共同签署了《募集资金 三方监管协议》，由本公司在该等银行开设了3个专户存储募集资金。 公司募投项目“年产2.2万吨复合聚氨酯胶粘剂建设项目”的实施主体为公司子公司南通 高盟新材料有限公司，为方便该项目的募集资金的存储和使用，经公司第一届董事会第七次会 议决议，公司与保荐人海通证券、子公司南通高盟新材料有限公司、渤海银行股份有限公司广 州分行共同签署了《募集资金四方监管协议》，由子公司南通高盟新材料有限公司在该银行开 设专户存储募集资金。 2011年8月，公司变更了“年产2.2万吨复合聚氨酯胶粘剂建设项目”募集资金存储专户。 鉴于公司募投项目“年产2.2万吨复合聚氨酯胶粘剂建设项目”实施地点在江苏如东，为加强 该项目的募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，经公司第一届董事会第八次会议决议， 公司与保荐人海通证券、子公司南通高盟新材料有限公司、中国银行股份有限公司如东支行签 订《募集资金四方监管协议》，并在该银行开设专户存储募集资金，同时注销在渤海银行股份 有限公司广州分行开立的募集资金专户，将此专户中的全部募集资金转存至中国银行股份有限 公司如东支行募集资金专户。 2012年4月，经公司2011年年度股东大会审议，决定以现金方式向子公司南通高盟进行第 二期增资12,200万元，同时注销在浙商银行股份有限公司北京分行开立的募集资金专户,将此 专户中的全部募集资金转存至中国银行股份有限公司如东支行募集资金户。 2012年8月，根据公司第一届董事会第十三次会议决议，公司拟使用部分超募资金3,000 万 元对公司原有聚氨酯粘合剂项目进行技术改造，为方便该项目的募集资金的存储和使用，公司 在招商银行股份有限公司北京世纪城支行新设募集资金专户。 2012 年10 月，经公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永 久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币5000 万元永久性补充流动资金， 鉴于企业技术中心建设项目完工，将原专用于该项目的中国建设银行股份有限公司北京万源路 支行募集资金户的余款用于永久性补充流动资金，转至企业一般存款账户，并注销该专户。 截至2013年12月31日，募集资金具体存放情况如下： 开户行名称 账号 募集资金余额 账户性质 招商银行股份有限公司北京世纪城支行 110 906899310509 48,456.26 活期 招商银行股份有限公司北京世纪城支行 110 9068 9938 0001 20 404,143.31 定期 招商银行股份有限公司北京世纪城支行 110 9068 9938 0001 47 115,662,720.77 定期 招商银行股份有限公司北京世纪城支行 110 9068 9931 0404 535,066.18 活期 招商银行股份有限公司北京世纪城支行 110 9068 9938 000 150 24,000,000.00 定期 中国银行股份有限公司如东支行 4793 5864 9682 2,167,594.79 活期 中国银行股份有限公司如东支行 4689 5867 6057 56,150,526.80 定期 中国银行股份有限公司如东支行 5313 6030 7899 20,000,000.00 7天通知存款 中国银行股份有限公司如东支行 4624 6027 5598 1,910,264.78 活期 中国银行股份有限公司如东支行 5222 6225 1538 25,371,757.66 定期 合计 246,250,530.55 （三）2013年1-12月募集资金的实际使用情况 1、募集资金的使用情况 募集资金使用情况表详见本报告附件。 2013年1-12月本公司募集资金累计投入募投项目6,517.36万元，其中：年产2.2万吨复合 聚氨酯胶粘剂建设项目投入金额5,330.56万元；年产500万平米太阳能电池背板建设项目投入 金额807.68万元，聚氨酯粘合剂技术改造项目投入金额379.12万元。 2、募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司募集资金投资项目预计总投资25,000.00万元,募集资金到位前,公司利用自筹资金对 募集资金项目累计投入4,962.79万元。2011年5月20日,公司第一届董事会第六次会议审议通过 了《关于<用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金>的议案》,同意以4,962.79 万元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐人海通证 券发表了明确的同意意见。上述决议及意见详见2011年5月20日刊登在《证券时报》、《中国 证券报》、巨潮资讯网的相关公告,公告编号2011-009。 根据上述决议以及意见,公司以募集资金置换出了前期投入的自筹资金4,962.79万元。本 次置换业经大信会计师事务有限公司审核并出具了大信专审字[2011]第3-0107 号《关于北京 高盟新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》。 （四）、变更募集资金投资项目的资金使用情况 无 （五）、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 附件：募集资金使用情况表 北京高盟新材料股份有限公司审计部 2014年3月25日 附表：募集资金使用情况表 单位：万元 募集资金总额 53,406.51 本期间投入募集资金总额 6,517.36 变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 31,240.52 变更用途的募集资金总额比例 -- 承诺投资 项目 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 企业技术 中心建设 项目 否 2,800.00 2,800.00 2,800.00 - 2,798.64 -1.36 100% 2011年12 月 不适用 不适用 否 年产2.2万 吨复合聚 氨酯胶粘 剂建设项 目 否 22,200.00 22,200.00 22,200.00 5,330.56 15,512.85 -6,687.15 69.88% 2014年1 月 2077.67 不适用 否 年产500万 平米太阳 能电池背 板建设项 目 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 807.68 2,357.89 -2,642.11 47.16% 2013年12 月31日 -222.08 不适用 否 聚氨酯粘 合剂技术 改造项目 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 379.12 571.13 -2,428.87 19.04% 2014年6 月30日 不适用 不适用 否 承诺投资 项目合计 33,000.00 33,000.00 33,000.00 6,517.36 21,240.52 -11,739.89 - - - - - 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 2012年3月14日，经公司第一届董事会第十一次会议及第一届监事会第十次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金设立全资子公司的议案》，同意使用超募资金5,000万元设立全资子公司开展“年产500万平 米太阳能电池背板建设项目”。2012年8月15日，公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十二 次会议审议通过了《关于变更超募资金投资项目实施主体的议案》，决定将“年产500万平米太阳能电池背 板建设项目”的实施主体由拟成立的南通尤孚复合材料有限公司变更为南通高盟新材料有限公司，实施地 点不变，公司将以向南通高盟新材料有限公司增资5,000万元的形式用于该项目的实施。南通尤孚复合材 料有限公司暂不成立。目前，该项目各项工作正在按计划进行。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据2011年5月20日公司第一届董事会第六次会议审议通过了使用募集资金置换公司预先投入募集资金项 目建设的自筹资金共计4,962.79万元，其中：企业技术中心建设项目1,605.49万元；年产2.2万吨复合聚氨 酯胶粘剂建设项目3,357.30万元。 用闲置募集资金补充流动资金情况 1、2012年4月23日，公司第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十一次会议分别审议通过了《关 于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意本次使用超募资金暂时补充流动资金计划，使用期限不超 过6个月。该笔资金公司已于2012年10月12日一次性全部归还完毕。 2、2012年10月24日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十三次会议分别审议通过了《关 于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币5000 万元永久性补充流 动资金，用于与主营业务相关的生产经营需要。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 募集资金其他使用情况 1、根据2011年4月22日公司第一届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款 的议案》，同意公司从超募资金中用5,000.00万元偿还银行贷款。 2、2012年8月15日，经公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于 聚氨酯粘合剂技术改造项目的议案》，同意使用超募资金3,000.00万元对原有聚氨酯粘合剂生产线进行改 造。 中财网
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