[监事会]高盟新材：2013年度监事会工作报告
北京高盟新材料股份有限公司 2013年度监事会工作报告 2013年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出 发，勤勉履行自身的职责，参加了历次股东大会，列席了历次董事会会议，对公 司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的 编制进行了审查，对董事、经理和其他高管人员履行职务职责的合法、合规性进 行监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了应有的作用。 一、 2013年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开监事会会议6次，会议的召集、召开程序符合 《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下： （一）第一届监事会第十四次会议 2013年3月27日，公司第一届监事会第十四次会议在公司会议室召开，审议 通过了如下议案：《关于公司<2012年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司 <2012年年度报告及年报摘要>的议案》、《关于公司<2012年度财务决算报告> 的议案》、《关于公司<2012年度内部控制与自我评价报告>的议案》、《关于公 司<2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》、《关于公司<2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于聘任公司2013年度 财务审计机构的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于募投项目<企 业技术中心建设项目竣工报告>的议案》、《关于与关联公司2013年度日常关联 交易框架协议的议案》。 （二）第一届监事会第十五次会议 2013年4月16日，公司第一届监事会第十五次会议在公司会议室召开，审议 通过了如下议案：《关于监事会换届选举及第二届监事会监事候选人提名的议 案》。 （三）第一届监事会第十六次会议 2013年4月22日，公司第一届监事会第十六次会议在公司会议室召开，审 议通过了如下议案：《关于审议<2013年第一季度报告>的议案》。 （四）第二届监事会第一次会议 2013年7月15日，公司第二届监事会第一次会议在公司会议室召开，审议通 过了如下议案：《关于选举第二届监事会主席的议案》。 （五）第二届监事会第二次会议 2013年8月21日，公司第二届监事会第二次会议在公司会议室召开，审议通 过了如下议案：《关于<2013年半年度报告及其摘要>的议案》。 （六）第二届监事会第三次会议 2013年10月24日，公司第二届监事会第三次会议在公司会议室召开，审议通 过了如下议案：《关于<2013年度三季度报告>的议案》、《关于向招商银行北京 世纪城支行申请综合授信额度的议案》 报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还严格按照有关法律、法规及 公司章程的规定，列席了历次董事会、股东大会会议，听取了公司各项重要提案 和决议，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，对公司依 法运作情况、公司财务情况等事项以及公司董事会和管理层职务行为进行了认真 监督检查，保证了公司经营管理行为的规范。 二、监事会对2013年度公司有关事项的核查意见 2013年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公 司章程》等有关规定的要求，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发 表如下核查意见： （一）公司依法运作情况 2013年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了 公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员 履行职务情况进行了严格的监督，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按 照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定执行，决策程序符 合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公 司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法 律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现 公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章 程》及损害公司和股东利益的行为。 报告期内，公司按照中国证监会及深圳证券交易所的要求制定并修订了相关 制度，进一步完善了公司治理，有效规避和控制了公司治理和规范运作中存在的 风险。 （二）公司财务情况 2013年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督， 公司财务制度健全，财务状况运行良好；财务报告真实完整地反映了公司的财务 状况和经营成果，审计报告真实合理；董事会编制和审核的公司2013年度报告的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （三）公司募集资金投入情况 公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，公司严格按照 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）》、 《公司章程》及《募集资金管理制度》等有关规定的要求，对募集资金进行使用 和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际投入项目与承诺投 入项目一致，没有变更投向和用途，并按照预定计划实施，未发生变更募投项目 的情形，超募资金的使用履行了必要的审批程序，符合有关法律法规的要求。 （四）公司收购、出售资产情况 报告期内，公司无资产收购、出售及资产重组事项发生。 （五）公司关联交易情况 报告期内，公司发生的关联交易为向四川东方绝缘材料股份有限公司采购 原材料合计金额636,868.67元，占同类交易金额比例的0.19%，未超出年度计 划范围。公司与关联方按照公平市场定价原则，经双方协商确定后执行。交易价 格公允，不存在利用关联方关系损害公司利益的行为，也不存在向公司输送利益 的情形。 （六）公司对外担保情况 报告期内，公司无对外担保事项发生。 （七）公司内部控制自我评价报告 监事会对公司2013年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核，公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较 为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内公司 的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公 司《2013年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内控制度 的建立、完善和运行的实际情况。 2014年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法律 法规的规定，积极地履行监督职责，深入地开展监督和检查工作，进一步促进公 司的规范运作，维护公司和全体股东的利益。 北京高盟新材料股份有限公司监事会 2014年3月25日 中财网
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