[年报]科大智能：2013年年度报告
科大智能科技股份有限公司 2013年度报告 证券代码：300222 证券简称：科大智能 2014年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人黄明松、主管会计工作负责人穆峻柏及会计机构负责人(会计主 管人员)穆峻柏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................... 1 第二节 公司基本情况简介 ....................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................. 7 第四节 董事会报告 ........................................... 11 第五节 重要事项 ............................................. 34 第六节 股份变动及股东情况 .................................... 39 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................... 45 第八节 公司治理 ............................................. 51 第九节 财务报告 ............................................. 55 第十节 备查文件目录......................................... 139 释 义 释义项 指 释义内容 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证劵法》 指 《中华人民共和国证劵法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 国家电网 指 国家电网公司 南方电网 指 中国南方电网有限责任公司 创业板 指 深圳证券交易所创业板 报告期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 上年同期 指 2012年1月1日至2012年12月31日 科大智能、本公司、公司 指 科大智能科技股份有限公司 股东大会 指 科大智能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 科大智能科技股份有限公司董事会 监事会 指 科大智能科技股份有限公司监事会 国元证券、保荐人、保荐机构 指 国元证券股份有限公司 华普天健、会计师 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《公司章程》 指 《科大智能科技股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司股票 指 科大智能A 股股票 巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn 智能电网公司 指 安徽科大智能电网技术有限公司 科能电通公司 指 北京科能电通科技有限公司 正信电气 指 烟台正信电气有限公司 科大正信电气 指 烟台科大正信电气有限公司 科智得公司 指 四川科智得科技有限公司 智能电气公司 指 上海科大智能电气有限公司 科大智能（合肥）公司 指 科大智能（合肥）科技有限公司 科大智能南京分公司 指 科大智能科技股份有限公司南京分公司 配电自动化系统 指 配电自动化系统（DAS）是一种在远方以实时方式监控、协调和操作 配电设备的自动化系统，由主站、通信系统、自动化监控终端设备三 大部分构成。 用电自动化系统 指 用电自动化系统是通过对配电变压器和终端用户的用电数据的采集 和分析，实现用电监控、负荷管理、线损分析等功能的用电自动化管 理系统，该系统可以达成用电信息采集与计量、错峰用电、用电检查 （防窃电）、负荷预测和降低用电成本、提高电能使用效率等目的。 DTU 指 Distribution Terminal Unit，配电自动化监控终端的一种。安装在配电 网馈线回路的开闭所和配电所等处，具有遥信、遥测、遥控和故障电 流检测等功能的远方终端。 FTU 指 Feeder Terminal Unit，配电自动化监控终端的一种。安装在配电网馈 线回路的柱上和开关柜等处，具有遥信、遥测、遥控和故障电流检测 (或利用故障指示器检测故障)等功能的远方终端。 中压配电载波 指 采用配电线路作为传输信道进行载波数据传输的通信方式。 中压配电载波通信系统 指 以电力线载波通信技术为通信方式的中压配电网专用通信系统 中压配电载波机 指 中压配电载波通信系统的核心通信单元 数据通信产品 指 基于多种传输介质、数据协议，针对接入网络提供高性能、大容量、 高可靠性的数据交换和传输，用于构建面向未来的超高速、高质量多 业务的承载网络，帮助客户降低投资及运营成本，提升产品用户体验， 支持业务快速扩张及发展的软硬件产品。 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 科大智能 股票代码 300222 公司的中文名称 科大智能科技股份有限公司 公司的中文简称 科大智能 公司的外文名称 CSG SMART SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 CSG 公司的法定代表人 黄明松 注册地址 上海市张江高科技园区碧波路456号A203-A206室 注册地址的邮政编码 201203 办公地址 上海市张江高科技园区碧波路456号A203-A206室 办公地址的邮政编码 201203 公司国际互联网网址 www.csg.com.cn 电子信箱 kdzn@csg.com.cn 公司聘请的会计师事务所名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号经贸大厦920-926 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 穆峻柏 联系地址 上海市张江高科技园区碧波路456号 A204室 电话 021-50804882 传真 021-50804883 电子信箱 mjb@csg.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 科大智能科技股份有限公司证券部 四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2002年11月27日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号3楼301-302室 3101151017894 31011574494301x 74494301-x 变更注册登记地 2005年07月19日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号2楼205-206室 3101151017894 31011574494301x 74494301-x 变更经营范围 2007年10月24日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号2楼205-206室 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 注册资本变更 2008年03月13日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号2楼205-206室 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 企业类型变更 2008年04月25日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号2楼205-206室 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 企业名称变更 2008年06月02日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号2楼205-206室 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 变更注册登记地 2009年01月14日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号A204室 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 变更注册资本 2009年08月28日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号A204室 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 有限责任公司变更 为股份有限公司及 企业名称变更 2010年02月09日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号A204室 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 注册地址和经营范 围变更 2010年08月17日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号A203-A206 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 注册资本变更 2011年07月27日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号A203-A206 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 企业名称及注册资 本变更 2012年05月09日 上海浦东张江高科 技园区碧波路456 号A203-A206 310115000722215 31011574494301x 74494301-x 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013年 2012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 333,163,381.76 263,739,850.74 26.32% 192,864,560.35 营业成本（元） 241,478,776.24 175,343,885.07 37.72% 93,586,510.20 营业利润（元） 6,477,412.43 24,088,064.18 -73.11% 54,651,023.87 利润总额（元） 15,076,267.69 32,519,755.79 -53.64% 61,200,998.52 归属于上市公司普通股股东的净 利润（元） 9,555,491.20 28,612,982.77 -66.6% 54,228,326.55 归属于上市公司普通股股东的扣 除非经常性损益后的净利润（元） 3,396,265.04 21,385,938.71 -84.12% 49,699,134.99 经营活动产生的现金流量净额 （元） -1,417,643.64 -7,823,852.85 81.88% -7,763,849.95 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） -0.0131 -0.0724 85.71% -0.1294 基本每股收益（元/股） 0.09 0.26 -65.38% 0.56 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.26 -65.38% 0.56 加权平均净资产收益率（%） 1.57% 4.79% -3.22% 14.04% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 0.56% 3.58% -3.02% 12.87% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 期末总股本（股） 108,000,000.00 108,000,000.00 0% 60,000,000.00 资产总额（元） 790,672,489.55 753,219,925.77 4.97% 662,353,065.30 负债总额（元） 153,414,859.57 126,304,592.75 21.46% 61,831,054.34 归属于上市公司普通股股东的所 有者权益（元） 609,311,455.40 605,134,993.73 0.69% 600,522,010.96 归属于上市公司普通股股东的每 股净资产（元/股） 5.6418 5.6031 0.69% 10.0087 资产负债率（%） 19.4% 16.77% 2.63% 9.34% 二、非经常性损益的项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 83,336.95 -9,489.96 30,343.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 7,315,847.00 8,182,197.46 5,234,900.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,180.27 -92,000.00 -55,768.07 减：所得税影响额 1,105,678.68 853,663.44 680,283.76 少数股东权益影响额（税后） 161,459.38 合计 6,159,226.16 7,227,044.06 4,529,191.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 三、重大风险提示 1、行业政策的风险 公司目前主要业务为配电自动化系统、用电自动化系统的生产与销售，主营业务的增长主要依赖于国 内电力行业发展，尤其是配用电自动化建设投资。国家推出和实施的电网投资和建设规划，为公司的业务 发展提供了广阔、良好的行业发展前景，但如果电力行业发展特别是电网建设、改造的产业政策发生变化， 投资出现波动、投资进度未按规划实施，使得公司所处细分行业发展放缓，公司的业务经营将受到较大影 响，存在着主营业务受国家电力行业投资以及投资实施进度影响的风险。 公司将不断加大新产品开发力度，拓宽现有产品链和产品应用领域，适时通过投资、收购等手段进入 与公司产品、技术、市场等方面能够产生一定协同效应的电力行业外业务领域，以降低电力行业政策波动 带来的经营风险。 报告期内，公司实施了重大资产重组事项，本次所购买的标的资产的业务涉及汽车、电力、军工、机 械、电子信息、环保、新能源等行业。目前本次重大资产重组事项已经获得中国证监会并购重组委审核通 过，尚未获取中国证监会核准文件。若本次重大资产重组获得中国证监会正式核准，整合后的公司主营业 务受到电力行业政策波动的影响将得到有效降低。 2、市场竞争加剧的风险 随着国家逐步加大电网投资和智能电网建设，我国配电自动化建设正在步入大规模发展阶段，本行业 将得以快速发展，面临广阔的市场发展机遇，该领域将吸引更多的竞争对手和资本进入，市场竞争将进一 步加剧；由于国家电网和各省网公司不断扩大采取集中招标方式的范围，参与厂家增多，价格竞争激烈， 公司报告期销售毛利率较上年同期有所下降；随着智能电网建设的全面铺开，配用电自动化设备的需求量 增大，市场逐渐趋于成熟化和标准化，价格竞争会越来越激烈。 公司将利用业已具备的市场先入优势，大力开拓全国市场，优化市场布局，不断扩大业务规模；同时 积极进行技术和产品创新，优化产品结构，降低生产成本，提高产品竞争能力，保持公司在日益加剧的市 场竞争中处于有利地位，进一步改善和提高公司的整体盈利水平。 3、应收账款余额较大的风险 公司2013年12月31日、2012年12月31日的应收账款净额分别为15,484.31万元、15,105.33万元，公司 2013年12月31日近80%的应收账款账龄均在一年之内，且公司主要客户均为电力行业企业或其指定的设备 采购单位，信用风险较低，应收账款账龄较短，坏账风险较小。随着公司销售规模的扩大，应收账款余额 有可能将继续增加，如果公司对应收账款催收不利，导致应收账款不能及时收回，将对公司的偿债能力及 现金流产生不利影响。 公司将在销售合同执行的全流程中加强应收账款的管理和监控，加大对市场部门销售回款率的考核力 度，加强对账龄较长的应收账款的催收和清理工作，逐步降低应收账款余额，改善公司经营现金流。 4、季节性波动的风险 公司主要客户来自于国内电力系统，由于我国电力行业投资遵循年初制定投资计划以及电力设备采购 和资金安排实行预算管理的原则，即一般在上半年批准采购计划、履行招投标、谈判等程序后签订采购合 同，因此在完整的会计年度内，公司的收入、利润、现金流均呈现出一定的季节性特征，公司营业收入和 利润的实现主要集中在下半年或四季度。由于受电力系统客户预算管理和春节假期期间生产作业安排等因 素的影响，导致公司一季度季节性特征更为明显，销售收入的实现较小，但公司日常的固定费用（折旧及 摊销、人力成本等）以及其他经营开支持续发生，因此公司一季度利润实现较小或会出现亏损现象。 5、企业管理风险 随着公司业务规模的扩张，公司的资产规模、人员规模也在持续增加，组织机构更加复杂，尤其是通 过新设或者收购形成的控股子公司不断增加，使公司经营决策、风险控制的难度加大，这对企业组织模式、 内控管理制度、经营管理层的管理能力等方面提出了更高的要求,如果公司管理水平不能及时适应规模迅 速扩张及结构变化的需要,将削弱公司的市场竞争力,存在规模迅速扩张导致的管理风险。 公司通过良好的人才引入和激励机制，不断引进大量人才，特别是技术、研发、管理、销售等方面的 高级人才，充实公司现有管理团队，并结合企业内部不断完善的培训制度，进一步提高管理人员素质，逐 步建立起与公司规模相适应的高效管理体系和经营管理团队，以确保公司稳定、健康发展。此外，公司将 通过进一步完善子公司管理制度，发挥内部审计部门对控股子公司日常运作的监督作用，降低经营风险。 6、并购重组带来的风险 若公司2013年度实施的重大资产重组事项获得中国证监会正式核准，本次重大资产重组将会给公司带 来重组交易产生的商誉发生减值的风险、被收购公司带来的新增业务所产生的风险、公司与被收购公司进 行整合的风险等。 第四节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 1、报告期内主要业务回顾 （一）报告期内，配用电自动化行业发展情况 虽然国家电网和南方电网将“十二五”期间的电网建设重点转移到加强配电网上，配网整体投资额在电 网投资总额的比例逐步提升，但2013年度配网实际投资额仍低于市场预期。此外，由于配电自动化行业投 资未能够按原规划建设进度实施，导致配电自动化投资实际完成较少。同时，伴随着国家电力系统经营机 制创新，资源利用由分散型向集约型转变的不断深入，国家电网和南方电网加大推行集中招投标政策，不 断扩大集采招标范围，使得行业内产品价格竞争进一步加剧。报告期内，公司配电自动化系统和用电自动 化系统业务的毛利率水平较上年同期有所下降，其中配电自动化系统毛利率较上年同期下降6.10个百分点， 用电自动化系统毛利率较上年同期下降5.86个百分点。 （二）公司主要业务介绍 公司主营业务为配电自动化系统、用电自动化系统的研发、生产和销售以及配用电自动化工程与技术 服务和数据通信产品的研发、生产和销售。报告期内，公司主营业务收入主要来源于配电自动化系统和用 电自动化系统，上述两类产品占公司2013年度主营业务收入的比例分别为58.89%、25.55%。报告期内，公 司配电自动化系统收入较上年同期增长7.44%，主要原因是2013年度配电自动化投资的招标和建设有所放 缓，公司配电自动化系统收入较上年同期仅实现小幅增长。用电自动化系统收入较上年同期增长67.73%， 主要原因是公司2013年度国家电网用电自动化系统设备集采中标额较上年同期增加较多，相应的销售收入 较上年同期增长较多。根据配电自动化投资的发展形势，公司未来一段时期，配电自动化系统在公司主营 业务收入中将会保持较高比例。数据通信产品为公司2013年度新成立的控股子公司科大智能（合肥）公司 主营业务，目前科大智能（合肥）公司尚处于成立发展初期，销售业务规模相对较小。 （三）报告期内，公司经营情况 报告期内，面对配用电自动化行业市场竞争加剧以及配电自动化行业投资未能够按原规划建设进度实 施的局面，公司根据市场发展情况，调整和改进销售策略，优化市场布局，进一步扩大了销售规模；同时， 为积极应对2013年下半年国家加强配电网建设以及国家电网全面提升配电自动化建设的相关政策面的变 化，公司继续加大对配电自动化产品的研发投入和新产品的开发力度，并对主要产品的结构和工艺进行了 改进，提升产品市场竞争力，为抢抓未来新一轮行业发展契机做好充分准备。报告期内，公司整体销售收 入较上年同期实现了一定增长，其中配电自动化业务仍为公司营业收入和毛利贡献的主要来源；但由于配 电自动化行业投资实施进展放缓，公司配电自动化业务增长低于预期；同时，由于配用电自动化行业市场 竞争加剧和国家电网不断扩大采用集中招标采购方式的范围引致的行业内厂商价格竞争更加激烈的原因， 导致公司报告期毛利率较上年同期仍有所下降。报告期内，随着公司经营规模和资产规模的增加引致的固 定成本费用开支的上升，研发投入的继续加大，以及公司新投资设立和增资收购的子公司投入运营，公司 期间费用较上年同期增加较多；以上因素导致公司报告期营业利润、利润总额和归属于上市公司股东的净 利润较上年同期下降较多。 2013年度，公司实现营业收入为33,316.34万元，较上年同期增长26.32%；营业利润为647.74万元，较 上年同期下降73.11%；利润总额为1,507.63万元，较上年同期下降53.64%；归属于上市公司股东的净利润 为955.55万元，较上年同期下降66.60%。 （四）报告期内，公司主要工作 报告期内，公司继续秉承“领先应用技术，创造客户价值”的核心经营思想，根据报告期初制定的2013 年度经营计划，结合市场发展实际情况，不断完善自主知识产权核心技术和核心产品，提升公司市场地位 和竞争力；在积极发展公司主营业务的同时，不断完善产业链体系，丰富公司产品结构，并借助资本市场 适时进行外部资源整合，以实现公司跨越式发展。 报告期内，公司完成的重点工作主要有： 1、产品和技术研发方面 公司进一步明确了重点研发项目，通过对核心产品研发资金开支的合理安排，进一步提高研发资金的 使用效率和效益。报告期内，公司继续加大对智能配电网保护监控一体化、中压配电载波、数据通信等相 关技术的研发投入；报告期内，公司通过组织专题技术讨论会、产品方案交流会等形式，加强了公司与子 公司研发人员之间的技术交流和信息互通，有效整合公司与正信电气、科大智能（合肥）公司、科大智能 南京分公司各自研发团队的现有资源，发挥优势互补的协同效应，提升研发团队的整体技术创新能力；此 外，公司对现有产品线进一步予以整合，重点支持和发展优势产品，集中资源对重点产品的技术性能、结 构设计、生产工艺等方面进行改进、优化，降低主要产品的成本，提高其标准化和技术领先性，进一步增 强公司市场竞争力。 2、市场营销方面 在市场销售方面，根据年初制定的方针，公司调整了市场开拓策略、细化了销售区域管理；根据成熟 市场和新市场制定有针对性的市场营销策略，对成熟市场区域深度挖掘客户潜在需求，推进销售产品多样 化，进一步扩大销售份额，提高市场占有率。对新市场区域采取积极参与科技项目和前期项目方案规划， 介入公司重点优势产品，逐步提高新市场区域的销售业绩或者实现突破。报告期内，公司在一些前期市场 份额较少或新的市场区域实现了一定突破，如福建、天津、江西、山东等区域。同时，公司加强了国网集 采招标方面的市场管理工作，密切关注国网公司制定的新产品需求标准，并将信息及时传递给公司相关业 务部门，使公司能够对产品做出针对性的调整和优化；报告期内，公司国网集采中标份额有所提高。报告 期内，公司进一步优化了营销系统的激励机制，在完善后的市场绩效考核制度中，合理制定了对新产品和 重点优势产品的销售激励措施；成功引进了一些高端市场营销人才，进一步增强了营销队伍的专业化管理 水平和销售业务能力。 3、企业管理方面 报告期内，公司围绕“控制成本、提升效益，整合资源、优化管理”的管理方针，制定了基于各产品线 基础上的“成本利润中心制”的具体方案，并在公司内部有序推行，进一步明确各部门中心的各项考核指标 和责任，增强公司各中心的成本意识，最大程度挖掘各成本利润中心的潜能。经过报告期内一段时间的运 行，目前公司内部各业务部门在资金使用、费用管理、运转效率等方面得到一定提高，公司整体运营效率 有所改善。此外，报告期内，公司对业务流程和内控制度进行详细梳理，并结合上海证监局2013年上半年 对公司现场检查提出的问题，进一步完善公司的业务流程和内控制度，并通过培训、检查、监督等措施， 保证制度的有效执行；继续加大财务、审计的监督力度，加强对生产经营、资金管理等重要环节的监督管 理工作。 4．募投项目建设方面 报告期内，公司产业化基地项目已经全面开工建设，主体土建工程已经完工，内外部装修及相关配套 工程的建设和生产设备的采购、安装等工作正在进行中。 5、资源整合方面 公司积极推进内涵式和外延式相结合的发展战略，择机实施资本运作，推进外延式扩张。在内涵式发 展的基础上，通过收购、兼并、合资等多种资本运作手段，向产业链横向和纵向扩张，积极拓展新的业务 领域，打造新的利润增长点，迅速扩大公司规模，促进公司快速发展壮大。 报告期内，公司实施了重大资产重组事项，本次所购买的标的资产与科大智能在销售市场、营销管理、 技术研发、融资渠道等方面整合与协同的空间广阔，具备了产生协同效应的基础。目前本次重大资产重组 事项已经获得中国证监会并购重组委审核通过，尚未获取中国证监会核准文件。若本次重大资产重组获得 中国证监会正式核准，科大智能的业务规模、盈利能力将显著提升；科大智能的产品体系和市场布局将进 一步得到优化，科大智能的核心竞争力和抗风险能力将得到增强，将会进一步提升对全体股东的回报水平。 2、报告期内主要经营情况 （1）主营业务分析 1)概述 报告期内，面对配用电自动化行业市场竞争加剧以及配电自动化行业投资未能够按原规划建设进度实 施的局面，公司根据市场发展情况，调整和改进销售策略，优化市场布局，进一步扩大了销售规模，公司 整体销售收入较上年同期实现了一定增长，其中配电自动化业务仍为公司营业收入和毛利贡献的主要来 源；但由于配电自动化行业投资实施进展放缓，公司配电自动化业务增长低于预期。 2)收入 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减情况 营业收入 333,163,381.76 263,739,850.74 26.32% 驱动收入变化的因素 报告期内，公司根据市场发展情况，调整和改进销售策略，优化市场布局，进一步扩大了销售规模， 公司整体销售收入较上年同期实现了一定增长。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类/产品 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 配用电自动化 销售量 62,521 24,568 154.48% 生产量 65,607 33,430 96.25% 库存量 17,194 14,108 21.87% 信息与通信 销售量 4,239 0 生产量 5,157 0 库存量 918 0 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、配用电自动化行业，销售量和生产量较上年同期均有较大增长，主要原因系公司配电自动化和用 电自动化较上年同期销售规模进一步增长，同时本期用电自动化销售中销售单价和生产成本相对较小的采 集器产品销售量和生产量较多。 2、信息与通信行业为2013年度公司新投资设立的科大智能（合肥）科技有限公司主营的数据通信产 品等。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 3)成本 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 材料成本 201,251,781.63 83.34% 153,505,367.19 87.55% -4.21% 4)费用 单位：元 项 目 2013年 2012年 同比增减 （%） 重大变动说明 销售费用 37,232,461.28 31,554,011.04 18% 报告期内，公司加大市场投入，相应销售部门人力成本、 差旅费、办公费等较上年同期增加以及新设子公司前期营 销费用开支较多所致。 管理费用 51,686,736.96 36,202,034.19 42.77% 报告期内，公司研发投入较上年同期大幅增加、公司经营 规模和资产规模扩大相应固定成本开支增加以及上年末收 购烟台正信电气有限公司和本年新设科大智能（合肥）科 技有限公司投入运营等原因所致。 财务费用 -6,869,234.56 -10,247,635.64 32.97% 报告期内，定期存款利息收入较上年同期减少所致。 所得税 2,032,579.83 4,244,816.29 -52.12% 报告期内，利润总额较上年同期减少相应应交所得税减少 所致。 资产减值损失 1,617,811.65 5,072,663.31 -68.11% 报告期内，根据期末应收账款和其他应收款余额及账龄并 结合年初坏账准备余额相应计提坏账准备所致。 5)研发投入 报告期内，公司为进一步增强产品技术性能，提高产品竞争力，继续加大研发投入，研发支出总额为 3,296.77万元，其中资本化研发支出为476.67万元，占研发支出总额的14.46%。报告期内，公司主要开展 了新技术标准的配电监控终端、全双工小型化中压配电载波设备、小型一体化IP微波宽带通信设备研发等 项目，并取得了重要进展。报告期内，公司新取得专利15项（其中发明专利1项），软件著作权12项。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2013年 2012年 2011年 研发投入金额（元） 32,967,744.31 23,037,536.52 14,628,976.03 研发投入占营业收入比例（%） 9.9% 8.73% 7.59% 研发支出资本化的金额（元） 4,766,675.81 7,003,134.76 3,004,121.07 资本化研发支出占研发投入 的比例（%） 14.46% 30.4% 20.54% 资本化研发支出占当期净利 润的比重（%） 49.88% 24.48% 5.54% 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司研发投入较上年同期大幅增加，增长比例为43.10%；同时，公司本期内部研究活动以及 提升原有产品技术性能等方面研发投入较多，符合资本化条件的研发投入较上年同期减少较多，因此本期 研发投入资本化率较上年同期下降较多。 6)现金流 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 405,252,618.26 254,697,693.38 59.11% 经营活动现金流出小计 406,670,261.90 262,521,546.23 54.91% 经营活动产生的现金流量净额 -1,417,643.64 -7,823,852.85 81.88% 投资活动现金流入小计 64,593,666.43 14,945,754.32 332.19% 投资活动现金流出小计 68,494,041.69 40,244,281.40 70.2% 投资活动产生的现金流量净额 -3,900,375.26 -25,298,527.08 84.58% 筹资活动现金流入小计 11,258,609.10 10,000,000.00 12.59% 筹资活动现金流出小计 5,468,101.36 24,000,000.00 -77.22% 筹资活动产生的现金流量净额 5,790,507.74 -14,000,000.00 141.36% 现金及现金等价物净增加额 338,541.35 -47,122,541.67 100.72% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因：报告期内，公司年初应收账款部分收回以及随着经营规 模扩大，销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加较多，从而报告期经营活动现金流入金额增长幅 度大于公司支付物资采购款和职工薪酬等经营活动现金流出的增长幅度。 投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因：自2012年12月31日起计算定期存单到期期限超过3个月 的银行存款6,000万元在2013年到期收回，同时自2013年12月31日起计算定期存单到期期限超过3个月的银 行存款为1,000万元，质押给银行的定期存单为500万元，定期存单到期收回与本年新增按净额4,500万元反 映到2013年度“收到其他与投资活动有关的现金”中，其次本期收到确认为递延收益的政府补助资金1,050万 元也计入此现金流项目反映,上年同期上述两项金额均为零,故投资活动现金流入2013年度较上年同期大 幅增加。投资活动现金流出较上年同期增加70.2%，主要系募投项目产业基地开工建设，按工程进度支付 的产业基地项目工程建设款以及支付募投项目所使用土地购置款所致。 筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因：报告期内，公司根据2012年度股东大会决议分红540万 元较上年同期分红金额2,400万元减少1,860万元所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 2013年度，公司销售规模不断扩大，年末存货较上年末有所增长，存货余额较上年末增加1,090万元， 占用了公司一定经营资金；导致2013年度经营活动现金流与净利润产生了较大差异。 7)公司主要供应商、客户情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 167,659,950.23 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 50.33% 向单一客户销售比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 79,421,937.79 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 31.65% 向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 8)公司未来发展与规划延续至报告期的说明 首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 □ 适用 √ 不适用 前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 参见本节“一、管理层讨论与分析”相关内容。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 （2）主营业务分部报告 1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 项 目 主营业务收入 主营业务利润 分行业 配用电自动化 315,069,214.77 85,881,436.21 信息与通信 17,978,836.91 5,764,508.72 分产品 配电自动化系统 196,135,428.70 62,859,885.32 用电自动化系统 85,089,564.09 19,919,458.61 配用电自动化工程与技术服务 33,844,221.98 3,102,092.28 数据通信产品 17,978,836.91 5,764,508.72 分地区 华东 177,889,397.46 55,594,498.79 华北 59,343,304.20 17,088,728.86 西南 39,311,129.10 5,383,721.45 西北 19,085,185.88 3,412,435.14 境外 13,842,905.66 4,513,152.39 其他 23,576,129.38 5,653,408.30 2)占比10%以上的产品、行业或地区情况 单位：元 项 目 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 配用电自动化 315,069,214.77 229,187,778.56 27.26% 19.46% 30.71% -6.26% 信息与通信 17,978,836.91 12,214,328.19 32.06% 分产品 配电自动化系统 196,135,428.70 133,275,543.38 32.05% 7.44% 18.03% -6.1% 用电自动化系统 85,089,564.09 65,170,105.48 23.41% 67.73% 81.64% -5.86% 配用电自动化工 程与技术服务 33,844,221.98 30,742,129.70 9.17% 11.12% 15.81% -3.67% 数据通信产品 17,978,836.91 12,214,328.19 32.06% 分地区 华东 177,889,397.46 122,294,898.67 31.25% -12.22% -5.23% -5.07% 华北 59,343,304.20 42,254,575.34 28.8% 95.03% 96.62% -0.58% 西南 39,311,129.10 33,927,407.65 13.7% 887.26% 837.81% 4.55% 西北 19,085,185.88 15,672,750.74 17.88% 5.27% 11.31% -4.46% 境外 13,842,905.66 9,329,753.27 32.6% 2,095.63% 1,865.04% 7.91% 其他 23,576,129.38 17,922,721.08 23.98% 198.11% 169.93% 7.94% （3）资产、负债状况分析 1)资产项目重大变动情况 单位：元 项 目 2013年末 2012年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 货币资金 364,072,614.31 46.05% 408,734,072.96 54.26% -8.21% 主要系公司本期募投项目资金投入 增加所致。 应收账款 154,843,146.33 19.58% 151,053,318.66 20.05% -0.47% 存货 60,978,299.82 7.71% 50,076,185.93 6.65% 1.06% 主要系销售规模增长库存规模相应 增加所致。 长期股权投资 13,000.00 0% 13,000.00 固定资产 70,651,709.80 8.94% 71,716,713.29 9.52% -0.58% 在建工程 60,866,184.41 7.7% 8,042,718.38 1.07% 6.63% 主要系全资子公司募投项目基建工 程投入所致。 应收票据 6,910,000.00 0.87% 13,263,458.67 1.76% -0.89% 主要系公司年末票据结算使用所致。 应收利息 785,475.74 0.1% 2,100,407.56 0.28% -0.18% 主要系年初应收利息报告期内收到 现金以及本期定期存款减少相应计 提利息金额减少所致。 其他应收款 13,065,721.89 1.65% 9,655,573.76 1.28% 0.37% 主要系项目投标保证金及基建工程 保证金增加所致。 无形资产 31,971,904.25 4.04% 4,456,056.38 0.59% 3.45% 主要系全资子公司智能电网公司使 用超募资金购买土地使用权以及年 初开发支出项目在报告期内转入无 形资产所致。 开发支出 10,007,255.83 1.33% -1.33% 主要系年初资本化研发项目在报告 期内完成并形成知识产权转入无形 资产所致。 递延所得税资产 3,946,128.92 0.5% 2,135,989.92 0.28% 0.22% 主要系报告期内收到的部分政府补 助计入递延收益，相应形成递延所得 税资产所致。 2)负债项目重大变动情况 单位：元 项 目 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 8,560,000.00 1.08% 1.08% 主要系公司控股子公司科大智能（合 肥）科技公司报告期内向银行借款 856万元尚未归还所致。 应付账款 90,175,940.43 11.4% 73,355,473.45 9.74% 1.67% 主要系销售规模扩大，采购额增长， 期末应付供应商货款相应增加所致。 应付票据 24,388,097.31 3.08% 29,930,585.57 3.97% -0.89% 应付职工薪酬 2,712,503.87 0.34% 748,294.46 0.1% 0.24% 主要系公司年末已计提尚未发放的 工资和奖金增加所致。 应交税费 4,494,357.67 0.57% 10,576,952.10 1.4% -0.84% 主要系公司报告期末应交增值税减 少所致。 其他应付款 2,263,498.65 0.29% 960,352.28 0.13% 0.16% 主要系公司收到的供应商保证金增 加所致。 其他非流动负债 11,530,000.00 1.46% 1.46% 主要系报告期内全资子公司安徽科 大智能电网技术有限公司收到的政 府补助资金对应的项目尚未验收计 入递延收益所致。 （4）投资状况分析 1)对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 7,330,000.00 18,000,000.00 -59.28% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资 公司权益比例（%） 资金来源 合作方 本期投资盈亏 （元） 是否 涉诉 科大智能（合 肥）科技有限公 司 光通信系统设备终端及配件产品、 无线通信系统设备终端及配套产 品、数据通信系统设备终端及配件 产品的研发、生产和销售，信息和 通信系统网络软硬件的技术开发、 技术转让、技术咨询、技术服务， 承接通信系统工程建设及运维。 73.3% 自有资金 自然人于耀 国、杨福锦 -3,559,491.66 否 2)募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 44,908.08 报告期投入募集资金总额 11,017.16 已累计投入募集资金总额 28,674.24 报告期内变更用途的募集资金总额 1,162.42 累计变更用途的募集资金总额 1,162.42 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 2.59% 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金金额及到位情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]658号文核准，向社会公开发行人民币普通股(A)股1,500万股，发行价 格每股32.40元，募集资金总额为486,000,000.00元，扣除各项发行费用36,919,207.55元后，募集资金净额为449,080,792.45 元。以上募集资金已由华普天健会计师事务所（北京）有限公司于2011年5月19日出具的会验字[2011]4289号《验资报 告》验证确认。 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，截 至2013年12月31日止，公司分别与招商银行股份有限公司上海张江支行、交通银行股份有限公司上海浦东分行、中国 光大银行股份有限公司合肥分行（原专户开户行为中国银行股份有限公司合肥望江中路支行）、徽商银行合肥高新开发区 支行、民生银行合肥分行营业部、上海浦东发展银行合肥分行等6家银行以及保荐机构国元证券股份有限公司签署《募集 资金三方监管协议》。公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 二、募集资金的实际使用情况 2013年度，公司使用募集资金11,017.16万元(包含变更部分募集资金用于永久性补充流动资金1,162.42万元)，使用 募集资金账户产生的利息657.79万元。截至2013年12月31日止，公司募集资金专户累计产生利息收入（扣除银行手续 费）2,030.55万元，累计使用募集资金28,674.24万元，累计使用募集资金利息（扣除银行手续费）657.79万元，募集资金 专户余额为17,606.60万元。 3)募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期 实现的效 益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 智能配电网通信与 监控终端产业化建 设项目 否 11,296 11,296 2,375.66 3,800.73 33.65% 2014年08月31日 0 0 否 研发中心建设项目 否 2,490 2,490 65.57 345.42 13.87% 2014年12月31日 0 0 否 市场营销网络建设 项目 是 2,466 1,303.58 89.4 1,303.58 100% 2013年05月31日 0 0 否 变更部分募集资金 永久性补充流动资 金 是 1,162.42 1,162.42 1,162.42 100% 2013年06月18日 0 0 否 承诺投资项目小计 -- 16,252 16,252 3,693.05 6,612.15 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 购买发展用地 3,000 3,000 738.7 1,137.31 100% 2013年02月24日 0 0 否 智能一次开关设备 产业化项目 7,332 7,332 2,461.33 2,600.7 35.47% 2014年08月31日 0 0 否 设立科大智能南京 电力自动化研发机 构 1,000 1,000 1,000 100% 2012年03月01日 0 0 否 成立成都子公司 2,000 2,000 2,000 100% 2012年02月23日 0 0 否 成立北京全资子公 司 1,000 1,000 1,000 100% 2012年03月22日 0 0 否 增资收购烟台正信 电气有限公司 1,800 1,800 1,800 100% 2012年12月10日 0 0 否 归还银行贷款（如 有） -- 1,000 1,000 1,000 100% -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 11,524.08 11,524.08 4,124.08 11,524.08 100% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 28,656.08 28,656.08 7,324.11 22,062.09 -- -- 0 0 -- -- 合计 -- 44,908.08 44,908.08 11,017.16 28,674.24 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、智能配电网通信与监控终端产业化建设项目和智能一次开关设备产业化项目未达到计划进度的情况说明 智能配电网通信与监控终端产业化建设项目原实施地点为安徽科大智能电网技术有限公司（以下简称“智能电网公司”） 自有土地合肥市黄山路612-2块土地，因经营发展需要，为了合理配置公司的资源，从公司的未来长远发展考虑，在募集 资金投资项目保持不变的前提下，公司对该项目的实施地点进行了变更。2011年11月25日，公司第一届董事会第十六次 会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将募集资金投资项目“智能配电网通信与监控终 端产业化建设项目”实施地点变更至合肥国家科技创新型试点市示范区新购置的公司发展用地中的约8亩土地。 2011年11月25日公司第一届董事会第十六次会议和2011年12月16日公司2011年第二次临时股东大会审议通过了 《关于使用超募资金7,332万元建设智能一次开关设备产业化项目的议案》，该项目建设地点位于合肥国家科技创新型试点 市示范区的公司新购置的发展用地，规划用地约27亩。 由于土地审批所需一定时间等客观原因，智能电网公司于2012年底方才竞得合肥市国家科技创新型试点市示范区的公 司发展用地（2013年2月24日取得了合肥市国土资源局颁发的合高新国用（2013）第024号土地使用证），即上述两个项 目的实施用地。由于土地取得的时间晚于预期，故智能配电网通信与监控终端产业化建设项目和智能一次开关设备产业化 项目开工日期相应延迟，两个项目的实施进度相应延期。 2012年7月19日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》， 将上述两个募投项目计划完成时间全部调整为2014年8月31日（智能配电网通信与监控终端产业化建设项目和智能一次 开关设备产业化项目原计划完成时间分别为2013年5月31日和2014年2月28日）。 2、研发中心建设项目未达到计划进度的情况说明 ①根据公司招股说明书，研发中心项目总投资2,490.00万元, 将改造智能电网公司现有综合研发办公楼，建设专业的 产品研究、试制、实验及检测场所，购买相关研发、试制、试验及检测仪器设备等，同时加强研发人才队伍建设，引进和 培养高层次的技术研发人才队伍。 由于智能配电网通信与监控终端产业化建设项目实施地点的变更以及募投项目实施用土地取得的时间晚于预期，公司 为积极应对产能不足问题，保证生产经营需要，公司充分利用智能电网公司现有综合研发办公楼内可使用场所组织生产和 产品调试、检测等工作，使得智能电网公司综合研发办公楼内原计划用于研发中心建设的楼层未能实施专项改造，相应的 研发设备亦不能进场安装，因此导致该项目的实施进度相应延期。 2012年7月19日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》， 将该项目计划完成时间调整为2013年12月31日（研发中心建设项目原计划完成时间为2012年5月31日）。 ②为加强产品开发、技术创新等研发活动与产品制造生产环节的整体协作性，同时为提高产业化基地整体运转效率， 便于一体化管理，合理配置资源，降低运营成本，公司将“研发中心建设项目”实施地点变更至公司在建的用于实施“智 能配电网通信与监控终端产业化建设项目”和“智能一次开关设备产业化项目”的产业化基地中的部分场地。 由于智能电网公司购得的公司发展用地（“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”和“智能一次开关设备产业化项 目”的实施地点）晚于预期，“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”与“智能一次开关设备产业化项目”无法按原计划 开工建设，影响了上述两个产业化项目的实施进度。目前，上述两个产业化项目的主体土建工程已经完工，公司正在抓紧 推进内外部装修及相关配套工程的建设并积极组织生产设备的采购、安装等工作。待上述两个产业化项目全部完工后，公 司仍需对研发中心所需要的产品试制、试验及检测场所环境做进一步专业化改造，并对前期已经购置的研发设备和器具完 成转运安装工作；以上因素导致了研发中心项目的实施进度再次延期。 2014年3月26日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点及再次延 期的议案》，将该项目计划完成时间再次延期调整为2014年12月31日（研发中心建设项目原计划完成时间为2013年12 月31日）。 3、市场营销网络建设项目的情况说明 因为办公场所选址和高素质销售人员招聘等原因，影响了该项目的实施进度，使得该项目实际建设进度与原计划相比 有所延期。 2012年7月19日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》， 将该项目计划完成时间调整为2013年5月31日（原计划完成时间为2012年5月31日）。 2013年5月29日公司第二届董事会第四次会议和2013年6月18日公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关 于终止部分募投项目并变更部分募集资金为永久性补充流动资金的议案》，同意公司终止该募投项目并将该项目的剩余募集 资金1,162.42万元及后续利息全部用于永久补充公司流动资金。 此次变更募集资金投资项目的原因如下： （1） 根据公司在南方电网公司所属区域的实际市场拓展情况以及南方电网公司的投资进度和规划，公司决定暂不将 广州升级设立为区域市场营销中心。 （2）公司目前在成都已设立控股子公司四川科智得科技有限公司，并且于2012年末完成了增资收购烟台正信电气有 限公司的事项，综合考虑依托成都和烟台控股子公司，公司营销服务将可以实现对西南地区和山东、天津等环渤海湾区域 形成辐射效应。 （3）考虑到国家电网公司未来对智能电网建设投资布局的调整，部分市场区域目前尚不适合设立办事处，原有项目的 部分建设内容已经不再符合实际发展的需求。 （4）公司应合理运用资金，提高公司资金使用效率，合理使用募集资金，提升公司运营能力。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用。 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 适用 公司超募资金为28,656.08万元。 1、2011年6月14日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金偿还银行贷款及永久 补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金1,000万元偿还银行贷款，使用超募资金3,400万元永久补充公司流动资金。 进展情况：公司使用超募资金1,000万元偿还银行贷款和3,400万元永久补充流动资金的事项已经实施完毕。 2、2011年11月25日召开的公司第一届董事会第十六次会议和2011年12月16日召开的2011年第二次临时股东大会 审议通过了《关于使用超募资金3,000万元购买公司发展用地的议案》、《关于使用超募资金7,332万元建设智能一次开关设 备产业化项目的议案》、《关于使用超募资金1,000万元设立科大智能南京电力自动化研发机构的议案》、《关于使用超募资 金2,000万元成立成都子公司的议案》、《关于使用超募资金1,000万元成立北京全资子公司的议案》，同意公司使用超募资 金3,000万元购买公司发展用地；使用超募资金7,332万元建设智能一次开关设备产业化项目；使用超募资金1,000万元设 立科大智能南京电力自动化研发机构；使用超募资金2,000万元成立成都子公司；使用超募资金1,000万元成立北京全资子 公司。 进展情况： ①设立科大智能南京电力自动化研发机构:科大智能科技股份有限公司南京分公司于2012年3月1日取得了南京市工 商行政管理局白下分局核发的《营业执照》； ②成立成都子公司:四川科智得科技有限公司于2012年2月23日取得了成都市工商行政管理局核发的《企业法人营业 执照》； ③成立北京全资子公司：北京科能电通科技有限公司于2012年3月22日取得了北京市工商行政管理局西城分局颁发 的《企业法人营业执照》； ④购买公司发展用地：安徽科大智能电网技术有限公司于2013年2月24日取得了合肥市国土资源局颁发的合高新国 用（2013）第024号土地使用证； ⑤智能一次开关设备产业化项目：该超募资金项目正在实施中，后续公司将及时按相关规定披露该项目的实施进度情 况。 3、2012年8月16日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金 的议案》，同意公司使用超募资金4,000万元用于永久补充公司流动资金。 进展情况：公司使用超募资金4,000万元永久补充流动资金的事项已经实施完毕。 4、2012年12月3日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资烟台正信电气有限 公司的议案》，同意公司使用超募资金1,800万元增资烟台正信电气有限公司，本次增资完成后，公司占烟台正信电气有限 公司增资后注册资本的51%。 进展情况：2012年12月10日，烟台正信电气有限公司完成了有关增资事项的工商变更登记手续，并取得了山东省烟 台市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。 5、2013年11月18日召开的公司第二届董事会第九次会议和2013年12月10日召开的公司2013年第三次临时股东 大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金4,700万元（含超募资金 利息575.92万元）永久补充公司流动资金。 进展情况：公司使用超募资金4,700万元（含超募资金利息575.92万元）永久补充流动资金的事项已经实施完毕。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 报告期内发生 1、2011年11月25日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》， 公司智能配电网通信与监控终端产业化建设项目的实施地点由原来智能电网公司已有的土地变更为公司在合肥国家科技创 新型试点市示范区新购置的土地。 2、2014年3月26日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点及再次 延期的议案》，为加强产品开发、技术创新等研发活动与产品制造生产环节的整体协作性，同时为提高产业化基地整体运转 效率，便于一体化管理，合理配置资源，降低运营成本，公司将“研发中心建设项目”实施地点变更至公司在建的用于实 施“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”和“智能一次开关设备产业化项目”的产业化基地中的部分场地。 上述募集资金投资项目实施地点的变更是根据公司的发展规划和实际情况对募集资金投资项目的实施地点进行了调 整，不改变募集资金投资项目的建设内容及方式，不会对募集资金的投资项目造成实质性的影响，符合公司的长远发展规 划和全体股东利益。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 2012年1月17日召开的公司第一届董事会第十八次会议和2012年2月3日召开的公司2012年度第一次临时股东大 会审议通过了《关于变更部分超募资金投资项目部分实施主体并设立控股子公司的议案》，同意公司与四川科锐得实业有限 公司合资设立控股子公司。其中，公司以货币出资2,000万元（超募资金），占新设公司66.67%的股权；四川科锐得实业有 限公司以货币出资1,000万元，占新设公司33.33%的股权。 上述新设公司即四川科智得科技有限公司于2012年2月23日取得了成都市工商行政管理局核发的《企业法人营业执 照》。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 1、2011年12月23日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司使用3,000万元闲置超募资金暂时补充公司日常生产经营所需流动资金，使用期限不超过董事会批准之日 起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2012年6月20日将该笔资金全部归还至募集资金专户。 2、2012年6月25日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于再次使用部分闲置超募资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司使用3,000万元闲置超募资金暂时补充公司日常生产经营所需流动资金，使用期限不超过董事会批 准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2012年11月30日将该笔资金全部归还至募集资金专户。 3、2012年12月3日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司使用“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”的部分闲置募集资金3,000万元暂时用于补充公司日 常生产经营所需流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2013年5月 27日将该笔资金全部归还至募集资金专户。 4、2013年5月29日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用“智能配电网通信与监控终端产业化建设项目”的部分闲置募集资金2,000万元暂时用于补充公司日常生 产经营所需流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司已于2013年11月13 日将该笔资金全部归还至募集资金专户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 2011年11月25日召开的公司第一届董事会第十六次会议和2011年12月16日召开的2011年第二次临时股东大会审 议通过了《关于使用超募资金3,000万元购买公司发展用地的议案》，同意公司使用超募资金3,000万元购买公司发展用地。 安徽科大智能电网技术有限公司于2013年2月24日取得了合肥市国土资源局颁发的合高新国用（2013）第024号土地使 用证。 截止本报告期期末，该项目结余募集资金金额为1,862.69万元。该项目出现资金结余的具体原因如下： （未完）  |