[年报]高德红外：2013年年度报告
武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 1 武汉高德红外股份有限公司 2013 年度报告 2014 年03 月 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年度报告的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 张燕 董事、常务副总经理 工作原因 王玉 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2013 年12 月31 日的公司总股本为基 数，向全体股东每10 股派发现金红利0.2 元（含税），送红股0 股（含税），不以公积金转增 股本。 公司负责人黄立、主管会计工作负责人王玉及会计机构负责人(会计主管人员)秦莉声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介 ............................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 8 第四节 董事会报告 ............................................................ 10 第五节 重要事项 .............................................................. 32 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 36 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 42 第八节 公司治理 .............................................................. 50 第九节 内部控制 .............................................................. 62 第十节 财务报告 .............................................................. 68 第十一节 备查文件目录 ....................................................... 148 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 武汉高德红外股份有限公司 高德电气 指 武汉市高德电气有限公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 深交所 指 深圳证券交易所 信永中和、会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 保荐人（主承销商）、华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 前视远景 指 北京前视远景科技有限公司 高德技术 指 武汉高德技术有限公司 优尼尔 指 优尼尔红外系统股份有限公司 高芯科技 指 武汉高芯科技有限公司 报告期 指 2013 年度 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 5 重大风险提示 1、本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 2、公司不存在对生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的重大风险因 素。关于公司经营中的相关风险，详见本报告第四节董事会报告、第八项公司未来发展的展 望、第5 点主要风险因素。 3、信息披露豁免导致的风险。政府装备用红外热成像产品的生产销售为公司主营业务之 一，因此公司在信息披露方面，对涉及国家秘密的相关内容仅在国家有关法律法规许可的范 围内进行披露，由于该等信息披露的豁免而导致投资者不能充分理解和判断本公司该等业务 的相关情况，形成因豁免信息披露而导致的投资决策失误的风险。 敬请广大投资者注意投资风险。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 高德红外 股票代码 002414 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 武汉高德红外股份有限公司 公司的中文简称 高德红外 公司的外文名称（如有） Wuhan Guide Infrared Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） GUIDE 公司的法定代表人 黄立 注册地址 武汉市东湖开发区黄龙山南路6 号 注册地址的邮政编码 430205 办公地址 武汉市东湖开发区黄龙山南路6 号 办公地址的邮政编码 430205 公司网址 www.wuhan-guide.com 电子信箱 Guide@guide-infrared.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈丽玲 张锐 联系地址 武汉市东湖开发区黄龙山南路6 号 武汉市东湖开发区黄龙山南路6 号 电话 027-81298268 027-81298268 传真 027-81298268 027-81298268 电子信箱 liling.chen@126.com rayel1314@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 董事会办公室 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代 码 首次注册 2004 年07 月13 日 武汉市工商行政管 理局 420100000047376 鄂国地税武字 420101764602490 76460249-0 报告期末注册 2013 年10 月18 日 武汉市工商行政管 理局 420100000047376 鄂国地税武字 420101764602490 76460249-0 公司上市以来主营业务的变化情况 （如有） 公司2012 年9 月17 日召开的第二届十三次董事会和2012 年10 月11 日 召开的2012 年第二次临时股东大会审议通过《关于公司变更经营范围并 修改<公司章程>相应条款的议案》，变更后的公司经营范围为：仪器仪表、 电子产品、光学材料及元器件、光学及光电系统、半导体器件及集成电路、 电器机械及器材、自动控制设备、软件的研制、生产、技术服务、销售及 进出口业务（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）；安全技术防范 工程设计、施工（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审批后或凭许 可证在核定期限内经营）。 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦A 座8 层 签字会计师姓名 黄静、吴勤 【注】由于为公司提供审计服务的中瑞岳华会计师事务所湖北分所与信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）实施合并，合并后事务所名称为“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”（以下简称“信永中和”）， 同时负责公司审计业务的工作团队亦整体并入信永中和，为保持公司审计业务的连续性和稳定性，公司分 别于2013 年7 月2 日召开董事会、2013 年7 月18 日召开股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的 议案》，将公司聘请的2013 年度审计机构变更为信永中和。 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 华泰联合证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦17 楼 秦伟、樊长江 2010 年7 月16 日至募集资金 专项账户资金全部支取完毕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年 增减(%) 2011 年 营业收入（元） 356,275,367.88 296,535,489.75 20.15% 306,760,468.15 归属于上市公司股东的净利 润（元） 61,508,780.58 60,178,000.69 2.21% 103,354,349.12 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 57,439,115.17 52,102,238.93 10.24% 98,600,908.74 经营活动产生的现金流量净 额（元） -39,645,348.99 -250,717,685.79 -84.19% -716,132.13 基本每股收益（元/股） 0.1025 0.1003 2.19% 0.1723 稀释每股收益（元/股） 0.1025 0.1003 2.19% 0.1723 加权平均净资产收益率（%） 2.58% 2.54% 增加0.04 个百分点 4.2% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末 增减(%) 2011 年末 总资产（元） 2,721,033,845.83 2,414,403,476.73 12.7% 2,503,089,083.50 归属于上市公司股东的净资 产（元） 2,379,712,050.91 2,348,244,622.69 1.34% 2,432,138,263.04 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 600,000,000 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、 回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 是否存在公司债 □ 是 √ 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 √ 否 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 9 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） -15,056.39 32,449.83 计入当期损益的政府补助（与企业 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 4,452,483.00 9,222,334.00 6,115,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 539,800.00 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 348,573.76 -293,911.05 -522,921.23 减：所得税影响额 716,334.96 1,424,911.02 838,638.39 合计 4,069,665.41 8,075,761.76 4,753,440.38 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定 义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号—— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 软件产品增值税超税负 返还 12,582,982.45 作为税费项目，因其与企业业务密切相关，且不具特殊及 偶发性，故将其界定为经常性损益项目 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 报告期，面对红外热成像产业较快的发展态势和十八届三中全会深化“军民融合”政 策和军工体系改革的机遇，公司按照董事会年初制定的经营计划和工作部署，积极稳妥应 对公司发展中所遇到的挑战与机遇,持续加大技术创新的力度，尽快完成公司产业的战略 布局:以核心器件-红外焦平面探测器产业化为契机，围绕“军民并进发展”的战略目标， 在政府装备类产品领域以高端化、系统化、集成化为方向，在综合光电系统及高端装备产 品市场的多型产品上形成独占性优势；在新兴民用产品领域大力推动红外热成像技术应用 的成本降低和普及，逐步实现红外热成像技术的“消费品化”，真正实现军民融合、双头 发展。 报告期，在经营团队和全体员工的共同努力下，公司克服发展过程中各种困难，完善 升级了公司业务结构，阶段性实现了公司从单一红外热成像企业到以红外热成像技术为核 心的光电设备和系统产品研制生产企业的战略转变，同时作为多款军用重点型号高端装备 类系统产品国内唯一供应商，完成了由配套厂商向系统总体单位的跨越。 报告期内主要工作开展情况如下： 1、核心器件产业化能力建设。经第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四 次会议审议通过，公司以超募资金24,000万元成立全资子公司并投资建设“红外焦平面探 测器产业化项目”，拟在国内实现红外焦平面探测器的批产，这将一举打破西方技术封锁 并奠定公司红外产业的核心基础，最终实现红外核心器件国内进口替代。截至报告期末， 项目净化厂房建设已完成、设备已到货并调试验收合格。公司率先在国内解决了大面阵非 晶硅非制冷红外探测器大批量生产的系列技术难题，期望在红外焦平面探测器全面达产 后，实现探测器成本的大幅降低，极大地激发新兴民用市场的应用需求。 2、政府装备类产品方面：报告期内，公司依据国防科工局和解放军总装备部于2012 年7月联合颁布的《鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域的实施意见》文件精神， 积极响应国家“民参军”的号召，大力推进多型系统级产品的定型、批产工作，并在国内 率先完成某新型完整武器系统的研发工作。 3、新兴民用领域产品方面：根据公司发展战略，探测器产业化项目批产后将重点用于 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 11 拓展车载交通夜视、安防和工业检测等新兴民用及国防领域市场，未来将在新兴民用领域 实现大举应用。报告期，公司持续加大新兴民用领域市场拓展工作，取得阶段性成绩，其 中在车载夜视领域，公司通过与国内多家知名汽车电子厂商进行合作，逐步进入车辆前装 市场，市场拓展工作正按照计划稳步开展。 4、内部管理提升。随着报告期内公司募集资金项目的建设完成，资产规模和业务规 模的快速扩张，公司的组织结构和管理体系趋于复杂。对此，公司以提高经济效益增长和 产品质量为中心，不断优化调整市场营销和生产模式，加强经营管理能力和水平，建立健 全内部控制体系，满足新兴民用和国防领域不断增长的市场需求。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司主营业务收入及净利润指标均保持稳定增长态势，公司实现营业收入 35,627.54万元、归属于母公司股东的净利润6,150.88万元，分别较上年同期增长20.15% 和2.21%。 报告期公司进一步加大研发投入及新项目储备，加强市场开拓力度，为下一步发展夯 实基础。较高的研发投入和市场开拓费用将为未来战略目标的实现起到至关重要的作用， 从而报告期经营费用出现较快增长，其中销售费用3,532.32万元，较上年增长54.15%；管 理费用10,103.93万元，较上年增长38.41%；研发投入5,191.69万元，较上年增长30.44%。 报告期公司在加强应收账款内部控制、保证应收账款安全、提升应收账款周转率等方 面做了大量工作，因此应收账款期末余额在营业收入增长的同时较期初减少10,140.41万 元,较上年同期下降21.10%；发生资产减值损失2,745.76万元，较上年同期下降47.53%； 实现经营活动产生的现金净流量-3,964.53万元，较上年同期下降84.19%。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司报告期的经营情况符合公司前期披露的发展战略、经营计划。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 报告期内公司营业收入稳步增长，实现营业收入35,627.54 万元，较上年同期增长 20.15%。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 12 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 红外热成像仪及综 合光电系统 销售量 3,816 2,812 35.70% 生产量 4,390 2,979 47.36% 库存量 2,854 2,280 25.18% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司逐年来采取“订单+计划”的生产模式，按以销定产生产模式为主，对持续热销 等货架产品实施预生产模式为补充。报告期内，随着募集资金投资项目的正式投入运转， 公司顺应行业发展趋势，销量、生产量及库存量均有较大幅度的增长。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 244,448,718.06 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 68.61% 公司前5 大客户资料 □ 适用 √ 不适用 公司为国家二级保密单位，政府装备用红外热成像产品的生产销售为公司主营业务之 一。由于公司前五大客户资料涉及国家秘密，公司根据涉密信息相关披露要求予以合并披 露。 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减 金额 (%) 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 其他电子设备主营业务成本 165,807,815.30 100% 125,917,040.27 100% 31.68% 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 13 制造业 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减 金额 (%) 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 红外热成像仪 及综合光电系 统 主营业务成本 165,807,815.30 100% 125,917,040.27 100% 31.68% 说明： 单位：元 项目 2013年末 2012年末 比重增减（%） 金额 占比（%） 金额 占比（%） 直接材料 179,466,616.20 78.89% 124,533,602.24 81.39% -2.50% 直接人工 19,165,250.40 8.42% 15,604,093.61 10.20% -1.77% 制造费用 28,869,919.31 12.69% 12,879,012.23 8.41% 4.28% 其中：折旧 2,456,978.24 1.08% 1,732,931.93 1.13% -0.05% 能源 2,556,082.67 1.12% 527,307.59 0.34% 0.78% 其他制造费用 23,856,858.40 10.49% 10,618,772.71 6.94% 3.55% 合计 227,501,785.91 100.00% 153,016,708.08 100.00% -- 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 317,749,059.63 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 59.21% 公司前5 名供应商资料 □ 适用 √ 不适用 报告期公司供应商及客户分布较为均衡，无过度依赖某一客户的情形。 公司前5 名供应商、销售客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人 员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户、供应商中 无直接或间接权益。 公司为国家二级保密单位，政府装备用红外热成像产品的生产销售为公司主营业务之 一。由于公司前五大供应商资料涉及国家秘密，公司根据涉密信息相关披露要求予以合并 披露。 4、费用 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 14 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 销售费用 35,323,245.31 22,915,097.90 54.15% 管理费用 101,039,252.96 72,997,686.14 38.41% 财务费用 -2,275,189.50 -31,774,251.06 -92.84% 所得税费用 -2,781,184.63 3,014,122.04 -192.27% 合计 131,306,124.14 67,152,655.02 95.53% 1）销售费用：较上年同期增长54.15%，主要因报告期内新产品市场推广发生的国外 展销、差旅费等大幅增加，另新增代理费108.71 万元所致； 2）管理费用：较上年同期增长38.41%，主要因报告期内研发力度加大导致研究开发 费用增加，员工人数增加导致薪酬增加，另外公司搬入到新产业园发生的搬迁费及新厂区 的日常运行等费用增加所致； 3）财务费用：较上年同期降低92.84%，主要因募集资金定期存单转为购理财产品所 致； 4）所得税费用：较上年同期降低192.27%，主要因报告期母公司应纳税所得额减少所 致。 5、研发支出 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 研发投入金额（元） 51,916,,873.78 39,802,432.77 30.44% 研发投入占营业收入比例 14.57% 13.42% 1.15% 研发投入占净资产比例 2.18% 1.69% 0.49% 报告期研发支出较上年同期增长30.44%，主要系公司持续重视技术和产品研发，加大 研发团队的建设及新项目储备力度所致。 6、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 500,679,823.69 193,785,356.21 158.37% 经营活动现金流出小计 540,325,172.68 444,503,042.00 21.56% 经营活动产生的现金流量净额 -39,645,348.99 -250,717,685.79 -84.19% 投资活动现金流入小计 938,251,829.98 36,930,283.57 2,440.6% 投资活动现金流出小计 1,165,366,586.27 175,148,186.98 565.36% 投资活动产生的现金流量净额 -227,114,756.29 -138,217,903.41 64.32% 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 15 筹资活动现金流出小计 250,000,000.00 -- 100.00% 筹资活动产生的现金流量净额 28,739,000.52 140,101,048.84 -79.49% 现金及现金等价物净增加额 221,260,999.48 -140,101,048.84 -257.93% -45,951,039.66 -529,872,380.59 -91.33% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1）经营活动现金流入较上年同期增长158.37%，主要系报告期内应收账款回款较上年 同期增加所致； 2）投资活动现金流入较上年同期增长2,440.60%，主要系报告期使用超募资金购买银 行理财产品收回所致； 3）投资活动现金流出较上年同期增长565.36%，主要系报告期使用超募资金购买银行 理财产品投出所致； 4）筹资活动现金流入较上年同期增长100.00%，主要系报告期内新增2.5 亿短期借款 所致； 5）筹资活动现金流出较上年同期减少79.49%，主要系报告期现金分红较上年同期减 少所致。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上年 同期增减（%） 分行业 其他电子设备制 造 354,452,701.21 165,807,815.30 53.22% 20.03% 31.68% -4.14% 分产品 红外热成像仪及 综合光电系统 354,452,701.21 165,807,815.30 53.22% 20.03% 31.68% -4.14% 分地区 国内 305,421,053.94 123,225,930.39 59.65% 29.28% 53.83% -6.44% 国外 49,031,647.27 42,581,884.91 13.15% -16.97% -7.05% -9.27% 报告期内，因民用产品竞争较为充分的原因，销售收入及毛利率较上年同期有所下滑。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 16 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1 年按报告期末口 径调整后的主营业务数据。 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 878,256,681.89 32.28% 922,660,721.55 38.21% -5.93% 应收账款 379,288,012.84 13.94% 480,692,091.10 19.91% -5.97% 存货 587,144,911.05 21.58% 420,310,898.19 17.41% 4.17% 固定资产 476,747,986.35 17.52% 79,348,581.68 3.29% 14.23% 在建工程 70,023,225.11 2.57% 248,070,743.75 10.27% -7.7% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增 减（%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 短期借款 250,000,000.00 9.19% 9.19% 报告期内新增2.5 亿短期借款 长期借款 五、核心竞争力分析 高德红外经过多年的发展，目前已经发展成为以红外热成像技术为核心的综合光电系 统产品专业供应商，且报告期内公司加快在“军民并进发展”的长期发展战略布局的步伐 并取得了决定性市场突破，形成了公司在红外及以其核心的综合光电系统领域不可复制的 核心竞争力。 1、战略优势 在政府装备类产品领域，作为国内首批具备军工产品科研生产资质的企业，公司已为 我国军方研制了多型红外热像仪及综合光电系统，实现了红外夜视、侦查、制导、对抗等 多层次的军事应用。坚持以高端化、系统化为方向，在综合光电系统及高端装备产品市场 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 17 的多型产品上形成独占性优势。 新兴民用产品领域，公司以核心元器件-红外焦平面探测器产业化为契机，大力推动红 外热成像技术应用在新兴民用领域的成本降低和普及，逐步实现红外热成像技术的“消费 品化”。 2、突出的技术创新能力 公司始终将科研实力的构建摆在企业发展的首位，年研发投入逾5,000 万元，已完成 从核心器件至新型高科技武器系统的产业布局，产品具有完全自主知识产权，多次在国内 外同行业技术比拼中拔得头筹。公司红外热成像技术及综合光电系统集成能力居国内领先 水平、部分技术国际领先，已成为多型号高端装备类系统产品的国内唯一供应商，并在国 内率先完成某新型完整武器系统的研发工作。 3、人才优势 根据产业规划布局，公司合理配备专业技术人员，并持续进行高层次管理及研发人员 的选择、培养，形成了一支朝气蓬勃、富有创新活力、稳定且独立的管理团队、研发队伍。 其中，公司拥有红外焦平面探测器的专业队伍近200 人，专业领域涵盖非制冷、读出电路、 体晶材料、薄膜材料、制冷器件、封装等，在人力资源上有力地保障了核心器件的研发和 批产。 4、产业规模优势 2013 年1 月，公司募集资金投资项目正式投入运转。新园区占地200 亩，配备了国际 一流的科研和生产设备，并新增红外光学加工中心和精密机械加工中心。新产业基地投产 使得公司产业链得到进一步优化完善、产业规模进一步扩张，为下一阶段更好地实施公司 “军民并进发展”的中长期战略奠定了坚实基础。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 18 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）报告期内，公司无对外股权投资情况。 （2）报告期内，公司无持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公 司、信托公司和期货公司等金融企业股权、买卖其他上市公司股份的情况。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收益 报告期实际损 益金额 招商银行东湖 支行 开户 银行 否 保本型 银行理 财产品 40,000 2013 年 02 月28 日 2013 年 06 月03 日 浮动收 益 40,000 0 484.16 484.16 汉口银行水果 湖支行 开户 银行 否 保本型 银行理 财产品 10,000 2013 年 02 月28 日 2013 年 08 月30 日 浮动收 益 10,000 0 219.4 219.4 广发银行武汉 东湖支行 开户 银行 否 保本型 银行理 财产品 30,000 2013 年 06 月05 日 2013 年 12 月23 日 浮动收 益 30,000 0 710.38 710.38 招商银行东湖 支行 开户 银行 否 保本型 银行理 财产品 5,000 2013 年 07 月01 日 2013 年 08 月20 日 浮动收 益 5,000 0 37.67 37.67 汉口银行水果 湖支行 开户 银行 保本型 银行理 财产品 6,000 2013 年 09 月03 日 2013 年 12 月02 日 浮动收 益 6,000 0 65.84 65.84 合计 91,000 -- -- -- 91,000 0 1,517.45 1,517.45 委托理财资金来源 超额募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2013 年02 月26 日、2013 年03 月02 日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 2013 年05 月10 日 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 19 （2）报告期内，公司无衍生品投资和委托贷款情况。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 185,564.94 报告期投入募集资金总额 53,048.06 已累计投入募集资金总额 162,725.44 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 （一）募集资金以前年度使用情况。 截至2012 年12 月31 日： （1）以募集资金直接投入募投项目279,348,098.66 元。根据公司2010 年第一届董事会第二十次会议决议，以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金17,425,747.95 元, 置换事项及置换金额经中瑞岳华会计师事 务所有限公司审验，并出具了中瑞岳华专审字[2010]第1743 号专项核查报告。 （2）募集资金超额部分使用情况：根据公司2010 年8 月2 日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过，利用 部分超募资金偿还银行贷款并补充流动资金，其中，归还银行贷款200,000,000.00 元，补充流动资金80,000,000.00 元。根据公司2011 年3 月29 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过，公司使用超募资金90,000,000.00 元用于 补充流动资金。根据公司2011 年10 月17 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过，公司使用超募资金 150,000,000.00 元用于补充流动资金。根据公司2012 年7 月24 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过，公司 使用超募资金280,000,000.00 元用于补充流动资金。公司用超募资金补充流动资金的行为符合《中小企业板信息披露 业务备忘录第29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》的规定。 （二） 募集资金本年度使用情况 截止2013 年12 月31 日，公司已经累计使用募集资金1,627,254,403.68 元。2013 年度使用募集资金 530,480,557.07 元，其中： （1）募集资金直接投入募投项目170,480,557.07 元。 （2）募集资金超额部分使用情况： 根据公司董事会及股东大会决议购买银行理财产品，具体情况详见本报告第四节董事会报告、第六项投资状况分 析、第2 点委托理财、衍生品投资和委托贷款情况； 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 20 根据股份公司2013 年3 月22 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过，公司使用超募资金12,000.00 万元 用于暂时补充流动资金； 根据公司2013 年4 月3 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，同意公司使用超募资金24,000 万元投资 设立全资子公司并实施“红外焦平面探测器产业化项目”。 （3）募集资金结余情况截止2013 年12 月31 日，公司尚未使用募集资金应结余余额为330,603,116.37 元，实 际结余余额为330,603,116.37 元。其中存款利息收入102,255,637.26 元，手续费支出47,562.18 元（以前年度实 际到账存款利息收入73,785,796.49 元，手续费支出42,235.43 元；2013 年度实际到账存款利息收入28,469,840.77 元，手续费支出5,326.75 元）。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、红外热像仪 产业化基地项 目 否 31,852.00 31,852.00 12,060.03 31,581.06 99.15% 2013 年01 月18 日 6,150.88 否 否 2、红外光学加 工中心项目 否 9,506.00 9,506.00 3,852.85 8,985.9 94.53% 2013 年01 月18 日 否 3、研发与实验 中心项目 否 6,102.00 6,102.00 1,135.18 6,158.48 100.93% 2013 年01 月18 日 否 承诺投资项目 小计 -- 47,460.00 47,460.00 17,048.06 46,725.44 -- -- 6,150.88 -- -- 超募资金投向 投资子公司 24,000 24,000 24,000 24,000 100.00% 2015 年04 月28 日 -156.16 否 归还银行贷款 （如有） -- 20,000 -- -- -- -- 补充流动资金 （如有） -- 12,000 72,000 -- -- -- -- 超募资金投向 小计 -- 24,000 24,000 36,000 116,000 -- -- -156.16 -- -- 合计 -- 71,460 71,460 53,048.06 162,725.44 -- -- -- -- -- 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 21 未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项目） 公司目前募集资金投资项目已于2013 年1 月18 日达到预定可使用状态，报告期内已全面投入 使用。截至2013 年12 月31 日，募集资金投资项目情况如下： 1、红外热像仪产业化基地项目，累计投入金额为31,581.06 万元，完成项目投资总额的99.15%。 该项目本期实现净利润6,150.88 万元，未达到预计效益。主要原因系：报告期内，预防维护、安全 监控等传统应用领域和交通夜视等新兴应用领域的拓展未达预期。 2、红外光学加工中心项目，累计投入金额为8,985.90 万元，完成项目投资总额的94.53%。本 项目的实施旨在实现红外镜片自主加工和自主检测，本身不产生直接的经济效益，项目建成投产后， 可以提高公司对红外热像仪生产环节的控制力，提高产品生产效率，顺利扩大产能，并有效控制光 学镜片和整机的匹配性，提高红外热像仪产品的性能和质量。 3、研发与实验中心项目，累计投入金额为6,158.48 万元，完成项目投资总额的100.93%。本项 目的实施旨在加大公司新技术、新产品的开发力度，为公司新产品的研发和产品性能的实验提供较 强的硬件支持，改善科研现状，提升核心竞争力水平，最终实现公司的可持续发展，项目效益主要 通过红外热像仪产业化基地项目体现，并不产生直接的经济效益。 项目可行性发 生重大变化的 情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 适用 1、经公司2010 年8 月2 日召开的第一届董事会第十九次会议审议通过，公司使用超募资金 28,000.00 万元用于偿还银行贷款及补充流动资金，其中，归还银行贷款20,000.00 万元，补充流动 资金8,000.00 万元； 2、经公司2011 年3 月29 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过，公司使用超募资金 9,000.00 万元用于补充流动资金； 3、经公司2011 年10 月17 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过，公司使用超募资金 15,000.00 万元用于补充流动资金； 4、经公司2012 年7 月24 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过，公司使用超募资金 28,000.00 万元用于补充流动资金； 5、根据公司董事会及股东大会决议购买银行理财产品，具体情况详见本报告第四节董事会报告、 第六项投资状况分析、第2 点委托理财、衍生品投资和委托贷款情况； 6、根据股份公司2013 年3 月22 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过，公司使用超募 资金12,000.00 万元用于暂时补充流动资金； 7、根据股份公司2013 年4 月3 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，同意公司使用 超募资金24,000 万元投资设立全资子公司并实施“红外焦平面探测器产业化项目”； 8、报告期内用超募资金补充的流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营。 募集资金投资 项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资 项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资适用 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 22 项目先期投入 及置换情况 公司在募集资金到位前，公司以自筹资金实施了募集资金项目部分投资，截至2010 年8 月10 日，共以自筹资金1,742.58 万元预先投入募集资金投资项目。经公司2010 年8 月25 日第一届董事 会第二十次会议审议通过，并经保荐人核查同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项 目的自筹资金1,742.58 万元。上述置换事项及置换金额业经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验， 并出具了中瑞岳华专审字[2010]第1743 号专项核查报告。 用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募 集资金用途及 去向 截至2013 年12 月31 日,公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专用账户内。 募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况 无 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公 司 类 型 所 处 行 业 主要产 品或服 务 注册资本 （元） 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润 （元） 北京前视 远景科技 有限公司 子 公 司 贸 易 贸易 5,000,000.00 11,335,258.87 -2,395,636.01 953,418.78 -2,314,741.39 -2,500,980.20 武汉高德 技术有限 公司 子 公 司 软 件 软件 20,000,000.00130,208,073.94 124,564,465.29 74,695,726.49 55,798,562.90 66,248,773.76 优尼尔红 外系统股 份有限公 司 子 公 司 贸 易 贸易 4,788,467.75 20,127,935.07 -2,265,001.26 30,258,659.30 -2,700,196.04 -2,701,257.63 武汉高芯 科技有限 公司 子 公 司 研 发 生 产 电子元 器件 240,000,000.00236,165,743.97 238,438,393.69 -1,572,915.00 -1,561,606.31 报告期内取得和处置子公司的情况 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 23 √适用 □不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公 司目的 报告期内取得和处置子公 司方式 对整体生产和业绩的影响 武汉高芯科技有限公司 解决我国红外探测器长期 以来依赖境外采购的现 状，尽早在国内率先实现 红外探测器国产化、进口 替代的目标，以推动公司 新兴民用领域市场拓展 新设 对报告期影响较小 5、非募集资金投资的重大项目情况 报告期内，公司无项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产10%的非募集资金投 资的重大项目。 6、报告期内研发情况 （1）2013 年公司及子公司取得的专利情况 序 号 专利名称 申请类型 申请 国家/地区 专利号 授权日 1 一种非制冷式红外焦平面阵列探测器 发 明 中国 ZL 201110120925.6 2013/1/9 2 新型集成式斯特林制冷机 实用新型 中国 ZL 201220050935.7 2013/1/30 3 利用线列探测器实现全景扫描的光电 跟踪装置 实用新型 中国 ZL 201220345195.X 2013/3/13 4 一种微位移平台 实用新型 中国 ZL 201220386072.0 2013/3/13 5 高应力平衡的红外探测器 实用新型 中国 ZL 201220263490.0 2013/4/10 6 红外热像仪探测器的非均匀性校正补 偿件 实用新型 中国 ZL 201220515388.5 2013/5/8 7 基于不同波段成像融合图像处理的车 辆辅助驾驶系统 实用新型 中国 ZL 201220750636.4 2013/8/14 8 一种手持式带红外热成像的新型巡查 设备 实用新型 中国 ZL 201320020566.1 2013/8/21 9 新型带横滚稳定的光电平台 实用新型 中国 ZL 201320054191.0 2013/8/21 10 红外热像仪 外观设计 中国 ZL 201230528425.1 2013/5/8 11 A new handheld thermal infrared imager 外观设计 欧盟 002289926 2013/9/27 （2）2013 年公司及子公司申请中的专利 序 号 专利名称 申请类型 申请 国家/地区 申请号 申请日期 1 大直径碲化镉或碲锌镉多晶棒料合成装 置及制备方法 发 明 中国 201310302172.X 2013/7/17 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 24 2 一种可快速制冷的斯特林-节流复合型 制冷机 发 明 中国 201310660186.9 2013/12/9 3 一种带红外热像仪的新型中央后视镜 实用新型 中国 201320243298.X 2013/5/8 4 一种带视线指引的车前障碍物检测系统 实用新型 中国 201320623242.7 2013/10/8 5 一种能与移动智能设备无线互联的无线 智能红外相机 实用新型 中国 201320747358.1 2013/11/22 6 新型手持式红外热像仪 外观设计 中国 201330329784.9 2013/7/12 7 手持式测温型红外热像仪 外观设计 中国 201330444621.5 2013/9/11 8 A new handheld infrared camera 外观设计 美国 29/468759 2013/10/3 （3）2013 年公司及子公司取得的软件著作权 序 号 软件名称 软件登记号 1 高德技术红外目标搜索光电雷达系统V1.1 2013SR104233 2 高德技术光电搜索综合体软件V1.2 2013SR104201 3 高德技术自动跟踪取证系统V1.1 2013SR104309 4 高德技术红外视频播放分析软件V1.0 2013SR104202 5 高德技术坏点分析处理软件V1.0 2013SR104308 6 高德技术显控终端软件V1.0 2013SR104271 7 高德技术目标检测调试软件系统V1.0 2013SR104212 （4）2013 年公司及子取得的集成电路布图设计专有权 序 号 布图设计名称 布图设计登记号 布图设计颁证日 1 uncooled IRFAP WGROIC L403A BS.13501012.8 2013/10/15 2 uncooled IRFAP WGROIC L403B BS.13501013.6 2013/10/15 3 cooled IRFAP WGROIC L3256 BS.13501014.4 2013/10/15 4 uncooled IRFAP WGROIC L806A BS.13501015.2 2013/10/15 七、公司控制的特殊目的主体 公司无存在控制下的特殊目的主体。 八、公司未来发展的展望 （一）公司所处行业的发展趋势及行业竞争格局 1、行业发展趋势 红外热像仪行业的发展始于美国，最开始应用于军事领域。目前，红外热成像技术作 为军队信息化建设不可或缺的一环，已成为夜视、夜战和精确打击武器系统的核心技术。 同时，随着非制冷红外技术的发展，红外热像仪行业在民用领域得到了广泛的应用，而且 正展现出更为广阔的市场空间。 2、市场竞争格局 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 25 红外热成像产业属于技术、资金密集型行业，相关产品的研制、生产资格需要获得严 格的认证批准，具有较高的进入壁垒。 国内民用红外热像仪市场产业集中现象正逐步显现。国内大多数红外热像仪生产厂商 研发实力薄弱，许多厂商实际是国外产品的代理或系统集成商，拥有自主知识产权，能够 独立开发红外热像仪机芯组件、后续电路、图像处理软件的国内厂商较少。本公司凭借战 略、技术创新、人才和产业规模优势，成为国内一流厂商。 随着国防和军队改革的深入，军工体系总体上将由封闭走向开放，在政府装备类产品 领域，总体单位"纵向一体化"策略明显，军工企业之间行业分工界限进一步模糊，有助于 公司在更大空间参与竞争，服务国防和军队现代化。 （二）未来的发展战略 公司将以建设“国内一流、国际知名”的企业集团为经营目标，充分利用红外行业即将 进入发展快车道的历史机遇和国家鼓励民营企业参与军工建设的政策支持，将以现有技 术、品牌、渠道优势为依托，继续保持和巩固已有应用领域、行业的领先地位，通过进一 步丰富红外热像仪全系列产品和代表更高技术层次的综合光电系统产品，使产品线得到拓 宽和延伸，拓展产品应用市场和应用领域，不断扩大公司产品的市场占有率和品牌影响力， 从而实现生产与销售并重，资本与产业并举，锐意成为全球红外热成像领域具领先地位的 品牌供应商。 1、在公司已有产业规模的基础上，进一步加大生产和研发的固定资产投入力度。目 前公司募投项目已投入运转，产业链和产业布局得到进一步完善，未来公司重心将向加大 力度构建公司核心产品的产业化平台方向转移； 2、继续增加公司研发投入，进一步增强研发实力，特别在政府装备领域保持和扩大 综合光电系统及高端装备产品市场的独占性优势，通过以研发为支撑的产品开发和技术创 新构建公司持续长久发展的基石； 3、不断开拓红外热像行业应用领域，挖掘潜在市场需求，在民用领域增加与相关合 作厂商的多层次技术合作。以核心器件产业化和成本降低为契机，实现红外热成像技术在 新兴民用领域的突破和深度应用； 4、不断提高市场响应速度，巩固并优化现有的营销渠道和服务体系，积极开拓新的 营销渠道，建立完善的销售模式，同时配以良好的售后服务，提高公司的市场美誉度和综 合竞争能力。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 26 （三）2014年度经营计划 1、扎实推进红外焦平面探测器项目批产，成功国产化 红外焦平面探测器产业化项目已顺利通过湖北省科技厅组织的科技成果鉴定，这标志 着公司率先在国内解决了大面阵非晶硅非制冷红外探测器大批量生产的系列技术难题。 探测器成功全面批产后将使红外热像整机核心器件的成本大幅下降，公司期望在非制 冷红外焦平面探测器全面达产后，极大地激发新兴民用市场的应用需求。 2、积极推动新兴民用领域市场拓展，实现红外热成像技术“消费品”化 根据公司发展战略，探测器产业化项目批产后将重点用于拓展车载交通夜视、安防和 工业检测等新兴民用及国防领域市场，未来将会在新兴民用领域实现大举应用。2014 年公 司将继续利用已经积累的技术和研发优势，加大研发资金投入力度，不断开发新产品，丰 富产品系列，满足不同层次消费者的需求。 3、持续提升政府装备类产品技术能力，不断满足军用市场需求 在政府装备类产品领域，抓住中国军队现代化和军工体系改革的发展机遇，以高端化、 系统化为方向，加大以红外热像仪为核心的综合光电系统的研发力度，开发高技术含量和 高附加值的综合光电系统，尽快实现多个政府装备类项目的定型批产，不断保持和扩大在 综合光电系统及高端装备产品市场的独占性优势。在实现中国军队武器装备现代化的过程 中，为我军提供高质量和技术含量的产品，以适应未来新战争模式的需要。 4、优化调整市场营销和生产模式，提升品牌的知名度 在现有基础上，公司将以新兴民用领域拓展为契机，着力优化调整市场营销、生产模 式与技术支持服务网络的建设力度，不断完善国内、国外两大营销网络，特别是配备技术 人员参与产品售前、售后服务技术支持，为客户解决产品应用的技术问题。同时，针对不 同产品线和不同行业客户，构建直接营销渠道与间接营销渠道、传统营销渠道与垂直营销 渠道相结合的营销策略，实现市场营销渠道扁平化运作。加强国际市场开拓和国内应用行 业拓展，进一步加大品牌宣传力度，通过业内各类高层次的展会、媒体活动等有效方式， 扩大和提升高德的品牌影响力。 （四）资金需求 2014年，公司的经营规模不断扩大，对资金的需求也将同步加大。同时，新项目的持 续投产也有大量的资金需求，公司将根据发展战略的需要，严格按照有关要求，用好资金， 充分考虑各种融资手段的有效使用，快速实现公司的发展战略，为股东创造更大的效益。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 27 （五）主要风险因素 1、销售收入波动风险 由于本公司承接的政府装备产品订单的金额和发生时间具有不均衡性，因此可能会增 加、减小该等销售收入和经营业绩的波动，投资者不能以某一季度的业绩来推算本公司半 年度或年度业绩。 2、经营管理风险 根据公司长期发展战略，在红外焦平面探测器产业化项目全面批产后，公司将在保证 政府装备类产品营收稳步增长的前提下，民品收入占公司营收的比例将逐年增高，对公司 现有的以政府装备类产品为主的“订单+生产”的营销和生产模式提出挑战，如果公司未 能及时调整经营观念、管理手段，将可能存在管理能力滞后于公司快速扩张、制约公司发 展的风险。对此，公司将不断建立健全内部控制体系，及时更新管理观念，着力优化调整 市场营销、生产模式，满足新兴民用和国防领域不断增长的市场需求。 九、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本年度新纳入合并范围的公司情况： 根据股份公司2013 年4 月3 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，公司使 用超募资金24,000 万元投资设立全资子公司-武汉高芯科技有限有公司，并由其实施“红 外焦平面探测器产业化项目”。 十、公司利润分配及分红派息情况 1、报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内，公司实施了2012 年度利润分配方案和2013 年半年度利润分配及资本公积 金转增股本方案，对利润分配的相关政策的执行情况良好。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了 充分保护： 是 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 28 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 现金分红政策未进行调整或变更 2、公司近3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 (1)2011 年，公司分别在半年度及年度实施了两次利润分配方案，具体内容如下 1）公司2011 半年度利润分配方案 为维护公司股东的利益、使全体股东分享公司发展的成果，并结合公司2011 年中期 利润实现情况和公司长远发展的需要，2011 年半年度利润分配方案为：以公司2011 年6 月30 日的总股本30000 万股为基数，向全体股东每10 股派4 元人民币现金（含税），剩 余未分配利润结转至下期。上述分配方案经公司2011 年第二次临时股东大会审议批准实 施。 2）公司2011 年度利润分配方案 公司2011年度利润分配方案为：以公司现有总股本300,000,000股为基数，向全体股 东每10股派4.8元人民币现金（含税），不转增不送红股，公司剩余未分配利润将全部结 转至下一年度。上述分配方案经公司2011年年度股东大会审议批准实施。 (2)公司2012年度利润分配方案 本公司2012 年度利润分配方案为：以公司现有总股本300,000,000 股为基数，向全 体股东每10 股派1 元人民币现金（含税），不用资本公积金转增股本、不送红股，公司 剩余未分配利润将全部结转至下一年度。上述分配方案经公司2012 年年度股东大会审议 批准实施。 (3)公司实施半年度利润分配及资本公积金转增股本方案并提出年度利润分配预案 1）公司2013 半年度利润分配及资本公积金转增股本的方案 经2013 年第二次临时股东大会审议，公司2013 年半年度利润分配及资本公积金转增 股本的方案为: 以截至2013 年6 月30 日公司总股本30,000 万股为基数，以资本公积金 向全体股东每10 股转增10 股，转增后公司总股本将增加至60,000 万股，并修订公司章 程的相应章节。 根据股东大会决议，公司于2013 年9 月4 日实施完成了2013 年半年度权益分派事宜。 此次权益分派前公司总股本为30,000 万股，权益分派后总股本增至60,000 万股。 2）公司2013 年度利润分配预案 2013 年度公司利润分配预案为：以公司现有总股本600,000,000 股为基数，向全体股 东每10 股派0.2 元人民币现金（含税），不用资本公积金转增股本、不送红股，公司剩 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 29 余未分配利润将全部结转至下一年度。 该分配预案尚需提交公司2013 年年度股东大会审议批准。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 （%） 2013 年 12,000,000.00 61,508,780.58 19.51% 2012 年 30,000,000.00 60,178,000.69 49.85% 2011 年 264,000,000.00 103,354,349.12 255.43% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十一、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每10 股送红股数（股） 0 每10 股派息数（元）（含税） 0.20 每10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 600,000,000 现金分红总额（元）（含税） 12,000,000.00 可分配利润（元） 238,794,287.57 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100.00% 现金分红政策： 详见《公司章程》 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013 年度实现归属于母公司股东的净利润 61,508,780.58 元，加上年初未分配利润207,772,101.72 元，减去2013 年提取10％法定盈余公积金 486,594.73 元，减去2013 年分配现金红利30,000,000.00 元，截至2013 年12 月31 日，可供股东分配 的利润为238,794,287.57 元。 以公司现有总股本600,000,000 股为基数，向全体股东每10 股派0.2 元人民币现金（含税），不用 资本公积金转增股本、不送红股，公司剩余未分配利润将全部结转至下一年度。上述分配方案需提交公 司2013 年年度股东大会审议批准。 十二、社会责任情况 公司积极履行企业公民应尽的义务，承担社会责任，在致力于生产经营、不断为股东 创造价值的同时，充分尊重员工、客户、供应商及其他利益相关者的合法权益，积极与各 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 30 方合作，实现股东、员工、上下游合作者、社会等各方力量的均衡，推动公司持续、稳定、 健康发展。 1、公司采取积极方式回报投资者。报告期内，公司按照《章程》中关于利润分配政策 的相关条款规定，制定并实施利润分配方案；按照相关法律法规要求，及时、真实、准确、 完整地在指定平台进行信息披露；通过接待现场调研、接听电话咨询、网上答疑等多种途 径与投资者进行沟通，增强了投资者对公司的了解。 2、公司切实维护员工权益。报告期内，公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、 《妇女权益保护法》等相关法律法规，尊重和维护员工权益，为员工提供安全、整洁的工 作环境，注重员工知识和技能提高，关心员工身心健康，加强对员工的人文关怀，努力提 高员工满意度，实现企业和员工的同步成长与发展。 3、公司诚信经营，努力为客户提供合格的产品和优质的服务，建立良好的客户关系， 完善售后服务，实现与用户的双赢。 4、公司在追求经济效益的同时积极承担社会责任，履行纳税人职责，注重环境保护， 倡导节约型和低碳化办公并积极组织员工参加各类公益活动。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是√ 否 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是√ 否 报告期内是否被行政处罚 □ 是√ 否 十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待 地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 2013 年05 月08 日 公司 实地调研 机构 长江证券、上海理成资产、海通证券、太平资产、 华宝兴业基金 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年05 月09 日 公司 实地调研 机构 光大永明保险、金元证券、深圳力元资产、中国民 族证券、信诚基金管理、华商基金、浙商基金、中 邮基金、太平保险、光大保德信基金、北京德源安 资产、信达澳银基金、中信证券、海富通基金、长 江证券 、新华基金、恒运盛投资、金中和投资 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年05 月28 日 公司 实地调研 机构 星乾合正、华商基金、国联证券、东方证券 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年06 月03 日 公司 实地调研 机构 光大证券资产管理公司 公司生产经营及未 来发展战略 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 31 2013 年06 月14 日 公司 实地调研 个人 深交所投资者教育中心、参加“认识你的股东—— 走进上市公司”活动的个人投资者 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年07 月03 日 公司 实地调研 机构 国泰君安 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年07 月04 日 公司 实地调研 机构 华宝兴业基金、华夏基金、兴业证券、英大泰和保 险 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年07 月08 日 公司 实地调研 机构 银河证券、东方兴业、中信证券、轩宇世纪 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年08 月13 日 公司 实地调研 机构 申万菱信基金、长江证券、浙商证券 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年09 月18 日 公司 实地调研 机构 长江证券、海富通基金 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年10 月30 日 公司 实地调研 机构 兴业证券、安信证券 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年11 月7 日 公司 实地调研 机构 广发证券 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年11 月13 日 公司 实地调研 机构 长江证券、东方基金、天风证券 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年11 月14 日 公司 实地调研 机构 博时基金、人保资管 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年11 月22 日 公司 实地调研 机构 中金公司、信达澳银基金、诺安基金、长江证券 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年12 月03 日 公司 实地调研 机构 长安基金、东兴证券、天弘基金、磐信投资、银河 证券、泽熙投资、银河资管、圆石投资、原君投资、 易方达基金、汇添富基金、华宝兴业基金、明渝霄 阳基金、东方证券、西南证券、华夏基金、中视福 格传播、银河证券、东方证券资管、人寿资管、刘 海军 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年12 月10 日 公司 实地调研 机构 国联安基金 公司生产经营及未 来发展战略 2013 年12 月23 日 公司 实地调研 机构 海通证券、国泰基金、银河基金、富国基金、申万 菱信基金、景林资产管理、交银施罗德基金、中信 产业基金、从容投资管理、上投摩根基金、国投瑞 银基金、南方基金、深圳达仁投资阳光资管、蒋政 一 公司生产经营及未 来发展战略 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 32 第五节 重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内，公司无媒体普遍质疑事项。 三、报告期内，公司无控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 四、报告期内，公司无破产重整事项。 五、报告期内，公司无收购及出售资产、企业合并等事项。 六、报告期内，公司无实施股权激励计划。 七、重大关联交易 报告期内，公司无与日常经营相关的重大关联交易、资产收购、出售发生的关联交易、 共同对外投资的重大关联交易和其他重大关联交易事项。 八、重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司无托管、承包、租赁事项； 2、2013年度公司没有发生对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累 计至2013年12月31日的对外担保、违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营 性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。 3、报告期内，公司无其他重大合同。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 - - - - 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 - - - - 资产重组时所作承诺 - - - - 首次公开发行或再融资时 所作承诺 高德电 气、黄立 自公司股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理其 持有的发行人股份，也不由发行人 回购其持有的股份。 2010 年07 月16 日 自公司股票 上市之日起 三十六个月 内 严格履行 其他对公司中小股东所作 承诺 公司 用超募资金28,000 万元补充流动 资金后十二个月内不进行证券投 2012 年07 月24 日 补充流动资 金后12 个 严格履行 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 33 资等高风险投资。 月内 公司 使用1.2 亿元闲置募集资金暂时 补充流动资金后十二个月内不进 行证券投资等高风险投资。 2013 年03 月22 日 补充流动资 金后十二个 月内 严格履行 高德电气 未来六个月，通过证券交易系统出 售的股份不超过公司总股本的5% 2013 年11 月21 日 减持起六个 月内 严格履行 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及 下一步计划 不适用 承诺的履行情况 严格履行 十、聘任、解聘会计师事务所情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60.00 境内会计师事务所审计服务的连续年限 0.5 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 黄静、吴勤 境外会计师事务所名称（如有） 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 当期是否改聘会计师事务所 √ 是 □ 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 更换会计师事务所是否履行审批程序 √ 是 □ 否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 由于为公司提供审计服务的中瑞岳华会计师事务所湖北分所与信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）实施合并，合并后事务所名称为“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）” （以下简称“信永中和”），同时负责公司审计业务的工作团队亦整体并入信永中和，为保 持公司审计业务的连续性和稳定性，公司分别于2013年7月2日召开董事会、2013年7月18日召 开股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，将公司聘请的2013年度审计机构 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 34 变更为信永中和。 上述内容详见公司分别于2013年7月3日、2013年7月19日在《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关 于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2013-031）、《2013年第一次临时股东大会决议 公告》（公告编号：2013-034）。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十一、处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人未发生受有权 机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、 中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交 易所公开谴责的情形。 十二、其他重大事项的说明 1、变更办公地址 公司新工业园完成建设，并于2013年1月18日整体搬迁至武汉市东湖开发区黄龙山南路6 号办公。公司红外热像仪产业化基地、红外光学加工中心和研发与实验中心三个募投项目的 建成投入使用快速推进了公司上游基础工业产业链完善的进程，并为公司红外产业规模化生 产奠定了良好的基础。 上述内容详见公司于2013年1月19日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于办公地址变更公 告》（公告编号：2013-001）。 2、使用超募资金投资设立全资子公司并实施红外焦平面探测器产业化项目的议案 经第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过，公司以超募资金 24,000万元成立全资子公司并投资建设“红外焦平面探测器产业化项目”。 上述内容详见公司于2013年4月8日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用超募资金设 立全资子公司并实施红外焦平面探测器产业化项目的公告》（公告编号：2013-019）。 3、更换保荐代表人 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 35 由于公司原指定持续督导保荐代表人白毅敏先生、张邈女士调离首次公开发行股票并上 市保荐机构华泰联合证券股份有限公司（下称“华泰联合证券”），不能继续履行对公司的 持续督导职责，为更好地履行保荐机构的持续督导职责，华泰联合证券决定指派保荐代表人 樊长江先生、秦伟先生接替白毅敏先生、张邈女士的持续督导工作，履行保荐职责。 上述内容详见公司分别于2013年5月4日和2013年8月21日在《证券时报》、《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登 的《关于更换保荐代表人的公告》（公告编号：2013-023；2013-039）。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 36 第六节 股份变动及股东情况 一、 股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 220,130,859 73.38% 86,513,673 -133,617,186 -47,103,513 173,027,346 28.84% 其他内资持股 220,130,859 73.38% 86,513,673 -133,617,186 -47,103,513 173,027,346 28.84% 其中：境内法人持股 205,101,561 68.37% 0 -205,101,561 -205,101,561 0 0.00% 境内自然人持股 15,029,298 5.01% 86,513,673 71,484,375 157,998,048 173,027,346 28.84% 二、无限售条件股份 79,869,141 26.62% 213,486,327 133,617,186 347,103,513 426,972,654 71.16% 1、人民币普通股 79,869,141 26.62% 213,486,327 133,617,186 347,103,513 426,972,654 71.16% 三、股份总数 300,000,000 100% 300,000,000 0 300,000,000 600,000,000 100% 股份变动的原因 √适用 □不适用 1、2013 年6 月，公司控股股东武汉市高德电气有限公司(以下简称“高德电气”)将其 持有的占上市公司总股份25%的7,500 万股股份转让给公司实际控制人黄立先生，本次股份 转让过户登记完成后，高德电气持有公司股份总数为130,101,561 股，仍为公司控股股东； 黄立先生持有公司股份总数为89,062,500 股，仍为第二大股东、公司实际控制人。 2、2013 年7 月，公司首次公开发行前已发行部分股份解除限售，上市流通。公司本次 解除限售可上市流通股份数量为219,164,061 股，占公司股份总数的73.05%。 3、2013 年9 月，公司完成2013 年半年度权益分派：以公司现有总股本300,000,000 股 为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增10 股。转增前本公司总股本为300,000,000 股，转增后总股本增至600,000,000 股。 4、2013 年11 月21 日，公司控股股东高德电气通过深圳证券交易所大宗交易系统减持其 持有的本公司无限售条件流通股2,100 万股，占公司总股本3.50%。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 37 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 √ 适用 □不适用 公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公 司控股股东高德电气转让给公司实际控制人黄立先生的占公司总股份25%的7500 万股股份的 过户登记手续已于2013 年6 月19 日办理完毕。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □不适用 2013 年9 月，公司完成2013 年半年度权益分派：以公司现有总股本300,000,000 股为 基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增10 股。转增前本公司总股本为300,000,000 股， 转增后总股本增至600,000,000 股。 项目 序号 本年金额 上年金额 归属于母公司股东的净利润 1 61,508,780.58 60,178,000.69 归属于母公司的非经常性损益 2 4,069,665.41 8,075,761.76 归属于母公司股东、扣除非经常性损益 后的净利润 3=1-2 57,439,115.17 52,102,238.93 年初股份总数 4 300,000,000.00 300,000,000.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加 股份数（Ⅰ） 5 300,000,000.00 发行新股或债转股等增加股份数（Ⅱ） 6 增加股份（Ⅱ）下一月份起至年末的累 计月数 7 3 因回购等减少股份数 8 减少股份下一月份起至年末的累计月数 9 缩股减少股份数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6×7÷11 -8×9÷11-10 600,000,000.00 600,000,000.00 基本每股收益（Ⅰ） 13=1÷12 0.1025 0.1003 基本每股收益（Ⅱ） 14=3÷12 0.0957 0.0868 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 15 转换费用 16 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 38 所得税率 17 0.15 0.15 认股权证、期权行权、可转换债券等增 加的普通股加权平均数 18 稀释每股收益（Ⅰ） 19=[1+(15-16)×(1-17)]÷(1 2+18) 0.1025 0.1003 稀释每股收益（Ⅱ） 19=[3+(15-16)×(1-17)]÷(1 2+18) 0.0957 0.0868 【注】上述基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收 益的计算及披露》的要求计算，报告期内公司股本总额因公积金转增股本发生变动，按调整后的股本总额 重新列报上年每股收益。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生 证券名称 发行日期 发行价格（或 利率）（元） 发行数量 （股） 上市日期 获准上市交 易数量（股） 交易终止日 期 股票类 A 股 2010 年07 月05 日 26.00 75,000,000 2010 年07 月16 日 75,000,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]505号文《关于核准武汉高德红外股份有限公 司首次公开发行股票的批复》核准，公司采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公 众投资者定价发行相结合的方式，于2010年7月5日首次公开发行普通股（A股）7,500万股， 每股面值1元，每股发行价格人民币26元，其中网下配售1,500万股，网上定价发行6,000万股。 经深圳证券交易所《关于武汉高德红外股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深 证上[2010]227号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称 “高德红外”，股票代码“002414”。其中本次公开发行中网上定价发行的6,000万股股票于2010 年7月16日起上市交易；网下配售的股票自2010年7月16日起锁定3个月后上市流通。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 根据2013 年第二次临时股东大会决议，公司于2013 年9 月完成2013 年半年度权益分派： 以截至2013 年6 月30 日公司总股本300,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每10 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 39 股转增10 股。转增前本公司总股本为300,000,000 股，转增后总股本增至600,000,000 股。 3、现存的内部职工股情况 无 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 16,762 年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数 29,066 持股5%以上的股东持股情况或前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 武汉市高德电气有限 公司 境内非国有 法人 39.87% 239,203,122 34,101,561 0 239,203,122 - - 黄立 境内自然人 29.69% 178,125,000 164,062,500 171,093,750 7,031,250 - - 北京杰思汉能资产管 理股份有限公司 境内非国有 法人 2.31% 13,860,530 0 13,860,530 - - 交通银行－泰达宏利 价值优化型成长类行 业证券投资基金 境内非国有 法人 0.87% 5,249,793 0 5,249,793 - - 中国工商银行－汇添 富均衡增长股票型证 券投资基金 境内非国有 法人 0.77% 4,643,397 0 4,643,397 - - 中国人寿保险股份有 限公司－分红－个人 分红-005LFH002深 境内非国有 法人 0.64% 3,858,000 0 3,858,000 - - 中国工商银行－诺安 股票证券投资基金 境内非国有 法人 0.56% 3,386,026 0 3,386,026 - - 中融国际信托有限公 司－融金21号资金信 托合同 境内非国有 法人 0.54% 3,214,456 0 3,214,456 - - 龙己连 境内自然人 0.39% 2,367,536 0 2,367,536 - - 李振林 境内自然人 0.38% 2,300,054 0 2,300,054 - - 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10 名股东的情况（如有） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 高德电气持有高德红外 39.87％股权，为公司控股股东；同时，黄立持有高德电 气 97％的股权，因此黄立为高德红外实际控制人。除上述情形外，公司未知其他 前十名股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 40 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条件股份数量（注4） 股份种类 股份种类 武汉市高德电气有限公司 239,203,122 人民币普通股 北京杰思汉能资产管理股份有限 公司 13,860,530 人民币普通股 黄立 7,031,250 人民币普通股 交通银行－泰达宏利价值优化型 成长类行业证券投资基金 5,249,793 人民币普通股 中国工商银行－汇添富均衡增长 股票型证券投资基金 4,643,397 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分 红－个人分红-005LFH002深 3,858,000 人民币普通股 中国工商银行－诺安股票证券投 资基金 3,386,026 人民币普通股 中融国际信托有限公司－融金21 号资金信托合同 3,214,456 人民币普通股 龙己连 2,367,536 人民币普通股 李振林 2,300,054 人民币普通股 前10 名无限售流通股股东之间， 以及前10 名无限售流通股股东和 前10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 高德电气持有高德红外 39.87％股权，为公司控股股东；同时，黄立持有高德电 气 97％的股权，因此黄立为高德红外实际控制人。除上述情形外，公司未知其他 前十名股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 无 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 武汉市高德电气有 限公司 黄立 1998 年12 月31 日 71199929-5 7380 万元 仪器仪表、电子产品、电器机械及器材、自 动控制设备的研制、开发、技术服务、销售； 安全技术防范工程设计、施工；（国家有专 项规定的按专项规定执行）经营本企业和成 员企业自产产品及技术的进出口业务；经营 本企业和成员企业科研产品所需的原辅材 料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的 进出口业务。（国家限定公司经营和国家禁 止进出口的商品除外）。 经营成果、财务状该公司不从事具体生产经营业务，经营业绩主要来源于持有高德红外股权投资业务。 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 41 况、现金流和未来发 展战略等 控股股东报告期内 控股和参股的其他 境内外上市公司的 股权情况 无 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 黄立 中国 否 最近5 年内的职业及职务 任高德电气董事长、公司董事长兼总经理、高德技术及高芯科技法定代表人。 过去10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 无 武汉高德红外股份有限公司2013 年度报告全文 42 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止日 期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末持股数 （股） 黄 立 董事长、总 经理 现任 男 50 2011-02-18 2014-02-17 14,062,500 164,062,500 0 178,125,000 张 燕 董事、常务 副总经理 现任 女 32 2011-02-18 2014-02-17 210,938 210,938 0 421,876 王 玉 董事、副总 经理、财务 总监 现任 女 40 2011-02-18 2014-02-17 210,938 210,938 0 421,876 王福元 董事 现任 男 51 2011-02-18 2014-02-17 0 0 0 0 文 灏 独立董事 现任 男 52 2011-02-18 2014-02-17 0 0 0 0 唐国平 独立董事 现任 男 49 2011-02-18 2014-02-17 0 0 0 0 张树勤 独立董事 现任 女 60 2011-02-18 2014-02-17 0 0 0 0 吴耀强 监事会主席 现任 男 52 2011-02-18 2014-02-17 0 0 0 0 孙 林 监事 现任 男 41 2011-02-18 2014-02-17 0 0 0 0 谷晓娟 监事 现任 女 34 2011-02-18 2014-02-17 0 0 0 0 黄建忠 副总经理、 总工程师 现任 男 42 2011-02-18 2014-02-17 210,938 210,938 0 421,876 马钦臣 副总经理 现任 男 45 2011-02-18 2014-02-17 140,625 140,625 0 281,250 张海涛 副总经理 现任 男 50 2011-02-18 2014-02-17 140,625 140,625 0 281,250 （未完）  |